宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
宝 盈 先进 制 造灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈先 进制 造灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证 券监督 管理
委员会 2014 年 11 月 21 日 中国证 监会 证监 许可[2014]1244 号 文注 册募 集。 本基 金基金 合同
于 2014 年 12 月 17 日正 式 生效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明对 基金 合同的 承认 和
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接受， 并按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2016 年 12 月 17 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现截
止日 为 2016 年 9 月 30 日 。 本 招募 说明 书 （ 更新 ） 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大 厦 15 层
成立时 间：2001 年 5 月 18 日
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ：汪 钦
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
注册资 本：10000 万 元人 民币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股权结 构 ： 本 基金 管理 人 是经中 国证 监会 证监 基金 字 【2001 】9 号文 批准 发起 设立 ， 现
有股东 包括 中铁 信托 有限 责任公 司 和 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司 。 其 中中 铁信托 有限 责
任公司 持有 本公 司 75% 的 股权， 中国 对外 经济 贸易 信托有 限公 司持 有 25% 的 股权。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会
李文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ； 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职， 历任 部门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。
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景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ， 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
至 2014 年 1 月， 在中 国对 外 经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作； 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
7 月， 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ； 2016 年 7 月 至 今， 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。
贺颖奇 先生 ，独 立董 事，1962 年 生， 中共 党员 ，管 理学博 士。 1986 年至 1992 年， 在
河北大 学经 济系 任教 ；1995 年至 2001 年， 在厦 门大 学管理 学院 任教 ；2001 年至 2003 年在
清华大 学经 济管 理学 院管 理学博 士后 流动 站从 事博 士后研 究工 作；2003 年 7 月至 2010 年 4
月， 在清 华大 学会计 研究 所从事 教学 与科 研工 作， 任清华 大学 会计 研究 所党 支部书 记 ， 副 教
授；2010 年 5 月至 今， 在 北京国 家会 计学 院任 副教 授。兼 任福 建星 网锐 捷公 司独立 董事 。
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屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至 1997 年， 任厦门
建发信 托投 资公 司海 滨证 券营业 部投 资信 息部 主任 ； 1997 至 2001 年， 任厦 门建发 信托 投
资公司 投资 银行 部经 理； 1998 至 1999 年， 借调 中国 证 监会厦 门特 派办 上市 公司 监管处 ； 2001
至 2003 年任 厦门 市博 亦投 资咨询 有限 公司 总经 理；2003 至 2005 年 任深 圳证 券 交易所 研究
员；2005 至 今，在 厦门大 学管理学 院从 事教学 与研 究工作。 现任 厦门大 学管 理学院教 授、
博士生 导师 ， 厦门大 学中 国资本 市场 研究 中心 主任 ， 厦 门大 学管 理学院 财务 学系副 主任 。 兼
任厦门 空港 、山 东航 空、 莱宝高 科的 独立 董事 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
汪钦先生 ，董 事，1966 年 生， 中共 党员 ，经济 学博 士。曾就 职于 中国人 民银 行河南 省
分行教 育处 、 海南 港澳 国际 信托投 资公 司证 券部 ， 历任 三亚东 方实 业股 份有 限公 司副总 经理 、
国信证 券股 份有 限公 司研 究所所 长、 长城 基金 管理 有限公 司副 总经 理。2010 年 11 月起 任宝
盈基金 管理 有限 公司 总经 理。
（2） 监事 会
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
金融同 业部 总经 理。
张新元先 生， 员工监 事，1973 年 生，硕 士。曾 就职 于黄河证 券有 限责任 公司 周口营 业
部、民 生证 券有 限责 任公 司周口 营业 部、 长城 基金 管理有 限公 司。2011 年 7 月起至 今， 在
宝盈基 金管 理有 限公 司工 作， 曾任 总经 理办公 室主 任 、 机构 业务 部总监 ， 现 任宝盈 基金 管理
有限公 司 总 经理 助理 、创新 业务 部总 监 、 投资 经理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公
司， 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
葛俊杰 先生 ，副 总经 理，1973 年生 ，硕 士。 曾任 职 于深圳 市政 府外 事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
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室主任 ，现 任副 总经 理、 董事会 秘书 、专 户投 资部 总监、 投资 经理 。
2 、基 金经 理简 历
张小仁 先生 ，1981 年 4 月 生，中 山大 学经 济学 硕士 。2007 年 7 月加 入宝 盈基 金管理 有
限公司 ，历 任研 究部 核心 研究员 、宝 盈泛 沿海 区域 增长混合 型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ，
现任宝 盈鸿 利收 益 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 、 宝 盈核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 宝 盈先 进制 造灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 宝 盈国 家安全 战略 沪港
深 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 曾任宝 盈 中 证 100 指数增强型证券投资基金 基 金 经 理
（2013 年 8 月 23 日至 2014 年 9 月 26 日） 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
汪钦先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司总 经理 。
彭敢先 生 ： 宝 盈基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、 投 资部总 监 、 宝 盈资源 优选 混合型 证 券
投资基 金基 金经 理、 宝盈 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、宝 盈科技 30 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 宝盈 睿丰 创新 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
宝盈策 略增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
段鹏程 先生 ： 宝盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监， 鸿阳证 券投 资基 金基 金经 理、 宝盈 优
势产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 宝盈 医疗健 康沪 港深 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 。
葛俊杰 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、 董 事会秘 书、 专户 投资 部总 监、 专 户投
