招募说 明书 （更 新） 摘要
天 弘 价值 精 选 灵 活 配置 混 合型 发 起式
证 券 投资 基 金 招 募 说明 书(更新) 摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
日
期：二零一七年一月招募说 明书(更新)摘要
37-1
重要提 示
天弘价值 精选 灵 活配置 混合型 发 起式 证 券投资 基金（以 下简称 “本基 金” ）
于2016 年4 月6 日 获得中国证监会准予注册的批复 （证监许可 【2016】670 号） 。
本 基金基金合同于 2016 年6 月 16 日正式生效 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本招募说明书经中
国证监会备案， 但中国证监会接受本基金募集注册的备案， 并不表明其对本基金
的价值和 收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人 认购 （或 申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对 认购 （或申购 ） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投
资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括：
证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本
基金特有风险等。 基金管理 人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资
者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自
行负责。
本基金投资中小企业私募债券， 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出
现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程度的影
响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金为 混合型基金， 属于中等风险、 中等 收益的证券投资基金品种， 其预
期风险与预期收益 低于股票型基金，但是 高于债券型基金与货币市场基金。
本基金并非保本基金， 基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等 信息披露文 件， 自主判
断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险 ， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风
险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资招募说 明书(更新)摘要
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格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并按监管要求履行相关程序 。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合
同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份 额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内 公告。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 16
日， 有关财务数据和净值变现截止日为 2016 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。
招募说 明书(更新)摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 井贤栋
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” 或 “本公司 ”） 经中国证券监督
管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号） ，于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州
百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 （中 国） 信息技术有限公司财务副总裁、
支付宝 （中国） 网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份招募说 明书(更新)摘要
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有限公司 首席运营官，现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。
卢信群先生， 副董事长， 硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、 总经理， 君正国
际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事。
黄浩 先生，董事，大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长，处长，
部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。
现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 副总裁。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经
理、 花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 （中国） 有限公司法
律合规部主管 。 现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 法务及合规部高级
研究员。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理 。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规 处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师 。
张军先生， 独立董事， 博士。 现任复旦大学经济学院院长， 中国经济研究中
心主任。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦 先生， 监事会主席， 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记，
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公招募说 明书(更新)摘要
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司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生 ， 监事， 注册 会计师、 注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、 董事会秘书、 副总经理， 锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长， 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理， 内蒙古
君正化工有限责任公司监事， 乌海市君正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能
源有限公司董 事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事。
方隽 先生， 监事， 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会
计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理 。
韩海潮先生， 监事， 硕士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监。
张牡霞女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理， 现任本
公 司互联网金融业务部副总经理 。
付颖女士 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 、
法务专员、 合规专员、 高级合规经理、 部门主管 。 现任本公司监察稽核部副总经
理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ，
北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理 。2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务 。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁助理， 中工信托有限公
司投资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市招募说 明书(更新)摘要
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场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公 司副总经理， 分管公司电子商
务业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
王林先生 ， 工商 管理硕 士，15 年证券 从业经 验。历任 长城证 券有限 责任公
