国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书
（2016 年 第二 号 ）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 经中 国证 监会 2004 年 4 月 27 日
发布的 证监 基金 字[2004]62 号文 批准 发起 设立 。 本基 金的基 金合 同 于 2004 年6 月18 日成 立 正
式生效 。
国泰基金管理有限公 司 （ 以下简称“本基金管 理人 ”或“基金管理人 ” ） 保 证招募说明书
的内容真实、准确 、完整 。本招募说明书经 中国证 监会核准 ，但中国 证监会 对本基金募集的 核
准 ，并不表明其对 本基金 的价值和收益作出 实质性 判断或保证 ，也不 表明投 资于本基金没有 风
险。
投资有风险，投资者 拟申 购本基金时应认真阅 读本 招募说明书，全面认 识本 基金产品的风
险收益特征，应充 分考虑 投资者自身的风险 承受能 力，并对于申购基 金的意 愿、时机、数量 等
投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒投 资者基 金投资的“买者自 负”原 则，在投资者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 ， 由投 资者 自行 负责。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对本基
金业绩 表现 的保 证。
本基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运用基 金财 产 ，但不保证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益。
本基金的基金合同 已经根 据《证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金运作 管理办 法》 、 《证 券投
资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资基金信 息披露管 理办法》及其它 有关规定 作了修订并已于 中
国证监 会指 定报 刊或 网站 进行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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本招募说明书中涉及 的与 托管相关的基金信息 已经 本基金托管人复核。 本招 募说明书所载
内容截 止日 为 2016 年 12 月 18 日 ，投 资组 合报 告 为 2016 年 3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和净 值
表现截 止日 为2016 年 6 月30 日。
第 一 节
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口 区 公平 路18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16-19 楼
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至 2016 年 12 月 18 日， 本基金 管理 人共 管理 74 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包括 2 只子 基金 ，分 别 为国泰 金龙 行业 精
选证券 投资 基金 、 国泰 金 龙债券 证券 投资 基金 ） 、 国 泰金马 稳健 回报 证券 投资 基金 、 国 泰货 币市
场证券投资基金、 国泰金 鹿保本增值混合证 券投资 基金、国泰金鹏蓝 筹价值 混合型证券投资 基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 （由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰金 牛创 新成
长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 （由 国泰 金象 保本 增值混 合证 券投 资
基金转 型而 来） 、 国泰 双利 债券证 券投 资基 金 、 国 泰 区位优 势混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰中 小盘
成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金转 型而 来） 、 国泰 纳斯 达克 100 指 数证 券国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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投资基 金、 国泰 价值 经典 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 国泰 保本混 合型 证券 投
资基金、国泰事件 驱动策 略混合型证券投资 基金、 国泰信用互利分级 债券型 证券投资基金、 国
泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰大 宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF) 、 国 泰信用 债券 型证 券
投资基金、国泰现 金管理 货币市场基金、国 泰金泰 平衡混合型证券投 资基金 （由金泰证券投 资
基金转 型而 来） 、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券
投资基金、国泰估 值优势 混合型证券投资基 金（LOF ） （由国 泰估值优势 可分离 交易股票型证 券
投资基 金封 闭期 届满 转换 而来） 、 上 证 5 年 期国 债交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证5
年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、纳斯 达克 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金、国泰中国企 业境外 高收益债券型证券 投资基 金、国泰黄金交易 型开放 式证券投资基金 、
国泰美国房地产开 发股票 型证券投资基金、 国泰国 证医药卫生行业指 数分级 证券投资基金、 国
泰淘金互 联网债券 型证券 投资基金、国泰聚 信价值 优势灵活配置混合 型证券 投资基金、国泰 民
益灵活配置混合型 证券投 资基金（LOF ） 、国 泰国策 驱动灵活配置混合 型证券 投资基金、国泰 浓
益灵活配置混合型 证券投 资基金、国泰安康 养老定 期支付混合型证券 投资基 金、国泰结构转 型
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国 泰金 鑫股 票型 证券 投资基 金 （由 金鑫 证券 投资 基金转 型而 来） 、
国泰新经济灵活配 置混合 型证券投资基金、 国泰国 证食品饮料行业指 数分级 证券投资基金、 国
泰创利 债券 型证 券投 资基 金 （由 国泰6 个 月短 期理 财债券 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国 泰策 略
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 由国 泰目 标收 益保本 混合 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国 泰
深证 TMT50 指 数分 级证 券 投资基 金、 国泰 国证 有色 金属行 业指 数分 级证 券投 资基金 、国 泰睿 吉
灵活配置混合型证 券投资 基金、国泰兴益灵 活配置 混合型证券投资基 金、国 泰生益灵活配置 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、 国泰 央企 改革 股票 型 证券投 资基 金 、 国
泰新目标收益保本 混合型 证券投资基金、国 泰全球 绝对收益型基金优 选证券 投资基金、国泰 鑫
保本混合型证券投 资基金 、国泰大健康股票 型证券 投资基金、国泰民 福保本 混合型证券投资 基
金、国泰黄金交易 型开放 式证券投 资基金联 接基金 、国泰融丰定增灵 活配置 混合型证券投资 基
