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安信平稳C(002035)

安信平稳:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

 
1 
 
 
安信 平 稳增 长混 合 型 发起 式 证 券投 资基 金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2016 年 第 2 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 :中 国工商 银 行股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2016 年 12 月 18 日 
 
重要提示 
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金 的募集 申请 于 2012 年 11 月 2 日经 中 国证监 会
证监许 可[2012]1447 号 文 核准 。 本基 金基 金合 同 于 2012 年 12 月 18 日 正式 生 效。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金 合 同 。 
本基金 为发 起式 基金 ,在 基金募 集时 , 发 起资 金认 购本基 金 的 金额 不低 于 1000 万元 ,
且发起 份额 的 持 有期 限不 低于三 年。 发起 份额 持有 期限满 三年 后, 发起 份额 持有人 将根 据自
身情况 决定 是否 继续 持有 , 届时 , 发 起份 额持 有人 可能赎 回认 购的 本基 金份 额。 另 外, 在基
金 合同 生效 满三 年的 对应 日 , 如果 本基 金的资 产规 模低 于 2 亿 元 , 基金 合同 将自动 终止 , 投
资者将 面临 基金 合同 可能 终止的 不确 定性 风险 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 
2 
 
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 , 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2016 年 12 月 18 日 ,有 关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 : 刘 入领 
成立时 间:2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:35,000 万 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 : 陈 静满 
联系电 话:0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 : 
股东名 称 持股比例 
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 
安信证 券股 份有 限公 司 33% 
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71% 
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% 
 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
王 连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份 
3 
 
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 
刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公
司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安
信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 
任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集团财 务有 限责 任公 司董 事长、 五矿 资本 ( 香港 ) 有 限公司 董事 长、
五矿国 际信 托有 限公 司董 事长、 五矿 证券 有限 公司 董事长 、五 矿经 易期 货有 限公司 董事 长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事 。 
王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理。 现任 五矿 资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五 矿 鑫扬 ( 上海)
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 (上 海) 有限公 司执 行董 事 。 
代永波 先生 ,董 事, 管理 学硕士 。历 任深 圳市 深国 投房地 产开 发有 限公 司财 务部会 计 、
第一 创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。 
李宏蕾 先生 ,董 事, 会计 硕士。 历任 深圳 华强 集团 有限公 司财 务结 算中 心投 融资经 理 ,
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理, 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 , 中 广核 财务 有限 责任 公司投 资银 行
部副总 经理 (主 持工 作) 。 现任中 广核 资本 控股 有限 公司金 融发 展部 副总 经理 (主持 工作) 。 
徐景安 先 生 , 独立董 事 , 1964 年 毕业 于复 旦大 学新 闻 学专业 。 历任 中央马 列主 义研究 院
干部, 中共 中央 政策 研究 室干部 ,北 京军 区炮 兵政 治部教 员, 国家 计划 委员 会研究 室科 长 ,
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 , 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长, 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 , 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 , 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长, 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。


4 郑斌先 生, 独立 董事 , 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部, 国家 国有 资产 管理 局综合 司副 处长, 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。 庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国 家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法 司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员, 中国 再保 险( 集团 )股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 。 现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企 荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投 资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金 融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ; 现任中 国五 矿 集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。 余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证 券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务 部总经 理。 蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限 公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资 有限公 司投 资总 监。 廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银 万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程 师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股 份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 , 兼任安 信乾 盛财 富管 理( 深圳) 有限 公司 监事 。 王卫峰 先生 , 职 工监 事 , 工商管 理硕 士 。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券 有 限 责 任 公 司营 业 部 财 务经 理 , 摩 根 士丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公司 监 察 稽 核部 监 察 稽 核主 管, 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部 总经理 ,兼 任安 信乾 盛财 富管理 (深 圳) 有限 公司 董事。 张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 , 安 信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营 部交易 主管 。 3 、基金 管 理人 高级 管理 人员 王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。