资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 创新业 务部 总监 、投 资经 理。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客户 存款 总额 13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量 达 1.45
万个， 综合 营销 团 队 2.15 万个， 综合 柜员 占比 达 到 88% 。 启动 深圳 等 8 家分 行物理 渠道 全
面转型 创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗 舰型 、 综 合型 和轻 型网点 建设 有序 推进 。 电 子银行 主渠 道作
用进一 步凸 显 ， 电 子银 行 和自助 渠道 账务 性交 易量 占比 达 95.58% ， 较 上年 提 升 7.55 个 百分
点； 同 时推广 账号 支付、 手机支 付、 跨 行付、 龙卡 云支付、 快捷 付等 五种 在 线支付 方式， 成
功实现 绝大 多数 主要 快捷 支付业 务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承 销额市 场领 先 。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
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格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳银行 ” 、香港《 财资》杂 志 “ 中 国最佳银行 ” 及香 港《企业 财资》杂志 “ 中国 最
佳银行 ” 等 大奖 。本 集团 在 英国《 银行 家》 杂 志 2015 年 “ 世 界银 行品 牌 1000 强 ” 中，以 一级
资本总 额位 列全 球第 二； 在美 国 《福 布斯 》杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强 中位列 第二 。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持 “ 以客户
为中心 ” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
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基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中国 建设 银行 自 2009 年至 今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人 》 评 为 “ 中 国最 佳托
管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监 督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止 人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “ 托管 业务 综合 系 统 —— 基金 监督 子系 统 ” ， 严格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同 规
定， 对 基金 管理 人运 作基 金的投 资比 例、 投资 范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督， 并 定期 编写
基金投 资运 作监 督报 告， 报送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算
服务环 节中 ， 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
行检 查 监督 。
2 、监 督流 程
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证 监会。
三、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大 厦 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
法定代 表人 ：李 文众
客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300（全国 统一 ， 免长途 话费 ）
传真：0755-83515880
联系人 ： 梁 靖、 李 依 2、 代销机构
（1） 中国 建设 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客服热 线：95533
公司网 址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客服热 线：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（3） 平安 银行
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客服热 线：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客服电 话：95566
网址 ：www.boc.cn
（5） 东莞 农村 商业 银行
联系地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（6） 渤海 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（8） 申万 宏源 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
客服热 线：95523 或 400-889-5523
公司网 址：www.sywg.com
（9） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 广东 省深 圳市 罗湖 区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.com
（10） 长城 证券 有限 责任 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客服热 线：95579 或 4008-888-999
公司网 站：www.95579.com
（12） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与 福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋
客服热 线：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
（14） 信达 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
客服热 线：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（15） 平安 证券 有限 责任 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
客服热 线：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（16） 东兴 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
客服热 线：400-888-8993
公司网 站：www.dxzq.net
（17） 招商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客服热 线：95565
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公司网 址：www.newone.com.cn
（18） 国信 证券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客服热 线：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（19） 中信 证券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦三 层
客服热 线：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（20） 中信 证券 （山 东）
联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
客服热 线：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（21） 五矿 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47-49 层
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（22） 广州 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客服热 线：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（23） 银河 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 c 座
客服热 线：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（24） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
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（25） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
联 系地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
客服热 线：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.com
（26） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
客服热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com.
