宝 盈 互联 网 沪港 深 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈互 联网 沪港 深灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本基 金” ）于 2016 年 2 月
22 日 经中 国证 券监 督管 理 委员会 （ 以下 简称“ 中国 证 监会” ） 证 监许 可 【2016 】298 号 文注 册
募集。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市场 基金，属于中高收益/ 风险 特征的基金。本基金投资 于证券市场，基金净值会 因为
证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 本基 金可 投资 于港 股通标 的股 票， 除了 需要 承担境 内证 券市
场投资 风险 之外 ， 还 需承 担汇率 风险 以及 境外 市场 的风险 。 投 资有 风险 ， 投 资人认 购 （ 或申
购） 基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 ， 全面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判断 市场， 对认 购 （或 申购） 基金的 意愿 、 时机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策。 投资人 在获 得基 金投 资收 益的同 时， 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类
风险， 可能 包括 ： 证 券市 场整体 环境 引发 的系 统性 风险、 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 、 大
量赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风险 、 基 金管 理人 在投 资经营 过程 中产 生的 操作 风险等 。 基 金管
理人提 醒投 资人 基金 投资 的“ 买 者自 负” 原 则， 在 投 资人作 出投 资决 策后 ， 基 金运营 状况 与基
金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投 资 人自 行负 责。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2016 年 12 月 16 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为 2016 年 9 月 30 日。 本招 募说 明书 （更 新 ） 中 基金 投资 组合报 告和 基金业 绩中 的
数据已 经本 基金 托管 人复 核。 一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ：汪 钦
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ； 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
有限责 任公 司任 副总 经理 。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会 财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责 任公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
至 2014 年 1 月， 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作； 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
7 月， 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ； 2016 年 7 月至 今， 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。
贺颖奇先 生，独 立董 事，1962 年生 ，中共 党员， 管理 学博士。 1986 年至1992 年 ，在河
北大学 经济 系任 教； 1995 年至2001 年 ， 在厦门 大学 管理学 院任 教 ； 2001 年至2003 年 在清 华大
学经济 管理 学院 管理 学博 士后流 动站 从事 博士 后研 究工作 ； 2003 年7 月至2010 年4月， 在清 华
大学会计研究所从 事教学 与科研工作，任清 华大学 会计研究所党支部 书记， 副教授；2010
年5月 至今 ，在 北京 国家 会 计学院 任副 教授 。兼 任福 建星网 锐捷 公司 独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至1997 年， 任厦门 建
发信托投 资公 司海滨 证券 营业部投 资信 息部主 任； 1997至2001 年 ，任 厦门建 发信托投 资公
司投资银 行部 经理；1998 至1999 年，借 调中国 证监 会厦门特 派办 上市公 司监 管处； 2001 至
2003 年任厦门市博亦投 资 咨询有限公司总经理；2003 至2005 年任深圳证券交易 所研究员；
2005 至 今 ， 在 厦门大 学管 理学院 从事 教学 与研 究工 作。 现任 厦门 大学管 理学 院教授 、 博士 生
导师 ， 厦 门大 学中国 资本 市场研 究中 心主 任， 厦门 大学管 理学 院财 务学 系副 主任 。 兼 任厦 门
空港、 山东 航空 、莱 宝高 科的独 立董 事。
徐加根 先生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
汪钦先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。 曾 就职 于中 国人 民银 行河南 省分
行教育 处、海 南港澳 国际 信托投 资公司 证券部 ，历 任三亚 东方实 业股份 有限 公司副 总经理 、
国信证 券股 份有 限公 司研 究所所 长、 长城 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 2010 年11 月起 任宝 盈
基金 管 理有 限公 司总 经理 。
（2） 监事 会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金融同业 部总 经理 。
张新元 先生 ， 员 工监 事， 1973 年生 ， 硕 士。 曾 就职 于黄 河证券 有限 责任 公司 周口 营业部 、
民生证券有 限责任 公司周 口营业部、 长城基 金管理 有限公司。2011 年7月起 至 今，在宝盈 基
金管理 有限 公司 工作 ， 先 后担任 总经 理办 公室 主任 、 机 构业 务部 总监 ， 现 任 宝盈基 金管 理有
限公司 总经 理助 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女士 ，督 察长，1964 年生，工 学学 士。曾 任职 于中国工 商银 行安徽 省分 行科技处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司 督察 长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 ，现 任副 总经 理、 董事会 秘书 、专 户投 资部 总监、 投资 经理 。
2 、基 金经 理简 历
易祚兴 先生，浙江大 学计算机科 学与技术硕士 ，曾任浙江 天堂硅谷资管 集团产业整 合
部投资 经理 ， 中 国中 投证 券资产 管理 部投 资经 理、 研究员 。2014 年 11 月加 入 宝盈基 金管 理
有限公 司 ， 历 任研究 部研 究员 、 宝 盈资 源优选 混合 型证券 投资 基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金、 宝盈 科技 30 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、宝 盈睿 丰创 新灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金和 宝盈 策略增 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 ， 现 任宝 盈核心 优势 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 宝 盈睿 丰创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 宝盈国 家安 全战
