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鑫元合丰纯债C(000910)

鑫元合丰纯债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告







鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 鑫元基金管理有限公司 鑫元 合 丰 纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年 第 1 号) 基 金管 理人 :鑫 元基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 : 上 海浦 东发 展 银 行股 份有 限公 司 二 〇一 七年 一月








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 重 要提 示 鑫元合丰分级债券型证券投资基金 (以下简称 “基金” 或 “本基金” ) 于2014 年11月13日经中国证监会证监许可[2014]1194 号文注册募集。 根据基金合同的规 定, 本基金 于2016年12月27日转型为开放式债券型证券投资基金, 即 “鑫元合丰 纯债债 券型证 券投 资基 金” , 份额分 级运 作终 止,转 型后基 金的 投资 管理, 包括 投资范围、投资策略等均保持不变。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投 资有风险, 投资者认购 (或申购) 基金份额时应认真阅读本招募说明书, 全面认 识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资 者作出投资决策后, 基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金是债券型证券投资基金, 属于具有中低预期风险、 预期收益特征的基 金品种, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金、 但高于货 币市场基金。 从投资者具体持有的基金份额来看, 由于基金收益分配的安排, 合 丰A将 表现出 低风 险、 收益稳 定的明 显特 征, 其预期 收益和 预期 风险 要低于 普通 的债券 型基金 份额 ; 合丰B则 表现出 高风 险、 高收益 的显著 特征 ,其 预期收 益和 预期风险要高于普通的债券型基金份额。 本基金可投资中小企业私募债券, 中小企业私募债券是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一定期限还本付息的公司债券, 其发行 人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此, 中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金 管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。














鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2016 年12月16日,有关财务数据 、净值表现截止日为 2016年9月30日。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 目


录 第一部分 基金管理人 ............................................................................................... 5 第二部分 基金托管人 ............................................................................................. 10 第三部分 相关服务机构 ......................................................................................... 15 第四部分 基金的名称和基金类型 ......................................................................... 18 第五部分 基金合同的生效 ..................................................................................... 19 第六部分 基金的投资目标和投资范 围 ................................................................. 20 第七部分 基金的投资策略 ..................................................................................... 21 第八部分 基金的业绩比较基准 ............................................................................. 24 第九部分 基金的风险收益特征 ............................................................................. 25 第十部分 基金的投资组合报告 ............................................................................. 26 第十一部分 基金的业绩 ...................................................................................... 30 第十二部分 基金的费用与税收 .......................................................................... 31 第十三部分 对招募说明书更新部分的说明 ...................................................... 34








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 5 第一部 分 基金管 理人 一 、基 金管理 人情 况 名称:鑫元基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 31 楼 办公地址:上海市静安区中山北路 909 号12 层 法定代表人:束行农 设立日期:2013 年8 月29 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2013] 1115 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 2 亿元 存续期限:永续经营 联系电话:021-20892000 股权结构: 股东名称 出资比例


南京银行股份有限公司 80% 南京高科股份有限公司 20% 合计 100%





二、主 要人 员情况


1、董事会成员 束行农先生, 董事长。 中央党校经济管理学士, 现任南京银行股份有限公司 总行副行长。 历任南京信联证券营业部副经理、 经理, 南京银行股份有限公司计 划处副处长、资金交易部副总经理、资金运营中心总经理、 金融市场部总经理、 投资银行部总经理 ,现兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司执行董事。 徐益民 先生 ,董 事。 南 京大学 商学 院 EMBA , 现任南 京高 科股 份有 限 公司 董 事长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、 劳资处干 事、 十八分厂副厂长、 财务处副处长、 处长、 副总会计师兼 处长, 南京