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（28） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
（29） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
客服电 话：4000816655
公司网 址：www.wy-fund.com
（30） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
联系地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.comn
（31） 上海 好买 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
客服电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（32） 中国 国际 金融 有限 公司
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联系地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
客服电 话：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（33） 海通 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号金 钟广 场 19 层
客服电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
（34） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
客服电 话：021-65370077
公司网 址： www.jiyufund.com.cn
（35） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 层
客服电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
（36） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（37） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（38） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（39） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
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公司网 站：www.fundzone.cn
客户服 务电 话：4006-199-059
（40） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
公司网 站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（41） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（42） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
公司网 站： www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-067-6266
（43） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
公司网 站：wen.wen@jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（44） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
公司网 站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（45） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 站：www.igesafe.com
（46） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
联系地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
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公司网 站：www.jincheng-fund.com
（47） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
客户服 务电 话：400-555-671
公司网 站：www.hgccpb.com
（48） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 站：www.xincai.com
（49） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
（50） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（51） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
联系地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
公司网 站：www.66zichan.com
（52） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 站：www.gomefund.com
（53） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
公司网 站：www.jnlc.com
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（54） 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司( 简 称： 凤凰金 信）
联系地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
公司网 站：www.fengfd.com
（55） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 站：www.hongdianfund.com
（56） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 站：www.cd121.com
（57） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼
负责人 ： 廖海
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经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈先 进制 造灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 混合 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于先 进制 造业上 市公 司的 相关 证券 ，力求 把握 先进 制造 业的 发展契 机 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 分 享上 市公 司发展 带来 的投资 收益 ， 谋求基 金资 产的长 期 、 稳 定
增值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