金、国泰国证新能 源汽车 指数证券投资基金 （LOF）（ 由国泰国证新能 源汽车 指数分级证券投 资
基金转 型而 来， 国泰 国证 新能源 汽车 指数 分级 证券 投资基 金由 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 转型 而来）、 国泰 民利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰中 证军 工交易 型开 放式 指
数证券投资基金、 国泰中 证全指证券公司交 易型开 放式指数证券投资 基金、 国泰添益灵活配 置
混合型证券投资基 金、国 泰福益灵活配置混 合型证 券投资基金、国泰 创业板 指数证券投资基 金
（LOF ） 、国泰鸿益 灵活配 置混合型证券投资 基金、 国泰景益灵活配置 混合型 证券投资基金、 国国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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泰泽益灵活配置混 合型证 券投资基金、国泰 丰益灵 活配置混合型证券 投资基 金、国泰鑫益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰信 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。 另 外 ， 本 基 金管理 人 于 2004
年获得全国社会保 障基金 理事会社保基金资 产管理 人资格，目前受托 管理全 国社保基金多个 投
资组合 。2007 年 11 月19 日， 本基 金管 理人 获得 企 业年金 投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日，
本基金管理人成为 首批获 准开展特定客户资 产管理 业务（专户理财） 的基金 公司之一，并 于 3
月24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构 投 资者 （QDII ） 资格 ， 囊括 了公 募基金 、 社保 、 年
金、专 户理 财 和QDII 等 管 理业务 资格 。
三 、主要人员情况
1 、董 事会 成员
唐建光 ， 董事 长 ， 大 学本 科， 高级 工程 师 。1982 年1 月至1988 年 10 月 在煤 炭工业 部基 建
司任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长 ；1993 年 7
月至 1995 年 9 月 在中 煤建 设开发 总公 司总 经理 办公 室任处 长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在
煤炭部 基建 管理 中心 工作 ， 先 后任 综合 处处 长、 中 心副主 任 ；1998 年10 月至 2005 年1 月 在中
国建设 银行 资产 保全 部任 副总经 理 ；2005 年 1 月 起 在中国 建银 投资 有限 责任 公司任 资产 管理 处
置部总 经理 、高 级业 务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任 国泰 基金 管理 有 限公司 监事 会主
席，2014 年8 月至2016 年11 月任 公司 党委 书记 ，2015 年8 月起 任公 司董 事 长、法 定代 表人 ，
2016 年6 月7 日至2016 年7 月7 日 代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ， 董事 ， 博士 研究 生。2006 年7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 先后 任股
权管理部业务副经 理、业 务经理，资本市场 部业务 经理，策略投资部 助理投 资经理，公开市 场
投资部 助理 投资 经理 ， 战 略发展 部业 务经 理 、 组 负 责人 ， 现 任战 略发 展部 处 长。2014 年5 月起
任公司 董事 。
陈川， 董事 ，博 士研 究生 ，经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国 建设银 行总 行工
作，历 任中 间业 务部 、投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理 。2005 年 8 月至 2007
年 6 月， 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理、 高
级副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中 投证 券 资本市 场部 担任 执行 总经 理。2008 年 5 月
至2012 年6 月 ， 在中 国建 银投资 有限 责任 公司 工作 ， 历 任投 资银 行部 高级 经 理、 投资 部高 级经
理、企 业管 理部 高级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建 投科 信科 技股 份有限 公司 副总 经
理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有 限责任 公司 纪委 书记 、副 总经理 。2013 年 4
月至2014 年1 月， 任 中国 建银投 资有 限责 任公 司长 期股权 投资 部总 经理 。 现 任中国 建银 投资 有国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ； 1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票 保险 研究 员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE
任副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。2009-2013 年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总 监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理 。2013 年11 月起 任公司 董事 。
游一冰 ， 董事 ， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。1989 年 起任 中 国人民 保险 公司 总公 司营 业部助 理经 理； 1994 年 起 任中国 保险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起 任
忠利亚 洲中 国地 区总 经理 。2002 年起 任中 意人 寿保 险有限 公司 董事 。2007 年 起任中 意财 产保 险
有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ，董 事， 硕士 研究 生，高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国 电力信 托投
资有限公司工作， 历任经 理部项目经理，证 券部项 目经理，北京证券 营业部 副经理，天津证 券
营业部 副经 理 、 经 理 。2002 年2 月起 在中 国电 力财 务有限 公司 工作 ， 先后 任 信息中 心主 任 、 信
息技术部主任、首 席信息 师、 华北分公司总 经理、 党组副书记，现任 中国电 力财务有限公司 党
组成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，20 年金 融从 业经 历。1996 年7 月至 2004 年 12 月在中 国建 设
银行总 行工 作 ， 先 后任 办 公室科 员 、 个 人银 行业 务 部主任 科员 。2004 年12 月至 2011 年1 月在
中国建 银投 资公 司工 作 ， 任办公 室高 级业 务经 理 、 业务运 营组 负责 人 。2011 年 1 月 加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ， 任总 经 理助理 ，2012 年11 月至 2016 年7 月7 日 任公 司副 总经理 ，2016 年7
月8 日 起任 公司 总经 理及 公司董 事。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法学 院执 教，
任助教、讲师、副 教授、 教授、博士生导师 、法学 院副院长、院长， 兼任全 国法律专业学位 研
