博时标普500ETF联接:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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博 时标 普 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招
募 说明 书摘 要
(2017 年第 1 号)
重 要提 示
博时标 普 500 指数 型证券 投资基 金 经 中国 证监 会 2012 年 3 月 5 日证 监许 可[2012]284 号
文核准 募集 ,基 金合 同于 2012 年 6 月 14 日正 式生 效 。根 据基 金管 理人 2013 年 12 月 27 日
刊登的 《博 时标 普 500 指 数型证 券投 资基 金修 订基 金合同 部分 条款 的公 告》 , 博时标 普 500
指数型 证券 投资 基金自 2013 年 12 月 31 日起 转为 博 时标普 500 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金 联 接基 金( 以下 简称 “本基 金” ) ,并 相应 修订 基金合 同条 款。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会备案 ,
但中国 证监 会对 本招 募说 明书的 备案 , 并不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或
保证, 也不 表明 投资 于本 基金没 有风 险。
本基金 为博 时标 普 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 (以 下简 称 “目 标 ETF ” 或 “博
时标普 500ETF ” )的联 接 基金, 基金 份额 净值 会因 为目标 ETF 份额净值等 因 素产生 波动 。
博 时标 普 500ETF 主要跟 踪美国 市场 的标 普 500 指 数, 其 投资 的相 关风 险可 能直接 或间 接成
为本基 金的 风险 。投 资者 根据所 持有 的基 金份 额享 受基金 收益 ,同 时承 当相 应的投 资风 险 。
本基金 投资 中的 风险 主要 包括 : 美 国市 场政治 、 经 济、 社会 等因 素对证 券价 格产生 影响 而形
成的系 统性 风险 ; 汇率 风 险: 本基 金的 特定 风险 等。 本基金 为博 时标 普 500ETF 的联接基金,
主要通 过投 资于 博时 标 普 500ETF 紧密跟踪 标的 指数 的表现 , 与博 时标 普 500ETF 在投资方
法、 投资 比例 、 交易 方式 等方面 存在 着联 系和 区别 。 本 基金 主要 投资 于目 标 ETF , 其预 期收
益及预 期风 险 水 平与 目 标 ETF 类似, 高于混 合型 基 金、债 券型 基金 与货 币市 场基金 ,属 于
高风险/ 高收 益特 征的 开放 式基金 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 6 个 月更 新一次 , 并 于每 6 个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告, 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后 1 日。
本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日 为 2016 年 12 月 14 日, 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审计 ) 。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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1. 基金的名称
博时标 普 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 。
2. 基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金。
3. 基金的投资目标
通过投 资于 博时 标 普 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ,紧 密跟 踪标 的指 数,追 求
跟踪误 差的 最小 化。
4. 基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 及标 的指 数成 份股。 基金 在境 内可 投资 于货币 市
场工具 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 。 此 外, 基 金还 可投 资于全 球证 券
市场中 具有 良好 流动 性的 其他金 融工 具 , 包 括在 境外 证券市 场挂 牌交 易的 与标 的指数 或标 的
指数成 份股 相关 的普 通股 、 优先 股、 存 托凭证 、 公 募基金、 权证 、 期权 、 期 货等金 融衍 生产
品, 结 构性投 资产 品、 银 行存款 、 回购 协议、 短期 政府债 券等 货币 市场 工具 , 政府债 券 ( 短
期政府 债券除 外) 、 公司债 券、可 转换债 券等固 定收 益类证 券以及 中国证 监会 允许基 金投资
的其他 金融 工具 (但 须符 合中国 证监 会相 关规 定) 。
正常情 况下 ,本 基金 投资 于目 标 ETF 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 90% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
5. 基金的投资策略
一、配置策略
本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。 本 基金 将在 基金 合同生 效
之日 起 6 个 月内 达到 这一 投资比 例。 此后 ,如 因基 金规模 变化 等因 素导 致基 金不符 合这 一
投资比 例的 ,基 金管 理人 将在合 理期 限内 进行 调整 。
本基金 的风 险控 制目 标是 力争年 跟踪 误差 不超 过 4% 。
二、投资决策依据和 决策 程序
(一)决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同 以及标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策
依据。
(二)决策程序
研究、 投资 决策 、 组 合构 建、 交 易执 行、 投资 绩效 评估、 组合 监控 与调 整各 环节的 相互
协调与 配合 ,构 成了 本基 金的投 资管 理程 序。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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1 、研 究 。基 金管理 人的 研 究部依 托公 司整 体研 究平 台, 整合 外部 信息 包括 券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 ,开 展标的 指数 跟踪 、目 标 ETF 业绩 分析 、联 接基 金套 利分析 、流 动
性分析 、申 购赎 回资 金流 分析等 工作 ,撰 写研 究报 告,作 为基 金投 资决 策的 重要依 据。
2 、投 资决 策 。基金 管理 人 的投资 决策 委员 会依 据研 究部提 供的 研究 报告 , 定 期或遇 重
大事件 时临 时召 开投 资决 策委员 会议 , 对 相关 事项 做出决 策。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会
的决议 ,做 出基 金投 资管 理的日 常决 策。
3 、组 合构 建。 结合 研究 报 告, 基金 经理 做出 日常的 组合构 建 、组 合调 整等决 策, 构建
