景顺TMT联接:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
景顺长城中证 TMT150 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
2017 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
本基金 于2015年5月14 日 经 中国证 监会 证监 许可[2015]901号文 准 予募 集注 册 。 本 基金基
金合同 已于2015 年6 月15 日 正式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 , 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的注 册 , 并 不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 需 充分 了解 本 基金的 产品 特性 , 并承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 : 因 政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险 , 个 别 证券特 有的 非系
统性风 险 , 由 于基 金投 资 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 , 基 金管 理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险, 本基 金的 特定 风险 等。
本基金 为 景 顺长 城中 证TMT 150 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ( 以下 简称 “ 景顺长 城
中证TMT 150ETF ” ) 的联 接基金 , 预 期风 险和 预期 收益高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金与 货
币市场 基金 。 本基 金为 股 票型 指 数基 金 , 主 要投 资 于 景顺 长城 中证TMT 150ETF , 具有与 标
的指数 、 以及 标的 指数 所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。 本基 金与 景 顺长城 中证TMT
150ETF 在投资方 法、 交易 方式和 业绩 表现 等方 面存 在着联 系和 区别 。本 基金 对 景顺 长城 中
证TMT 150ETF 的投资 比例 不低于 本基 金资 产净 值的90% ,投 资标 的单 一且 过分 集中有 可能
会给本 基金 带来 风险 。 投 资者在 进行 投资 决策 前, 应仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及 《 基
金合同 》。
投资有 风险 , 投资 人拟 认 购 ( 或申 购 ) 基金 时应 认 真阅读 本基 金 《招 募说 明 书》 与 《 基景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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金合同 》 , 全 面认 识本 基 金产品 的风 险收 益特 征 , 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能 力 , 并
对于认 购 (或 申购 ) 基金 的意愿 、 时机 、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投
资人基 金投 资要 承担 相应 风险。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成本 基金 业绩表 现的 保证 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12 月15
日, 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日为2016 年9 月30 日 。 本 招募 说明 书中 财务 数据 未经审 计 。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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一 、基 金管 理人
(一) 基金 管理 人概 况
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座21 层
设立日 期:2003 年6 月 12 日
法定代 表人 :杨 光裕
注册资 本:1.3 亿元 人民 币
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
电
话:0755-82370388
客户服 务电 话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人 :杨 皞阳
股东名 称及 出资 比例 :
序号 股东名 称 出资比 例
1 长城证 券股 份有 限公 司 49%
2 景顺资 产管 理有 限公 司 49%
3 开滦( 集团 )有 限责 任公 司 1%
4 大连实 德集 团有 限公 司 1%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
杨光裕 先生 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 曾担 任江 西 财经大 学教 师 , 江 西省 审 计厅办 公室
主任 , 海 南汇 通国 际信 托 投资公 司总 会计 师 , 长 城 证券股 份有 限公 司副 总裁 , 长 城基 金管 理
有限公 司董 事长 ,兼 任长 城嘉信 资产 管理 有限 公司 董事长 。2016 年 7 月加 入 本公司 ,任 职
公司董 事长 。
罗德城 先生 , 董事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间, 担 任香港 联交
所委员 会成 员 , 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ,新 江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 , 董事 , 总经 理, 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事 兼总 经理 、香 港景 顺资产 管理 有限 公司 大中 华区业 务拓 展总 监等 职务 。2009 年 3 月
加入本 公司 ,任 职公 司董 事兼总 经理 。
伍同明先生 ,独立 董事, 文学学士(1972 年毕业) 。香港会计 师公会 会员(HKICPA)、
英国特许 公认会计 师(ACCA ) 、香港执 业会计 师(CPA ) 、加拿大 公认管 理会计师 (CMA) 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ,1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼 “ 毕马 威会 计师 行 ”[K PMG] 。现 为 “ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 , 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 , 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ; 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
李翔先 生 , 监 事, 高级 管 理人员 工商 管理 硕士 。 曾 任长城 证券 股份 有限 公司 人事部 副总
经理 、 人 事监 察部 总经 理 、 营 业部 总经 理 、 公 司营 销总监 、 营销 管理 部总 经 理。 现任 长城 证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
郭慧娜 女士 , 监事 , 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 , 监事 , 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部 总 监。 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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赵春来 先生 , 监事 , 经 济 学硕士 。 曾担 任阳 光基 金 公司研 究部 研究 员 ; 先 后 任职于 国信
证券基 金债 券部 、 投资 管 理部 、 投 资研 究部 、 风险 监管部 、 投资 管理 总部 等 部门 , 从 事宏 观
经济 、 股 票债 券研 究、 行 业公司 研究 , 投资 业务 风 险监管 , 自营 投资 交易 、 管理等 工作 ; 也
曾担任 交银 施罗 德基 金交 易部交 易主 管。 现任 景顺 长城基 金管 理有 限公 司交 易管理部 总监 。
3、高 级管 理人 员
杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。
周伟达 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 (除 日本 外) 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 , 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁 。 2014 年 4 月 加入 本公 司 , 任 职公 司副总 经 理 。
毛从容女 士,副总 经理, 经济学硕 士。曾先 后任职 于交通银 行深圳市 分行国 际业务部 ,
