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军工股A(150335)

融通军工:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

融通中证军工指数分级证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :融通 基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设 银 行股 份有 限公 司 
日








期: 二○一 七 年 一月 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 2 重要提示 融通中证 军工 指数分 级证 券投资基 金( 以下简 称“ 本基金”) 经中 国证监 会 2015 年 6 月5 日 证监 许可[2015]1151 号文 准予 注册 募集 。 本基 金基金 合同 于 2015 年7 月 1 日 正式 生 效。 投资有 风险 , 投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书 ; 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 准予 注册 。 基 金会合 同是 约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 投资 者购买 本行 为视 为同 意基 金合同 的约 定 。 投资者 根据 所持 有份 额享 受基金 的收 益, 但同 时也 需承担 相应 的投 资风 险。 投资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 本基金 虽为 股票 型指 数基 金, 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计, 不同 的基金 份额 具有不 同的 风险 收益 特征 。 融 通军 工份 额为常 规指 数基金 份额 , 具有预 期风 险较高 、 预期 收 益较高 的特 征 , 其 预期 风险 和预期 收益 水平 均高 于货 币市场 基金 、 债券 型基 金和 混合型 基金 ; 融通军 工 A 份 额具 有预 期 风险低 ,预 期收 益 相 对稳 定 的特 征; 融通 军工 B 份 额由于 利用 杠 杆投资 ,具 有预 期风 险高 、预期 收益 高的 特征 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。


除特别 说明 外, 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2017 年 1 月 1 日 ,有 关财 务 数据截 止 日为2016 年12 月31 日。 一、基金合同生效日 2015 年7 月1 日 二、基金管理人 (一)、基金管理人概况 名称: 融 通基 金管 理有 限 公司