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 6 (新港) 经济技术开发区管委会会计财处处长, 南京新港开发总公司副总会计师, 南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。 张乐赛先生, 董事。 中南财经政法大学经济学硕士, 现任鑫元基金管理有限 公司总经理。 历任南京银行债券交易员, 诺安基金管理有限公司固定收益部总监、 同时兼任诺安基金债券型、 保本型、 货币型基金的基金经理、 鑫元基金管理有限 公司常务副总经理,现兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。 陆国庆先生,独立董事。南京大学企业管理博士、南京大学经济学 博士后, 现任湖南大学金融学院研究所长。 历任湖南省岳阳市国土管理局地产管理副主任 科员,湖南省国土管理局地产管理主任科员,广发证券股份有限公司证券研究、 投资银行部门副总经理。 安国俊女士, 独立董事。 中国人民大学财政学博士, 现任中国社会科学院金 融研究所副研究员、 硕士生导师。 历任财政部主任科员、 中国工商银行总行金融 市场部高级经理。 王艳女士, 独立董事。 上海交通大学金融学博士, 现任深圳大学经济学院金 融系副教授。 历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员, 中国证监会 深圳监管局行业调研主任科员等。 2、监事会成员 潘瑞荣先生, 监事长。 硕士研究生, 现任南京银行股份有限公司审计稽核部 总经理。 历任南京市财政局企业财务管理处主任科员, 南京市城市合作银行财务 会计处副处长,南京市商业银行会计结算部总经理等。 陆阳俊先生, 监事。 研究生学历, 现任南京高科股份有限公司副总裁、 财务 总监。 历任南化集团建设公司财务处会计, 南京高科股份有限公司计划财务部主 管、副经理、经理等。 张明凯先生, 职工监事。 河海大学数量经济学硕士, 现任鑫元基金管理有限 公司基金经理。曾任南京银行股份有限公司资深信用研究员。 马一飞女士, 职工监事。 上海师范大学经济学学士, 现任鑫元基金管理有限 公司综合管理部人事主管。 曾任职于汉高中国投资有限公司市场部, 中智上海经 济技术合作公司,纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 7 束行农先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 张乐赛先生,总经理。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 李晓燕女士, 督察长。 上海交通大学工学学士, 历任安达信华强会计师事务 所审计员, 普华永道中天会计师事务所高级审计员, 光大保德信基金管理有限公 司监察稽核高级经理, 上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监, 现兼任鑫沅 资产管理有限公司及上海鑫沅股 权投资管理有限公司执行监事。 李雁女士, 副总经理。 东南大学动力工程学士。 曾任职于南京信联证券计划 财务部, 历任南京城市合作银行资金交易及结算员, 南京银行资金交易部部门经 理、金融同业部副总经理,现兼任市场营销部总监。 张丽洁女士,副总经理。南京大学经济学硕士,历任南京银行债券交易员, 海富通基金多个固定收益基金的基金经理、 东方证券资管固定收益部副总监、 鑫 元基金首席投资官,现兼任鑫沅资产管理有限公司总经理。 王辉先生, 副总经理。 澳门科技大学工商管理硕士, 历任中国人民银行南京 市分行金融机构管理方面的工作, 南京证券上海 营业部副总经理, 世纪证券上海 营业部总经理及上海营销中心总经理、 鑫元基金管理有限公司总经理助理。 现兼 任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。 史少杰先生, 总经理助理。 上海财经大学工商管理硕士, 曾任职于乌鲁木齐 商业银行资金营运部、 招商银行金融巿场部, 先后负责管理人民币投资团队、 人 民币资产管理团队、 债券交易团队。 现兼任投资管理部总监、 鑫沅资产管理有限 公司资产管理部总经理。 陈宇先生,总经理助理。上海交通大学 EMBA 工商管理硕士、复旦大学软件 工程硕士, 历任申银万国证券电脑部高级项目经理, 中银基金信息技术部总经理、 职工 监事、工会委员。 4、本基金基金经理 张明凯先生, 学历: 数 量经济学专业, 经济学硕士。 相关业务资格: 证券投 资基金从业资格。 从业经历:2008 年7 月至 2013 年8 月, 任职于南京银行股份 有限公司, 担任资深信用研究员, 精通信用债的行情与风险研判, 参与创立了南 京银行内部债券信用风险控制体系,对债券市场行情具有较为精准的研判能力。 2013 年8 月加入鑫元基金管理有限公司, 任投资研究部信用研究员。2013 年12