5 陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资 产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司 资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金 投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理兼 权益 投资 部总 经理 。 孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经 理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证 券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有 限公司 董事 、总 经理 。 李学明 先生 ,副 总经 理, 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 , 理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ,兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳)有 限公 司董 事。 乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券 股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财 富 管理 (深 圳) 有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员、 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员、 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司 权益 投 资部 基金 经理 。2014 年 4 月 21 日 至今, 任安 信价值 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金 经理;2016 年 3 月 14 日 至今, 任安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2016 年 3 月 14 日至 今, 任 安信 平稳增 长混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 ; 2016 年 9 月 29 日至今 ,任 安信 新成 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经 理 。 庄园女 士 , 经 济学硕 士 。 历任招 商基 金管 理有 限公 司投资 部交 易员 , 工 银瑞 信基金 管理 有限公 司投 资部 交易 员、 研究部 研究 员 , 中国 国际 金融有 限公 司资 产管 理部 高级经 理 , 安 信 证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理、 资产 管理 部高级 投资 经理 , 现 任安 信基金 管理 有限 责任公 司固 定收 益部 基金 经理。2013 年 7 月 24 日 至今, 任安 信宝 利债 券型 证券投 资基 金 (LOF ) (原 安信 宝利 分 级债券 型证 券投 资基 金 ) 基金经 理 ;2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7 月 7 日, 任 安 信平 稳增 长 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理;2015 年 6 月 5 日至 今, 任安信 鑫安 得利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ;2015 年 11 月 24 日至今 ,任 安 信新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ;2016 年 3 月 9 日至 今, 任安信 安盈 保 6 本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理;2016 年 5 月 9 日至今 ,任 安信 新回 报灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金的 基金 经理 ;2016 年 7 月 28 日至 今, 任安信 新优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金的 基金 经理 ;2016 年 8 月 19 日 至今, 任安 信新 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基 金经理 ;2016 年 9 月 12 日至今 ,任 安信 平稳 增长 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ; 2016 年 10 月 12 日 至今 , 任安信 新成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。 本基金 历任 基金 经理 情况 : 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 李勇先生 2012 年12 月 18 日至 2014 年 5 月 28 日 汪建先生 2012 年 12 月 18 日至 2014 年 8 月 7 日 庄园女 士 2014 年5 月29 日至2015 年7 月 7 日 姜诚先 生 2014 年 8 月 8 日至 2016 年 4 月 6 日 5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group ( 美国 )量 化投 资经理 、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 ,经 济学 硕士 ,注册 金融 分析 师(CFA) 。 简历同上 。 占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有 限公司 研究 部研 究员 、投 资部基 金经 理, 南方 基金 管理有 限公 司专 户投 资管 理部投 资经 理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 杨凯玮 先生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保 险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发 工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台 湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长, 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。


7 二、基金托管人 1 、基 本情 况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 : 易 会满 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :洪 渊 2 、主 要人 员情 况 截至 2016 年 9 月末 , 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 , 平均 年龄 30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资 基 金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 , 同 时 在国内 率先 开展 绩效 评估 、风险 管理 等增 值服 务, 可以为 各类 客户 提供 个性 化的托 管服 务 。 截至 2016 年 3 月, 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 624 只。自 2003 年 以 来,本 行连 续 十 二年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项最 佳托 管银 行大奖 ;是 获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行,优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛 好 评 。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构


8 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 : 陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、代 销机 构 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 : 姜 建清 客户电 话:95588 公司网 站:www.icbc.com.cn (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533 网站:www.ccb.com (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 法定代 表人 :周慕 冰 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客户服 务电 话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com (5) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客户服 务电 话:400-800-1001


9 网站:www.essence.com.cn (6) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn (7) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (8) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务电 话:400-888-8666/ 95521 网站:www.gtja.com (9) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (10) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号 楼 2001


法定代 表人 : 张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (11 )广 发证 券股 份有 限 公司 住所: 广州 市天 河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼


法定代 表人 :孙 树明 客户服 务电 话:95575 网站:www.gf.com.cn (12) 东海 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 : 朱 科敏


10 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (13) 申万 宏源 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市 徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网站:www.sywg..com (14) 中山 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 : 黄 扬录 客户服 务电 话:4001-022-011 网站:www.zszq.com (15) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (16) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (17) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (18) 东海 期货 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (19) 华西 证券 股份 有限 公司


11 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二街 198 号


法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn


(20) 东兴 证券 股份 有限 公司


住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12、15 层


法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993


网站:www.dxzq.net (21) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (22) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn (23) 国金 证券 股份 有限 公司


住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


(24) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座


法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(25) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn


12 (26) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢


法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-089-1289 网站:www.erichfund.com (27) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网站:www.fund123.cn (28) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:4009-2000-22 网站:http://www.homeway.com.cn (29) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站: www.zcvc.com.cn (30) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030 网站: www.bzfunds.com (31) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (32) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665