司分析师、 嘉实基金管理有限公司研究员、 中国人寿资产管理公司投资经理、 建
信基金管理有限公司投资经理。2014 年 11 月 加盟本公司， 历任本公司机构投资
部副总经理， 现任天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘价值精选灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金 经理 。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生， 本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监兼固
定收益部总经理，基金经理。
陈勤先生， 本公司总经理助理， 投资决策委员会联席主席、 股票投资总监兼
机构投资总监。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
肖志刚先生，基金经理。
陈国光先生，基金经理。
王登峰先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
黄颖女士 ，研究总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书(更新)摘要
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二、基 金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2015 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 17 位，较上
年上升 2 位；根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 190 位，较上年上升 27 位。
截至 2016 年 9 月 30 日 ，交通银行资产总额为人民币 80,918.10 亿元 。2016
年 1-9 月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 525.78 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员 工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。 招募说 明书(更新)摘要
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（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融 系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年 10 月起任本行
行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计 算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 9 月 30 日， 交通银行共托管证券投资基金 206 只。 此外， 交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证 券投资资产 、RQFII 证 券投资资产 、QDII 证券
投资资产和 QDLP 资金 等产品。 招募说 明书(更新)摘要
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三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、 直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：司媛
客服电话：400-710-9999 （免长途话费）
（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571739
传真： （010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话： （010）83571789
传真： （010）83571900
联系人：申向阳
（4）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人：涂远宏 招募说 明书(更新)摘要
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（5）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区华夏路 26 号 12 楼 V16 房
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：袁宇鹏
2、 其他销售机构：
1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人；陈柏青
电话：0571-26888888
联系人：韩爱彬
客户服务热线：400-0766-123
2）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
电话：186-1193-5050
联系人：沈硕
客户服务热线：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 9 楼（200120 ）
法定代表人：杨文斌
电话：13916988520
联系人： 陆敏 招募说 明书(更新)摘要
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客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
4）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：13116765372
联系人：刘晓倩
客服：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
5）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
6）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
邮编：100029
电话：010-59601366-7024
联系人：张云
联系电话：18137781479
客服电话：400 888 6661 招募说 明书(更新)摘要
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网址：www.myfund.com
7）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：18500050725
联系人：李孟军
客户服务热线：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
8）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：15921301165
联系人：程晨
客户服务热线：4008-6666-18
网址：https://www.lu.com/
9）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691923
联系人：苗明
客户服务热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
10）中证金牛( 北京) 投 资咨询有限公司 招募说 明书(更新)摘要
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注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
电话：010-59336519
联系人：孙雯
客户服务热线：010-59336512
网址：www.jnlc.com
11 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
电话：18513699505
联系人：陈铭洲
客户服务热线：400-068-1176
网址：https://www.jimu.com/
12）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海 市浦东 新区世纪大道 8 号上 海国金中心办公 楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
电话：13811039451
联系人：余永健
客户服务热线：400-021-8850
网站：http://www.harvestwm.cn/
13）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 招募说 明书(更新)摘要
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法定代表人：赵荣春
电话：18501250851
联系人：陈剑炜
客户服务热线：400-893-6885
网站：www.dyxtw.com
14）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
电话：13466390404
联系人：陶涛
客户服务热线：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com
15）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话：0755-83999907-806
联系人：黄晶龙
客户服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
16）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话：156-0185-8632
联系人：秦琼 招募说 明书(更新)摘要
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客户服务热线：400-821-3999
网址：www.chinapnr.com
17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