究生教育指导委员 会委员 、国际贸易和金融 法律研 究所所长、中国法 学会国 际经济法学研究 会
副会长、中国法学 会民法 学研究会常务理事 、中国 法学教育研究会第 一届理 事会常务理事、 中
国国际经济贸易仲 裁委员 会仲裁员、新加坡 国际仲 裁中心仲裁员、北 京仲裁 委员会仲裁员、 大
连仲裁 委员 会仲 裁员 等职 。2013 年 起兼 任金 诚信 矿 业管理 股份 有限 公司 （ 目 前已上 市 ） 独 立董
事，2015 年5 月起 兼任 北 京采 安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年6 月起 任公 司 独立董 事。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学 学历 ， 高 级经 济师 。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委书 记；
1982 年起 任吉 林省 长白 朝 鲜族自 治县 县委 常委 、 常 务副县 长；1985 年起 任吉 林省抚 松县 县委 常
委、 常 务副 县长 ；1989 年 起任中 国建 设银 行吉 林省 白山市 支行 行长 、 党 委书 记；1995 年 起任 中
国建设 银行 长春 市分 行行 长、 党 委书 记；1998 年 起 任中国 建设 银行 海南 省分 行行长 、 党 委书 记。
2007 年任 海南 省银 行业 协 会会长 。2010 年 11 月起 任公司 独立 董事 。
韩少华 ， 独 立董 事， 大学 专科， 高级 会 计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历 任
河南省 分行 副处 长、 处长 ；南阳 市分 行行 长、 党组 书记； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年任
河南省 豫财 会计 师事 务所 副所长 。2010 年 11 月起 任公司 独立 董事 。
常瑞明 ， 独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作， 历 任河 北
沧州市支行主任、 副行长 ；河北省分行办公 室副主 任、信息处处长、 副处长 ；河北保定市分 行
行长、 党组 副书 记、 书 记 ； 河北 省分 行副 行长、 行 长、 党 委书 记；2004 年 起 任工商 银行 山西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年起 任工 商银 行工 会工 作委员 会常 务 副 主任 ；2010 年至 2014 年任
北京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立 董 事 。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ，先后 于建
设银行辽宁分行国 际业务 部、人力资源部、 葫芦岛 市分行城内支行、 葫芦岛 市分行计财部、 葫
芦岛市分行国际业 务部、 建设银行辽宁分行 计划财 务部工作，任业务 经理、 副行长、副总经 理
等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作。2007 年 4 月
至 2008 年 2 月 在中 国投 资 咨询公 司任 财务 总监 。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 财务 会计 部任 高级经 理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司 任副
总经理 。2014 年 12 月起 任公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科 。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总 经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律 及合规 部主 管。
2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南 亚合 规部 主
管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2014 年 12 月 起任 公
司监事 。
刘顺君 ，监 事， 硕士 研究 生，高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历任 教员、 副主 任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任公 司国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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工作， 历任 投资 银行 总部 业务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任金 融
租赁公司筹建处综 合部主 任，营业管理部主 任助理 ，华北分公司总经 理助理 、华北分公司副 总
经理、党组成员、 纪检组 长、工会主席，福 建业务 部副主任、主任， 现任中 国电力财务有限 公
司投资 管理 部主 任。2012 年 4 月 起任 公司 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月 任职 于 中宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司， 先后 担任 财富 大学 负 责人 、 总 经理 办公
室负责人 、人力资源部（ 财富大学）及行政管理部 负责人 。现任公司总经理 助理 。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
束琴， 监事 ，大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。2008 年
8 月加入国泰基金 管理有 限公司，先后担任 行政管 理部主管、总监助 理。现 任公司行政部副 总
监。2013 年 11 月 起任 公 司职工 监事 。
邓时锋 ， 监事 ， 硕士研 究 生。 曾任 职于 天同 证券 。 2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公 司，
历任行 业研 究员 、社 保 111 组合基 金经 理助 理、 国 泰金鼎 价值 混合 和国 泰金 泰封闭 的基 金经 理
助理， 2008 年 4 月起 任国 泰金鼎 价值 精选 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 2009 年 5 月起 兼任 国泰 区
位优势 混合 型证 券投 资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股 票 型证券 投资 基金 ） 的基 金 经理 ，2013 年 9 月
至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估 值优势 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 的基 金经 理 ， 2015 年 9 月 起兼 任
国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2015 年 8 月起 任公 司职 工监 事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ， 博士 ，14 年 证券 基金从 业经 历 。 曾 就职 于 江苏省 人大 常委 会 、 中 国 证券监 督管 理
委员会 、瑞 士银 行环 球资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月至 2015
年 11 月就 职于 上投 摩根 基 金管理 有限 公司 ， 历 任督 察长 、 副 总经理 。2015 年 12 月 加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ，担 任公 司副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，17 年证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就