13 网站:www.ehowbuy.com (33) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 (34) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (35) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (36) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑路 18 号东 方科 技大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888


网站:www.jfzinv.com (37) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (38) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (39) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 法定代 表人 :洪 少猛 客户服 务电 话:4006509972


14 网站:www.5ilicai.cn (40) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 : 徐黎 云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(41) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚


客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn


(42) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司


住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com


(43) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司


住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客户服 务电 话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com


(44) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层


法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (45) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司


住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研 楼 5 层 518 室


法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369 网站:www.xincai.com





15 ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 电话:0755 -82509865 传真:0755 -82560289 联系人 : 宋 发根 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市 通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人: 俞 卫峰 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 : 陈 颖华 经办律 师: 陈颖 华、 孙睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)


住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层


办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层


执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁


电话: (010 )58153000 、(0755 )25028288


传真: (010 )85188298 、(0755 )25026188


签章注 册会 计师 : 昌 华、 周道君


联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信平 稳增 长混 合 型 发起 式 证券 投资 基金


16 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式 、 发起 式 七、投资目标 通过稳 健的 资产 配置 策略 ,将基 金资 产在 权益 类资 产和固 定收 益类 资产 之间 灵活配 置 , 并通过 积极 主动 的股 票投 资和债 券投 资, 把握 中国 经济增 长和 资本 市场 发展 机遇, 严格 控制 下行风 险, 力争 实现 基金 份额净 值的 长期 平稳 增长 。 八、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股 票( 包 括中 小板 、 创 业板 及其他 中国 证监 会允 许基 金投资 的股 票 ) 、 权 证、 债 券、 中 期票 据、 资产支 持证 券、 银行 存款 等货币 市场 工具 , 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% —95% , 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为 0% —3% , 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 九、投资策略 本基金 在投 资中 追求 基金 份额净 值的 平稳 增长 。 在 此目标 下, 本基 金在 宏观 基本面 分析 的基础 上将 基于 风险 报酬 比原则 制定 资产 配置 策略 。 在大 类资 产配 置过 程中, 注重单 位收 益 的风险 暴露 程度 分析 , 也 就是注 重平 衡投 资的 收益 和风险 水平 。 本 基金 在股 票资产 的投 资管 理中, 主要 采取 “自 下而 上” 的 股票 精选 方式 构建 投资组 合, 坚持 价值 投资 理念, 以研 究引 领投资 。 在具 体的股 票精 选中 , 尽 量避 免投资 价格 大幅波 动的 股票 , 降 低基 金份额 净值 的 波 动率。 1 、资 产配 置策 略 本基金 将研 究与 跟踪 中国 宏观经 济运 行状 况和 资本 市场变 动特 征 , 依 据定 量分 析和定 性 17 分析相 结合 的方 法, 考虑 经济环 境、 政策 取向 、 资 金供求 状况 和流 动性 因素 , 分析 类别 资产 预期收 益和 预期 风险 ,根 据最优 风险 报酬 比原 则确 定资产 配置 比例 并进 行动 态调整 。 2 、上 市公 司研 究方 法 本基金 以深 入细 致的 公司 研究推 动股 票的 精选 与投 资。 在 对上 市公 司的 研究 中, 采 用安 信基金 三因 素分 析法 , 即重 点分析 上市 公司 的盈 利模 式、 竞争 优势 和其 所处 行业 的发展 环 境 。 (1) 盈利 模式 分析 盈利模 式是 指在 经济 活动 中按照 利益 相关 者划 分的 企业的 收入 结构 、 成本 结构 以及相 应 的利润 构成 ; 盈利 模式 是在 给定业 务系 统中 各价 值链 所有权 和价 值链 结构 已确 定的前 提下 企 业利益 相关 者之 间利 益分 配格局 中企 业利 益的 表现 。 在识别 公司 盈利 模式 的基 础上才 可能 发 掘超额 利润 来源 。


图 三 因素 公司 研究 与投 资 框架 (2) 竞争 优势 分析 准确的 竞争 优势 分析 来源 于对产 业和 行业 的深 入认 知。 重 点使 用波 特的 五力 模型, 对处 于不同 行业 或具 有不 同盈 利模式 的公 司, 采取 不同 的竞争 优势 分析 框架 。 从 静态和 动态 两个 角度来 考察 目标 公司 的市 场份额 及其 变化 。 (3) 行业 发展 环境 公司的 发展 与其 所处 的行 业环境 息息 相关 。 行业 的基 本特征 和所 处的 发展 阶段 通常使 行 业内的 公司具 有相同 的特 性。本 基金将 从行业 的波 动性质 (如周 期行业 或非 周期行 业) , 行 业生命 周期阶 段(如 萌芽 、成长 、成熟 或衰退 ) 、细 分行业 在产业 链中的 位置 (上游 、中游 或下游 )等 维度 出发 ,全 面分析 上市 公司 在行 业中 的价值 排位 。