略沪港 深股 票型 证券 投资 基金、 宝盈 互联 网沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经理 。
张仲维 先生，台湾政 治大学国际 贸易硕士，曾 任台湾元大 宝来证券投资 信托股份有 限
公司国际 部研 究员、 基金 经理，华 润元 大基金 管理 有限公司 研究 员、基 金经 理；2015 年 5
月加入 宝盈 基金 管理 有限 公司， 历任 研究 部研 究员 、投资 经理 ，现 任宝 盈科 技 30 灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、宝 盈互联 网沪 港深 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
宝盈互 联网 沪港 深灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金历 任基金 经理 姓名 及管 理本 基金时间 ：
杨凯，2016 年 6 月 16 日至 2016 年 8 月 20 日。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
汪钦先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司总 经理 。
彭敢先 生 ： 宝 盈基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、 投 资部总 监 、 宝 盈资源 优选 混合型 证 券
投资基 金基 金经 理、 宝盈 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 宝 盈科技30灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 宝 盈睿 丰创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 宝
盈策略 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 段鹏程 先生 ： 宝盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监， 鸿阳证 券投 资基 金基 金经 理、 宝盈 优
势产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 宝盈 医疗健 康沪 港深 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 。
葛 俊杰 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、 董 事会秘 书、 专户 投资 部总 监、 专 户投
资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 创新业 务部 总监 、投 资经 理。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客 户存 款总 额 13.67 万亿 元， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点“ 三综 合” 建 设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量 达 1.45
万个， 综合 营销 团 队 2.15 万个， 综合 柜员 占比 达 到 88% 。 启动 深圳 等 8 家分 行物理 渠道 全
面转型 创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗 舰型 、 综 合型 和轻 型网点 建设 有序 推进 。 电 子银行 主渠 道作
用进一 步凸 显 ， 电 子银 行 和自助 渠道 账务 性交 易量 占比 达 95.58% ， 较 上年 提 升 7.55 个 百分
点； 同 时推广 账号 支付、 手机支 付、 跨 行付、 龙卡 云支付、 快捷 付等 五种 在 线支付 方式， 成
功实现 绝大 多数 主要 快捷 支付业 务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承销 额市场 领先 。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂 志“ 中国 最佳银行” 、香港《 财资》杂 志“ 中 国最佳银行” 及香 港《企业 财资》杂志“ 中国 最
佳银行” 等 大奖 。本 集团 在 英国《 银行 家》 杂 志 2015 年“ 世 界银 行品 牌 1000 强” 中，以 一级
资本总 额位 列全 球第 二； 在美国 《福 布斯 》杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强 中位列 第二 。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业 务 和个 人存 款业务 管理 等工作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持“ 以客户
为中心” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了 业内 的高 度认
同。 中国 建设 银行 自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人 》 评 为“ 中 国最 佳托
管银行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“ 托管 业务 综合 系 统—— 基金 监督 子系 统” ， 严格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同 规
定， 对 基金 管理 人运 作基 金的投 资比 例、 投资 范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督， 并 定期 编写
基金投 资运 作监 督报 告， 报送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算
服务环 节中 ， 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进
行检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大 厦 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ：汪 钦
成立日 期：2001 年 5 月 18 日 客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300（全国 统一 ， 免长途 话费 ）
传真：0755-83515880
联系人 ：梁 靖、 李依
公司网 站：www.byfunds.com
2 、代 销机 构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（3） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话： 021-38637673
业务传 真： 021-50979507
客服热 线：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
（4） 东莞 农村 商业 银行 注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
联系电 话： 0769- 22866270
业务传 真： 0769-22866282
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（5） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
业务传 真：022-28451958
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（6） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.cn
（7） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（8） 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
业务传 真：021-22169134
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（9） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（10） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com.