注册地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层


设立日 期:2001 年5 月 22 日


法定代 表人 :高 峰 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层


电话: (0755 )26947517


联系人 :赖 亮亮 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 3 目前公司股东及出资比例 为:新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 (二)、主要人员情况 1 、现 任董 事情 况 董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士 , 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行 部高级 经理 、 业 务董 事, 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 , 深 圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 独立董 事杜 婕女 士, 经济 学博士 , 民 进会 员, 注 册会 计师, 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。 历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ,吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年1 月至 今, 任 公司独 立董 事。 独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。 历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金 融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。 独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究 生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年1 月 至 今,任 公司 独 立董事 。 董事马 金声 先生 , 高 级经 济师 , 现 任新 时代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人 民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金 银管 理司 司长 , 中 国农业 发展 银 行 副行 长, 国泰君 安证 券股 份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ,华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年1 月至 今, 任 公司董 事。 董事黄 庆华 先生 , 工科 学士 , 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。 历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合 管理处 主管 。2015 年2 月 至今, 任公 司董 事。 董事David Semaya (薛 迈 雅)先 生, 教育 学硕 士, 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董 事长, 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总, 纽约 美林 总监 , 美林 投资 管理 有限公 司首 席运 营官 、 代 表 董事 和副 总 、 代表 董事 和主席 , 巴克 莱全球 投资 者日本 信托 银 行 有限公 司总 裁及 首席 执行 官, 巴克 莱全 球投资 者( 英国)首 席执 行官 , 巴 克莱 集 团、 财富 管理 (英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今, 任公 司董 事。 董事Allen Yan ( 颜锡 廉 )先生 ,工 商管 理硕 士, 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副 总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 ( 美国 波士 顿) 分 析员 、 富融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 4 达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 , 任公 司董 事 。 董事孟 朝霞 女士 , 经 济学 硕士 , 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华 人寿 保 险 股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管 理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今, 任公 司董 事。 2 、现 任监 事情 况 监事刘 宇先 生, 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 , 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信 证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理 有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ,任 公司 监事 。 3 、公 司高 级管 理人 员情 况 董事长 高峰 先生 ,简 历同 上。 总经理 孟朝 霞女 士 , 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理、 泰康 养老 保险 股份 有限公 司副 总经 理、 富国 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2014 年9 月至今 ,任 公司 总经 理。 常务副 总经 理Allen Yan (颜锡 廉) 先生 ,工 商管 理硕士 。历 任富 达投 资公 司(美 国 波士顿 )分 析员 、富 达投 资公司(日 本东 京)经理 、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2011 年3 月至今 ,任 公司 常务 副总 经理。 副总经 理 刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 , 富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ,泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总 监。2015 年9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。 督察长 涂卫 东先 生 , 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 , 曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ,曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月 至今 , 任公司 督察 长。 4 、基 金经 理 何天翔 先生 , 厦门 大学 经 济学硕 士 、 安 徽大 学理 学 学士 ,8 年证 券投 资从 业 经历 , 具 有 基金从 业资 格。 曾就 职于 华泰联 合证 券有 限公 司任 金融工 程分 析师 。2010 年3 月加 入融 通 基金管 理有 限公 司, 历任 金融工 程研 究员 、专 户投 资投资 经理 ,2014 年 10 月 25 日起 至今 任 “融 通深 证100 指 数证 券投资 基金 ”基 金经 理,2015 年7 月1 日 起至 今任 “ 融 通 中证 军 工指数 分级 证券 投资 基金 ”基金 经理 ,2015 年 7 月17 日 起至 今任 “融 通中 证 全指证 券公 司 指数分 级证 券投 资基 金 ” 基金经 理 ,2015 年8 月25 日起至 今任 “融 通中 证大 农业指 数证 券 投资基 金 (LOF) (由 原融 通中证 大农 业指 数分 级证 券投资 基金 转型 而来 ) ” 基金经 理,2016融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 5 年8 月 17 日起 至今 任 “ 融 通新趋 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 基金 经理 ,2016 年9 月 23 日 起至 今任 “融 通国 企 改革新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。 5 、投 资决 策委 员会 成员 公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 : 投 资总监 商小 虎先生 , 研究 策划部 总经 理、 基金 经 理邹曦 先生 , 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生, 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 , 风 险管理 部总 经理 马洪 元先 生。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 三、基金托管人 一、基金托管人基本 情况