职于中国证监会陕 西监管 局，历任稽查处副 主任科 员、主任科员、行 政办公 室副主任、稽查 二国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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处副处 长等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中 国证监 会上 海专 员办 ， 任 副处长 ；2015 年 1
月至 2015 年 2 月就 职于 上 海申乐 实业 控股 集团 有限 公司， 任副 总经 理；2015 年 2 月至 2016 年
3 月就 职于 嘉合 基金 管理 有限公 司，2015 年 7 月起 任公司 督察 长；2016 年 3 月加入 国泰 基金 管
理有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督察 长 。
（四） 本基 金的 基金 经理
1 、现 任基 金经 理
杨飞， 男， 硕士 研究 生，8 年证 券基 金从 业经 验。2008 年 7 月至 2009 年 8 月 在诺德 基 金
管理有 限公 司任 助理 研究 员，2009 年 9 月至 2011 年 2 月在 景顺 长城 基金 管 理有限 公司 任研 究
员。2011 年 2 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司， 历任 研究员 、基 金经 理助 理。2014 年 10 月 起任
国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2015 年3 月 起兼 任国 泰估 值优 势混合 型证 券投 资
基金 （LOF） （原 国泰 估值 优势股 票型 证券 投资 基金 （LOF） ） 的 基金 经理 ，2015 年 5 月起 兼任 国
泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 原国 泰中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） ） ， 2015
年5 月至 2016 年5 月任 国 泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 （ 原国 泰成 长优 选股 票型证 券投 资基
金） 的基 金经 理 ，2016 年2 月起 兼任 国泰 大健 康股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2016 年4 月
起兼任 国泰 金马 稳健 回报 证券投 资基 金的 基金 经理 。
2、历 任基 金经 理
2004 年6 月至2008 年3 月， 由 何江 旭担 任基 金经 理；2008 年4 月 至 2011 年 1 月 27 日由
余荣权 、程 洲担 任基 金经 理 ，2011 年 1 月 28 日起 由程洲 担任 基金 经理 ，2013 年 11 月 18 日起
至2014 年3 月17 日 由程 洲和贾 成东 共同 担任 基金 经理 ， 2014 年3 月17 日 起 至 2015 年2 月25
日 由王 航和 贾成 东 共 同担 任 基金 经理 ，2015 年 2 月 26 日起 至 2016 年 4 月 25 日由王 航担 任本
基金的 基金 经理 ， 自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由 杨飞 、王 航共 同 担任本 基金 的基
金经理 ， 自2016 年6 月17 日起 由杨 飞担 任本 基金 的基金 经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金管理人设有公 司投 资决策委员会，其成 员在 公司高级管理人员、 投研 部门负责人及
业务骨 干等 相关 人员 中产 生。 公司 总经 理可 以推 荐上 述人员 以外 的投 资管 理相 关人员 担任 成员 ，
督察长和运营体系 负责人 列席公司投资决策 委员会 会议。公司投资决 策委员 会主要职责是根 据
有关法规和基金合 同，审 议并决策公司投资 研究部 门提出的公司整体 投资策 略、基金大类资 产
配置原 则， 以及 研究 相关 投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员： 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
8
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节
基 金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本 行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于2007 年 9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015 年末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ， 较 上年 增长 9.59% ； 客 户贷 款和 垫 款总 额 10.49
万亿元 ， 增 长10.67% ； 客 户 存款总 额 13.67 万亿 元， 增 长 5.96%。 净利 润2,289 亿 元， 增 长 0.28% ；国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
9
营业收 入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其中 ，利 息净 收入增 长 4.65% ，手 续费 及佣金 净收 入增 长
4.62% 。平 均资 产回 报率 1.30% ， 加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ，成 本收 入 比 26.98%， 资本 充
足率15.39%， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达1.45
万个， 综合 营销 团队2.15 万个， 综合 柜员 占比 达到88% 。启 动深 圳等8家 分行 物 理渠道 全面 转型
创新试 点， 智慧 网点 、旗 舰型、 综合 型和 轻型 网点 建设有 序推 进 。 电子 银行 主渠道 作用 进一 步
凸显， 电子 银行 和自 助渠 道账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较上 年提 升7.55 个 百 分点； 同时 推广
账号支 付、 手机 支付 、跨 行付、 龙卡 云支 付、 快捷 付等五 种在 线支 付方 式， 成功实 现绝 大多 数
主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长 。 信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元 ， 多项核 心指 标
继续保 持同 业领 先。 金融 资产1,000 万以 上的 私人 银 行客户 数量 增长23.08% ， 客户金 融资 产总 量
增长32.94% 。 非金 融企 业 债务融 资工 具累 计承 销5,316 亿元 ， 承销 额市 场领 先 。 资 产托 管业 务规
模7.17 万亿 元， 增长67.36% ；托 管证 券投 资基 金数 量 和新增 只数 均为 市场 第一 。人民 币国 际清
算网络 建设 再获 突破 ，继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算 行资 格； 上海自 贸区 、新 疆
霍尔果 斯特 殊经 济区 主要 业务指 标居 同业 首位 。
2015年 ， 本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ， 并独 家荣 获美 国 《环 球金 融》 杂 志 “中
国最佳 银行 ” 、 香港 《财 资 》杂志 “中 国最 佳银 行” 及香港 《企 业财 资》 杂志 “中国 最佳 银行 ”
等大奖 。本 集团 在英 国《 银行家 》杂 志2015 年 “世 界银行 品牌1000 强” 中， 以一级 资本 总额 位
列全球 第二 ；在 美国 《福 布斯》 杂志2015 年度 全球 企业2000 强 中位 列第 二。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场处、
理财信托股权市场 处、QFII 托管处、养老金托管 处、 清算处、核算处、 跨境托 管运营处、监 督