电话：18502354557
联系人：文雯
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
18）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：13774232592
联系人; 戴珉微
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19）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
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法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
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20）大泰金石基金销售有限公司 招募说 明书(更新)摘要
37-16
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办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法定代表人：袁顾明
电话：15921264785
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21）北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法定代表人：钟斐斐
电话：15910450297
联系人：侯芳芳
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22）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
法定代表人：张琪
电话：18501046366
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23）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良 招募说 明书(更新)摘要
37-17
电话：010-56050820
联系人：李雪
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24）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
电话：15201586214
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25）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-68882280
客服：400-820-9463
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26）众升财富( 北京) 基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
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招募说 明书(更新)摘要
37-18
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27）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：陈幸欣
电话：18310599275
客服：400-818-8866
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28）北京京东金融科技控股有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室
法定代表人：刘强东
联系人：万荣
电话：18910325400
客服：400-088-8816
网址：http://jr.jd.com/
29）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
客服：400-068-1176
网址：www.fundzone.cn
30）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 招募说 明书(更新)摘要
37-19
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
电话：13520443582
客服：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
31）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大 厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：13424264100
客服：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
32）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
电话：18600948425
客服：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com/
33）北京格上理财顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
法定代表人：安立欣
联系人：曹庆展 招募说 明书(更新)摘要
37-20
电话：15210218389
客服：400-080-5828
网址：www.licai.com
34）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：17721005485
客服：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
35）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：18500185071 400-810-5919
客服：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
36）申银万国期货有限公司
注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
办公地址：上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
法定代表人：李建中
联系人：刘旭
电话：13311568318
客服：400-888-7868 招募说 明书(更新)摘要
37-21
网址：http://www.sywgqh.com/
37）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：刘金佩
电话：15901073209
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
38）深圳市金斧子网络科技有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
39）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：杨纪峰
联系人：吴鹏
电话：18701358525
客服：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com/
40）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武 招募说 明书(更新)摘要
37-22
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
客服：4006-433-38953
41） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：宋恒
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
42） 江西银行股份有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
法定代表人：陈晓明
电话：0791-86790794
联系人：万俊
客户服务热线：400-78-96266
网址：www.jx-bank.com
43） 泉州银行股份有限公司
住所 ：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公 地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定 代表人：傅子能
电话 ：0595-22551071
联系人 ：傅彩芬
客户 服务热线：400-88-96312
网址 ：www.qzccbank.com 招募说 明书(更新)摘要
37-23
44） 营口银行股份有限公司
住所 ：营口市新海大街 99 号
办公 地址：营口市新海大街 99 号
法定 代表人：刘庆山
电话 ：0417-2878819
联系人 ：杨志程
客户服务 热线：40078-96178
网址 ：www.bankofyk.com
45） 上海华信证券有限责任公司
住所 ：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公 地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定 代表人：郭林
联系人 ：周德建
客户 服务热线：4008205999
网址 ：www.shhxzq.com
3 、 基金管理人可根据 有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机 构 调整
为 本基金 的销售机构 ，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人： 井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：薄贺龙