( 一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ,是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行, 总部 设在 北京 。 本 行于2005 年10 月在 香港 联合 交易所 挂牌 上市( 股 票代 码 939),于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年 末, 本集 团资 产总 额 18.35 万亿 元, 较上 年 增长 9.59%; 客户 贷款 和 垫款总 额 10.49 万亿 元 , 增 长10.67%; 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 , 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 , 增长 0.28% ;营 业收入 6,052 亿元 ,增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增长 4.65%,手 续费 及 佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% , 成本 收入 比26.98% ,资 本充 足率 15.39%, 主要 财务 指标 领先 同业。 物理与电 子渠道 协同发 展 。营业网 点“三 综合” 建 设取得新 进展, 综合性 网 点数量 达融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 6 1.45 万个 ,综 合营 销团 队 2.15 万个 ,综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠 道全面 转型 创新 试点 , 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠 道作用 进一 步凸 显, 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% , 较上 年提 升 7.55 个 百分点 ; 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式, 成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。 转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 , 消费 交易 额2.22 万 亿元 , 多项 核 心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ,客 户 金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 , 承销额 市场 领 先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元, 增长 67.36% ; 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为 市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 , 继 伦敦之 后, 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算 行资格 ;上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。 2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》 杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中 国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 , 以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ; 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第 二。 中国建设 银行总 行设资 产 托管业务 部,下 设综合 处 、基金市 场处、 证券保 险 资产市 场 处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营 处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员 工 220 余人。 自 2007 年 起, 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计, 并 已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫, 资产托 管业务 部 总经理, 曾先后 在中国 建 设银行郑 州市分 行、总 行 信贷部 、 总行信 贷二 部 、 行长 办公 室 工作 , 并在 中国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、 总 行个人 银行 业 务 部、 总 行审 计部 担任 领导 职务, 长期 从事 信贷 业务 、 个人 银行 业务 和内 部审 计等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张军红, 资产托 管业务 部 副总经理 ,曾就 职于中 国 建设银行 青岛分 行、中 国 建设银 行 总行零 售业 务部 、 个 人银 行业务 部 、 行 长办公 室 , 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 张力铮, 资产托 管业务 部 副总经理 ,曾就 职于中 国 建设银行 总行建 筑经济 部 、信贷 二融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 7 部、 信 贷部 、 信 贷管 理部 、 信贷 经营 部、 公司 业务 部, 并 在总 行集 团客 户部 和中国 建 设 银行 北京市 分行 担任 领导 职务 , 长期 从事 信贷 业务 和集 团客户 业务 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 黄秀莲, 资产托 管业务 部 副总经理 ,曾就 职于中 国 建设银行 总行会 计部, 长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国内 首批开 办证券 投 资基金托 管业务 的商业 银 行,中国 建设银 行一直 秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切实 维护资 产持 有人 的合 法权 益, 为资 产委 托人提 供高 质量的 托管 服务 。 经 过多 年稳步 发展 , 中 国建设 银行 托管 资产 规模 不断扩 大 , 托 管业务 品种 不断增 加 , 已 形成包 括证 券投资 基金 、 社 保基金 、 保 险资 金、 基本 养老个 人账 户、QFII 、 企 业年金 等产 品在 内的 托管 业务体 系, 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2016 年 一季 度末 ,中 国建 设银行 已托 管 584 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 , 赢 得了业 内的 高 度认同 。中 国建 设银 行自 2009 年 至今 连续 六年 被国 际权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为 “中 国 最佳托 管银 行” 。 四、相关服务机构 (一) 销售 机构 1、直 销机 构 (1) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :陈 思辰 电话: (0755 )26948034 客户服 务中 心电 话:400-883-8088 ( 免长 途通 话费 用 ) 、 (0755 )26948088 (2) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 邮政编 码:100140 联系人 :魏 艳薇 电话: (010 )66190989 (3) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 8 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 -602 邮政编 码:200120 联系人 :刘 佳佳 联系电 话: (021 )38424889 (4) 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :殷 洁 联系电 话: (0755 )26947856 2、代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533


(2) 上海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 联系人 :汤 征程 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 (3) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 法定代 表人 :林 义相 传真:010-66045518 联系人 : 尹伶 客服电 话: 010-66045678 (4) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 9 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 、刘 若云 电话: (021 )54509988 (5) 一路 财富 (北 京) 信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室 办公地 址: 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐 电话:010-88312599 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 (6) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :王 婉秋 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电 话:400-888-6661 (7) 宁波 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层 法定代 表人 :陆 华裕 客户服 务电 话:95574 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 (8) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司( 仅代 销前 端) 办公地 址:


上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人: 宁 博宇 电话: 021-20665952 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 10 客户服 务电 话: 4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (9) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室


法定代 表人 : 齐小 贺 电话:0755-83999907 联系人 :马 力佳 公司网 站:www.jinqianwo.cn (10) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人 :陈 云卉 客服热 线:400-820-2819 (11) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :吕 彗 电话: (021 )58788678 (12) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话: (0755 )33227950 (13) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 11 电话: (021 )62580818 传真: (021 )62583439 联系人 : 朱雅 崴 客服热 线:400-8888-666 (14) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 传真: (010 )84865560 联系人 :侯 艳红 电话: (010 )60838995 客服热 线:0755-23835888 (15) 中信 期货 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :韩 钰 电话:0755-82791065 客服热 线:4009908826 (16) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 :田 德军 联系人 :田 芳芳 电话: (010 )83561146 客服热 线:400-6989-898 (17) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号