稽核处等10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220 余人。自2007
年起，托管部连续 聘请外 部会计师事务所对 托管业 务进行内部控制审 计，并 已经成为常规化 的
内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托管业 务部 总经理，曾先后在中 国建 设银行郑州市分行、 总行 信贷部、总行
信贷二部、行长办 公室 工 作，并在中国建设 银行河 北省分行营业部、 总行个 人银行业务部、 总
行审计部担任领导 职务， 长期从事信贷业务 、个人 银行业务和内部审 计等工 作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
张军红，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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零售业务部、个人 银行业 务部、行长办公室 ，长期 从事零售业务和个 人存款 业务管理等工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张力铮，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行建筑经 济部 、信贷二部、
信贷部、信贷管理 部、信 贷经营部、公司业 务部， 并在总行集团客户 部和中 国建 设银行北京 市
分行担任领导职务 ，长期 从事信贷业务和集 团客户 业务等工作，具有 丰富的 客户服务和业务 管
理经验 。
黄秀莲，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托管业
务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客户为
中心”的经营理念 ，不断 加强风险管理和内 部控制 ，严格履行托管人 的各项 职责，切实维护 资
产持有人的合法权 益，为 资产委托人提供高 质量的 托管服务。经过多 年稳步 发展，中国建设 银
行托管资产规模不 断扩大 ，托管业务品种不 断增加 ，已形成包括证券 投资基 金、社保基金、 保
险资金、基本养老 个人账 户、QFII 、企 业年金等产 品在内的托管业务 体系， 是目前国内托管 业
务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已 托管584 只 证券 投资 基
金。中国建设银 行 专业高 效的托管服务能力 和业务 水平，赢得了业内 的高度 认同。中国建设 银
行自2009 年至 今连 续六 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管人》 评为 “中 国最 佳托 管银行 ” 。
第 三 节
相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
11
（二） 其它 销售 机构
1 、销售 银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
12
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
13
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
21
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
14
网址：www.hrbcb.com.cn
22
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
23
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
24
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
25
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
26
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
27
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
28
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
15
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
29
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
30
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
31
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
32
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
33
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
34
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
35
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
16
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
36
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
37
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
38
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
39
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址：广 州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
40
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
41
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
17
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
42
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
43
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
44
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
45
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
46
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
47
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
18
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
48
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
49
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
50
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
51
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市 福田 区 益田路 与福中 路交 界处 荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
52
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
53
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
19