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月 加入 本公 司, 现任公 司副 总
经理。
康乐先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 。 曾 先后 担任 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组合 管理部投 资经理 、国际业 务部投资 经理, 景顺投资 管理有限 公司市 场销售部 经理 、
北京代 表处 首席 代表 ,中 国国际 金融 有限 公司 销售 交易部 副 总 经理 。2011 年 7 月 加入 本 公
司,现 任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理, 长盛 基金 监察 稽核 部副总 经理 、上 海分 公司 总经理 。2005 年 1 月加 入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。
吴建军先 生,副总 经理, 经济学硕 士。曾任 海南汇 通国际信 托投资公 司证券 部副经理 ,
长城证 券股 份有 限公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 3 月加 入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。
刘焕喜 先生 , 副总 经理 , 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 , 《 证 券时报 》 社 编 辑记 者, 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政部 副总 经理 。2003 年3 月加 入本 公司 ,现 任公 司副总 经理 。
杨皞阳 先生 , 督察 长, 法 学硕士 。 历任 黑龙 江省 大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 , 南
方基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 监察 稽核 经理 、监 察稽核 高级 经理 、总 监助 理。2008 年 10
月加入 本公 司, 现任 公司 督察长 。
4、本 基金 现任 基金 经理 简 历
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薛显志 先生 , 经 济学 硕士 ,FRM 。2011 年7 月 加入 本 公司, 先后 担任 风险 管理 助理、 风险 管
理专员 、量 化及 ETF 投 资 部量化 及 ETF 专 员职务 ; 自 2015 年 2 月 起担 任基 金 经理。 具有 5
年证券 、基 金行 业从 业经 验。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理薛显 志先生兼任景顺长城中证 医药卫生交易型开放式指 数证券投
资基金 、 景 顺长 城中 证 800 食品饮 料交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证 TMT150
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及 管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
薛显志 2015 年6 月15 日- 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资的 副总经 理 、 各 投资 总监 、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
周伟达 先生 ,副 总经 理;
毛从容 女士 ,副 总经 理;
余广先 生, 股票 投资 部投 资总监 ;
陈文鹏 先生 ,固 定收 益部 投资总 监;
黎海威 先生 ,量 化及ETF 投资部 投资 总监 ;
刘彦春 先生 ,研 究部 总监 ;
杨鹏先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服 电 话:95566
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现 有员 工 110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托 从 业经 验, 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 ( 一对 多、 一对 一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务 体系。在 国 内, 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年 09 月 30 日 , 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 471 只,
QDII 基金 31 只 , 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四)托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起, 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年 , 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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证托管 资产 的安 全。
(五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 , 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规 和其 他 有关规 定 , 或 者
违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通知 基 金管理 人 , 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和其 他有关规 定,或 者违反基 金合同约 定的,应当 及时通 知基金管 理人, 并及时向 国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座21 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
法定代 表人 : 杨 光裕
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
电
话:0755-82370388-1663
传
真:0755-22381325
联系人 :周婷
客户服 务电 话:0755-82370688 、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注:直销 机构包括 本公司 深圳直销 中心及直 销网上 交易系统/ 电子交易 直销前 置式自 助
前台( 具体 以本 公司 官网 列示为 准)
2、其 他销 售机 构
(1 ) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
联系人 :宋 亚平 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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客户服 务电 话:95566 ( 全国)
网址:www.boc.cn
(2 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全国)
网址:www.icbc.com.cn
(3 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 : 王 洪章
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(4 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5 ) 广发 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 :李 若虹
服务热 线:400 830 8003
网址:www.gdb.com.cn
(6 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 : 高 天、 于慧
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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(7 ) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 :高 建平
联系人 :陈 丹
电话:(0591)87844211
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(8 ) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪崎
联系人 :穆婷
联系电 话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服 务热 线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9 ) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服 务电 话:95511 -3
网址:www.bank.pingan.com
(10 )渤 海银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号渤 海银 行 大厦
法定代 表人 : 李 伏安