办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 法定代 表人 :李 工 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 12 电话: (0551 )65161821 联系人 : 范超 客服电 话:96518 (18) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 电话: (0755 )25831754 联系人 :毛 诗莉 客服热 线:4008881888 (19) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法人代 表: 杨宝 林 联系人 : 赵艳 青 电话: (0532 )85023924 客服电 话:95548 (20) 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法人代 表: 李长 伟 联系人 : 谢兰 电话:010-88321613 客服电 话:0871-68898130 (21) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 电话: (021 )33389888 联系人 :曹 晔 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 13 客服热 线: 95523 或4008895523 (22) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 (23) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 电话:021- 53519888-6220 联系人 : 许 曼华 客户服 务电 话:4008-918-918 (24) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮


电话:021-20315290 联系人 :许 曼华 客户服 务电 话:95538 (25) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话: (010 )63080994 联系人 :鹿 馨方 客户服 务电 话:400-800-8899 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 14 (26) 长江 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :胡 运钊


联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 客服电 话:95579 或4008-888-999 (27) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系人 :安 岩岩 电话: (0431)85096517 客户服 务电 话: 4006000686 (28) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :俞 驰 电话: (0791 )86283080 客服电 话:400822211 (29) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话: (021 )22169081 传真: (021 )22169134 客服热 线:400-8888-788 、10108998 、95525 (30) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话: (010 )66568450 传真: (010 )66568536 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 15 联系人 :宋 明 客服热 线:400-8888-888 (31) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 电话:028-86690057


联系人 : 刘 婧漪 客服电 话:4006-600109 (32) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 电话:023-63786141 联系人 : 张 煜 客服电 话:4008096096 (33) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :尚 瑾 客服电 话:4008188866 (34) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 电话:010-83363101 传真:010-58325282 联系人 :文 雯 客服热 线:400-166-1188 公司网 站:http://8.jrj.com.cn/ (35) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 16 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 电话:021-38509735 传真:021-38509777 联系人 :李 娟 客服热 线:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (36) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人 :吴 强 客服热 线:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (37) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室


办公地 址: 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


法定代 表人 : 沈继 伟 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人 : 曹怡 晨 客服热 线:400-067-6266


公司网 站: http://a.leadfund.com.cn/


(38) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418813 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 17 传真:010-57569671 联系人 :崔 丁元 客服热 线:4008936885 公司网 站:www.qianjing.com (39) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 联系人 :黄 敏嫦 客服热 线:020-89629066 (40) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人 : 叶健 客服热 线:400-684-0500 公司网 站: www.ifastps.com.cn (41) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504


办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生


联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服 务电 话:400-918-0808 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 18 公司网 站:www.xds.com.cn (42) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人 :张 茹 客服热 线:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (43) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 法人代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 北京汇 成客 户服 务电 话:400-619-9059 ; 网址:www.fundzone.cn (44) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 法定代 表人 :陈 超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人 : 徐伯 宇 客服热 线:95518 公司网 站:jr.jd.co (三) 基金 管理 人可 根据 有关法 律法 规的 要求 ,选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 , 并及时 公告 。 二、登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 19 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话:010-50938856 传真:010-50938907 联系人 :崔巍 三、出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 法定代 表人 :闵 齐双


联系人 : 鲍 泽飞 经办律 师: 闵 齐双 鲍泽 飞 电话:075533382888 (总 机)