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
54
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
55
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
57
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
58
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
59
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
60
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
20
61
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
62
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
63
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
64
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
65
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
66
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
67
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
68
山西证 券股 份有 注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
21
限公司
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
69
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
70
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
71
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
72
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
73
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
74
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
75
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
22
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
76
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
77
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
78
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
79
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
81
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
82
国金证 券股 份有 限 注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
23
公司
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
83
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
84
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
85
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心 区中心广场香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
86
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
87
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
88
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
24
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
89
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
90
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
91
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
92
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
93
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
94
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
95
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
25
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
96
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
97
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
26
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
27
电话：021-54509977 传真：021-64383798
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10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼 1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999 网址：tty.chinapnr.com
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
29
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
30
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上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 齐小 贺 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
注 册地址： 上海市浦 东新区 世纪大道100 号上海环 球金 融中心39
楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
31
公司
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号楼 嘉 昱大 厦16-19 楼
法定代 表人 ： 唐 建光 传真：021-31081800
联系人 ：辛怡
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、律师事务所和经 办律 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲 联系人 ：王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计师
事务所 （特 殊普 通合
伙）
注 册地址 ：中国上 海市浦东 新区陆 家嘴环路1318 号星 展银行 大
厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 联系人 ： 胡 逸嵘
联系电 话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘
第四节
基 金 的名 称
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金
第五节
基 金 的类 型 和 存 续 期 限
一、基金存续期间
不定期
二、基金类型 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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契约型 开放 式
第六节
投 资 目标
通过股票、债券资产 和现 金类资产的合理配置 ，高 度适应中国宏观经济 的发 展变化。紧盯
不同时 期对 中国GDP 增长 具有重 大贡 献或 因GDP 的 高速增 长而 获得 较大 受益 的行业 和上 市公 司，
最大程 度地 分享 中国 宏观 经济的 成长 成果 ，为 基金 份额持 有人 谋求 稳健 增长 的长期 回报 。
第七节
投 资 范围
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法发 行上市的股票、债券 及法 律、法规或中
国证监会允许基金投 资的 其他金融工具。基金 组合 投资的基本范围：股 票资 产 40%-95%；债 券
资产 55%-0 ；现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 5%。 如果 法律 法规 对投资 比例 限制 有
最新规 定的 ，本 基金 从其 规定。
第八节
投 资 策略
本基金 采取 定性 与定 量分 析相结 合的 方式 ， 通过 资产 配置有 效规 避资 本市 场的 系统性 风险 ；
通过对 不同 时期 与 GDP 增 长密切 相关 的投 资、 消费 、进出 口等 因素 的深 层研 究，准 确预 期并 把
握对 GDP 增 长贡 献度 大及 受 GDP 增长 拉动 受益 度大 的重点 行业 及上 市公 司； 通过个 股选 择， 挖
掘具有成长潜力且 被当前 市场低估的重点上 市公司 。在债券投资方面 ，主要 基于 长期利率趋 势
以及 中 短期 经济 周期 、宏 观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 实施 积极 的债 券投 资管理 。
第九节
业 绩 比较 基 准
业绩基 准=60% × 〖上 证 A 股指数 和深 圳 A 股指 数的 总市值 加权 平均 〗+40% × 〖上证 国债 指
数〗 （ 在其 它较 理想 的业 绩 基准出 现以 后， 经一 定程 序会对 现有 业绩 基准 进行 替换）
第十节
风 险 收益 特 征 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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本基金属于中低风险 的平 衡型基金产品，基金 的预 期收益高于债券型基 金， 风险程度低于
激进的 股票 型基 金。
第十一节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2016 年 10 月 20 日复 核了
本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,132,859,196.17 73.30
其中： 股票 1,132,859,196.17 73.30
2 固定收 益投 资 120,435,990.48 7.79
其中： 债券 120,435,990.48 7.79
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 289,923,931.05 18.76
7 其他各 项资 产 2,293,037.36 0.15
8 合计 1,545,512,155.06 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
885,085,302.61 58.30 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业
247,773,893.56 16.32
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,132,859,196.17 74.62
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 300207 欣旺达 9,253,160 142,961,322.00 9.42
2 600522 中天科 技 12,473,782 136,463,175.08 8.99
3 002310 东方园 林 7,821,050 122,164,801.00 8.05
4 600056 中国医 药 5,483,893 106,661,718.85 7.03
5 300197 铁汉生 态 8,320,088 98,759,444.56 6.50
6 300145 中金环 境 3,686,413 97,800,536.89 6.44
7 300219 鸿利智 汇 6,403,975 94,010,353.00 6.19
8 600487 亨通光 电 3,873,872 76,392,755.84 5.03 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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9 000786 北新建 材 6,021,900 70,576,668.00 4.65
10 300296 利亚德 1,041,086 31,857,231.60 2.10
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 70,077,000.00 4.62
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,085,000.00 3.30
其中： 政策 性金 融债 50,085,000.00 3.30
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 273,990.48 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 120,435,990.48 7.93
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 160011 16附息 国债
11
700,000 70,077,000.00 4.62
2 160414 16农发14 500,000 50,085,000.00 3.30
3 128009 歌尔转 债 2,076 273,990.48 0.02
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则，
以套期保值为主要 目的， 有选择地投资于股 指期货 。套期保值将主要 采用流 动性好、交易活 跃
的期货 合约 。
本基金在进行股指期 货投 资时，将通过对证券 市场 和期货市场运行趋势 的研 究，并结合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金管理人将充分 考虑 股指期货的收益性、 流动 性及风险特征，通过 资产 配置、品种选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行 。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、 本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编制 日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 643,634.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,292,663.30
5 应收申 购款 356,739.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,293,037.36