联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服 务热 线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(11 ) 包商 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 : 张 建鑫
电话:010-64816038
传真:010-84596546
客服电 话: 95352
网站:www.bsb.com.cn
(12 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 ) 地 址: 苏州 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 : 王 兰凤
联系人 : 葛 晓亮
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(13 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大 街 1 号国 贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 : 丁 学东
联系人 : 杨 涵宇
电话:010 -65051166
客户服 务电 话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(14 )深 圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服 务电 话:4006-788-887
网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖 网 www.jjmmw.com
(15 ) 蚂蚁(杭州)基金 销售有限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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联系人 :朱 晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(16 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400 -821 -5399
网址:www.noah-fund.com
(17 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(18 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(19 )北 京展 恒基 金销 售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服 务电 话:4008188000
网址:www.myfund.com
(20 )和 讯信 息科 技有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
传真号 码:010-85657357
全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(21 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 东方 财富 大 厦 2 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电 话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(22 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-7720571-88920897
网址:www.5ifund.com
(23 )众 升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服 务电 话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(24 )宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 室
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 王 巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服 务电 话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
(25 )北 京增 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :孙 晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400 -001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(26 )北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :徐 长征 、林 凌
电话:010-58170943 ,010-58170918
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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(27 )嘉 实财 富管 理有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服 务电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(28 )深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼 7 层
法定代 表人 :杨 懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服 务电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(29 )一 路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(30 )北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 : 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服 务电 话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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(31 )北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服 务电 话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(32 )深 圳腾 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号 田面 城 市大 厦 18A
法定代 表人 :曾 革
联系人 :叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服 务电 话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
(33 )北 京创 金启 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁蓉
联系人 : 张 晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(34 )上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 上海 自由 贸易 区富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法 定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
电话:13636316950
传真:021-62990063
客户服 务电 话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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(35 )上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广 场 19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人 :周 丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服 务电 话:400-820-2819
手机客 户端 :天 天盈 基金
(36 )上 海利 得基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
联系人 :徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服 务电 话:4000676266
公司网 址:www.leadbank.com.cn
(37 )北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区北 四环 西 路 58 号906 室
法定代 表人 :张 欢行
联系人 :李 昭琛
电话:010-82244185
客户服 务电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(38 )泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :薛 长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服 务电 话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(39 )上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :鲍 东华
