景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金
2017 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重要提示
（一 ） 景 顺长 城 精 选蓝 筹 混合型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金 ” ） 由景 顺长城 精选 蓝筹
股票型 证券 投资 基金 变更 而来。 景顺 长城 精选 蓝筹 混合型 证券 投资 基金 由基 金管理 人依 照
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 （ 以下 简称 《 基金法 》 ） 、 《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作管理 办法 》 （以 下简 称 《运作 办法》 ） 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 （以下 简称 《 销
售办法 》 ） 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 （以 下简 称 《信 息披 露办 法》 ） 、 《景 顺
长城 精 选蓝 筹 混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 （以 下简称 “基 金合 同” 或“ 本基金合 同” ）
及其他 有关 规定 募集 ，并 经中国 证监 会2007 年 6 月 4 日 证监 基金 字【2007 】159 号文 核准
募集。 基金 合同 于2007 年6 月18 日正 式生 效。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 摘要 根据 基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 基金 投资 于证 券 市场 ， 基 金净 值会 因为 证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者在 投
资本基 金前 ，请 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产品 特性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 对 申购基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为
作出独 立决 策 ， 获 得基 金 投资收 益 ， 亦 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 。 投 资本基 金可 能遇
到的风 险包 括 ： 证 券市 场 整体环 境引 发的 系统 性风 险， 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 ， 大 量
赎回或 暴跌 导致 的流 动性 风险 ， 基 金投 资过 程中 产 生的操 作风 险 ， 因 交收 违 约和投 资债 券引
发的信 用风 险 ， 基 金投 资 对象与 投资 策略 引 致 的特 有风险 ， 等等 。 基 金管 理 人提醒 投资 人基
金投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引致
的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。
（八） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年12
月18 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2016 年9 月30 日。 本更新 招募说明书 中财务
数据未 经审 计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
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一 、基金 管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场 第1 座 21 层
设立日 期：2003 年6 月 12 日
法定代 表人 ：杨 光裕
注册资 本：1.3 亿元 人民 币
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
电话：0755-82370388
客户服 务电 话：400 8888 606
传真：0755-22381339
联系人 ：杨 皞阳
股东名 称及 出资 比例 ：
序号 股东名 称 出资比 例
1 长城证 券股 份有 限公 司 49%
2 景顺资 产管 理有 限公 司 49%
3 开滦（ 集团 ）有 限责 任公 司 1%
4 大连实 德集 团有 限公 司 1%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
杨光裕 先生 ， 董事 长 ， 工 商管理 硕士 。 曾担 任江 西 财经大 学教 师 ， 江 西省 审 计厅办 公室
主任 ， 海 南汇 通国 际信 托 投资公 司总 会计 师 ， 长 城 证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 长 城基 金管 理
有限公 司董 事长 ，兼 任长 城嘉信 资产 管理 有限 公司 董事长 。2016 年 7 月加 入 本公司 ，任 职
公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
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管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员 ， 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ，新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事 兼总 经理 、香 港景 顺资产 管理 有限 公司 大中 华区业 务拓 展总 监等 职务 。2009 年 3 月
加入本 公司 ，任 职公 司董 事兼总 经理 。
伍同明 先生 ， 独立 董事 ， 文学学 士 （1972 年 毕业 ） 。 香 港会 计师 公会 会员 （HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ）、香港 执业会计 师（CPA ）、加拿 大公认管 理会计 师（CMA）。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审 核、 管治 税务 的专 业经验 及知 识，1972-1977 受训于 国际知
名会计 师楼 “毕 马威 会计 师行 ” [KPM G] 。 现为 “伍 同明会 计师 行 ” 所有 者。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
李翔先 生 ， 监 事， 高级 管 理人员 工商 管理 硕士 。 曾 任长城 证券 股份 有限 公司 人事部 副总
经理 、 人 事监 察部 总经 理 、 营 业部 总经 理 、 公 司营 销总监 、 营销 管理 部总 经 理。 现任 长城 证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部 总 监。
赵春来 先生 ， 监事 ， 经 济 学硕士 。 曾担 任阳 光基 金 公司研 究部 研究 员 ； 先 后 任职于 国信
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证券基 金债 券部 、 投资 管 理部 、 投 资研 究部 、 风险 监管部 、 投资 管理 总部 等 部门 ， 从 事宏 观
经济 、 股 票债 券研 究、 行 业公司 研究 ， 投资 业务 风 险监管 ， 自营 投资 交易 、 管理等 工作 ； 也
曾担任 交银 施罗 德基 金交 易部交 易主 管。 现任 景顺 长城基 金管 理有 限公 司交 易管理部 总监 。
3、高 级管 理人 员
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
周伟达 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 （除 日本 外） 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 ， 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁 。 2014 年 4 月 加入 本公 司 ， 任 职公 司副总 经 理 。
毛从容女 士，副总 经理， 经济学硕 士。曾先 后任职 于交通银 行深圳市 分行国 际业务部 ，
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月 加入 本公 司， 现任公 司副 总
经理。
康乐先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 。 曾 先后 担任 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组合 管理部投 资经理 、国际 业 务部投资 经理， 景顺投资 管理有限 公司市 场销售部 经理 、
北京代 表处 首席 代表 ，中 国国际 金融 有限 公司 销售 交易部 副总 经理 。2011 年 7 月 加入 本 公
司，现 任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理， 长盛 基金 监察 稽核 部副总 经理 、上 海分 公司 总经理 。2005 年 1 月加 入 本公司 ，现 任
公司副 总经 理。
吴建军先 生，副总 经理， 经济学硕 士。曾任 海南汇 通国际信 托投资公 司证券 部副经理 ，
长城证 券股 份有 限公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 3 月加 入 本公司 ，现 任
