工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1
工 银 瑞信 绝 对收 益 策略 混 合型 发 起式 证 券投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第1 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 交 通 银行 股份 有限公 司
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
2
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2014 年5月20 日证监 许可 【2014 】502 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 已于2014 年6月26 日 生效 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ； 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本 基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 12 月 25 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2016 年9 月30 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 本 招募说 明书 更新 部分 已经 基金托 管人 复
核。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
3
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有限
公司占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
沈立强先 生 ， 董事长 ，硕 士，高级 会计 师。1976 年 参加工作 ，先 后在中 国人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、 人 事处 处长 、 党 委组 织部部 长、 营业 部总 经理 （兼） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行 长 、 党
委副书 记 ； 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ； 中国 工商 银行上 海分 行行 长， 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会
董事， 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先生, 董事 ， 瑞士信 贷执 行董 事， 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华
区首席 执行 官， 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时，Neil Harvey 先 生还 是资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资 银 行和资 产管 理
领域有 三十 年的 工作 经历 ， 对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 ， 在 亚太 地区也 有十 七年
的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年，担 任过 很多 职务 ，目 前他是 资产 管
理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ，他 担任 亚洲 （除 日本） 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
4
另外， 他在 瑞士 信贷 和其 他公司 都担 过要 职， 负责 澳大利 亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华女 士,董事,博士, 现 任工银瑞 信基 金管理 有限 公司总经 理， 兼任工 银瑞 信投资 管
理有限 公司 董事、 董事 长 ， 工银 瑞信资 产管 理 （国 际） 有限 公司 董事 长、 工 银家族 财富 （ 上
海） 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历任 副处 长、 处长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长， 美国 德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授。 首批 中组 部 “ 千人计 划 ” 入
选者及 其国 家特 聘专 家， 首批人 文社 会科 学长 江学 者讲座 教授 ， 曾 任上 海市 人民政 府特 聘决
策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。 2006 年被《华尔街电讯 》列为中国大
陆十大 最具 影响 力的 经济 学家之 一 。 主 要研究 领域 包括经 济理 论 、 激励 机制 设计 、 中 国经 济
等。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理 事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 ， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士， 独立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士， 历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银行 合并） 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监 、香 港政府
委任的 展览 馆委员 会成 员 、香港 西九 龙文娱 艺术 馆 咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至今 担工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
5
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2.监事 会成 员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月 起， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ， 先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ， 主要 负
责风险 、内 控及 董事 高管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中 国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家、 专职派 出 董 事 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团)，先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员；2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001 年至 2003 年 任职 于富 友证券 财务 部；2003 年至 2005 年
任职于银 河基 金，担 任注 册登记专 员。2005 年加入 工银瑞信 运作 部，现 任工 银瑞信运 作部
联席总 监。
3.高级 管理 人员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞 信投 资管理 有限 公司监事 。1997 －1999 年 中国华融 信托 投资公 司证 券总部经 理，
2000 －2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生： 硕士 ，现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管
理（国际 ）有 限公司 固定 收益投资 总监 ，工银 瑞信 投资管理 有限 公司董 事。2000 年7 月至
2001 年11 月， 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司， 担任 研 究员； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司， 历任 研究 员、 基金 经理助 理、 普天 债券 基金 经理、 社保 债券
组合、社 保回 购组合 基金 经理、机 构理 财部总 监助 理、固定 收益 小组负 责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生： 硕士 ，现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
6
理 （国 际） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9 月， 任职 于长 城证 券有 限 责任公 司， 历
任职员、 债券 （金融 工程 ）研究员 ；2002 年10 月至2003 年5 月，任 职于宝 盈基金管 理有