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(40 )深圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :马 力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服 务电 话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(41 )北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 温特 莱中心 A 座 16 层
法定代 表人 :董 浩
联系人 :姜颖
电话:010-56409010
客户服 务电 话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(42 )珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服 务电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(43) 大泰金 石投 资管 理有 限公司 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥路 1386 号文 广大 厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客户服 务电 话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(44 )中 证金 牛( 北京 ) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号环 球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 :孙 雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服 务电 话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(45 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入住 深圳 市前 海商 务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 :项 晶晶
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(46 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册(办公) 地 址: 河南 省郑 州市郑 东新 区心 怡路 西广 场路南 升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 : 李 淑慧
联系人 : 裴 小龙 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客户服 务电 话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
(47 )上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 : 陈 继武
联系人 : 李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(48 )深 圳市 金斧 子投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦 18F
法定代 表人 :陈 姚坚
联系人 :陈 茹、 张烨
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客户服 务电 话:400-9500-888
网址:http://www.jfzinv.com/
(49) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国 际 SOHO 城 (一期 )
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 :陶捷
联系人 :孔繁 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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电话:18672739925
客户服 务电 话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
(50) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 : 徐 黎云
联系人 : 孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(51) 北京 汇成 基金 管理 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王 伟刚
联系人 : 丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客户服 务电 话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
(52 )南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :王 锋
电话:025-66996699-887226
传真: 025-66996699
客户服 务电 话:95177
网址: www.snjijin.com
(53 )上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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注册地 址: 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印 强明
电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服 务电 话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(54 )北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 英俊
电话:010-57298634
客服电 话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
(55 )上海中正达广投资管理有限公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
联系人 :戴 珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服 务电 话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(56 )海 银基 金销 售有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘惠
景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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联系人 :毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服 务电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(57) 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 : 王 廷富
联系人 : 姜 吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(58) 深圳 前海 凯恩 斯基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号 金润 大 厦 23A
法定代 表人 :高锋
联系人 : 廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服 务电 话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(59) 中民 财富 管理 (上 海 )有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 : 弭 洪军 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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联系人 : 茅 旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服 务电 话:4008323291
网址:www.cmiwm.com
(60) 天津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 : 丁 东华
联系人 : 郭 宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服 务电 话:4001110889
网址:www.gomefund.com
(61 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册( 办公 ) 地 址: 北京 市朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :翟 相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服 务电 话:400 0618 518