公司副 总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政部 副总 经理 。2003 年3 月加 入本 公司 ，现 任公 司副总 经理 。
杨皞阳 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 黑龙 江省 大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 ， 南
方基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 监察 稽核 经理 、监 察稽核 高级 经理 、总 监助 理。2008 年 10
月加入 本公 司， 现任 公司 督察长 。
4、本 基金 现任 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
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绩。本 基金 现任 基金 经理 如下：
余广先 生 ， 银 行和 金融 工 商管理 硕士 ， 中国 注册 会 计师 。 曾 先后 担任 蛇口 中 华会计 师事
务所审 计项 目经 理 、 杭 州 中融投 资管 理有 限公 司财 务顾问 项目 经理 、 世纪 证 券综合 研究 所研
究员、 中银 国际 （中 国） 证券风 险管 理部 高级 经理 等职务 。2005 年 1 月加 入 本公司 ，担 任
研究员 等职 务； 自2010 年5 月 起担 任基 金经 理。 具有 12 年 证券 、基 金行 业 从业经 验。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 余广 先生曾 于2010 年5 月至2015 年3 月担 任景 顺长 城能 源基建 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理； 曾 于2014 年3 月至 2016 年2 月 担任 景顺 长城 优 势企业 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理余广 先生兼任景顺长城核心竞 争力混合型证券投资基金 和景顺长
城品质 投资 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
王新艳 2007 年6 月 18 日-2009 年3 月16 日
蔡宝美 2009 年3 月 17 日-2011 年1 月20 日
唐咸德 2011 年 1 月 21 日-2014 年 10 月 27 日
余广 2014 年10 月 28 日- 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资的 副总经 理 、 各 投资 总监 、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
周伟达 先生 ，副 总经 理；
毛从容 女士 ，副 总经 理；
余广先 生， 股票 投资 部投 资总监 ；
陈文鹏 先生 ，固 定收 益部 投资总 监；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
刘彦春 先生 ，研 究部 总监 ；
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杨鹏先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和影 响力。建 立了国 内托管银 行中最丰 富、最 成熟的产 品线。拥 有包括 证券投资 基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股权 投资 基
金、证券 公司集合 资产管 理计划 、 证券公司 定向资 产管理计 划、商业 银行信 贷资产证 券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 ， 同 时
在国内率 先开展绩 效评估 、风险管 理等增值 服务， 可以为各 类客户提 供个性 化的托管 服务 。
截至 2016 年 9 月 ，中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 624 只。 自 2003 年 以 来，本 行连 续
十一年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内 地
《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项 最佳 托管 银 行大奖 ；是 获
得奖项 最多 的国 内托 管银 行， 优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广泛 好评 。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ，各 项业 务飞 速发展 ，始 终保 持在 资产 托管行 业
的优势 地位 。 这些 成绩 的 取得 ， 是 与资 产托 管部 “ 一手抓 业务 拓展 ， 一手 抓 内控建 设 ” 的 做
法是分 不开 的 。 资 产托 管 部非常 重视 改进 和加 强内 部风险 管理 工作 ， 在积 极 拓展各 项托 管业
务的同 时 ， 把 加强 风险 防 范和控 制的 力度 ， 精心 培 育内控 文化 ， 完善 风险 控 制机制 ， 强化 业
务项目 全过 程风 险管 理作 为重要 工作 来做 。 继2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的SAS70 （审计 标准 第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过ISAE3402（原SAS70 ）审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表明 独立 第三 方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内部 控制 方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也 证明 中国 工商 银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托 管银 行接 轨 ， 达 到 国际先 进水 平 。 目 前，ISAE3402 审阅 已经 成为 年度 化 、 常 规化 的内
控工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格 ， 形 成一 个运 作规 范化 、 管 理科 学化 、 监控 制度 化 的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
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（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应 根据 国家 政策 、法 律及 经 营管 理的 需要 适时 修改 完 善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于 内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管理 独立 、
网络独 立。
（2 ）高 层检 查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “互 控防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通 过制 定计 划、 编制 预算 等 方法 开展 各种 业务 营销 活 动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管 部通 过稽 核监 察、 风险 评 估等 方式 加强 内部 风险 管 理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数 据和 传真 加密 、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7 ） 应 急准 备与 响应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机 演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
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（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一，保 持与业务 发展同等 地位。 资产托 管
业务是 商 业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（五） 、托 管人 对管 理人 运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、 《证券 投资基 金会计 核算办法》 、基金 合同及 其 他有关规 定，托 管人对基 金的投资 对象
和范围 、 投资 组合 比例 、 投资限 制 、 基 金管 理人 报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付
方法 、 基 金会 计核 算、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以 及其 他 有关基 金投 资运
作的事 项， 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为 ， 以 书面 形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正； 对基 金
管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 ， 不予 执行 ， 并 采 取必要 的补 救措 施 ； 基 金 管理人 收到 通知