限公司， 历任 研究员 、基 金经理助 理；2003 年6 月至2006 年3 月 ，任职 于招 商基金管 理有
限公司 ，历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ，1989 年8 月至1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ， 从 事国 际业 务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于
中国工商 银行 北京市 分行 国际业务 部， 历任综 合科 科长、国 际业 务部副 总经 理；2002 年5 月
至2005 年6月， 任职 于中国 工商银行 牡丹 卡中心 ，历 任市场营 销部 副总经 理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
4.本基 金基 金经 理
游凛峰 先生 ，20 年证 券从 业经验 ； 斯 坦福 大学 统计 学专业 博士 ； 先 后在Merrill Lynch
Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理 ，Fore Research &
Management担任Fore Equity Market Neutral 组合基 金经理，Jasper Asset Management 担
任Jasper Gemini Fund 基 金基金经 理； 2009 年 加入 工银瑞信 基金管 理有 限公 司，现任 基金
经理；2009 年12月25 日 至今 ， 担 任 工 银 瑞 信 中国 机会 全 球 配 置 股 票 基 金的 基金 经 理 ；2010
年5月25 日 至今， 担任 工银 全球精 选股 票基 金的 基金 经理；2012 年4月26日 至今 担任工 银瑞 信
基本面量 化策 略混合 型证 券投资基 金基 金经理 ；2014 年6月26 日至今 ，担 任工 银瑞信绝 对收
益混合 型基 金基 金经 理；2015 年12 月15 日 至今， 担任 工银瑞 信新 趋势 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 ；2016 年3月9 日至 今， 担任 工银 瑞信香 港中 小盘股 票型 基金 基金 经理 ；2016 年10 月10
日至今 ，担 任工 银瑞 信新 焦点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。
王筱苓 女士 ，19 年证 券从 业 经验 ； 曾 任中 国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易员 ；2005 年
加入工 银瑞 信 ， 曾任 工银 核心价 值混 合基 金、 工银 精选平 衡混 合型 基金 、 工 银稳健 成长 混 合
基金基 金经 理、 专户 投资 部专户 投资 经理 ，现 任权 益投资 部副 总监 ，2011 年10 月11 日至 今，
担任工银 瑞信 中小盘 成长 混合型证 券投 资基金 基金 经理；2012 年12月5 日至今 ，担任工 银瑞
信大盘蓝 筹混 合型证 券投 资基金基 金经 理；2014 年6 月26日至 今， 担任工 银瑞 信绝对收 益混
合型基 金基 金经 理；2014 年12月30日 至今 ， 担 任工 银瑞信 消费 服务 行业 混合 型证券 投资 基金
基金经理 ；2015 年8 月6 日 至今，担 任工 银瑞信 新蓝 筹股票型 基金 基金经 理；2016 年4月20日
至今 ， 担 任工 银瑞信 沪港 深股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2016 年10月27日 至今 ， 担 任工 银
瑞信现 代服 务业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
胡志利 先生 ， 4 年证 券从 业 经验； 2012 年加 入工 银瑞 信， 现 任权 益投 资部 基金 经理， 2015工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
7
年8月18 日至今 ，担任 工银 瑞信绝对 收益 混合型 基金 基金经理 ；2016 年10 月10 日至今， 担任
工银瑞 信新 焦点 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ， 简 历同 上。
杜海涛 先生 ， 简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今， 担任 工银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年1 月 18 日 至今， 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ；2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年1
月 20 日 至今 ，担 任工 银瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日 至今 ，
担任工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年 10 月 23 日至 今，担 任工 银
瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担任 工银 医疗 保健行 业股 票
型基金 基金 经理 ；2015 年2 月 16 日 至今 ，担 任工 银 战略转 型主 题股 票基 金基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ，2013 年 2 月7 日至今 担任
工银保 本2 号混 合型 发起 式基金( 自2016 年2 月 19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证
券投资 基金)基 金经 理，2013 年 6 月 26 日 起至 今担 任工银 瑞信 保 本 3 号混 合 型基金 基金 经
理, 2013 年 7 月 4 日起 至 今担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金基 金经 理，2014 年9 月19
日起至 今担 任工 银新 财富 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 ，2015 年5 月26 日起 至今担 任工 银
丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理。
黄安乐先 生，13 年 证券从 业经验； 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ，国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资产 管理 总 部担任 投资 经理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主题策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年9 月 23 日 至今 ，担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金基 金经 理 ；
2014 年10 月 22 日 至今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月28 日至
今， 担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理；2016 年1 月29 日至 今 ， 担任 工银 瑞
信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 。
李剑峰 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
8
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固定收 益研 究员，现 任专 户投资 部总 监，专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彥
电话： 95559
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
9
2.销售 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
10
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（6） 北京 农商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
11
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
12
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传 真：0755 －82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（13） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（14） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
13