（三） 律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
招募说 明书(更新)摘要
37-24
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、 陈颖华
联系人： 陈颖华
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人： 李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师： 薛竞、周祎
联系人：周祎
四
基金 的名称
本基金名称：天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金
五
基金 的类型
本 基金类型： 混合型、发起式基金
六、基 金的 投资 目标
在严格控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争获取长
期稳健收益。
七、基 金的投资方向 招募说 明书(更新)摘要
37-25
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券
（包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级债、 地方政 府债券、 中
期票据、 中小企业私募债 券、 可转换债券 （含 分离交易可转债） 、 短期融资券 等） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款 、 同业存单 、 股指期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95% ； 投资
于权证的比例不超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期 货合约
需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% 。
八、基 金的投资 策略
（一 ）投资策略
本基金 的主体投资策略是在资产配置基础上精选个股投资 。 该策略 分两个层
次 ： 第一层是 大类资产配置， 即识别股票市场的系统性风险， 根据系统性风险的
大小来确定股票仓位， 剩余仓位进行固定收益资产投资； 第二层是精选个股 投资。
根据价值投资原理， 精选基本面优良、 估值合理甚至明显低估个股进行投资， 以
最小化风险暴露、最大化投资收益。
1、资产配置策略
本基金资产配置策略的核心是识别股票市场的系统性风险， 根据系统性风险
的大小来合理确定股票仓位， 并对剩余仓位进行固定收益资产投资。 识别 系统性
风险的方法， 第一是判断系统性风险的来源。 系统性风险主要的来源是： 货币紧
缩、 经济快速衰退、 投 资者去杠杆、 经济危机、 金融危机、 社会危机 、 战争、 传
染性疾病等， 当以上风险事件发生时， 股票市场往往伴随着估值中枢的整体、 快
速下移，此时，市场呈普跌的趋势，选股无效。第二是预判系统性风险的爆发。
货币紧缩、 经济快速衰退、 投资者去杠杆等因素可以通过观察政策动向、 经济金招募说 明书(更新)摘要
37-26
融指标来判断； 经济危机、 金 融危机等可以通过经济的内在逻辑分析， 以及观察
市场变化、 企业尤其金融企业的资产负债状况来判断， 重大的金融危机往往都是
资产负债表危机； 社会危机、 战争、 传染性疾病等可以通过观察社会群体性事件
的进展、 军事动向、 新闻报道来判断。 以上这些因素中， 货币紧缩、 经济快速衰
退、 投资者去杠杆是最常见的系统性风险因素， 当宏观经济政策或监管政策发生
重大变化时， 进行密切跟踪和细致分析， 以研判是否将引发系统性风险， 并及时
规避系统性风险。 本基金对系统性风险分为高、中、低三个层级，与之相对应，
将股票仓位划分为低、 中、 高三个层级， 以使 组合的风 险承担与市场环境相匹配 。
2、股票投资策略
（1 ）总体策略
在股票投资方面， 本基金通过自上而下与自下而上相结合， 在规避系统性风
险基础上精选个股。 精选个股的前提是规避系统性风险。 当市场存在系统性风险
时， 整体估值中枢下移， 个股盈利的增长往往对抗不了估值的负贡献， 难以实现
正的投资收益；当市场不存在系统性风险时，整体估值中枢稳定甚至向上抬升，
精选盈利增长确定的个股， 可以享受盈利增长和估值变化的乘积效应， 最大化投
资收益。 个股的选择以价值投资原理为指引， 以基本面研究为核心， 以价值股和
价值成长股为重点， 着重精选股价低于内在价值的个股进行投资， 以尽可能降低
风险暴露， 规避个股的非系统性风险， 使个股投资的风险承担与预期收益相匹配 。
（2 ）行业精选策略
本基金通过定性和定量相结合的方法， 对子行业的成长阶段、 景气程度、 发
展趋势、 增长速度、 竞争格局、 创新空间等要素分析， 得出子行业相对优势的排
序，并对排名靠前的子行业进行重点投资。
行业的统计数据 （包括官方权威数据和第三方数据等） 是对行业发展情况较
好的量化反映， 但是传统的数据来源存在着针对性 不够、 时效性不强、 精确度不
高的缺点， 本基金将利用公司大数据平台， 整合海量数据， 针对性的建立量化模
型并进行数据分析， 科学筛选有投资价值的子行业。 此外， 本基金将依据不同子
行业的特点差别化地调整量化模型，不断提高模型的准确度。
（3 ）个股投资策略
本基金在行业配置的基础上， 通过定性和定量研究相结合的办法， 重点筛选招募说 明书(更新)摘要
37-27
基本面良好、估值合理甚至明显低估的价值股或价值成长股进行 重点投资。
1）定性研究 主要关注行业趋势、竞争能力、 公司治理等因素。
A 、行业趋势： 本基金优选行业趋势好、景气周期向上的公司；
B 、 竞争能力： 本基 金优先选择行业 地位稳定、 具有核心竞争力、 增 长前景
明确的公司；
C 、 公司治理： 公司是 否有清晰、 合理的发展战略， 是否具有良好的治理结
构，管理团队的品质、格局、进取心、执行能力都是重要的考虑因素。
2）定量研究 主要关注成长性、财务稳健性、分红收益和估值优势等因素。
A 、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B 、 财务指标： 毛利率 、 营业利润率、 净利率、 净资产收益率、 经营活动净
收益/ 利润总额、股息率 等；
C 、 估值指标： 市盈率 （PE ） 、 市盈率相对盈利增长比率 （PEG ） 、 市销 率 （PS）
和总市值 ；
D 、分红收益：静态和动态股息率等。
3、债券等固定收益类资产的投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据不同债券类金融工具
的到期收益率、 流动性和市场规模等情况， 并结合各债券品种之间的信用利差水
平变化特征、 宏观经济变化以及税收因素等的预测分析， 综合运用类属资产配置
策略、 收益率曲线策略、 久期策略、 套利策略、 个券选择策略等， 对各类债券金
融工具进行优化配置，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1 ）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场 利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的招募说 明书(更新)摘要
37-28
债券投资组合。
（3 ）债券类属选择
本基金根 据对金 融债、 企业债（ 公司债 ） 、可 转债等债 券品种 与同期 限国债
之间 利差 （可转 债为期 权调整利 差（OAS ） ） 变化分析 与预测 ，确定 不同类属债
券的投资比例及其调整策略。
（4 ）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5 ）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价 格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
（6 ）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数量上限， 整
体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用
基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 本基金将采用谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资， 在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础
上， 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定具体个券的投资策
略。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析， 以有利于资产增值为原则， 加强风险控制， 谨慎
参与投资。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，招募说 明书(更新)摘要
37-29
通过卖出开仓方式进行套期保值操作， 不进行净多或净空操作。 基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系 统性风险；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构
成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资 范围以丰富组合投资策略。
（二 ）投资决策流程
1、决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2 ）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3 ）国 内宏观 经济发 展态势、 微观经 济运行 环境、证 券市场 走势、 政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1 ）本基 金管理 人每 月定期召开 资产配 置会 议，讨论基 金的资 产组 合以及
个股配置，形成资产配置建议，会议参加人员为全体投资研究团队。
（2 ）投资 决策委 员会 在基金合同 规定的 投资 框架下，确 定基金 资产 配置方