网址:http://danjuanapp.com/
(62 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和经 济 发
展区)
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王翔 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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联系人 :蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服 务电 话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
(63 )南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 :王 旋
电话:025 —86853969
传真:025 —86853960
客服电 话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(64 )凤 凰金 信( 银川 ) 投资管 理有 限公 司
注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝 来高 科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
联系人 :张 旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服 务电 话:400-810-5919
网址: www.fengfd.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
26
住所: 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层
法定代 表人 : 杨 光裕
电话:0755-82370388-1668
传真:0755-22381325
联系人 :杨 波
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 : 俞 卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律 师: 黎明 、孙 睿
联系人 :孙睿
(四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :单 峰、 朱宏宇
四 、 基金 的名 称
景顺长 城中证 TMT150 交 易 型开放 式指 数 证 券投 资 基 金联接 基金 。 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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五 、 基金 的类 型
指数基 金、 联接 基金 。
六 、 基金 的投 资目标
紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 以目 标 ETF 基金份 额、标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 本基 金
投资于 目标 ETF 的比例 不 低于基 金资 产净 值的 90% ,同时 不低 于非 现金 基金 资产的 80% ,
每个交易 日日终在 扣除股 指期货合 约需缴纳 的交易 保证金后 ,保持不 低于基 金资产净 值 5%
的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。
如法 律法规或 中国证监会变更 投资品种 的投资比例限制 ,基金管 理人在履行适当 程序
后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金 为目 标 ETF 的联接基金, 主要 通过 投资 于目 标 ETF 以达到投 资目 标。 当本基 金
申购 、 赎 回和买 卖目 标 ETF , 或基金自身 的申 购、 赎 回对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带
来影响 时 , 或 预期 成份 股 发生调 整和 成份 股发 生配 股、 增发 、 分 红等 行为 时, 基金管 理人 会
在 10 个交 易日 内对 投资 组 合进行 适当 调整 ,以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。
在 正 常 情 况 下 , 本 基 金 力 争 相 对 于 业 绩 比 较 基 准 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% , 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、 资产配 置策 略
本基金 主要 通过 投资 于目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 和 备选成 份股 来进 行被 动式 指数化 投
资,达 到跟 踪标 的指 数的 目标。 因此 , 本 基金 投资 于目标 ETF 的比例 不低 于 基金资 产净 值
的 90% ,同 时不 低于 非现 金基金 资产 的 80% , 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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的交易 保证 金后 ,保 持不 低于基 金资 产净 值 5% 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 。
2、目标 ETF 投资策 略
本基金 可以 通过 申购 、赎 回代理 券商 申购 及赎 回目 标 ETF 基金份 额, 也可 以 通过券 商
在二级 市场 上买 卖目 标 ETF 基金份额。本 基金 将根 据开放 日申 购、 赎回 情况 ,综合 考虑 流
动性、 成本 、效 率等 因素 ,决定 本基 金对 目标 ETF 的投资 方式 。通 常情 况下 ,本基 金以 申
购、 赎 回的 投资 方式 为主: 当收到 净申 购申 请时 , 本 基 金构建 股票 组合 , 并 且申 购 目标 ETF ;
当收到 净赎 回申 请时 , 本 基金赎 回目 标 ETF , 并且 卖出股 票组 合。 对于 股票 停牌或 其他 原 因
导致基 金投 资组 合中 出现 的剩余 成份 股, 本基 金将 选择作 为后 续申 购目 标 ETF 的基础证券
或者择 机在 二级 市场 卖出 。本基 金在 二级 市场 上买 卖目标 ETF 基金份 额是 出 于追求 基金 充
分投资 、减 少交 易成 本、 降低跟 踪误 差的 目的 。
3、股 票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资, 采 用被 动式 指数 化投 资 的方法 进
行日常 管理 。
4、债 券投 资策 略
出于对 流动 性 、 跟 踪误 差 、 有 效利 用基 金资 产的 考 量, 本基 金适 时对 债券 进 行投资 。 通
过研究 国内 外宏 观经 济 、 货币和 财政 政策 、 市场 结 构变化 、 资金 流动 情况 , 采取自 上而 下的
策略判 断未 来利 率变 化和 收益率 曲线 变动 的趋 势及 幅度 , 确 定组 合久 期 。 进 而 根据各 类资 产
的预期 收益 率, 确定 债券 资产配 置。
5、权 证、 股指 期货 投资 策 略
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 , 如 期权 、 权 证以及 其
他相关 的衍 生工 具 。 本 基 金投资 股指 期货 将根 据风 险管理 的原 则 , 以 套期 保 值为目 的 , 主 要
选择流 动性 好 、 交 易活 跃 的股指 期货 合约 。 本基 金 力争利 用股 指期 货的 杠杆 作用 , 降 低股 票
仓位调 整的 频率 和交 易成 本。
6、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略
对单个 券种 的分 析判 断与 其它信 用类 固定 收益 品种 的方法 类似 。 在信 用研 究 方面 , 本 基
金会加 强自 下而 上的 分析 , 将 机构 评级 与内 部评 级 相结合 , 着重 通过 发行 方 的财务 状况 、 信
用背景 、 经营 能力 、 行 业 前景 、 个 体竞 争力 等方 面 判断其 在期 限内 的偿 付能 力, 尽可 能对 发
行人进 行充 分详 尽的 调研 和分析 。
7、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资产 池结 构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同时 , 基 金管理 人将 密切 关注 流动 性对标 的证 券
收益率 的影 响 , 综 合运 用 久期管 理 、 收 益率 曲线 、 个券选 择以 及把 握市 场交 易机会 等积 极策
略, 在严 格控 制风 险的 情 况下 , 结 合信 用研 究和 流 动性管 理进 行投 资 , 以 期 获得长 期稳 定收
益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为: 95%× 中证 TMT 150 指数 收 益率+5%× 银 行活 期存 款利 率( 税后) 。
本基金 是 ETF 联接基金 , 追求对 标的 指数 的有 效跟 踪,因 此采 用以 标的 指数 为主要 构
成部分 的业 绩比 较基 准较 为合理 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 若 变 更业绩 比较 基准
涉及本 基金 投资 范围 或投 资策略 的实 质性 变更 , 则 基 金管理 人应 就变 更业 绩比 较基准 召开 基
金份额 持有 人大 会 , 并 报 中国证 监会 备案 且在 指定 媒介公 告 。 若 变更 业绩 比 较基准 对基 金投