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（15） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（17） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（18） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
14
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（19） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（20） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：0431-85096709
网址：http://www.nesc.cn
（21） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
15
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（22） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（23） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（24） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
16
（25） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（26） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（27） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（28） 新时 代证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
17
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（30 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（31） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
18
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（32） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（34） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/ 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
19
（35） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（36） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（37） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(38) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
20
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（39） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（40） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(41) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
21
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址：www.zscffund.com
（42） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（43） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（44） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（45） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
22
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王 巨明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（46） 一路 财富 （北 京） 信息科 技 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（47） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路16号 中期 大厦A座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（48） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
23
网址：www.cifcofund.com
（49） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路3 号3号楼7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺路5号 曙光 大厦C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(50)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路甲40号 二十 一世 纪大厦A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（51） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（52） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
24
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（53） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（54） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（55 ）泛 华普 益基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号 喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(56 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
25
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（57 ） 华瑞 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号运 通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13 、14 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号 金茂 大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 路昊
联系人 ： 茆勇 强
电话：021-61058785
传真： 021-61642088
客户服 务电 话：021-61058785
网址：www.huaruisales.com
（58 ）北 京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（59 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
26
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（60 ） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782 / 65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（61 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（62 ） 北京微 动利 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
27
（63 ） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（64 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （武 汉）4006096558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
（65 ） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（66 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