（11 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
业务传 真：021-33830395
客服热 线：95511-8 公司网 址：stock.pingan.com
（12） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：王 鹏宇
联系电 话：0755-83219194
客服热 线：40018-40028
公司网 站： www.wkzq.com.cn
（13） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客服热 线：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（14） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
业务传 真：0755-83515567
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（15） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
业务传 真：027-85481860
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999 客户服 务网 站：www.95579.com
（16） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
业务传 真：010-65182261
客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（18） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址: www.swhysc.com
（19） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君 电话：0991-7885083
传真：0991-2301927
客服电 话：400-800-0562
公司网 址: www.hysec.com
（20） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
业务传 真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（21） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服热 线：95536
公司网 站： www.guosen.com.cn
（22） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（23） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：021-60897840
客服热 线：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.cn
（24） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
业务传 真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
（25） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（26） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： 021-65370077
传真： 021-55085991
公司网 址：www.jiyu.com.cn
（27） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（28） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 甲 40 号二 十一 世纪 大 厦 A 座 303
法定代 表人 ：王 岩
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（29） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（30） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818-8653
业务传 真：0571-88911818-8002
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（31） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
业务传 真：020-89629011 客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（32） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
公司网 站：www.fundzone.cn
客户服 务电 话：4006-199-059
（33） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
公司网 站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（34） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
联系电 话：021-80365020
业务传 真：021-63332523
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（35） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客户服 务电 话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话： 010-83363101
传真： 010-83363072
联系人 ：文 雯
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：wen.wen@jrj.com.cn
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-80359127
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（38） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
电话：010-85932450
联系人 ：曹 庆展
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（39） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717 联系人 ：孙 成岩
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（40） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南 路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518396
联系人 ：方 良治
客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