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 8 月30 日至2016 年3 月2 日担任鑫元货币市场基金基金经理,2014 年 4 月17 日 至今任鑫元一年定期开放债券型证券投资 基金基金经理,2014 年6 月 12 日至今 任鑫元稳利债券型证券投资基金基金经理,2014 年6 月26 日至今任鑫元鸿利债 券型证券投资基金的基金经理,2014 年 10 月 15 日至今任鑫元合 享分级债券型 证券投资基金的基金经理,2014 年12 月2 日至今任鑫元半年定期开放债券型证 券投资基金的基金经理,2014 年 12 月 16 日 至今任 鑫元合丰分级债券型证券投 资基金 (现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金) 的基金经理,2015 年 6 月26 日 至今任鑫元安鑫宝货币市场基金的基金经理,2015 年 7 月 15 日至今 任鑫元鑫新 收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年4 月21 日起任鑫元双债 增强债券型证券投资基金的基金经理;同时兼任基金投资决策委员会委员。 颜昕女士, 学历: 国际 审计专业, 学士。 相关 业务资格: 证券投资基金从业 资格。从业经历:2009 年 8 月,任职于南京 银行股份有限公司,担任交易员。 2013 年 9 月加入鑫元 基金担任交易员,2014 年 2 月至 8 月,担任 鑫元基金交易 室主管,2014 年9 月起担任鑫元货币市场基金的基金 经理助理,2015 年6 月26 日起担任鑫元安鑫宝货币市场基金的基金经理,2015 年7 月15 日起担任鑫元货 币市场基金的基金经理,2016 年1 月13 日起担任鑫元兴利债券型证券投资基金 的基金经理,2016 年 3 月 2 日起担任鑫元合 享分级债券型证券投资基金、 鑫元 合丰分级债券型证券投资基金 (现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金) 的基金经 理,2016 年 3 月 9 日 起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理,2016 年 6 月 3 日起担任鑫元 双 债增强债券型证券投资基金的基金经理,2016 年 7 月 13 日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理 ,2016 年8 月17 日起担任鑫 元得利债券型证券投资基金的基金经理,2016 年 10 月 27 日起担任 鑫元聚利债 券型证券投资基金的基金经理;同时兼任基金投资决策委员会委员。 5、基金投资决策委员会成员 基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构, 根据法律法规、 监管规 范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下: 张乐赛先生:总经理 史少杰先生:总经理助理兼投资管理部总监








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 9 丁玥女士: 鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理兼研究部总监 王美芹女士: 鑫元鸿利债券 型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券 投资基金的基金经理 张明凯先生: 鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、 鑫元稳利债券型证券 投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、 鑫元合丰分级债券型证券投资基金 (现 鑫元合 丰纯债 债券 型证 券投资 基金) 、鑫 元安 鑫宝货 币市场 基金 、鑫 元鑫新 收益 灵活配置混合型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理 颜昕女士: 鑫元安鑫宝货币市场基金、 鑫元货币市场基金、 鑫元合享债券型 证券投资基金、 鑫元合丰分级债券型证券投 资基金 (现鑫元合丰纯债债券型证券 投资基 金) 、 鑫元 兴利 债券型 证券投 资基 金、 鑫元汇 利债券 型证 券投 资基金 、鑫 元双债增强债券型证券投资基金、 鑫元裕利债券型证券投资基金、 鑫元得利债券 型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理 赵慧女士: 鑫元货币市场基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、 鑫元汇利债 券型证券投资基金、 鑫元双债增强债券型证券投资基金、 鑫元裕利债券型证券投 资基金、 鑫元得利债券型证券投资基金、 鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经 理, 鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、 鑫元稳利债券型证券投资基金、 鑫 元鸿利债券 型证券投资基金、 鑫元合享分级债券型证券投资基金、 鑫元半年定期 开放债券型证券投资基金、 鑫元合丰分级债券型证券投资基金 (现鑫元合丰纯债 债券型 证券投 资基 金) 、鑫元 鑫新收 益灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 的基金 经理 助理 上述人员之间不存在近亲属关系。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 10 第二部 分 基金托 管人 一 、基 金托管 人基 本情况 1、基本情况 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 成立时间:1992 年10 月19 日 经营范围: 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准, 公司主营业 务主要包括: 吸收公众存款; 发放短期、 中期 和长期贷款; 办理结算; 办理票据 贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政府债券; 同 业拆借; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱业 务; 外汇存款; 外汇贷款; 外汇汇款; 外币兑换; 国际结算; 同业外汇拆借; 外 汇票据的承兑和贴现; 外汇借款; 外汇担保; 结汇、 售汇; 买卖和代 理买卖股票 以外的外币有价证券; 自营外汇买卖; 代客外汇买卖; 资信调查、 咨 询、 见证业 务; 离岸银行业务; 证券投资基金托管业 务; 全国社会保障基金托管业务; 经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式:股份有限公司 注册资本:186.53 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务资格文号: 中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话: (021 )61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓, 各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为资产托管部, 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 运