28
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（67 ） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（68 ） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（69 ） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
29
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（70） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（71） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（72） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦、 深 圳市 福田 区深 南大 道4011 号港
中旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
30
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（73） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（74） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27 号院5号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27 号 盘古 大观A 座40F-43F
法定代 表人 ： 何 亚刚
联系人 ： 李 小雅
电话：010-59355930
传真：010-66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（75） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福 田区 益田路与福中路交界 处荣 超商务中心A 栋第18 层-21层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/ 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
31
（76） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（77） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A座3、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（78） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二环959 号财 智中 心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（79） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
32
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（80） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（81） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩路32号 国资 大厦B 座4楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（82） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238 / 85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
33
网址：http://www.cicc.com.cn/
（83 ） 南京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服 务电 话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
（84） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
电话：020 －38321739
传真：020 －87311780
客户服 务电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（85） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（86） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上 海浦 东新 区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上 海浦 东新 区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
法定代 表人 ： 李国 宝
联系人 ： 李杰 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
34
电话： 021-3866 3823
传真： 021-3867 5314
客户服 务电 话：800-830-3811
网址：www.hkbea.com.cn
（87 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（88 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（89 ） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号 志远 大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号 华远 企业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
35
（90 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（91 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
( 92) 中 证金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话 ： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（93 ） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
36
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（94 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（95 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（96 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
37
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（97 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（98 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（99 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
38
（100 ） 南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（101 ）北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（102 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（103 ）北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
39
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（104 ）上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（105 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（106 ）天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表 人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
40
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（107 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（108 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（109 ）北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