18 本基金 在公 司研 究过 程中 ,将综 合上 述三 方面 的特 征因素 ,做 到调 研深 入、 论证严 密 、 论据可 靠 、 逻 辑严谨 、 方 法科学 。 忽视 或缺乏 对上 述任何 一项 因素 的分 析都 会影响 到研 究结 论的可 靠性 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 将坚 持价 值 投 资理 念, 理 性地 分析 中国 证券 市场的 特点 和运 行规 律, 在扎实 深入 的公司 研究 基础 上, 重点 发掘出 价值 被市 场低 估的 股票 , 买 入并 长期持 有 , 将中国 经济 长期 增长的 潜力 最大 程度 地转 化为投 资者 的长 期稳 定收 益。本 基金 坚持 以研 究支 持决策 的原 则 , 主要以 自下 而上 的方 式精 选价值 型和 价值 成长 兼具 型股票 构建 投资 组合 。 (1)以 PE/PB 等估 值指 标 入手对 价值 型公 司进 行评 估 上市公 司的 持续 稳定 的现 金收益 和盈 利的 稳定 增长 前景是 股价 上涨 的长 期内 在推动 力 。 综合使 用多 种估 值方 法 , 可 以对整 体市 场的 位置 把握 更加到 位 , 有 助于 进行 跨界 思考和 比较 , 同时在 个别 公司 应用 时要 注意灵 活性 。 (2) 以长 期发 展的 眼光 选 择成长 股 在对上 市公 司进 行估 值时 , 即 注重 分析 盈利能 力 , 同时更 加看 重盈 利的 持续 性、 稳定 性 和成长 性, 以兼 容成 长性 的眼光 指导 价值 型选 择方 法。 4 、债 券投 资策 略 本基金 将采 取利 率策 略、 信用策 略 、 相 对价值 策略 等积极 投资 策略 , 在 严格 控制风 险 的 前提下 , 发掘 和利用 市场 失衡提 供的 投资 机会 , 实 现组合 增值 。 根据单 个债 券到期 收益 率 相 对于市 场收 益率 曲线 的偏 离程度 , 结 合其 信用 等级、 流动性 、 选 择权 条款、 税赋 特点等 因素 , 确定其 投资 价值 ,选 择那 些定价 合理 或价 值被 低估 的债券 进行 投资 。 十、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :50%* 中证 800 指数 收益 率+50%* 中债总指数 (全 价)收 益 率 中证 800 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 , 其成 份股 是由中 证 500 和沪深 300 成份股 一 起构成 , 中 证 800 指 数综 合反映 沪深 证券 市场 内大 中小市 值公 司的 整体 状况 。 中债 总指 数是 由中央 国债 登记 结算 有限 公司编 制的 具有 代表 性的 债券市 场指 数 。 根 据本 基金 的投资 范围 和 投资比 例, 选用 上述 业绩 比较基 准能 够客 观、 合理 地反映 本基 金的 风险 收益 特征。 在本基 金的 运作 过程 中, 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更权 威 、 更为市 场普 19 遍接受 的业 绩比 较基 准 , 则 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 , 并 报中 国证 监会 备案后 公告 , 对业绩 比较 基准 进行 变更 ,而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 十一、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 ,属 于中等 风险 水平 的投 资品 种。 十二、基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托管人根据本 基金 合同规定,复核了本 报告 中的净值表现和投资 组合 报告等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日, 来源于 《安 信平 稳增 长混 合型发 起式 证券投 资基 金 2016 年第 3 季度报 告》 。本 投资 组合 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。 1 、报告期末基金资产组 合 情况