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 11 营管理处四个职能处室。 目前, 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基 金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产 托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理 财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品, 形成完备的产品体系, 可满 足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 2、主要人员情况 吉晓辉 ,男 ,1955 年 出生, 工商 管理 硕士 , 高级经 济师 。曾 任中 国 工商 银 行上海浦东分行行长、 党委副书记; 中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书 记; 中国工商银行上海市分行行长、 党委书记; 上海市政府副秘书长、 上海市金 融工作党委副书记、 上海市金融服务办公室主任、 上海国际集团有限公司董事长、 党委书记, 第十届、 第十一届全国政协委员。 现任上海浦东发展银行股份有限公 司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。 刘信义 ,男 ,1965 年 出生, 硕士 研究 生, 高 级经济 师。 曾任 上海 浦 东发 展 银行上海地区总部副总经理, 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务 办主任助理, 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监, 上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江, 男,1966 年出 生, 硕士研究生, 经济 师。 历任工商银行总行教育部 主任科员, 工商银行基金托管部综合管理处副处长、 处长, 上海浦东发展银行总 行基金托管部总经理, 上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、 企业 年金部、 期货结算部总经理, 上海浦 东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼 资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理, 上海浦东发展银行总行金融机构 部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2016 年6 月30 日, 上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为1029.49 亿元, 比去年 同期 增长 19.90%,托 管证券 投资 基金共 五十四 只, 分别 为安信 动态 策略灵活配置、 北信瑞丰宜投宝货币、 博时安丰 18 个月LOF、 博时产业债纯债、 长安鑫利优选混合、 长信金利趋势、 长信利众债券基金 (LOF) 、 东方 红稳健精选、 富安达长盈保本基金、 工银目标收益一年定开债券、 工银瑞信恒享纯债基金、 工 银瑞信生态环境、 广发小盘成长、 国联安安稳保本基金、 国联安货币基金、 国联





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 12 安鑫富混合基金、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫悦基金、 国联安鑫禧基金、 国 寿安保稳定回报、 国寿安保稳健回报、 国寿安保尊益信用纯债、 国泰金龙行业精 选、 国泰金龙债券、 国投瑞银 新成长、 华富保本债券型证券投资基金、 华富诚鑫 灵活配置基金、 华富国泰民安灵活配置混合、 华富恒财分级债券、 华富健康文娱 基金、 华夏新活力混合基金、 汇添富和聚宝货币、 汇添富货币、 汇添富双利增强 债券、 嘉实机构快线货币、 嘉实优质企业、 金鹰改革红利、 南方转型驱动灵活配 置基金、 鹏华REITs 封闭式基金、 鹏华丰泰定期开放、 天弘新价值混合、 天治财 富增长、 易方达裕丰回报、 易方达裕祥回报债券基金、 银华永泰债券型基金、 银 华远景债券基金、 中海安鑫保本、 中海医药健康产业、 中信建投稳信债券、 中信 建投稳溢保本基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、 鑫元合丰分级债券基金、 鑫元 汇利债券型基金、长信利发债券基金 。 二 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 1、本 行内 部控制 目标 为:确 保经 营活动 中严 格遵守 国家 有关法 律法 规、监 管部门监管规则和本行规章制度, 形成守法经营、 规范运作的经营思想。 确保经 营业务的稳健运行, 保证基金资产的安全和完整, 确保业务活动信息的真实、 准 确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、本 行内 部控制 组织 架构为 :总 行法律 合规 部是全 行内 部控制 的牵 头管理 部门, 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。 指导 业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构, 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作,独立行使监督稽核职责。 3、内 部控 制制度 及措 施: 本 行已 建立完 善的 内部控 制制 度。内 控制 度贯穿 资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程, 渗透到各业务流程和各操作环节, 覆 盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合规经营 为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括: 培育员工树立内控优先、 制度先行、 全员 化风险控制的 风险管理理念, 营造浓厚的内控文化氛围, 使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗 位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 13 操作规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度; 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度, 托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、 分别核算; 对各类突发事件或故障, 建立完备有效的应急 方案, 定期组织灾备演练, 建立重大事项报告制度; 在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统, 利用录音、 录像等技术手段实现风险控制; 定期对业务情况进 行自查 、 内部 稽核 等措 施进行 监控, 通过 专项/全面 审计等 措施 实施 业务监 控, 排查风险隐患。 三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 1、监督依据