075533033096 (直 线) 13480989076 传真:075533033086 四 、审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司( 特殊 普通合 伙) 注册地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏 五、基金名称 融通中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 本基金 的基 金份 额包 括融 通中证 军工 指数 分级 证券 投资基 金之 基础 份额 (简 称 “融 通军 工分级” ,基金 代码:161628 ;场内 简称 “ 融通 中证 军工 ” ) 、 融通中 证军 工指 数分级证 券投 资基金 之稳 健收 益类 份额 (简称 “军 工 股A” ,基 金 代码:150335 ; 场内 简称 “军工 股 A ” ) ; 融通中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 之积 极收 益类 份额 ( 简称 “ 军工 股B ” , 基金代 码: 150336 ;场 内简 称“ 军工 股 B” ) 六、基金类型 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 20 契约型 开放 式 。 七、基金的投资目标 本基金 采用 指数 化投 资策 略, 紧密 跟踪 中证军 工指 数。 在正 常市 场情况 下 , 力争将 基金 的净值 增长 率与 业绩 比较 基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度绝对 值控 制 在0.35% 以 内, 年跟 踪误 差 控制在 4% 以内 。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、 创 业板 及其 他中 国证监 会允 许基 金投 资的 股票) 、 权 证、 债券 ( 包括 国债、 金融 债、 企业债 、 公 司债、 次级 债 、 可转 换债 券、 分 离交 易 可转债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 短期 融资 券等) 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款等 固定 收益类 资产、 现金 以 及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 (但 须符 合中 国证监 会相 关规 定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 的股 票资 产投 资比 例不低 于基 金资 产的 90% , 其中 投资 于中证 军工 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 非现金 基金 资产 的80% , 权 证投资 占基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0% –3% ,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 九、基金的投资策略 本基金 采用 完全 复制 法进 行投资 , 按照 成份 股在 标的 指数中 的基 准 权 重构 建指 数化投 资 组合, 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 对投 资组合 进行 相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等行 为导 致成 分股 的构 成及权 重 发生变 化时 , 或 因基 金的 申购和 赎回 等对 本基 金跟 踪标的 指数 的效 果可 能带 来影响 时, 或因 交易成 本、 交易 制度、 个别 成分股 停牌 或者 流动 性不 足等原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的 指数时 , 基 金管 理人 将运 用其他 合理 的投 资方 法构 建本基 金的 实际 投资 组合 , 力求 降低 跟踪 误差。 本基金力争将融通军 工份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准之间的日均 跟踪 偏离度绝 对值控 制 在0.35% 以 内, 年跟踪 误差 控制 在 4% 以内。 1 、股 票投 资策 略 (1) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 在建 仓期 内, 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 , 在 力求跟 踪误融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 21 差最小 化的 前提 下, 本基 金可采 取适 当方 法, 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性 不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或 其他影 响指 数复 制的 因素 时, 本基 金可 以根据 市场 情况 , 结 合研 究分析 , 对 基金财 产进 行适 当调整 ,以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ,尽 量缩 小跟踪 误差 。 (2) 股票 投资 组合 的调 整 本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 , 本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购赎 回变动 情况 等变 化 , 对 其进 行适时 调整 , 以保证 融通 军工 份额 净值 增长率 与标 的指 数收 益率 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化 。 基 金 管理人 将对 成份 股的 流动 性进行 分析 , 如发 现流 动性 欠佳的 个股 将可 能采 用合 理方法 寻求 替 代。 由于 受到 各项持 股比 例限制 , 基金 可能不 能按 照成份 股权 重持 有成 份股 , 基 金将 会采 用 合理方 法寻 求替 代。