41
网址： www.xincai.com
（110 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ： 王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（111 ）徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（112 ）天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（113 ）云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
42
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（114 ） 江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网 址： http://www.zjrcbank.com
（115 ）富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（116 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
43
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法 》 和本 基金 基金合 同等 的规 定， 选择 其他符 合要 求 的
机构销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金杜 律师 事务所
住
所： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路1 号 环球 金融 中心 办公楼 东楼20 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1 号环 球金 融中 心办公 楼东 楼20 层
负责人 ：王 玲
电
话 ：（010 ）58785588
传
真 ：（010 ）58785566
经办律 师： 靳庆 军、 晁燕 华
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
44
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信绝 对收益 策略 混合 型发 起式 证券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 混 合型 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
合理地 灵活 配置 股票 和债 券等各 类资 产的 比例 ， 优 选数量 化投 资策 略进 行投 资， 在 有效
控制风 险的 基础 上， 运用 股指期 货对 冲市 场波 动风 险，追 求稳 定的 长期 正投 资回报 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、权 证、 中央银 行票据 、中期
票据、 银行 存款 、 债 券回 购、 资 产支 持证 券、 股指 期货， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 权益 类空 头头 寸的 价值占 本基 金权 益类 多头 头寸的 价
值的比 例范 围在80％ —120 ％之间 。 其 中： 权 益类 空头 头寸的 价值 是指 融券 卖出 的股票 市值 、
卖出股 指期 货的 合约 价值 及卖出 其他 权益 类衍 生工 具的合 约价 值的 合计 值 ； 权 益类多 头头 寸
的价值 是指 买入 持有 的股 票市值 、 买入 股指 期货 的合 约价值 及买 入其 他权 益类 衍生工 具的 合
约价值 的合 计值 。
每个交 易日 日终 ， 持 有的 买入期 货合 约价 值和 有价 证券市 值之 和， 不得 超过 基金资 产净
值的95% 。
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后 ， 基 金保 留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
45
本基金 不受 证监 会 《 证券 投资基 金参 与股 指期 货交 易指引 》 第 五条 第 （ 一） 项 、 第 （ 三）
项 及第 （五 ）项 的限 制。
待基金 参与 融资 融券 和转 融通业 务的 相关 规定 颁布 后， 基金 管理 人可 以在 不改 变本基 金
既有投 资策 略和 风险 收益 特征并 在控 制风 险的 前提 下， 经 与基 金托 管人 协商 一致后 ， 参 与融
资融券 业务 以及 通过 证券 金融公 司办 理转 融通 业务 ， 以提 高投 资效 率及 进行 风险管 理。 届时
基金参 与融 资融 券、 转融 通等业 务的 风险 控制 原则 、 具体 参与 比例 限制 、 费 用收支 、 信 息披
露、 估 值方 法及 其他 相关 事项按 照中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法 律法 规的 要求执 行， 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 决定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
（一） 投资 策略
本基金 借助 于数 量化 投研 团队在 模型 计算 、 组 合构 建、 风险 管理 的专业 能力 ， 相 机使 用
组合Alpha 对冲 策略 、 个 股 Alpha 策 略 、 事件 驱动 策略等 多个 量化 策略 ， 通 过合理 匹配 收 益
与风险 水平 构建 投资 组合 。
本基金 量化 优选 投资 策略 具有金 融工 具分 散、 多 Alpha 来源 、低 Beta 、适 度 风险敞 口
的特点 。 投 资管 理人 依据 对市场 的展 望， 灵活 选择 股票、 债券 、 股 指期 货等 金融工 具， 通过
多个Alpha 策略 避免 单一 策略的 超额 收益 率波 动风 险， 构 造低 波动 率、 低 下方 风险的 投资 组
合。
1.组合 Alpha 对冲 策略
组合 Alpha 对 冲策 略包 括 成长股 投资 策略 和多 因子 基本面 量化 投资 策略,本 策 略利用 主
动投资 获取 超额 收益 （Alpha ） ， 并使 用股 指期 货对 冲 掉市 场Beta 取 得稳 定的 绝 对回报 。
（1） 成长 股投 资策 略
根据公 司R0E 环 比增 速并 结合估 值 ， 将 成长型 公司 分为稳 健成 长型 、 快 速成 长型 、 拐 点
成长型 三类 ， 并运用 成长 股研究 模型 ， 以及三 类成 长型公 司的 量化 指标 选股 。 从 成长 性和 估
值水平 两个 维度 对可 买股 票进行 筛选 排序 ， 将研 究范 围锁定 于成 长性 高和 估值 水平合 理的 股
票， 通 过对公 司的 产业 空 间、 政 策空间 、 行业 空间 、 产品空 间、 市值空 间、 管理提 升空 间 等
基本面 进行 深度 分析 ， 最 终选择 既具 备成 长潜 力又 处于合 理价 格区 间的 股票 ， 追求 组合 的长工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
46
期资本 增值 。
（2） 多因 子基 本面 量化 投 资策略
使用基 本面 数量 化股 票投 资分析 系统 对股 票池 的个 股， 分别 从增 长因素 、 估 值水平 、 盈
利能力 、 负债 率等因 素组 进行量 化评 分 。 然后 根据 每组因 素对 投资 价值 的贡 献， 赋予 相应 的
权重。 最后 通过 每个 个股 的综合 排序 ，选 择最 具投 资吸引 力的 上市 公司 构建 投资组 合。
2.个股 Alpha 策略
结合宏 观经 济、 行业 趋势 、 目标 公司 的特 性， 评估 公司业 绩成 长的 质量 、 幅 度、 持 续性
及确定 性 ； 买 入精选 优质 、 风 险收 益比 最佳的 股票 构成投 资组 合 。 投资 组合 采用重 仓集 中 投
资及中 长期 持有 的交 易策 略。 本 基金 根据 宏观、 行业 及公司 本身 的信 息变 化评 估个股 的投 资
价值， 力求 领先 于市 场作 出投资 决策 反应 。
个股Alpha 策略 主要 在市 场 看跌期 间进 行股 指期 货风 险对冲 。
3.事件 驱动 策略
事件驱 动策 略通 过提 前挖 掘和深 入分 析可 能造 成股 价异常 波动 的时 间 ， 并 充分 把握交 易
实际获 取超 额回 报。 本策 略主要 包括 财务 报表 业绩 预增交 易策 略 、 指数 调整 交易策 略 、 股 东
增 持交 易策 略。
（1） 财务 报表 业绩 预增 交 易策略
通过四 个基 本条 件筛 选个 股：业 绩预 增主 要靠 主营 业务增 长、 预告 业绩 环比 经营改 善 、
预告业 绩不 低于 市场 一致 预期、 业绩 预增 公告 日之 后股价 还未 充分 反应 业绩 预期增 长。 原则
上在业 绩预 告日 第二 个交 易日买 入甄 选的 个股 并持 有到公 司财 报披 露日 。
(2)指 数调 整交 易策 略
统计表 明， 指数 调入 成分 股在指 数调 整公 告日 与指 数调整 日之 间具 有显 著的 超额收 益 ；
指数调 出成 分股 在指 数调 整公告 日后 具有 显著 的负 超额收 益 ， 在 指数 调整 日之 后具有 显著 地
超额收 益。 指数 调整 交易 策略对 调入 和调 出指 数的 成分股 采取 不同 的交 易 策 略。
(3)股 东增 持交 易策 略
股东增 持比 例、 数量 以及 持有期 会对 增持 股票 的股 价走势 产生 重要 影响 ， 高 管或大 股东