后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ； 在 限期 内， 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 ， 如 基金 管
理人未 予纠 正， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时 ， 应 立即 报告 中国 证 监会 ， 同 时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ，并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。
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（六） 、基 金托 管人 的权 利 与义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产；
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或 监管部 门批准 的其他 收
入；
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4）以基 金托管人 和基金 联名的方 式在中国 证券登 记结算有 限公司上 海分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ；
（6）以基 金的名义 在中央 国债登记 结算有限 公司开 设银行间 债券托管 账户， 负责基 金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算；
（7） 提议 召 开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管的 不同的基 金分别 设置账户 ，独立核 算，分 账管理， 保证不同 基金之 间在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
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（7）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款项 ；
（15） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
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法定代 表人 ： 杨 光裕
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电话：0755-82370388-1663
传真：0755-22381325
联系人 ：周婷
客户服 务电 话：0755-82370688 、4008888606
网址：www.igwfmc.com
注： 直销机构 包括本公司深圳 直销中心 及直销网上交易 系统/ 电子 交易直销前置式 自助
前台（ 具体 以本 公司 官网 列示为 准）
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
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（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（8） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
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法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：陈 丹
电话：(0591)87844211
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址：www.cebbank.com
（10） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：常 振明
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电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（14） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（15） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（16） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
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传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（17） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（18） 金华 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路 668 号（ 邮编：321015 ）
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（19） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
银行网 址： www.bojx.com
（20） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
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法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电 话： 95352
网站：www.bsb.com.cn
（21） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：葛 晓亮
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（22） 星展 银行 （中 国） 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 1301 、1801 单元
法定代 表人 ：葛 甘牛
联系人 ：吴 欣莹
电话：021-38968359
传真：021-38968995
客户服 务电 话：400-820-8988
网址：www.dbs.com.cn
（23） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：杨 俊
电话：021-3866 3866
传真：021-3867 5314
客户服 务电 话：800-830-3811
网址：http://www.hkbea.com.cn/
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（24） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（25） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（26） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（27） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
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联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服 务电 话: 95521
网址：www.gtja.com
（28） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（29） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（30） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（31） 国都 证券 股份 有限 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系 电话 ：0591-38507950
传真：0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（33） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（34） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
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网址：www.htsec.com
（35） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（36） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（37） 国元 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 飞
电话：0551-62246298
传真：0551 —62272108
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（38） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法人代 表： 谢永 林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