托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监督 依据具体包括:


(1) 《中华人民共和国证券法》 ;


(2) 《中华人民共和国证券投资基金法》 ; (3) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ; (4) 《证券投资基金销售管理办法》 ;


(5) 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ;


(6)法律、法规、政策的其他规定。


2、监督内容


我行根据基金合同及托管协议约定, 对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法


(1 ) 资 产 托 管 部 设 置 核 算 监 督 岗 位 , 配 备 相 应 的 业 务 人 员 , 在 授 权 范 围 内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责, 规范基金运作, 维 护基金投资 人的合法权益,不受任何外界力量的干预;


(2 ) 在 日 常 运 作 中 , 凡 可 量 化 的 监 督 指 标 , 由 核 算 监 督 岗 通 过 托 管 业 务 的 自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3 ) 对 非 量 化 指 标 、 投 资 指 令 、 管 理 人 提 供 的 各 种 报 表 和 报 告 等 , 采 取 人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 14 (1) 基金 托管人 对基 金管理 人的 投资运 作监 督结果 ,采 取定期 和不 定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等; (2) 若基 金托管 人发 现基金 管理 人违规 违法 操作, 以电 话、邮 件、 书面提 示函的方式通知基金管理人, 指明违规事项, 明确纠正期限。 在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠 正, 基金托管人将报告中 国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3) 针对 中国证 监会 、中国 人民 银行对 基金 投资运 作监 督情况 的检 查,应 及时提供有关情况和资料。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 15 第三部 分 相关服 务机构 一 、基 金份额 发售 机构 1、直销中心 鑫元基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 31 楼 办公地址:上海市静安区中山北路 909 号12 层 法定代表人:束行农 联系电话:021-20892066 传真:021-20892080 联系人:周芹 客户服务电话:4006066188,021-68619600 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购、 申购 及赎回 等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址:www.xyamc.com 2、销售机构 (1) 上海天天基金销售有限公司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层


办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


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法人代表人: 杨文斌


客服电话:4007009665


网站:www.ehowbuy.com (3) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁达到 1-5 号








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 16 办公地址: 南京市玄武区苏宁达到 1-5 号 法人代表人:钱燕飞 客服电话:95177 网站:www.snjijin.com 本公司有权根据实际销售情况增加销售机构, 本公司增加销售机构的, 将另 行公告。 二 、登 记机构 鑫元基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 31 楼 办公地址:上海市静安区中山北路 909 号12 层 法定代表人:束行农 联系电话:021-20892000 传真:021-20892111 联系人:包颖 三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 名称: 上海源泰律师事务所 注册地址:中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层 办公地址:中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层 负责人: 廖海 联系电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、 刘佳 四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址: 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 号 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 17 法定代表人:杨绍信 电话:021-61238888 传真:021-61238800 联系人:傅琛慧 经办注册会计师: 薛竞、傅琛慧