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 128009 歌尔转 债 273,990.48 0.02
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 300219 鸿利智 汇 94,010,353.00 6.19 重大事 项
第十 二 节
基 金的 业 绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管理人依照恪守 职守 、诚实信用、勤勉尽 责的 原则管理和运用基金 资产 ， 但不保证基
金一定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险 ，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2004 年6 月18 日至
2004 年12 月 31 日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44%
2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45%
2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96%
2016 年上 半年 -2.02% 2.03% -9.11% 1.22% 7.09% 0.81%
2004 年6 月18 日至
2016 年6 月30 日
260.93% 1.58% 120.24% 1.05% 140.69% 0.53% 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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第十 三 节
基 金费 用 与 税 收
一 、与基金运作有关 的费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 证券 交易 费用 ；
（四） 基金 信息 披露 费用 （国家 另有 规定 的从 其规 定） ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 与基 金相 关的 会计 师费和 律师 费（ 国家 另有 规定的 从其 规定 ） ；
（七） 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 它费 用。
二、基金运作费用计 提方 法、计提标准和支付 方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的管理费 每日 计提, 按月支付，由 基金 托管人于次月首两个 工作 日内从基金资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（二） 基金 托管 费
本基金应给付基金托管 人 托管费，按前一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提。计算
方法如 下：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的托管费 每日 计算，每日计提，按 月支 付，由基金托管人于 次月 首两个工作日
内从基 金资 产中 一次 性支 取，若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
（三 ） 上 述一 中 （三） 到 （七 ） 项 费用 由基 金托 管 人根据 其它 有关 法规 及相 应协议 的规 定，国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
三、 与基金销售有关 的费 用
（一）本基金根据每 次申 购金额的大小，采用 比例 费率收取申购费，若 投资 人在一天之内
如果同 时有 多笔 申购 ，则 适用费 率按 不同 的单 笔分 别计算 。
本基金 申购 费率 为：
申购规 模（M）
50 万 元以 下
1.5%
50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，由 基金 管理 人收 取，用 于市 场推 广、 销售 等各项 费用 。
（二） 本基 金赎 回费 随基 金持有 时间 的增 加而 递减 ，赎回 费率 为：
持有时 间少 于一 年
0.5% ；
持有时 间超 过一 年（ 含） 少于两 年 0.2% ；
持有时 间超 过两 年（ 含）
0
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推。）
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25% 归 基金 资产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费和手 续费 。
（三） 转换 费
1 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和 转 出和 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具体 收
取情况视每次转换 时两只 基金的申购费率差 异情况 和赎回费率而定。 基金转 换费用由基金持 有
人承担 。
(1) 转出基金赎 回费：按 转出基金正常赎回时的 赎 回费率收取费用。其 中 25% 归转出基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
(2) 转入基金申 购补差费 ：按照转入基金与转 出基 金的申购费率的差额 收取 补差费。转出
基金金额所对应的 转出基 金申购费率低于转 入基金 的申购费率的，补 差费率 为转入基金和转 出
基金的申购费率差 额；转 出基金金额所对应 的转出 基金申购费率高于 转入基 金的申购费率的 ，
补差费 为零 。
2 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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四、不列入 基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损失，
以及处理与基金运 作无关 的事项发生的费用 等不列 入基金费用。基金 合同生 效前的相关费用 ，
包括但 不限 于验 资费 、会 计师和 律师 费、 信息 披露 费等不 列入 基金 费用 。
五、基金管理人和基 金托 管人可磋商酌情降低 基金 管理费和基金托管费 。
六、本基金运作过程 中涉 及的各类纳税主体， 依照 国家法律法规的规定 履行 纳税义务。
第十四节
对 基金 招 募 说 明 书 更新 的 说 明
本招募说明书依据 《中华 人民共和国证券投 资基金 法》 、 《公 开募集证券投 资 基金运作管理
办法》 、 《 证券投资基 金销 售管理方法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律 法
规的要求，结合本 基金管 理人对本基金实施 的投资 管理活动，对2016 年8月1 日刊登的本基金 招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中 销售 机构 信 息 ；
4 、更 新了 “第 七节
基 金 的申购 、赎 回与 转换 ”中 的相 关 内容 ；
5 、更 新了 “第 九节
基 金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 更新 至2016 年9 月30日；
6 、更 新了 “第 十节
基 金 的业绩 ” ， 更新 至2016 年6 月30日；
7 、更 新了 “第 二十 一节
对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 内容 ；
8 、更新了“第二十 二节
其他应披露的事项 ” ，披露 了自上次招募说明 书披露 以来涉及本
基金的 相关 公告 。
上述内容仅为本更新 招募 说明书的摘要，详细 资料 须以本更新招募说明 书正 文所载的内容
为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ，可 登录 国泰 基金管 理有 限公 司网 站www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2016 年第二号）
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二○ 一七 年一 月 二十 六 日