（41） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62676405
联系人 ：付 文红
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（42） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真： 021-50710161
联系人 ：徐 亚丹
客户服 务电 话：400-821-0203
（43） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话： 0755-83999907
业务传 真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
（44） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
（45） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话： 010-59287984
传真： 010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
客户服 务电 话：400-111-0889
网址： www.gomefund.com
（46） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
联系人 ：仲 甜甜
客户服 务电 话：400-890-9998
网址： www.jnlc.com
（47） 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技 产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（48） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65951887
传真： 010-65951887
联系人 ：牛 亚楠
客户服 务电 话：400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
（49） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
电话： 0571-85267500
传真： 0571-85269200
联系人 ：胡 璇 客户服 务电 话：0571-86655920
网址： www.cd121.com
（50） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话： 021-33768132
传真： 021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客户服 务电 话：400-6767-523
网址： www.zzwealth.cn
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 互 联网 沪港深 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 证券 投资基 金
六、基金的投资 目标
本基金 重点 关注 互联 网主 题的投 资机 会， 在严 格控 制风险 的前 提下 ， 分 享互 联网行 业发
展带来 的投 资机 会， 谋求 基金资 产的 长期 、稳 定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、沪 港股票 市场 交易互 联互通 机制下
允许投资的规定范围内的 香港联合交易所上市的股 票（以下简称“ 港股通标的 股 票” ） 、债 券
（包括 国内依 法发行 和上 市交易 的国债 、金融 债、 企业债 、公司 债、次 级债 、可转 换债券 、
分离交 易可转 债、中 小企 业私募 债、央 行票据 、中 期票据 、短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 股 指期 货、 权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 ，但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定。
本基金 可参 与融 资业 务。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （包 括国 内依法 发行 上市的 股票 及港 股通 标的 股票 ） 投 资
占基金 资产 的比 例 为 0%-95% ，其 中对 港股 通标 的股 票的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 40% ，
投资于互联网主题相关上 市公司证券的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；权证投资占 基
金资产净 值的 比例 为 0%-3% ；在扣除 股指 期货合 约 需缴纳的 交易 保证金 后， 现金和到 期日
在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 其他金 融工 具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略 、 股 票投 资策略 、 固定 收益 类资 产投 资策略 、金融衍 生品 投资 策略 和参 与融资 业务 投资 策略 五部 分组成 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 的大 类资 产配 置策 略以投 资目 标为 中心 ， 一 方面规 避相 关资 产的 下行 风险， 另一
方面使 组合 能够 成功 地跟 踪某类 资产 的上 行趋 势。
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析， 自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 ， 并 在基金 合同 约定 的投 资比 例范围 内制 定并
适时调 整国 内 A 股和 香港 （港股 通标 的股 票） 两地 股票配 置比 例。 研判 宏观 形势的 过程 中
主要考 虑的 因素 包括 ：
（1） 宏观 经济 环境
①季度 GDP 及 其增 长速 度 ；
② 月度 工业 增加 值及 其增 长率；
③ 月度 固定 资产 投资 完成 情况及 其增 长速 度；
④ 月度 社会 消费 品零 售总 额及其 增长 速度 ；
⑤ 月度 居民 消费 价格 指数 、工业 品价 格指 数以 及主 要行业 价格 指数 ；
⑥ 月度 进出 口数 据以 及外 汇储备 等数 据；
⑦ 货币 供应 量 M0 、M1 、M2 的 增长 率以 及贷 款增速 。
（2） 政策 环境
① 财政 政策 ；
② 货币 政策 ；
③ 产业 政策 ；
④ 证券 市场 监管 政策 。
（3） 市场 指标
① 市场 整体 估值 水平 ；
② 市场 资金 的供 需；
③ 市场 的参 与情 绪；
④ 两地 市场 估值/ 资 金 差异 性。
（二） 股票 投资 策略
1 、互 联网 的主 题界 定
互联网 行业 自诞 生以 来， 颠覆式 地改 变了 人们 的生 活方式 ， 也 孕育 了大 量优 质的上 市公
司。 随 着技 术进 步和 商业 模式不 断创 新， 互联 网从 单一的 事物 发展 成能 与各 行各业 结合 运用的平台 型工 具 ， 互联 网投 资主题 覆盖 的行 业得 到极 大的延 展 ， 产 业价值 迅速 增长 。 本 基金 所
界定的 互联 网主 题投 资标 的包括 以下 三个 层面 ：