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 18 第四部 分 基金的 名称和基金类型 一、 基金名称: 鑫元 合丰分级债券型证券投资基金 (现 “鑫元合丰纯债 债券型证 券投资基金”) 二、 基金类型:债券型 三、 基金运作方式:契约型、开放式








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 19 第五部 分 基金合 同的生效 本基金合同于 2014 年 12 月 16 日正式生效。 自基金合同生效日起,本基金 管理人正式开始管理本基金。 根据基金合同的规定,本基金 于 2016 年 12 月 27 日转型 为开放式债券型证券投资基金, 即 “鑫 元合丰纯债债券型证券投资基金” 。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 20 第六部 分 基金的 投资 目标和投资范 围 一 、投 资目标 本基金在严格控制风险和保证适当流动性的前提下, 通过合理配置债券等固 定收益类金融工具并进行积极主动的投资管理, 力争取得超越基金业绩比较基准 的收益,为投资者创造稳定的投资收益。 二 、投 资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 国债、 金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、 中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、 短期融资券、资产支持证券、 债券回购、 协议存款、 通知存款、 银行存款等固定收益类金融工具 以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不参与买入股票和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% (在 分级运 作存 续 期内, 在本基 金分 级运 作周期 内任一 开放 日、 任一开 放日 前十个工作日和后十个工作日以及过渡期开始前十个工作日和结束后十个工作 日,本 基金可 不受 上述 限制) ;在每 个分 级运 作周期 内的每 个开 放日 ,现金 或者 到期日在一年内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 21 第七部 分 基金的 投资策略 1、资产配置策略 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济周期、 宏观政策方向及收益 率曲线分析, 自上而下决定资产配置及组合久期, 并依据内部信用评级系统, 深 入挖掘价值被低估的标的券种, 实施积极的债券投资组合管理, 以获取较高的债 券组合投资收益。 2、债券投资组合策略 在债券组合的构建和调整上, 本基金综合运用 久期配置、 期限结构配 置、 类 属资产配置、收益率曲线策略、回购套利策略等组合管理手段进行日常管理。 (1 )久期配置策略 久期配置是根据对宏观经济数据、 金融市场运 行特点等方面的分析来确定组 合的整体久期, 在遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下, 有效地控 制整体资产风险。 当预测利率上升时, 适当缩短投资组合的目标久期, 预测利率 水平降低时,适当延长投资组合的目标久期。 (2 )期限结构配置策略 在确立投资组合久期后, 通过研究收益率曲线形态, 采用统计和数量分析技 术, 对各期限段的风 险收益情况进行分析与评估, 在子弹组合、 杠铃组合和梯形 组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈现两极分布; 梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 (3 )类属资产配置策略 类属资产配置策略是指现金、 不同类型固定收益品种之间的配置。 在确定组 合久期和期限结构分布的基础上, 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定,增持相 对低估、价格将上升的类属, 减持相对高估、价格将下降的类属,从而获取较高的总回报。 (4 )收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收 益率差异变化, 相同久 期债券





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 22 组合在收益率曲线发生变化时差异较大。 通过对同一类属下的收益率曲线形态和 期限结构变动进行分析, 首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取 子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略; 其次, 通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。 (5 )回购套利策略 回购套利策略是将信用产品投资和回购交易相结合, 本基金根据信用 产品的 特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,通过回购融资来博取超额收益, 或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 3、债券投资策略 (1 )个券精选策略 本基金将根据公司内部的行业及研究员的专业研究能力, 并综合参考 外部权 威、 专业研究机构的研究成果, 对发债主体进行深入的基本面分析, 并结合债券 的发行条款 (包括期限、 票息率、 赋税特点、 增信方式、 提前偿还和赎回等条款) , 以确定信用债券的实际信用风险情况及其他信用利差水平, 并力争发现及投资 于 信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。 本基金在对债券的分析主要包括国民经济运行的周期阶段及对债券市场的 影响、 债券发行人所处行业发展前景、 发行人业务发展状况、 企业市场地位、 财 务状况 (指盈利能力、 偿债能力、 现金流获取能力、 运营能力等) 、 管理水平及 其债券水平等。 (2 )分散投资策略 本基金将根据实际债券市场的情况,适当分散行业选择和个券配置的集中 度,以降低个券和行业的信用事件给组合带来的冲击。 (3 )信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、 国债等利率产品的信用 利差是本基金获取较高投资收益的来源, 本基金将在内部 信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下, 积极投资信用债券, 获取信用 利差带来的高投资收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响, 一是市场信用利差曲线的走势; 二 是债券本身的信用变化。 本基金依靠对宏观经济走势、 行业信用状况、 信用债券 市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析, 判断市场信用利差曲线整体及分