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客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（39） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（40） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（41） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（42） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
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23
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（43） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（44） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（45） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（46） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
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法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（47） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（48） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（49） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办公 ）地址 ：新疆 乌鲁木齐市 高新区 （新市 区）北京南 路 358 号大 成 国际大厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服 务电 话：400-800-0562
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25
网址：www.hysec.com
（50） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（51） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（52） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、02886690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（53） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
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（54） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（55） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：010 －60833739
客服电 话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
（56） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（57） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
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传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（58） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（59） 东方 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：潘 鑫军
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服 务热 线：95503
公司网 站：http://www.dfzq.com.cn
（60） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（61） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
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法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（62） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（63） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（64） 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
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客服电 话：400 809 6096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（65） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（66） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华一 路 115 号 投行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电 话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
（67） 川财 证券 有 限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 层
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服 务电 话：028-95105118
公司网 址：http://www.cczq.com
（68） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
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法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（69） 中信 期货 有限 公司
注册 （ 办公） 地址 ： 深 圳市 福 田区中 心三 路 8 号 卓越时 代广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（70） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686262
传真：0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
网址 ：www.962518.com
www.shzq.com
（71） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：黄 芳
电话：029-63387256
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传真：029-81887256
客户服 务电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
（72） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳五 北四环 中路 盘古 大 观 A 座 40－43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服 务电 话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
（73） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖 网 www.jjmmw.com
（74） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
网址 ：www.fund123.cn
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（75） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（76） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（77） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（78） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
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法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（79） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
传真号 码：010-85657357