（1 ） 公 司的 主营 业务 与互 联网运 行直 接相 关的 企业 。 互联网 的运 行包 括三 大支 持要素 ：
通信网 络 、 终 端设备 和应 用软件 ， 涉及 以上基 础硬 件设施 和软 件的 开发 、 制 造和运 营的 企 业
符合本 基金 的投 资主 题 ；
（2）提 供互联 网服务 的公 司，包括 但不 限于提 供数 据收集和 分析 服务、 云存 储服务 、
云计算 服务 、搜 索服 务、 社交和 商务 平台 服务 和互 联网传 播内 容生 产的 企业 ；
（3）通 过借助 互联网 技术 和服务对 企业 的研发 生产 、流程管 理和 销售物 流等 基础环 节
和商业 模式 进行 升级 、优 化的传 统企 业。
未来如 果互 联网 主题 的覆 盖范围 发生 变动 ， 基金 管理 人有权 对上 述界 定进 行调 整和 修 订 。
2 、子 行业 配置 策略
行业配 置方 面， 本基 金着 重分析 互联 网主 题涵 盖的 各子行 业技 术成 熟度 、 行 业所处 生命
周期、 行业内 外竞争 空间 、行业 盈利前 景、行 业成 长空间 及行业 估值水 平等 多层面 的因素 ，
在此基 础上 判断 行业 的可 持续发 展能 力， 从而 确定 本基金 的行 业配 置。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 出符合 互联
网主题 的优 质上 市公 司进 行投资 。
（1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场 份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 分析 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析 ： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 分析。 ① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度 ， 主 要参 考的 指标 包括净 利
润增长 率和 主营 业务 收入 增长率 等。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
4 、港 股通 标的 股票 投资 策 略
本基金 通过 沪港 股票 市场 交易互 联互 通机 制投 资于 香港股 票市 场 。 对 于在 香港 股票市 场
上市的不 同国家、地区的股票，本 基金将会重点分析该国家/ 地区宏观经济，结合公司 所在
子行业 前景 、 财务报 表健 康情况 、 管理 层质量 以及 港股估 值水 平 ， 精选 股票 作为最 终的 港 股
通标的 投资 组合 。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预 期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可 转换 债券 的投资 策略 、 资 产支 持证 券投资 策略 和中 小企 业私 募债券 的投 资策
略，选 择合 适时 机投 资于 低估的 债券 品种 ，通 过积 极主动 管理 ，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋 势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来 的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 的投 资策 略
着重对 可转 换债 券对 应的 基础股 票的 分析 与研 究 ， 同 时兼顾 其债 券价 值和 转换 期权价 值 ，
对那些 有着 较强 的盈 利能 力或成 长潜 力的 上市 公司 的可转 换债 券进 行重 点投 资。
基金管 理人 将对 可转 换债 券对应 的基 础股 票的 基本 面进行 分析 ， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收 益率预 期、 收益 率利 差、 收 益率曲 线变 动、 相对 价值 评 估等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本 基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债 券的 流动 性。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
（1）运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ，构建权 证与 标的股 票的 组合， 主
要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ；
（2）构 建权证 与债券 的组 合，利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高杠杆 特性 ，形成 保
本投资 组合 ；
（3）针 对不同 的市场 环境 ，构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合， 形
成多元 化的 盈利 模式 ；
（4）在 严格风 险监控 的前 提下，通 过对 标的股 票、 波动率等 影响 权证价 值因 素的深 入
研究， 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
（五） 参与 融资 业务 的投 资策略
本基金参 与融 资业务 时将 根据风险 管理 的原则 ，主 要选择流 动性 好、交 易活 跃的个股 。
本基金 力争 利用 融资 业务 的杠杆 作用 ， 降 低股 票 仓 位频繁 调整 的交 易成 本和 跟踪误 差， 从而
更好的 实现 本基 金的 投资 目标。
九、基金的业绩比较 基准
中证 800 指 数收 益率× 55% + 恒 生综 合指 数收 益率 10% + 中 证综 合债 券指 数收 益 率× 35%
中证 800 指数 是由 中证 指 数公司 开发 的中 国 A 股市 场统一 指数， 它的 样本 选自 沪深两
个证券市 场。 中证 800 指 数成分股 覆盖 了中证 500 和沪深 300 的 所有 成分股 ，综合反 映
沪深证 券市 场内 大中 小市 值公司 的整 体状 况， 具有 一定权 威性 ， 适 合作 为本 基金股 票投 资业绩比较 基准 。 由恒 生指 数有 限公司 编制 的恒 生综 合指 数覆盖 了香 港联 合交 易所 主板上 市总 市
值前 95% 的股票标的，能够反映香港股票市场的整体走势，适合作为本基金港股股票组 合
的业绩 比较 基准 。 中 证综 合债券 指数 是一 个综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企
业债、 央票 及短 融整 体走 势的跨 市场 债券 指数 ，适 合作为 本基 金债 券部 分的 业绩基 准。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本 基金 可以 在报 中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比 较 基准 并及时 公告 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 调整 本基 金的 业绩比 较基 准 。
业绩比 较基 准的 变更 须经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致 ， 并 在更 新的 招募 说明书 中列 示 ，