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 23 行业走势, 确定各期限、 各类属信用债券的投资比例。 依靠内部评级系统分析各 信用债券的相对信用水平、 违约风险及理论信用利差, 选择信用利差被高估、 未 来信用利差可能下降的信 用债券进行投资, 减持信用利差被低估、 未来信用利差 可能上升的信用债券。 (4 )中小企业私募债券的投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上 限, 整体流动性相对较差。 同时, 受到发债主 体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差的影响, 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的 这两个特点要求在具体的投资过程中, 应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为, 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面, 并综合考虑信用 基本面、 债券收益率和流动性等要素, 确定最终的投资决策。 对于中 小企业私募 债券,本基金的投资策略以持有到期为主。 4、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 (包括以银行 贷款资 产、 住房抵押贷款等作为基础资产) , 仍处于创新试点阶段。 产品投资关键在于 对基础资产质量及未来现金流的分析, 本基金将在国内资产证券化产品具体政策 框架下, 采用基本面分析和数量化模型相结合, 对个券进行风险分析和价值评估 后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资, 以降低流动性风险。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 24 第八部 分 基金的 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:二年期银行定期存款收益率( 税后)+1%


在基金合同生效当日, 上述二年期银行定期存款收益率是指当日中国人民银 行公布 并执行 的二 年期 “金融 机构人 民币 存款 基准利 率” 。 其后 的每 个自然 日, 二年期银行定期存款收益率指当年第一个工作日中国人民银行公布并执行的二 年期“金融机构人民币存款基准利率” 。 上述业绩比较基准能反映本基金 “以配置债券资产为主, 追求基金资产的长 期稳定增长” 的债券型基金产品定位, 符合本基金的风险收益特征, 易于广泛地 被投资者理解。 由于本基金的分级运作周期为二年, 且本基金面向的客户群体主 要为具有长期理财的投资者, 银行定期存款利率能够为本基金提供良好的业绩参 考,因 此本基 金以 “二 年期银 行定期 存款 收益 率(税 后)+1% ”的 业 绩评价 基准 较为适当。 如本基金转型为 “鑫元合丰纯债债券型证券投资基金” 后, 业绩比较基准为 二年期银行定期存款收益率(税后) 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 25 第九部 分 基金的 风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金, 属于具有中低预期风险、 预期收益特征的基 金品种, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金、 但高于货 币市场基金。 从投资者具体持有的基金份额来看, 由于基金收益分配的安排, 合丰 A 将表 现出低风险、 收益稳定的明显特征, 其预期收益和预期风险要低于普通的债券型 基金份额 ; 合丰 B 则表现出高风险、 高收益的显著特征, 其预期收益和预期风险 要高于普通的债券型基金份额。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 26 第十部 分 基金的 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托 管人 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 根 据本基 金合 同规 定, 于 2016 年10 月24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资报告中所载数据截止至 2016 年9 月30 日。 本报告中财务资料未经审 计。 1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


217,662,068.30 88.06 其中:债券


217,662,068.30 88.06 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


17,950,179.50 7.26 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金 合计


7,768,050.48 3.14 8 其他资产


3,798,156.90 1.54 9 合计





247,178,455.18





100.00


2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 27 3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


注:本基金本报告期末未持有股票。


4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 104,095,068.30 43.48 5 企业短期融资券 30,068,000.00 12.56 6 中期票据 83,499,000.00 34.88 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 217,662,068.30 90.92


5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 101559033 15 嘉实投 MTN001 200,000 21,492,000.00 8.98 2 112240 15 华联债 200,000 20,828,000.00 8.70 3 101662017 16 新业国 资MTN001 200,000 20,434,000.00 8.54 4 101653008 16 山东海 洋MTN001 200,000 20,398,000.00 8.52 5 122464 15 世茂01 200,000 20,300,000.00 8.48