全国统 一客 服热 线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（80） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（81） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
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客服电 话：4008-773-7720571-88920897
网址：www.5ifund.com
（82） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（83） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
（84） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（85） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 厦门 市思明 区鹭 江 道 2 号 厦门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 ：林 松
联系人 ：袁 艳艳
电话：0592- 3122703
传真：0592-8060771
客户服 务电 话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com.cn
（86） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 ，010-58170918
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（87） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（88） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
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客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（89） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（90） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服 务电 话：400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
（91） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（92） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18A
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服 务电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
（93） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 晶晶
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（94） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服 务电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（95 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 区富特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟 路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法 定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：13636316950
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38
传真：021-62990063
客户服 务电 话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（96） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
（97） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服 务电 话：4000676266
公司网 址：www.leadbank.com.cn
（98） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 四环 西 路 58 号 906 室
法定代 表人 ：张 欢行
联系人 ：李 昭琛
电话：010-82244185
客户服 务电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
（99） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
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39
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（100 ）上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（101 ）深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（102 ）北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：姜 颖
电话：010-56409010
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40
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（103 ）珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(104) 大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（105 ）中 证金 牛（ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服 务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（106 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
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41
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：项 晶晶
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（107 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册(办公) 地 址： 河南 省郑 州市郑 东新 区心 怡路 西广 场路南 升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（108 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（109 ）深 圳市 金斧 子投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：陈 茹、 张烨
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42
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
（110 ）武 汉市 伯嘉 基金 销 售有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国 际 SOHO 城 （一期 ）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：孔 繁
电话：18672739925
客户服 务电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
(111) 浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(112) 北 京汇 成基 金管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（113 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
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43
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（114 ）上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（115 ）北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：010-57298634
客服电 话：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
（116 ）上 海中 正达 广投 资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服 务电 话：400-6767-523
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44
网址：www.zzwealth.cn