资范围和 投资策略 无实质 性影响( 包括但不 限于指 数编制机 构变更、 指数更 名等事项) , 则
无需召 开基 金份 额持 有人 大会 , 基 金管 理人 应与 基 金托管 人协 商一 致后 , 报 中国证 监会 备案
并及时 公告 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金 为 ETF 联接基金 , 预期风 险与 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 与货币 市
场基金 。 本基 金为 股票 型 指数基 金 , 具 有与 标的 指 数、 以及 标的 指数 所代 表 的股票 市场 相似
的风险 收益 特征 ,属 于证 券投资 基金 中预 期风 险较 高、预 期收 益较 高的 品种 。
十 一、 基金 投资 组合 报告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 , 保 证 复核内 容不
存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财 务 数 据截 至 2016 年 9 月 30 日 , 本 报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 11,800.00 0.00
其中: 股票
11,800.00 0.00
2 基金投 资 541,541,314.83 93.56
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
35,588,832.06 6.15
8 其他资 产
1,648,780.26 0.28
9 合计
578,790,727.15
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 11,800.00 0.00
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - - 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 11,800.00 0.00
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
无。
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 600775 南京熊 猫 800 11,800.00 0.00
4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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9.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 ( 人民
币元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
景顺长 城中
证TMT150 交
易型开 放式
指数证 券投
资基金
股票型 指
数基金
交易型 开
放式
景顺长 城
基金管 理
有限公 司
541,541,314.83 93.71
10. 报 告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10.2 本 基 金 投资股 指期 货的 投资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 主要 选择 流 动 性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 , 降 低股 票 仓位调 整的 频率
和交易 成本 。
11. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 本 期 国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
11.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12. 投 资 组合 报告附 注
12.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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12.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 5,392.35
2 应收证 券清 算款 1,432,495.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,100.21
5 应收申 购款 50,331.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 154,460.80
9 合计 1,648,780.26
12.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
12.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 (%)
流通受 限情 况
说明
1 600775 南京熊 猫 11,800.00 0.00 重大事 项停 牌
12.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二、 基金 的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一
定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。基 金业 绩数 据截 至 2016 年 9 月 30 日。
1. 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年 6 月 15 日至
2015 年 12 月 31 日
-24.20% 2.50% -33.03% 3.28% 8.83% -0.78% 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-19.92% 2.01% -20.63% 2.09% 0.71% -0.08%
2015 年 6 月 15 日至
2016 年 9 月 30 日
-39.30% 2.23% -46.85% 2.66% 7.55% -0.43%
2. 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注: 基 金的 投资 组合 比例 为: 本 基金 投资 于目 标ETF 的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90%,同
时不低 于非 现金 基金 资产 的 80% , 每 个交 易日 日终 在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后,保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。本 基金的 建仓 期
为自2015 年 6 月 15 日基 金合同 生效 日 起 6 个 月 。 建仓期 结束 时 , 本 基金 投 资组合 达到 上述
投资组 合比 例的 要求 。
十 三、 基金 费用 与税 收
一 、基 金费 用的 种类 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用和账 户维 护费 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二 、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标ETF 的部分不 收取 管 理费 。 本 基金 管理 费按 前 一日基 金资
产净值 扣除 所持 有目 标ETF 基金份额部分 的基 金资 产 净值后 的余 额( 若为 负数 ,则取0) 的
0.5% 年 费率 计提 。管 理费 的计算 方法 如下 :
H =E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日 基 金资 产净 值 -前一 日所 持有 目 标 ETF 基金份 额部 分的 基金 资产 净值, 若
为负数 , 则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ,由 基金 托管 人于次 月 首 日起2-5个工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管
理 人。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 本基 金托 管费 按前 一日基 金
资产净 值扣 除所 持有 目标 ETF 基金份额部 分的 基金 资产净 值后 的余 额( 若为 负数, 则取 0 )
的 0.1% 的年 费率 计提 。托 管费的 计算 方法 如下 :
H =E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值 -前一 日所 持有 目标ETF 基金份 额部 分的 基金 资产 净值, 若
为负数 ,则E 取0。 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ,由 基金 托管 人于次 月 首 日起2-5个工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付 提 取。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。
3、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费
本基金 《 基金 合同 》 生效 后 的标的 指数 许可 使用 费按 照基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司
签署的 指数 使用 许可 协议 及其补 充协 议的 约定 从基 金财产 中支 付。