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会的相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0-95% ， 其中 投资 于 先进制 造业
上市公司证券的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；现金或者到期日在一年以内的政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% ；权 证投 资比 例不 得超 过基金 资产 净值 的 3% ； 本基金 投资 于
其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固定 收益 类资 产投资 策略
和权证 投资 策略 四部 分组 成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏 观经 济指 标： 年度/ 季度 GDP 增速 、固 定资 产投资 总量 、消 费价 格指 数、采 购经
理人指 数、 进出 口数 据、 工业用 电量 、客 运量 及货 运量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素；
4 、制造 业发展 状况： 包括 产业政策 变化 情况、 新技 术研发创 新状 况、行 业的 成长性 变
化情况 等。
（二） 股票 投资 策略
1 、先 进制 造业 上市 公司 的 界定
先进制 造业 是以 高新 技术 为引领 ， 处 于价 值链 高端 和产业 链核 心环 节， 决定 着整个 产业
链综合 竞争 力的 战略 性新 兴产业 ， 是现 代产业 体系 的脊梁 ， 是推 动工业 转型 升级的 引擎 。 本
基金所 定义 的先 进制 造业 上市公 司是 指具 有较 高技 术附加 值 、 能 够引 领产 业发 展方向 的制 造
业企业 。
本基金 将以 中国 证监 会公 布的 《 上市 公司 行业 分类 指引》 中界 定的 制造 业上 市公司 为基
础， 依照 以上 标准进 行进 一步筛 选或 增补 。 具 体而 言， 先进 制造 业所涉 及的 上市公 司主 要 分
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
布在以 下领 域：
（1） 《高 端装 备制 造业 “ 十 二五 ” 发展 规划 》 界 定的 重 点方向 ， 包括 航空 装备 、 卫星及 应
用、轨 道交 通装 备、 海洋 工程装 备和 智能 制造 装备 ；
（2）航 天工程 和国家 安全 相关的领 域， 包括航 天装 备、国防 军工 、信息 安全 设备、 通
讯设备 、计 算机 以及 其他 相关产 业；
（3） 技术 附加值 高、 代表 新经济 发展 趋势 的制 造业 领域， 包括 新材 料、 节能 环保设 备、
新能源 设备 、油 气设 备、 电 子元 器件 、医 药制 造以 及其他 相关 产业 ；
（4）与 传统制 造业的 智能 化、数字 化、 信息化 升级 以及进口 替代 相关的 领域 ，包括 通
用机械 、专 用设 备、 仪器 仪表、 交运 设备 以及 其他 相关产 业。
未来如 果由 于经 济与 行业 发展或 技术 进步 造成 先进 制造业 的覆 盖范 围发 生变 动， 基金 管
理人有 权对 上述 界定 进行 调整和 修订 。
2 、子 行业 配置 策略
按照所 提供 的产 品与 服务 的不同 ， 可 以将 先进 制造 业细分 为不 同的 子行 业， 各个子 行业
的行业 属性 与市 场特 征都 存在差 异 。 本 基金 着重 分析 宏观经 济周 期和 经济 发展 阶段中 不同 的
驱动因 素， 有效 结合 国家 政策导 向， 分析 各行 业盈 利周期 、 行 业竞 争力 和行 业估值 水平 ， 通
过对以 下各 指标 的深 入研 究，动 态调 整股 票资 产在 各细分 子行 业间 的配 置。
（1） 行业 盈利 周期
A ： 宏观 经济 对各 行业 的 影响；
B ： 经济 周期 与行 业发 展的 相关性 ；
C ： 行业 本身 的盈 利周 期。
（2） 国家 产业 政策
A ： 国家 产业 政策 对产 业 的扶持 态度 ；
B ： 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况。
（3） 行业 竞争 力
A ： 行业 的集 中度 及变 化 趋势；
B ： 进出 入壁 垒的 强弱 ；
C ： 替代 产品 对行 业的 威胁 ；
D ： 上下 游行 业的 景气 度 及议价 能力 。
（4） 行业 估值
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 出先进 制造
业优质 上市 公司 进行 投资 。
（1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 考量 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析 ： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至 估 值水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 考量。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标 包括 EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
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在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的 不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
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率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
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究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
申银万 国制 造业 指数× 70% + 中 证综 合债 券指 数收 益 率× 30%
本基金 股票 部分 主要 投资 于制造 行业 股票 。 申银 万国 制造业 指数 是申 银万 国股 价系列 指
数旗下 一只 主题 指数 ， 用 以表征 制造 业上 市公 司整 体股价 表现 ， 适 合作 为本 基金股 票部 分的
业绩比 较基 准 。 中证 综合 债券指 数是 一个 综合 反映 银行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业
债、央 票及 短融 整体 走势 的跨市 场债 券指 数， 适合 作为本 基金 债券 部分 的业 绩基准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者指数编制单 位停 止计算编制这些指数 或更 改指数名
称， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至 2016 年 9 月 30 日）
1 、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 895,158,208.14 89.64
其中： 股票
895,158,208.14 89.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
76,076,023.17 7.62
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8 其他资 产
27,355,429.74 2.74
9 合计