（117 ）海 银基 金销 售有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
(118) 上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
(119) 深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服 务电 话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(120) 中民 财富 管理 （上 海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
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45
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：茅 旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客户服 务电 话：4008323291
网址：www.cmiwm.com
(121) 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：郭 宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服 务电 话：4001110889
网址：www.gomefund.com
（122 ） 北 京蛋 卷基 金 销 售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000618518
网址：http://danjuanapp.com/
（123 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话：021-65370077
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46
传真：021-55085991
客户服 务电 话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
（124 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：王 旋
电话：025 —86853969
传真：025 —86853960
客服电 话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
（125 ）凤 凰金 信（ 银川 ） 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技 产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（ 二） 注册 登记 人
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
电话：0755-82370388-1668
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传真：0755-22381325
联系人 ：杨 波
（ 三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 北京 市金 诚同 达律 师事务 所
住所： 北京 建国 门内 大 街 22 号 华夏 银行 11 层
负责人： 田予
电话：010-85237766
传真：010-65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（ 四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册及 办公 地址 ：北 京市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 周道君
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
景顺长 城精 选蓝 筹 混 合型 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
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六 、基金的投资 目标
本基金 重点 投资 于具 有较 高内在 投资 价值 的大 型蓝 筹上市 公司 ， 在 控制 风险 的 前提下 谋
求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金投资 组合的比 例范 围为：股票 投资 70%-95% ，现金或者 到期日在 一年 以内的政
府债券 投资 5%-30% ，权 证投资 0-3% 。持有 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
（ 一） 投资 管理 的决 策依 据
本基金 依据 以宏 观经 济分 析模型 （MEM ） 为基 础的 资 产配置 模型 决定 基金 的资 产配置 ，
运用 景 顺长 城 “ 股票 研究 数据库 （SRD ） ” 等分 析系 统及 FVMC 等选 股模 型作 为个股 选择 的
依据， 同时 依据 景顺 长城 风险管 理系 统和 绩效 评估 系统进 行投 资组 合的 调整 。
（ 二） 投资 管理 的方 法和 标准
1、 资 产配 置
基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部对于 宏观 经济 、 股市 政 策、 市场 趋
势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM ）做出对 于宏观经济的评价，结合基金合同、投
资制度 的要 求提 出资 产配 置建议 ，经 投资 决策 委员 审核后 形成 资产 配置 方案 。
本基金 为一只 高持股的 混合型 基 金，对于股票的投资不少 于基金资产 的 70% ，持有 现
金 或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
2、 股 票投 资策 略
本基金 中所 谓之 蓝筹 股 ， 是指那 些市 值较 大 、 业 绩 优良 、 在 行业 内居 于龙 头 地位并 对所
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在证券 市场 指数 起到 相当 大影响 的上 市公 司股 票 。 其中 ， 按 照股 票风 格的 不 同又可 具体 划分
为稳健 蓝筹 股和 成长 蓝筹 股两类 。
本基金 股票 投资 遵循 “ 自 下而上 ” 的个 股选 择策 略 ， 以 市值 规模 和流 动性 为 基础 ， 重 点
投资于 在行 业内 居于 领导 地位、 具有 较强 的盈 利能 力 和分红 派现 能力 的稳 健蓝 筹公司 以及 在
行业内 具有 较强 竞争 优势 、成长 性好 的成 长蓝 筹公 司。
针 对 上 述 两 类 公 司 股 票 价 格 驱 动 因 素 的 不 同 ， 本 基 金 分 别 以 价 值 和 GARP （Growth at
Reasonable Price ） 原则 为基础 ，精 选出 具有 投资 价值的 股票 构建 股票 组合 。
3、 债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取利 率预期 策略 、 流 动性 策略 和 时机策 略相 结合 的积 极性 投资方 法 ，
力求在 控制 各类 风险 的基 础上为 投资 者获 取稳 定的 收益。
本基金采用 宏观经 济分析 模型(MEM) 对经济 数据评 分 ，分析经济 和金融 运行情 况，重点
关注利 率走 势 ， 判 断收 益 率曲线 的变 动趋 势 。 在 此 基础上 ， 确定 投资 组合 久 期。 本基 金依 市
场规模 、 收益 率 、 流 动性 等标准 ， 评估 债券 的投 资 潜力和 回报 趋势 。 在风 险 控制上 ， 利用 风
险评估 系统 适时 评估 投资 组合， 切实 控制 各种 风险 以优化 投资 组合 。
4、 权 证投 资策 略
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下 ， 通 过对 权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并 结合 期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
具体投 资流 程如 下：
（1 ） 研 究人 员对 权证 的标 的股票 运用 我公 司 FVMC 等 模型进 行分 析 ， 并 得出 标 的股票 合
理目标 价。
（2）研究 人员根据 标的股 票的当前 价格和目 标价格 ，运用期 权定价模 型分别 计算权 证
当前的 理论 价格 和未 来目 标价格 。
（3）由投 资研究联 席会议 集体讨论 研究人员 对该权 证的投资 建议，讨 论通过 的列入 买
入名单,订 立目 标价 格和 止 损价格 ，并 设定 持有 时限 。
（4） 基金 经理 在授 权范 围 内实施 对该 权证 的投 资。
（5）本基 金投资权 证必须 遵守《景 顺长城基 金管理 有限公司 关于所管 理的证 券投资 基
金运用 基金 财产 投资 权证 的公告 》中 的各 项规 定。
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九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 ×80%＋ 中国 债 券总指 数×20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
1、风 格的 一致 性
沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 推出 的以 上海 和深圳 证券 市场 规模 最大 、 流动性 良
好的300 只 A 股 为样 本编 制的成 分股 指数 ，与 本基 金的投 资风 格定 位具 有一 致性。
2、复 合基 准构 建的 公允 性
本基金是一 只高持 股率的 基金，股票 投资比 例范围 为基金资产 的 70-95% ，其 中市场中