而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金 及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 ， 除 了需 要承 担境 内证券 市场 投资 风险 之外 ， 还需 承 担
汇率风 险以 及境 外市 场的 风险。
十一、基金投资组合 报告 （截至2016 年9 月30 日）
1 、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 80,319,177.37 66.74
其中： 股票 80,319,177.37 66.74
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断式回购的买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
40,001,635.80 33.24
8 其他资 产 29,092.83 0.02
9 合计 120,349,906.00
100.00
2 、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 62,596,700.20 54.53
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 21,152.88 0.02
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,667,324.29 11.03
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 5,034,000.00 4.39
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,319,177.37 69.97
3 、期 末按 行业 分类 的沪 港 通投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
4 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
1 002425 凯撒文 化 300,000 7,254,000.00 6.32
2 300366 创意信 息 183,690 6,673,457.70 5.81
3 603009 北特科 技 150,000 6,220,500.00 5.42
4 300367 东方网 力 250,000 6,067,500.00 5.29
5 002475 立讯精 密 300,000 6,066,000.00 5.28
6 300302 同有科 技 199,993 5,931,792.38 5.17
7 300304 云意电 气 200,000 5,662,000.00 4.93
8 601689 拓普集 团 199,916 5,621,637.92 4.90
9 002712 思美传 媒 150,000 5,034,000.00 4.39
10 300101 振芯科 技 220,000 4,875,200.00 4.25
5 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 9 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）报告期内，本基金投 资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立案调 查，在本
报告编 制日 前一 年内 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,223.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,874.99
5 应收申 购款 994.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,092.83
(4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 6 月 16 日， 基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 (截至 2016 年 9 月 30 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2016 年 6 月
16 日-2016
年 9 月 30 日
-0.20% 0.64% 4.93% 0.51% -5.13% 0.13%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基 金 资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －10 项费 用” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基金 份
额持有 人大会 决议通 过。 基金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指定 媒介上 刊登公
告。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元 基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下：
费用 费率
赎回费
持有期限<7 日 1.50%
全额计入 基金资 产
7 日≤ 持有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有期 限<90 日 0.50% 75% 计 入基金 资产
90 日≤ 持有期 限<180 日 0.50% 50% 计 入基金 资产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基金 资产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，具 体内 容详 见 2016 年 7 月 8 日发 布的 《宝盈 互联 网沪 港深 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 和定 期定 额 投资业 务的 公告 》 和 其他 有关基 金转 换公
告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、在“ 重要 提示” 部 分，更 新了本 招募 说明 书所 载内 容和相 关财 务数 据的 截止 时间。
2 、 在“ 第 三部 分基 金管 理人” 中， 更新 了证 券投 资基 金管 理情况 和主 要人 员情 况的 相应
内容。
3 、在“ 第四 部分 基金 托管 人” 中 ，更 新了 基金 托管 人 的相应 内容 。
4 、 在“ 第五部分、相关服务机 构” 中，更新了基金份额 销售机构、其他相关机构 相应
内容。
5 、在“ 第六 部分 、基 金的 募集” 中， 更新 了基 金募 集 情况的 说明 。
6 、在“ 第七 部分 、基 金合 同的生 效” 中， 更新 了基 金 备案的 条件 的说 明。 7 、在“ 第八 部分 、基 金份 额的申 购和 赎回” 中 ，更 新了基 金转 换的 内容 。
8 、在“ 第九 部分 、基 金的 投资” 中， 增加 了关 联交 易及基 金投 资组 合报 告的 内容。
9 、增 加了“ 第十 部分 、基 金的业 绩” ，更 新了 基金 合 同生效 以来 的投 资业 绩。
10、在 “ 第 二十 二部 分、 其 他 应披露 事项” 中 ， 披 露了 本 期已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 一月 二十 六 日