998,589,661.05
100.00
2 、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 29,180,000.00 2.93
B 采矿业 7,794,423.17 0.78
C 制造业 675,448,779.72 67.93
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
13,579,920.06 1.37
E 建筑业 311,227.24 0.03
F 批发和 零售 业 54,044,000.00 5.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 16,257,434.41 1.64
J 金融业 170,075.58 0.02
K 房地产 业 20,200,000.00 2.03
L 租赁和 商务 服务 业 15,354,740.36 1.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 39,825,000.00 4.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 22,992,607.60 2.31
合计 895,158,208.14 90.03
3 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000070 特发信 息 3,172,100 96,622,166.00 9.72
2 300342 天银机 电 1,976,150 48,870,189.50 4.92
3 002733 雄韬股 份 1,863,722 44,188,848.62 4.44
4 300187 永清环 保 2,700,000 39,825,000.00 4.01
5 300228 富瑞特 装 2,449,808 39,539,901.12 3.98
6 002023 海特高 新 2,299,991 37,834,851.95 3.81
7 600682 南京新 百 1,300,000 36,244,000.00 3.65
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8 002170 芭田股 份 3,058,655 31,228,867.55 3.14
9 300455 康拓红 外 1,363,034 30,695,525.68 3.09
10 600529 山东药 玻 1,348,219 29,566,442.67 2.97
4 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露等 ， 本基金 暂
不参与 股指 期货 交易 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
(1) 报告 期内本 基金 投资 的 前十名 证券 发行 主体 中没 有被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 434,779.27
2 应收证 券清 算款 26,836,220.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,061.76
5 应收申 购款 65,368.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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9 合计 27,355,429.74
(4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 股票。
(6) 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2014 年 12 月 17 日， 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期基 准
的比较 如下 表所 示 ( 截至 2016 年 9 月 30 日) ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 12 月
17 日-2014
年 12 月 31
日
0.70% 0.45% -4.34% 1.32% 5.04% -0.87%
2015 年 40.42% 2.95% 43.53% 2.02% -3.11% 0.93%
2016 年上 半
年
-15.21% 2.17% -9.85% 1.84% -5.36% 0.33%
2016 年三 季
度
0.75% 1.17% 0.32% 0.73% 0.43% 0.44%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
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6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 介上 刊
登公告 。
（六） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.5% ，且 随申 购金 额的 增加而 递减 。投 资人 重复 申购的 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 如下 ：
费用类别 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥ 500 万 固定费 用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日 ≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日 ≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日 ≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日 ≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基 金资 产
365 日 ≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期 限 ≥ 73 0 日 0%
3 、转 换费
宝盈 先进 制造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2015 年 2 月 12 日 发布 的 《宝 盈先 进制 造灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 开放 日常 转换 和定 期定额 投资 业务 的公 告》 和其他 有关 基金 转换 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在 “ 重要提示 ” 部分， 更新了本招募说明 书所载内容和相关财务数 据 及净值表现的截
止时间 。
2 、 在 “ 第 三部 分 基 金管 理人 ” 中， 更新 了证 券投 资基 金 管理情 况和 主要 人员 情况 的相应
内容。
3 、 在 “ 第 五部 分 相 关服 务机 构 ” 中 ，更 新了 直销 机构 及 代销机构 的 相应 内容 。
4 、 在 “ 第 八部 分 基 金份 额的 申购和 赎回 ” 中 ，更 新了 基 金转换 的内 容。
5 、 在 “ 第 九部 分 基 金的 投资 ” 中，更 新了 基金 投资 组合 报告的 内容 。
6 、 在 “ 第 十部 分 基 金的 业绩 ” 中，更 新了 基金 成立 以来 的投资 业绩 内容 。
7 、 在 “ 第 二十 二部 分 其 他应 披露事 项 ” 中， 披露 了本 期 已刊登 的公 告事 项。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二 〇一 七年 一月 二 十六 日