性时的 股票 仓位 为80% 。 本 基金股 票和 债券 投资 的比 较基准 分别 使用 具有 充分 市场认 同度 的
沪深300 指 数和 中国 债 券 总指数 ， 股 票和 债券 投资 的 比较基 准在 基金 整体 业绩 比较基 准的 占
比按照 市场 中性 时两 类资 产的投 资比 例确 定， 可以 比 较公允 地反 映基 金管 理人 的投资 管理 能
力。
3、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任 何投 资人 都可 以使 用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。
如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本 基金 的管 理人 可 以在与 托
管人协 商一 致并 报备 中国 证监会 后， 使用 其他 可以 合 理的作 为业 绩比 较基 准的 指数代 替原 有
指数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩 比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金的管 理人 可以
在与托 管人 协商 一致 并报 中国证 监会 备案 后， 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 是风 险程 度高 的投 资品种 。
（ 一） 各类 别风 险定 义
1、投 资组 合风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
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51
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2） 行 业配 置风 险： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（3） 证券 选择风 险：基 金中 某只 股票的 持仓比 例出现 与基 准的较 大偏差 而可能 产生 的
风险；
（4） 风格 风险： 基金在 投资 风格 上与基 准之间 产生偏 差， 偏重于 某种风 格而产 生的 风
险。
2、个 股风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种：
（1） 财务 风险： 基金在 投资 过程 中，由 于对上 市公司 基本 面特别 是财务 状况判 断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（2） 流动 性风险 ：基金 资产 不能 迅速、 低成本 地转变 成现 金，或 者不能 应付可 能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3） 价格 风险： 在一定 时间 期限 内，当 基金中 某只证 券的 二级市 场股票 价格波 动幅 度
超出一 定比 例。
3、衍 生工 具风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 目前 ， 此类风 险主
要指由 权证 投资 引发 的风 险。
4、作 业执 行风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
（ 二） 风险 管理 措施
1、投 资组 合风 险
本公司运 用国际通 行的风 险管理系 统，以跟 踪误差 为核心， 建立一整 套评估 指标测量 、
分析跟 踪误 差的 构成 ， 判 断风格 因素 、 行业 因素 、 个股因 素对 跟踪 误差 的影 响。 同时 ， 运用
国际通行 的回报分 析系统 将基金的 超额回报/风险分 解为时机 选择、风 格选择 、行业选 择 、
个股选 择四 类回 报 ， 有 效 地帮助 基金 管理 人了 解超 额回报 来源 以及 相应 承受 的风险 水平 ， 为
基金管 理人 资产 调整 提供 参考性 的指 引， 以实 现在 有 效控制 组合 风险 的情 况下 获取更 高的 超
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52
额收益 。
2、 个 股风 险
（1）财务 风险。本 公司投 资以基本 面为基础 ，个股 的挑选不 仅注重盈 利的成 长动能 以
及价值评 估，还重 视个股 的财务风 险。通过 景顺长 城 “ 股票 研究数据 库（SRD ） ”，详 尽评
估公司 的财 务状 况 ， 包 括 资产负 债结 构 、 现 金流 状 况、 营运 状况 、 盈利 能力 等， 并通 过对 所
投资品 种的 实地 调研 及公 司业绩 的合 理性 分析 ，有 效规避 可能 的财 务风 险。
（2）流动 性风险。 流动性 风险管理 的具体指 标是行 业集中度 、个股集 中度和 流动性 比
率。
（3）价格 风险。建 立并执 行实时价 格异常监 控机制 ，任何异 常变化将 通知相 关研究 人
员分析 调查 。
3、 衍 生工 具风 险
对权证 投资 风险 所采 取的 风险管 理措 施主 要包 括：
（1） 制定 权证 投资 管理 制 度，并 根据 实际 情况 进行 更新调 整。
（2） 严格 执行 公司 的投 资 管理制 度。
（3） 对权 证市 场进 行充 分 研究并 定期 对权 证投 资进 行风险 和绩 效评 估。
4、 作 业执 行风 险
作业执 行风 险识 别与 衡量 的具体 指标 是法 规限 制和 投资比 例限 制。 本公 司信 息 系统除 定
期进行数据 备份之外 ，并 定有灾难回 复计划（Business Recovery Plan ） ，确 保公司操作 系
统可以 在重 大灾 难发 生后 ，迅速 回复 运作 ，以 确保 客户权 益。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 ， 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 ， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。财 务数据 截 至2016 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,686,488,666.15 89.55
其中： 股票
2,686,488,666.15 89.55
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
121,397,000.00 4.05
其中： 债券
121,397,000.00 4.05
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
79,967,839.96 2.67
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
109,996,562.86 3.67
8 其他资 产
2,199,965.09 0.07
9 合计
3,000,050,034.06 100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,608,066,755.03 53.75
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
276,056,621.65 9.23
E 建筑业 45,750.11 0.00
F 批发和 零售 业 61,172,832.95 2.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 61,200,269.28 2.05
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 225,205,042.93 7.53
J 金融业 177,181.70 0.01
K
房地产 业
269,140,000.00 9.00
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 89,944,212.50 3.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
95,480,000.00 3.19
S 综合 - -
合计 2,686,488,666.15 89.79
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2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 001979 招商蛇 口 13,000,000 207,740,000.00 6.94
2 002303 美盈森 14,000,036 187,040,480.96 6.25
3 002572 索菲亚 3,000,000 185,640,000.00 6.20
4 600804 鹏博士 8,391,012 176,043,431.76 5.88
5 000333 美的集 团 6,000,025 162,060,675.25 5.42
6 600104 上汽集 团 6,800,050 148,581,092.50 4.97
7 600674 川投能 源 16,500,095 143,055,823.65 4.78
8 000625 长安汽 车 9,000,090 142,831,428.30 4.77
9 600900 长江电 力 10,000,060 133,000,798.00 4.45
10 600741 华域汽 车 7,000,019 110,250,299.25 3.68
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 121,397,000.00 4.06
其中： 政策 性金 融债 121,397,000.00 4.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 121,397,000.00 4.06
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140220
14 国开
20
700,000 71,372,000.00 2.39