1 )定 期调 整 本基金 股票 组合 根据 标的 指数对 其成 份股 的定 期调 整而进 行相 应的 定期 跟踪 调整。 2 )不 定期 调整


根据指 数编 制规 则, 当标 的指 数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新 调整时 ,本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ; 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ; 根据法 律 、 法 规规定 , 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 , 本 基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误差 。 2 、债 券投 资策 略 本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 , 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金 管理人 将基 于对 国内 外宏 观经济 形势 的深 入分 析 、 国 内财政 政策 与货 币市 场政 策等因 素对 债 券市场 的影 响 , 进行 合理 的利率 预期 , 判断债 券市 场的基 本走 势 , 制定 久期 控制下 的资 产 类 属 配置 策略 。在 债券 投资 组合构 建和 管理 过程 中, 本基金 管理 人将 具体 采用 期限结 构配置、 市场转 换、 信用 利差 和相 对价值 判断 、信 用风 险评 估、现 金管 理等 管理 手段 进行个 券 选 择 。 3 、资 产支 持证 券投 资策 略 基金管 理人 本着 风险 可控 和优化 组合 风险 收益 的原 则, 投 资于 资产 支持 证券, 以期获 得 稳定的 收益 。 坚 持价 值投 资理念 , 综 合考 虑信 用等 级、 债 券期 限结 构、 分散 化投资 、 行 业分 布等因 素, 制定 相应 的资 产 支持证 券投 资计 划。 根据 信 用风险 、 利 率风 险和 流动 性 风险变 化、 把握市 场交 易机 会, 积极 调整投 资策 略。 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 22 十、业绩比较基准 95% × 中证 军工 价格 指数 收 益率+5%× 银行 人民 币活 期存款 利率 (税 后) 。 由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 军工 价格 指数 , 投资 于现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政 府债券不 低于 基金资 产净 值 5%, 因此, 本基 金将业 绩比较基 准定 为 95% ×中 证军工价 格指 数收益 率+5%× 银行 人民 币活期 存款 利率 (税 后) 。 如果中证 军工指 数被停 止 编制或发 布,或 由其他 指 数替代( 单纯更 名除外 ) , 或由于 指 数编制 方法 等重 大变 更导 致该指 数不 宜继 续作 为本 基金的 目标 指数 , 或证 券市 场有其 他代 表 性更强 、 更适 合投资 的指 数推出 时 , 基 金管理 人可 以依据 审慎 原则 , 在 充分 考虑基 金份 额 持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下 , 更 换本基 金的 标的指 数 、 业 绩比较 基准 和投资 对象 , 并 依据市 场代 表性 、 流 动性 、 与 原标 的指 数的相 关性 等诸多 因素 选择 确定 新的 标的指 数 , 而 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会, 基 金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后, 报中 国证监 会备 案并 及时公 告。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征。 从本 基金 所分离 的两 类基金 份额 来看 , 融 通军 工 A 份 额具 有低 预期 风险 、 预期 收益 相对 稳定 的特 征; 融 通军 工 B 份额具 有高 预期 风险 、预 期收益 相对 较高 的特 征。 十二、基金投资组合 报告 本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 基金 合同 规定 , 于 2017 年1 月24 日复 核了 本 报告中 的 投资组 合报 告等 内容 ,保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组合 报告 截止 日 为2016 年 12 月 31 日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。 1、报告期末基金资产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 298,728,290.94 94.15 其中: 股票 298,728,290.94 94.15 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,968,152.76 5.35 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 23 8 其他资 产 1,578,234.71 0.50 9 合计 317,274,678.41 100.00 2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合 2.1 、 报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 274,090,781.04 86.72 D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,334,242.86 1.05 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 17,264,730.53 5.46 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 2,068,491.51 0.65 N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 296,758,245.94 93.89 2.2 、 报告期末积极 投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,970,045.00 0.62 D 电力、 热力 、燃 气及 水 生产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息 技术服 务业 - - 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 24 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施 管理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,970,045.00 0.62 3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 3.1 、 报告期末指数 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 601989 中国重 工 4,700,344 33,325,438.96 10.54 2 600893 中航动 力 394,289 12,909,021.86 4.08 3 000768 中航飞 机 572,150 12,163,909.00 3.85 4 600150 中国船 舶 356,987 9,856,411.07 3.12 5 600118 中国卫 星 313,174 9,783,555.76 3.10 6 002465 海格通 信 808,659 9,420,877.35 2.98 7 600879 航天电 子 443,506 6,759,031.44 2.14 8 000748 长城信 息 318,159 6,461,809.29 2.04 9 002013 中航机 电 340,568 6,228,988.72 1.97 10 000738 中航动 控 246,509 6,098,632.66 1.93 3.2 、 报告期末积极 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元 ) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002297 博云新 材 150,500 1,970,045.00 0.62 4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 25 9、 报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的 前十名 证券的发行主体报告 期内 没有被监管部门立案 调查 ,或在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚。 12、本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。 13、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 53,058.65 2 应收证 券清 算款 1,491,129.75 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,997.36 5 应收申 购款 30,048.95 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,578,234.71 14、报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