的增持 比例 越高 ， 股 票越 有可能 获得 较多 的超 额收 益。 本 策略 针对 股东 增持 的时间 设置 股价
反应、 增持 比率 等过 滤条 件筛选 构造 相应 的投 资组 合。
4.市场 风险 对冲 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 按 照相 关法 律法规 的有 关规定 ， 进
行股指 期货 投资 。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
47
具体而 言， 本基 金主 要使 用股指 期货 对权 益类 头寸 进行套 期保 值和 现金 流量 管理。 本基
金在根 据量 化模 型确 定权 益类头 寸的 目标 市场 暴露 度后 ， 调 整权 益类 资产 主动 投资比 例并 利
用股指 期货 空头 合约 进行 套期保 值。 当出 现大 量净 申购或 净赎 回的 情况 时， 本基金 将使 用股
指期货 来进 行流 动性 风险 管理， 根据 基金 净申 购或 净赎回 的规 模， 分别 买入 数量匹 配的 多头
或者空 头股 指期 货合 约， 并选择 适当 的时 机平 仓。 采用股 指期 货投 资策 略可 以有效 对冲 权益
类头寸 的系 统性 风险 ， 有 效管理 现金 流量 ， 降 低建 仓或者 调仓 过程 中的 冲击 成本 。 本 基金 在
股指期 货套 期保 值过 程中 ，将定 期测 算权 益类 头寸 与股指 期货 的相 关性 、投 资组合 beta 的
稳定性 ，精 细化 确定 最优 套保比 例。
本基金 在多 数情 况下 ， 将 保持权 益类 头寸 对股 票市 场大盘 走势 的敏 感度 处 于0-0.2。为
此， 基 金管 理人 将采 用数 量化分 析方 法， 分析 本基 金持有 的权 益类 资产 相对 于沪 深 300 指数
变化的 敏感 度， 即Beta 系 统，然 后利 用沪 深300 指 数股票 指数 期货 合约 ，建 立沪 深 300 指
数期货 空头 头寸 ，使 本基 金的整 个权 益类 头寸 对沪 深 300 指数 变化 的敏 感度 处于 0-0.2 。
5.债券 及其 它金 融工 具投 资策略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企 业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 ， 主要服 务于 流动
性管理 ，着 力于 短期 投资 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 ， 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权证标 的证 券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 ， 结 合股 价波动 率等 参数 ， 运 用数 量化期 权定 价模型 ， 确定 其
合理内 在价 值， 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
（二） 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式， 建立 了严 谨、 科 学的
投资管 理流 程， 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估
等全过 程， 如图1所 示。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
48
图 1
投资管理流程
1 ．投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 ，在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ，开 展宏 观经 济及 政策分 析 、
债券市 场分 析 、 行业 及上 市公司 分析 ， 重点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值 ， 为投
资决策 委员 会及 各基 金经 理提供 独立 、统 一的 投资 决策支 持平 台。
风险管 理部 运用 风险 监测 模型以 及各 种风 险监 控指 标， 对市 场预 期风 险和 投资 组合组合
风险进 行风 险测 算， 并提 供 权益 类资 产以 及股 指期 货的 数 量化 风险 分析 报告 ； 运作 部 每 日提
供基金 申购 赎回 的数 据分 析报告 ，供 基金 经理 决策 参考。
2 ．投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 投 资决 策委员 会依 据风 险管 理部 的研究 报
告， 定期 或遇 重大事 项时 召开投 资决 策会 议， 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 。 审核
基金经 理提 交的 投资 计划 ，提供 指导 性意 见， 并审 核其他 涉及 基金 投资 管理 的重大 问题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投资
限制等 规定 ，制 定相 应的 投资计 划， 报投 资决 策委 员会审 批。
3．投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 以 及量 化风 险分析 报告 和申 购赎 回报 告， 利 用数
量投资 管理 系统 ， 选 择证 券构建 基金 投资 组合 ， 并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ， 或者 相
机使用 股指 期货 进行 风险 对冲， 进行 投资 组合 的日 常管理 。
4 ．交 易执 行
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
49
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监控 。
5 ．风 险分 析及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监 、 基金 经理 。并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
6 ．投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果 ， 结合 宏观 经济 、 债 券市 场、 行业 分 析结果 及最
新的公 司研 究， 并结 合股 指期货 市场 状况 、 股 票市 场流动 性、 基金 申购 赎回 情况， 在风 险优
化目标 下， 对投 资组 合进行 调整 、优 化、 再平 衡。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 标准
本基金采 用绝 对收益 型业 绩基准： 中国 人民银 行公 布的一年 期定 期存款 基准 利率（ 税
后）+3%（ 如遇 中国 人民 银 行就该 等基 准利 率进 行调 整则作 相应 调整 ） 。
注：一年以内如果央行调整银行定期存款利率，则按利率执行的时间进行加权平均。计算方法为
3 12
1 2 3
365 365 365
N NN
r r r r ? ? ? ? ? ? ?
r
：加权平均后的一年期银行定期存款利率；
r1 、r2 、r3 ：一年期银行定期 存款利率；
N1 、N2 、N3 ：执行不同的一年 期银行定期存款利率的天数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩 比 较基准 推
出， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 具有 低波 动率 、 低 下方风 险的 特点 ， 并 且运 用股指 期货 对冲 投资 组合 的系统 性风
险， 其 预期 收益 及风 险水 平 低于股 票型 基金 ， 但 高于 债 券型基 金， 属于 中低 风险 水 平的基 金。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
50
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年7 月1 日起至 9 月 30 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 74,104,232.51 3.50
其中： 股票
74,104,232.51 3.50
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
481,789,972.20 22.76
其中： 债券
481,789,972.20 22.76
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,433,762,020.64 67.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
107,450,121.24 5.08
8 其他资 产
19,674,619.57 0.93
9 合计
2,116,780,966.16
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 204,017.42 0.01
B 采矿业 2,250,774.12 0.12
C 制造业 23,857,329.75 1.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,371,911.82 0.07
E 建筑业 3,841,646.93 0.20
F 批发和 零售 业 173,211.92 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,275,437.12 0.07