2 160401
16 农发
01
500,000 50,025,000.00 1.67
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6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1
本报告期内未出现基金投 资的前十名证券的发行主 体被监管部门立案调查或 者在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
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11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 558,248.97
2 应收证 券清 算款 148,865.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,429,218.07
5 应收申 购款 63,632.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,199,965.09
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002303 美盈森 187,040,480.96 6.25 重大事 项
11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
十 二 、基金业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2016 年 9 月 30 日。
1、 净值增长率与同期业 绩比较 基准收益率比较表
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2007 年 6 月 18 日至
2007 年 12 月 31 日
28.00% 1.52% 24.24% 1.72% 3.76% -0.20%
2008 年 -52.66% 2.24% -55.74%
2.44%
3.08%
-0.20%
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2009 年 65.02% 1.86% 72.85% 1.65% -7.83% 0.21%
2010 年 -13.80% 1.49% -9.36% 1.27% -4.44% 0.22%
2011 年 -21.81% 1.06% -19.41% 1.04% -2.40% 0.02%
2012 年 0.89% 1.05% 6.87% 1.02% -5.98% 0.03%
2013 年 30.00% 1.38% -6.22% 1.12% 36.22% 0.26%
2014 年 33.48% 1.24% 42.96% 0.97% -9.48% 0.27%
2015 年 19.24% 2.60% 7.38% 1.99% 11.86% 0.61%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-11.93% 1.86% -9.47% 1.25% -2.46% 0.61%
2007 年 6 月 18 日 至
2016 年 9 月 30 日
23.91% 1.71% -3.28% 1.52% 27.19% 0.19%
2、 累计份额净值增长率 与业 绩比较基准收益率的 历史 走势比较
注： 本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投 资70%-95% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
投资 5%-30% ， 权证 投资 0%-3% 。 本基 金自2007 年 6 月18 日合 同生 效日 起至2007 年12 月
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17 日 为建 仓期 。建 仓期 结 束时， 本基 金投 资组 合比 例均达 到上 述要 求。
十 三 、基金费用 概览
一 、与 基金 运作 有关 的费 用
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的2.5 ‰的 年费率 计提 。 托 管费 的 计 算方 法 如 下 ：
H＝E×2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
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送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－7 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
二 、与 基金 销售 有关 的费 用
（ 一） 基金 认购 费用
（1） 本基 金 认 购费 率按 照 有效认 购申 请确 认金 额所 对应的 费率 计算 。费 率表 如下：
认购 金 额（M ） 认购费率
M ＜50 万 2.0%
50 万≤M ＜500 万 1.0%
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500 万≤M ＜1000 万 0.5%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基金 的认 购金 额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计 算 公
式为：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 认 购费 率） ；
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额 ；
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 面值 。
基金认 购份 额保 留到 小数 点后两 位 ， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的 误
差计入 基金 财产 。
（ 二） 基金 申购 费用
（1） 本基 金的 申购费 用由 基金申 购人 承担 ， 不 列入 基 金财产 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ，适 用以 下前 端收 费费率 标
准：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） ；
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 ；
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额 保 留到 小数 点后 2 位， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
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（ 三） 基金 赎回 费用
（1） 本基 金的赎 回费用在 投资人赎 回本基金 份额时 收取，扣 除用于市 场推广 、注册登 记 费
和其他 手续 费后 的余 额归 基金财 产。 本基 金赎 回费 的 25% 归入 基金 财产 所有 。
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
本基金 采用 “份 额赎 回” 方式， 赎回 价格 以 T 日 的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算， 计
算公式 ：
赎回总 额 = 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 ；
赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 ；
赎回金 额 = 赎回 总额 －赎 回费用 。
基金赎 回金 额 保 留到 小数 点后 2 位， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
（ 四） 基金 转换 费用
（1）本基 金的转 换费用包 括了基金 转出时收 取的赎 回费和基 金转入时 收入的 申购补差 费 ，
其中赎 回费 的收 取标 准遵 循本招 募说 明书 的约 定， 申购补 差费 的收 取标 准为 ：申购 补差 费=
MAX 【 转出 净额 在转 入基 金中对 应的 申购 费用 －转 出净额 在转 出基 金中 对应 的申购 费用 ， 0】。
（2） 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
景顺长城精选蓝筹 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“第 三部分、 基金管 理人”部 分， 更新 了基金 管理人董 事会成员 、监事 会成员 、
高级管 理人 员以 及投 资决 策委员 会委 员的 相关 信息 ；
2、在 “ 第 四部分 、 基金 托 管人” 部分 ，更 新了 托管 人相关 情况 信息 ；
3、在 “ 第 五部分 、 相关 服 务机构 ”部 分， 更新 了 基 金份额 销售 机构 的相关 信息 ；
4、在“第 六部分、 基金的 申购、赎 回 、转换 及其他 注册登记 业务 ”部 分，更 新了基金
定期定 额投 资计 划 的 相关 信息；
5 、在“第 七 部分、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告 ， 数据截至 2016
年 9 月 30 日 ；
6、更 新了 “ 第 九部分 、 基 金的业 绩” 部分 ，数 据截 至 2016 年 9 月 30 日 ；
7、在“第 二十一部分 、其它 应披露 事项”部 分，更 新了近期 发布的与 本基金 有关的 公
告目录 ，目 录更 新 至 2016 年 12 月 18 日；
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 一 月 二十六 日