15、报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 15.1 报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000748 长城信 息 6,461,809.29 2.04 重大资 产重 组 15.2 报告期末积极 投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 002297 博云新 材 1,970,045.00 0.62 重大资 产重 组





十三、基金的业绩 融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 26 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 金基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 自基金 合同 生效 以来 ,本 基金基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比 较 : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年7 月1 日至 2015 年12 月31 日 5.58% 2.14% -16.96% 3.74% 22.54% -1.60% 2016 年度 -22.79% 2.07% -22.57% 1.89% -0.22% 0.18% 十四、费用概览 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、标 的指 数许 可使 用费 ; 4、基 金上 市费 用及 年费 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 7、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8、基 金的 证券 交易 费用 或 结算而 产生 的费 用 ; 9、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10、账 户开 户费 用和 账户 维护费 ; 11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管理融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 27 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后, 基金 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据 不符, 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。托管费的计 算方法如 下: H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后, 基金 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据 不符, 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ,支 付日 期顺延 。 3、标 的指 数许 可使 用费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中 证指数 有限 公司 支付 指数 许可使 用费 。 如上 述指 数许 可使用 协议 约定 的指 数 许 可使用 费的费 率、 计算 方法 及其他 相关 条款发 生变 更 , 本条 款将 相应变 更 , 而 无需召 开基 金份额 持有 人 大 会。 基 金管 理人 应及 时按 照 《信 息披 露办 法》 的规 定在指 定媒介 进 行公 告。 指数 许 可使 用费 自基金合同生效之日 起从 基金资产中计收,按 前一 日的基金资产净值 的 0.02% 的年费率计 提。计 算方 法如 下: H=E × 年费 率/当 年天 数 H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费每 日计 算, 逐日 累计, 按季 支付 。 标的 指 数许可 使用 费的收 取下 限为 每季 人民 币 5 万元 (大 写: 伍万 元 整) , 计费 区间 不足 一季 度 的,根 据实 际 天数按 比 例 计算 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 指数许 可使 用费 划付 指令 , 经基 金托 管人 复核后 , 于 每年1 月、4 月、7 月、10 月的 前十 (10 ) 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。 若 遇法 定节 假日、 公 休日等 , 支 付日期 顺延 。 如果指数使用许可协议约 定的指数许可使用费的计 算方法、费率和支付方式 等发生调融通 中证军工指数分级证券投资基金更新 招募说明书摘要



































(2017 年第1 号) 28 整, 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许 可使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更 新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。 4、除管理 费、 托管费 、标 的指数许 可使用 费之外 的 前述第一 款约定 的其他 费 用 由基 金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规及 相应 协议 的规 定,列 入基 金费 用。 (三) 不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人 和基金 托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导致 的费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明


本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理 人 2016 年 8 月 11 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 进 行了更 新, 本次 更新 招募 说明书 中重 要变 动部 分如 下: 一、 在 “一、 重要 提示 ” 部 分明确 了更 新招 募说 明书 内容的 截止 日期 、 有 关财 务数据 的 截止日 期; 二、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ,根 据最 新资 料进 行了更 新; 三、在“ 五、 相关服 务机 构”部分,根据 最新资 料对 销售机构 、会 计师事 务所 相关信 息 进行了 更新 ; 四、在“ 十三 、基金 的投 资”部分 ,新 增了“ ( 八) 基金投资 组合 报告” 的内 容,新 增 数据为 本基 金2016 年 4 季 度报告 中的 投资 组合 数据 ; 五、 在 “十四 、 基金 的业 绩 ”部分 , 按规 定要 求对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 , 已 由基金 托管 人复 核; 六、 在 “二 十七 、 其他 应披 露的事 项 ” 部 分 , 对 本报 告 期内的 基金 公告 进行 了列 表说明 。 融通基 金管 理有 限公 司 2017 年1 月26 日