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,291,018.12 0.17
J 金融业 36,236,946.71 1.90 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
51
K 房地产 业 1,180,434.72 0.06
L 租赁和 商务 服务 业 134,515.50 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 173,364.01 0.01
S 综合 113,624.37 0.01
合计 74,104,232.51 3.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 155,400 5,308,464.00 0.28
2 601169 北京银 行 417,960 3,803,436.00 0.20
3 600056 中国医 药 179,307 3,487,521.15 0.18
4 601288 农业银 行 1,051,100 3,289,943.00 0.17
5 600016 民生银 行 334,900 3,101,174.00 0.16
6 601166 兴业银 行 191,800 3,063,046.00 0.16
7 300458 全志科 技 36,158 2,894,447.90 0.15
8 600036 招商银 行 153,200 2,757,600.00 0.14
9 601688 华泰证 券 149,800 2,688,910.00 0.14
10 300017 网宿科 技 31,743 2,215,661.40 0.12
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 60,030,000.00 3.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 220,256,000.00 11.52
其中： 政策 性金 融债 220,256,000.00 11.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 200,435,000.00 10.49
6 中期票 据 - - 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
52
7 可转债 （可 交换 债） 1,068,972.20 0.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 481,789,972.20 25.20
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 041651013
16 华 电股
CP001
1,500,000 150,360,000.00 7.87
2 160304 16 进出 04 1,200,000 120,096,000.00 6.28
3 160211 16 国开 11 1,000,000 100,160,000.00 5.24
4 160005
16 附 息国 债
05
600,000 60,030,000.00 3.14
5 011611006
16 大 唐集
SCP006
500,000 50,075,000.00 2.62
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
53
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值 （ 元）
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
IC1612 IC1612 -3 -3,694,440.00 -73,454.12 -
IF1612 IF1612 -1 -958,680.00 33,546.00 -
IH1612 IH1612 -83 -53,754,120.00 769,466.37 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） 729,558.25
股指期 货投 资 本 期收 益（ 元） -42,172,063.18
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） 6,980,217.18
1.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 股指 期货 投资 是为 了对冲 股权 买入 方的 投资 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体 本期未出现被监管部门 立案调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
1.11.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 13,527,081.71
2 应收证 券清 算款 - 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,139,723.37
5 应收申 购款 7,814.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,674,619.57
1.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113010 江南转 债 853,844.70 0.04
1.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.11.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本 基金 合同 生效 日为2014 年6 月26 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2016 年9 月30 日） 的投
资业绩 及同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
工银绝 对收 益A
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2014.6.26-2014.12.31 1.00% 0.39% 3.08% 0.02% -2.08% 0.37% 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
55
2015 年 11.29% 0.24% 5.12% 0.02% 6.17% 0.22%
2016.1.1-2016.9.30 -3.83% 0.18% 3.37% 0.01% -7.20% 0.17%
自基金 合同 生效 日起 至今 8.10% 0.27% 11.56% 0.02% -3.46% 0.25%
工银绝 对收 益B
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2014.6.26-2014.12.31 0.50% 0.39% 3.08% 0.02% -2.58% 0.37%
2015 年 9.55% 0.24% 5.12% 0.02% 4.43% 0.22%
2016.1.1-2016.9.30 -4.36% 0.18% 3.37% 0.01% -7.73% 0.17%
自基金 合同 生效 日起 至今 5.30% 0.27% 11.56% 0.02% -6.26% 0.25%
2.本基 金合 同生 效以 来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2014 年6 月 26 日至 2016 年 9 月 30 日）
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
56
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
57
注： 1. 本 基金 基金 合同 于 2014 年6 月26 日 生效 。
2. 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截至 报告期 末 ， 本 基金的 各项 投资比例符
合基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 的规 定 ： 本 基金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工
具， 包括 国内 依法发 行上 市的股 票 （包 括中小 板 、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股
票） 、债 券、权 证、 中央银 行票据 、中期 票据、 银行 存款、 债券回 购、资 产支 持证券 、股指
期货， 以及法 律法规 或中 国证监 会允许 基金投 资的 其他金 融工具( 但须 符合中 国证监 会相关
规定) 。 本基金 权益 类空 头 头寸的 价值 占本 基金 权益 类多头 头寸 的价 值的 比例 范围 在 80 ％—
120 ％之 间；每 个交 易日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值和有 价证 券市值 之和 ，不得超 过基
金资产 净值 的95% ； 在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 基 金保 留 的 现金或 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