自基金 合同 生效 日起 , 至 本基金 达到 基金 合同 所规 定的投 资比 例之 日止 , 就 本基金 收取
指数许 可使 用费 。 该指 数 许可使 用费 按本 基金 当日 持有的 股票 资产 总市 值的 万分之 二 (2 个
基点 ) 的 年费率 计提 , 每日 计算 , 逐 日累计 。 本基 金达 到基金 合同 所规 定的 投资 比例之 日起 ,
不再对 本基 金收 取指 数许 可使用 费。
指数许 可使 用费 的支 付方 式为每 季度 支付 一次 ,自 基金合 同生 效日 起, 于每 年 1 月、4
月、7 月、10 月的 前十 (10 ) 个 工作 日内 , 按 照指 定 的账户 路径 进行 资金 支付 。 若 遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ,支 付日期 顺延 。
如与指 数编 制方 的指 数使 用协议 约定 的收 费标 准 、 支付方 式等 发生 变更 , 按 照变更 后的
费率、 支付 方式 执行 ,此 项无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第4-10 项 费用 ” , 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三 、与 基金 销售 有关 的费 用
1、基 金 认 购费 用
(1) 投资 者认 购需 全额 缴 纳认购 费用 。认 购费 用不 列入基 金财 产, 主要 用于 本基金 的
市场推 广 、 销 售、 登记 等 募集期 间发 生的 各项 费用 。 投 资者 在一 天之 内如 果 有多笔 认购 , 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 认购费 率表 如下 :
认购金额(M ) 认购费率
M<50 万 1.00%
50 万≤M<250 万 0.60%
250 万≤M<500 万 0.30%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
(2) 计算 公式
本基金 认购 份额 的计 算如 下:
净认购 金额=认 购金 额/(1+ 认购 费率) ;
认购费 用= 认购 金额- 净认 购金额 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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认购份 额= (净 认购 金额+ 认购利 息)/基 金份 额发 售 面值。
认购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 , 保留 到小 数点 后 两位 ; 认 购
份额计 算结 果保 留到 小数 点后两 位 , 小 数点 后两 位 以后的 部分 舍去 , 由此 误 差产生 的损 失由
基金财 产承 担, 产生 的收 益归基 金财 产所 有。
2、基 金 申 购费 用
(1) 本基 金的 申购 费用 由 申购本 基金 的投 资者 承担 , 不 列入 基金 财产 , 主 要 用于本 基金
的市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
本基金的申 购费率 不高于 1.2% ,随 申购金 额的增加 而递减,适 用以下 前端收 费费率 标
准:
申购金额(M ) 申购费率
M<50 万 1.20%
50 万≤M<250 万 0.80%
250 万≤M<500 万 0.40%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
(2) 计算 公式
本基金 申购 份额 的计 算:
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额, 其中 :
当申购 费用 适用 比例 费率 时:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
当申购 费用 适用 固定 金额 时:
申购费 用= 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额-申 购费用
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 , 保留 至小 数点 后 两位 ; 申 购
份额计 算结 果保 留到 小数 点后两 位 , 小 数点 后两 位 以后的 部分 尾数 舍去 , 由 此产生 的收 益或
损失由 基金 财产 承担 。
3、基 金 赎 回费 用
(1)本基 金的赎回 费用由 赎回基金 份额的基 金份额 持有人承 担,在基 金份额 持有人 赎景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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回基金 份额 时收 取 。 不 低 于赎回 费总 额 的25% 应归 基金财 产 , 其 余用 于支 付 登记费 和其 他必
要的手 续费 。
本基金 的赎 回费 率随 持有 期限的 增加 而递 减。
持有期限 赎回费率
1 年以 内 0.50%
1 年( 含) -2 年 0.25%
2 年( 含) 以上 0
注:就 赎回 费而 言,1年指365天,2年指730天。
(2) 计算 公式
本基金 赎回 金额 的计 算:
采用 “份 额赎 回” 方式 , 赎 回价格 以 T 日的 基金 份额 净值为 基准 进行 计算 , 基 金的赎 回
金额为 赎回 总金 额扣 减赎 回费用 ,其 中:
赎回总 金额=赎 回份 额 ?T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率
赎回金 额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应 的 费用 ,
赎回金 额 、 赎 回费 用计 算 结果保 留到 小数 点后 两位 , 小 数点 后两 位以 后的 部 分四舍 五入 , 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。
4、基 金 转 换费 用
(1) 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ,转出 时收 取赎 回费 ,转 入时收 取
申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ,申 购补 差费 的收取标 准为 :
申购补 差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 -转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用,0】。
(2) 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算:
由股票 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 )
赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :
净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费 景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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其中,申购 补差费= MAX 【 转出净额在 转入基 金中对 应的申购费 用-转 出净额 在转出基
金中对 应的 申购 费用 ,0 】
转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
四、 、 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
六 、费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发 展情况 调整 基金 管理 费率 和基金 托
管费率 等相 关费 率。
调低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率等 费率 ,无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在指 定媒 介上公 告。
十 四、 对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 概况、 主要 人员 情况 、及 投资决 策
委员会 委员 的相 关信 息;
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了托 管人 相关 情况信 息;
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 基金 份额 销售机 构 的 相关 信息 ;
4、在“八 、基金份 额的申 购、赎回 与转换 及 其他注 册登记业 务 ”部分 , 更新 了申购 、
赎回与 转换 的数 量限 制 和 基金定 期定 额投 资计 划的 相关信 息 ;
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了基 金投 资组 合报告 ,数 据截 至 2016 年 9 月 30景顺长城 中证 TMT 150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
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日;
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”部分 , 数据 截 至 2016 年9 月30 日;
7、 在“ 二十 二、其 他应 披 露事项 ” 部分 , 更 新了 近期 发布的 与本 基金 有关 的公 告目录 ,
目录更 新至2016 年12 月15 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 一 月 二十 六 日