序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 39,658,166.59 7.82 其中: 股票


39,658,166.59 7.82 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


367,665,164.00 72.48 其中: 债券


367,665,164.00 72.48








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


80,000,560.00 15.77 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


17,134,228.36 3.38 8 其他资 产


2,802,145.17 0.55 9 合计





507,260,264.12 100.00


2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合


(1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


20 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 4,271,280.00 0.84 C 制造业 18,090,805.00 3.57 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 825,000.00 0.16 E 建筑业 7,408,161.90 1.46 F 批发和 零售 业 3,199,200.00 0.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,413,400.00 0.28 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技 术服务 业 289,764.44 0.06 J 金融业 2,114,555.25 0.42 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 2,046,000.00 0.40 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 39,658,166.59 7.83





(2) 报告 期末 按行 业分类的沪港 通投 资股票 投 资组 合 本 基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600028 中国石 化 588,000 2,857,680.00 0.56 2 600068 葛洲坝 359,950 2,847,204.50 0.56 3 601668 中国建 筑 457,700 2,824,009.00 0.56 4 600426 华鲁恒 升 190,000 2,162,200.00 0.43 5 600138 中青旅 100,000 2,046,000.00 0.40 6 600196 复星医 药 84,000 1,972,320.00 0.39 7 600511 国药股 份 60,000 1,861,200.00 0.37


21 8 601886 江河集 团 159,940 1,736,948.40 0.34 9 600469 风神股 份 156,700 1,510,588.00 0.30 10 600500 中化国 际 156,800 1,505,280.00 0.30





4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 21,185,164.00 4.18 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,878,000.00 4.12 其中: 政策 性金 融债 20,878,000.00 4.12 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 19,992,000.00 3.95 6 中期票 据 10,520,000.00 2.08 7 可转债(可 交换 债) - - 8 同业存 单 295,090,000.00 58.29 9 其他 - - 10 合计 367,665,164.00 72.63


5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111610494 16 兴业 CD494 1,000,000 98,600,000.00 19.48 2 111608282 16 中信 CD282 1,000,000 98,600,000.00 19.48 3 111617040 16 光大 CD040 1,000,000 97,890,000.00 19.34 4 019539 16 国债 11 211,640 21,185,164.00 4.18 5 150218 15 国开 18 200,000 20,878,000.00 4.12





6 、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。


22 9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 股指 期货 交易 。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 11 、投资组合报告附注 (1)报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查, 不存在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2)本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库,本 基金 管理人 从 制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 49,616.31 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,731,363.28 5 应收申 购款 21,165.58 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,802,145.17


23 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日 为 2012 年12 月 18 日, 基金 合同 生效以 来 (截 至 2015 年 9 月30 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 安信平 稳增 长A : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2012.12.18-2012.12.31 0.10% 0.03% 3.26% 0.51% -3.16% -0.48% 2013.01.01-2013.12.31 0.80% 0.80% -3.19% 0.69% 3.99% 0.11% 2014.01.01-2014.12.31 24.98% 0.59% 26.76% 0.58% -1.78% 0.01% 2015.01.01-2015.12.31 14.59% 0.61% 11.74% 1.25% 2.85% -0.64% 2016.01.01-2016.9.30 7.96% 0.29% -6.29% 0.86% 14.25% -0.57% 安信平 稳增 长C : 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.11.18-2015.12.31 2.42% 0.36% -7.42% 1.32% 9.84% -0.96% 2016.01.01-2016.9.30 8.38% 0.27% -6.29% 0.86% 14.67% -0.59%


24 十四、基金的费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : H =E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 25 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资产 净值 的 0.10% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E ×0.10% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提, 按月 支付 。 由 基 金管理 人于 次月 首日 起 2 个工作 日 内向基 金托 管人 发送 销售 服务费 划付 指令 , 经基 金托 管人复 核后 于 2 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 相关 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的,顺 延至 最近 可支 付日 支付。 上述 “ 一、 基金 费 用 的种 类中 第 4-9 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主 要更 新的 内容 如下: 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。


26 2 、“ 第三 部分 基金 管理 人”部 分, 更新 基金 管理 人 概况 、基金 管 理人 高级 管理人员、 本基金 基金 经理 以及 投资 决策委 员会 成员 信息 。 3 、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 进行 了更 新。 4 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 , 更 新销售 机构 、出具法 律意 见书的 律师 事务所 和 审计基 金财 产的 会计 师事 务所的 信息 。 5 、“ 第八 部分 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分 ,更 新申购 与赎 回的 数额 限制 的内容 。 6 、 “第 九部分 基金 的投 资 ”部分 , 更 新基 金投 资组 合报告 的内 容。 7 、更 新“ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分 的 内容 。 8 、更 新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2017 年 1 月 26 日