十三、费用概览
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（9） 本基 金从B 类 基金 份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
58
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3
个工作 日内从 基金财 产中 一次性 支付给 基金管 理人 。若遇 法定节 假日、 公休 假等,支 付日 期
顺延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按 前 一 日基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
上述“1 、基金 费用 的种类 中第 （3 ）－（8 ） 、 （10 ） 项费用 ” ，根 据有关 法规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率、B 类 基金份 额的 基金 销售 服务 费率等 相关 费
率。
基金管 理人 必须 在履 行适 当程序 后 ， 于 新的费 率实 施日前 按照 《 信 息披 露办 法》 的规 定
在指定 媒体 上公 告。
5 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1.A 类 基金 份额 申购 费用 由投资 人承 担， 不列 入基 金财产 ；B 类基 金份 额不 收取申 购费工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
59
用。
2.赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取 。 不 低于 赎回 费总 额 的25% 应归 基金 财产 ， 法 律法规 另有 规定 的 ， 从 其 规定 。 其 余用 于
支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
3.基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应于 新的费 率
或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。
4. 基金管理人及基金 销售 机构可以在不违背法 律法 规规定及基金合同约 定的 情况下对
基金销 售费 用实 行一 定的 优惠 。 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情
形下根 据市 场情 况制 定基 金促销 计划 ， 针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易、 电话交 易等 ） 等
进行基 金交 易的 投资 人定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监
部门要 求履 行必 要手 续后 ，基金 管理 人可 以适 当调 低申购 费率 。
5. 申 购份 额的 计算 方式 ：
本基 金 A 类 基金 份额 在申 购时收 取基 金申 购费 用； 投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购
费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。 本基金 B 类基 金份 额不收 取申 购费。 具体 费 用安排 如下 表所
示。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
申购费 率
M ＜100 万
1.5%
0%
100 万≤M ＜300 万
1.0%
300 万≤M ＜500 万
0.8%
M≥5 0 0 万
按笔收 取， 1,000 元/ 笔
养老金 特定
申购费 率
M ＜100 万
0.6%
0%
100 万≤M ＜300 万
0.4%
300 万≤M ＜500 万
0.32%
M≥5 0 0 万
按笔收 取， 1,000 元/ 笔
注：1.M 为申购金额；
2. 实施特定申购费率 的养老金 客户包括： 全国社会 保障基金 、可以投资 基金的地 方社会保 障基金、企
业年金单一计 划以及集 合计划 、企业年金理 事会委托 的特定 客户资产管理 计划。如 将来出 现经养老基金监
管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
3.养老金客户须通过我公司直 销柜台申购。
（1）A 类 基金 份额
如果投 资人 （非 养老 金客 户）选 择申 购 A 类基 金份 额，则 申购 份数 的计 算方 法如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
60
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日A 类 基金 份额 净值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产
承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
（2）B 类 基金 份额
如果投 资人 选择 申 购 B 类 基金份 额， 则申 购份 数的 计算方 法如 下：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日B 类基 金份 额净 值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产
承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
6. 赎 回金 额的 计算
A 类基 金份 额和B 类 基金 份额赎 回费 率均 随投 资人 持有基 金份 额期 限的 增加 而递减 。 具
体赎回 费率 结构 如下 表所 示 。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
Y＜30 天 0.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜6 个月 0.5%
Y≥30 天 0%
Y≥6 个月 0%
注： Y 为持有年限，6 个月 指 180 天
（1）A 类 基金 份额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当 日 A 类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位； 赎回 金
额结果 按照四 舍五入 方法 ，保留 小数点 后两位,由此 误差产 生的损 失由基 金财 产承担 ，产生
的收益 归基 金财 产所 有。
（2）B 类 基金 份额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当 日 B 类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
61
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费 用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位； 赎回 金
额结果 按照四 舍五入 方法 ，保留 小数点 后两位,由此 误差产 生的损 失由基 金财 产承担 ，产生
的收益 归基 金财 产所 有。
7 、销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.80% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.80% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.80% ÷ 当年 天数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金
资产中 划出 ， 由 注册 登记 机构代 收， 注册 登记 机构 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机
构等。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 及 其它 有关
法律法 规的 要求 ，对 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 基金管 理人 主要人员 情况 及内部 控制 制度的 相
关 信息 。
2 、在“ 四、基 金托管 人” 部分， 根 据基 金托管 人提 供的信息 更新 了基金 托管 人 的相 关
信息 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构 的 信息 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了截至 最 近一 期 的基 金 投 资组 合报 告。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截至 最 近一 期 的基 金的 业绩 。
6 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分， 更新了 对 份额 持有人 服务 的 相关 内
容。
7 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
62
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一七年一 月 二十 六 日