案，并审批重大单项投资决定。
（3 ）基金 经理在 投资 决策委员会 的授权 下， 根据本基金 的资产 配置 要求，
参考资产配置会议、 投资研究联席会议讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权
限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。
（4 ）金融 工程分 析师 运用风险监 测模型 以及 各种风险监 控指标 ，对 指数化
投资的偏差风险和流动性风险进行测算， 并提供数量化风险分析报告， 行业分析
师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。
（5 ）基金 经理根 据量 化风险分析 报告， 在追 求相关度最 大化和 跟踪 误差最招募说 明书(更新)摘要
37-30
小化的目标下， 采取适当的方法控制与指数的偏差风险、 流动性风险、 降低交易
成本。
九、业绩 比较基准
本基金投资业绩的比较基准为： 中证 800 指数收益率*60%+ 中证综合 债指数
收益率*40% 。
中证 800 指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况， 较好
地反映了 A 股市场的 总体趋势，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准；中
证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业债、 央票及短
融整体走势的跨市场债券指数， 可以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动
趋势。适合作为本基金固定收益部分的比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩 比较基准时， 基金
管理人和基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险 收益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益预期的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、 基金 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月 9
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容招募说 明书(更新)摘要
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不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。 以下内容摘自本基金 2016 年度第 3 季度报告：
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
394,870,538.76 26.91
其中：股票
394,870,538.76 26.91
2 基金投资
－ －
3 固定收益投资
－ －
其中：债券
－ －
资产支持证券
－ －
4 贵金属投资
－ －
5 金融衍生品投资
－ －
6 买入返售金融资产
420,000,000.00 28.63
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计
652,178,458.16 44.45
8 其他各项资产
190,545.35 0.01
9
合计
1,467,239,542.27 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业
21,947,878.00 2.26 招募说 明书(更新)摘要
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B
采矿业
－ －
C
制造业
230,934,236.60 23.73
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
－ －
E
建筑业
7,916,190.48 0.81
F
批发和零售业
28,740,683.68 2.95
G
交通运输、仓储和邮政业
－ －
H
住宿和餐饮业
－ －
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
34,769.60 －
J
金融业
97,605,536.34 10.03
K
房地产业
5,064,945.00 0.52
L
租赁和商务服务业
－ －
M
科学研究和技术服务业
－ －
N
水利、环境和公共设施管理业
2,626,299.06 0.27
O
居民服务、修理和其他服务业
－ －
P
教育
－ －
Q
卫生和社会工作
－ －
R
文化、体育和娱乐业
－ －
S
综合
－ －
合计
394,870,538.76 40.58
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1
002475 立讯精密
1,530,200 30,940,644.00 3.18
2
601009 南京银行
2,414,093 24,768,594.18 2.55 招募说 明书(更新)摘要
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3
601336 新华保险
582,582 24,008,204.22 2.47
4
002241 歌尔股份
668,200 20,199,686.00 2.08
5
600362 江西铜业
1,429,200 19,923,048.00 2.05
6
002142 宁波银行
1,272,353 19,912,324.45 2.05
7
601311 骆驼股份
1,116,465 19,761,430.50 2.03
8
601788 光大证券
1,158,800 18,818,912.00 1.93
9
000028 国药一致
252,445 18,112,928.75 1.86
10
002583 海能达
1,071,479 13,168,476.91 1.35
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投资组 合报 告附注
(1) 本报告 期内 未发现基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查，
未 发现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。
(2) 基金投 资的 前十名股 票， 均为基 金合 同规定 备选 股票库 之内 的股票 。 招募说 明书(更新)摘要
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(3) 其他资 产构 成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1
存出保证金
137,412.11
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
50,489.63
5
应收申购款
2,643.61
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
190,545.35
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效 日 2016 年 6 月 16 日，基金 业绩数据截至 2016 年 9 月 30
日。 招募说 明书(更新)摘要
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同 生效日
起至 今（2016 年 6
月16 日 -2016 年 9
月 30 日）
1.25%
0.31%
3.99%
0.50%
-2.74%
-0.19%
本基金投资业绩的比较基准为： 中证 800 指数收益率*60%+ 中证综合 债指数
收益率*40% 。
十 三、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基招募说 明书(更新)摘要
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金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述“（ 一）基金费用的种类中第 3－9 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募说明书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管招募说 明书(更新)摘要
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理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对本基金管理人于 2016 年 5 月 26 日公告的 《 天弘价值精选 灵活配置混
合型 发起式证券投资基金 招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”中相关 内容；
2、更新了 “ 三、基金管理人 ” 中相关内容。
3、更新了 “ 四、基金托管人 ” 中相关内容。
4、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中相关内容。
5、更新 了“ 六、基金 的募集 ” 中相关内容。
6、 更新了“七、基金 合同的生效” 中相关内容，
7、更新了 “ 八、基金份额的申购与赎回 ” 中相关内容；
8、 增加了“ 十、基金投资组合报告 ” 相关内容，该部分内容均按有关规定编
制 ，并经托管人复核。
9、 增加了“ 十一 、 基金的业绩 ” 的相关内容， 该部分内容均按有关规定编制，
并经托管人复核。
10、 增加了“ 二十 三、 其他应披露的事项 ” ， 披露了自基金合同生效日至本次
内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告 。
天弘基金管理有限公司
二〇一七年一月二 十六日