6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。





7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 28 8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门 立案 调 查 , 或在 报告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处 罚的 情形。 如 是, 还应 对 相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明。 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。如是 , 还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明 。 本基金本报告期末未持有股票。 11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,252.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,794,904.84








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 29 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,798,156.90


11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 30 第十一 部分 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历 史时 间段本 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 (截止时间2016 年 9 月30 日)


阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年1 月1 日 至 2015 年12 月31 日 9.15%


0.47%


4.35%


0.02%


4.80%


0.45%


2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 1.13% 1.40% 1.54% 0.02% -0.41% 1.38% 2016 年7 月1 日至 2016 年9 月30 日 2.35% 0.14% 0.78% 0.02% 1.57% 0.12%








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 31 第十二 部分 基金 的 费用与税收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、合丰A 的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易或结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


(1)本基金分级运作存续期内 本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 管理 费 的计 算 方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力致使 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 (2)本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后 本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.6% 年费 率计 提。 管理 费 的计 算 方法如下:








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 32 H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支 付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力致使 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 2、基金托管人的托管费 在分级运作周期内和在 转型为 “鑫元合丰纯债债券型证券投资基金” 后, 本 基金的 托管 费按前 一日 基金资 产净 值的 0.1% 的年费 率计 提。托 管费 的计算 方法 如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管 理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力致使无法按时支付 的,顺延至最近可支付日支付 。 3、合丰A 的销售服务费 在任一分级运作周期内,合丰 A 基金份额的销售服务费年费率为 0.1%,合 丰B 基金份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日合丰 A 基金资产净值的 0.1%的年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为合丰A 基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日合丰 A 基金资产净值 合丰A 销售服务费每日计提, 逐 日累计至每个月月末, 按月支付, 由基金管 理人向托管人发送合丰 A 销售服务费划款指令, 基金托管人复核后次月前 5 个工 作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人支付给基金销售机





鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 33 构。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支 付日支付 。 本基金转型为 “鑫元合丰纯债债券型证券投资基金” 后, 原合丰 A 转为转型 后的C 类份额, 并适用 C 类份额费率结构及收费方式, 即转型后的 C 类份额收取 销售服务费而不收取申购费, 具体费率及收费方式见招募说明书及基金管理人届 时发布的相关公告。 本基金在过渡期内, 将不收取管理费、 托管费和合丰 A 基金份额的销售服务 费。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 四 、基 金管理 费、 基金托 管费 和销售 服务 费的调 整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管 理费率、 基金托管费率、 销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会。 提高上 述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于 新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 五 、基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。








鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 34 第十三 部分 对招募 说明书更新部分的 说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 一、 在 “ 重 要 提 示 ” 中, 新 增 了 关 于 本 基 金 的 转 型 说 明 , 更新了 本招募 说明书所载内容截止日、有关财务数据截止日和净值表现截止日。 二、 在“第三部分 基金管理人” 部 分 , 对 主要人员情况的 相 关 内 容 进 行了更新。 三、 在“第四部分 基金托管人” 部 分 , 对 基 金 托 管 人 的 相 关 内 容 进 行 了更新。 四、 在“第五部分 相关服务机构” 部 分 , 更 新 了 基 金 份 额 发 售 机 构 的 相关 信息。 五、 在 “ 第 九 部 分


基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 , 更 新 了 关 于 本 基 金 的 转 型 说明。 六、 在“第十二 部分 基金的投资 ”部分, 更新了“投资组合报告 ”的 内容,截止日期更新为 2016 年 9 月 30 日, 该部分内容均按有关规定编制,并 经本基金 托管人 复核 ; 更新了“ 历史时 间段本 基金 份额 净值收益 率及 其与同期 业绩比较基准收益率的比较 ”, 截止日期更新为 2016 年9 月30 日, 该部分内容 均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。 七、 在“第二十 四部分 其他应披露事项 ”部分, 更新了本报告期内 的信 息披露事项。