以目标 ETF 为主 的投 资组 合。在 追求 跟踪 误差 最小 化的前 提下 ,基 金经 理可 采取适 当的 方
法,提 高投 资效 率, 降低 交易成 本, 控制 投资 风险 。
4 、交 易执 行。 交易 部负 责 本基金 的具 体交 易执 行, 交易部 同时 履行 一线 监控 的职 责 。
5 、投 资绩 效评 估。 本基 金 管理人 定期 和不 定期 对本 基金的 投资 绩效 进行 评估 ,并 撰写
相关的 绩效 评估 报告 , 确 认基金 组合 是否 实现 了投 资预期 , 投资 策略是 否成 功, 并对 基金 组
合误差 的来 源进 行归 因分 析等。 基金 经理 依据 绩效 评估报 告总 结或 检讨 以往 的投资 策略 , 如
果需要 ,亦 对投 资组 合进 行相应 的调 整。
6 、 组合 监控 与调 整 。 基 金 经理根 据目 标 ETF 流 动性 状况 、 基 金申 购赎 回的 现 金流量 情
况,以 及基 金投 资绩 效评 估结果 等, 对基 金投 资组 合进行 动态 监控 和调 整。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 根据环 境的 变化 和基 金实 际投资 的需 要 ,
有权对 上述 投资 程序 做出 调整 , 并 将调 整内 容在 基金 招募 说 明书 及招 募说 明书 更新中 予以 公
告。
6. 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 经人民 币汇 率调 整的 标的 指数收 益率 ×95% + 人民 币活期 存
款税后 利率 ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的, 业绩比 较基 准将 随之 变更 。 基金 管理 人可 根据 投资 情况和 市场
惯例调 整基 金业 绩比 较基 准的组 成和 权重 ,不 需另 行召开 基金 份额 持有 人大 会。
7. 风险收益特征
本基金 属于 高风 险/ 高 收益 的品种 。
8. 基 金 投 资 组 合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 , 复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净 值表 现和 投资组 合报
告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
本 投资 组合 报告 所载 数据截 至 2016 年 9 月 30 日,本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - -
其中: 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
162,461,009.91 93.42
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中: 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,032,456.29
6.34
8 其他各 项资 产 406,240.55 0.23
9 合计 173,899,706.75 100.00
2. 报告期末在各个国家( 地区)证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
本报告 期末 未持 有股 票及 存托凭 证。
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
本报告 期末 未持 有股 票及 存托凭 证。
4. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比 例大小排 序的前十名股票 及存托凭 证投资明
细
本报告 期末 未持 有股 票及 存托凭 证。
5.报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
(人民 币元 )
占基金 资产 净值
比例(%)
1 513500 CG ETF基金 开放式
博时基
金管理
有限公
司
162,461,009.91 95.39
10. 投资组合报告附注
(1) 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查 , 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
(2)报告 期内基 金投 资的前 十名股票 中, 没有投 资超 出基金合 同规 定备选 股票 库之外 的
股票。
(3)其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,972.19
5 应收申 购款 404,268.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 406,240.55
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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9. 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 :
期
间
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012/6/14-2012/12/31 4.29% 0.70% 8.70% 0.81% -4.41% -0.11%
2013/1/1-2013/12/31 26.72% 0.71% 27.58% 0.71% -0.86% 0.00%
2014/1/1-2014/12/31 12.80% 0.65% 12.74% 0.66% 0.06% -0.01%
2015/1/1-2015/12/31 6.63% 0.99% 6.64% 0.99% -0.01% -
2016/1/1-2016/06/30 4.89% 0.93% 5.43% 0.94% -0.54% -0.01%
2012/6/14-2016/9/30 73.13% 0.79% 83.18% 0.81% -10.05% -0.02%
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10. 基金管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :张 光华
成立时 间: 1998 年7 月13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营
联系人 :
韩强
联系电 话:
(0755 )8316 9999
博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城 资产管 理公 司 ,
持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;上 海汇 华实 业有 限公司 ,持 有股
份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6% ; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 互联 网 金融部 、 董 事
会办公 室、 办 公室、 人力 资源部 、 财务 部、 信 息技 术部、 基 金运 作部、 风险 管理部 和监 察 法
律部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合 管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ,分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 推动 金融 同业业 务合 作与拓 展 、 国 际业务 的推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户部负 责北 方 地
区由国 资委和 财政部 直接 管辖企 业以及 该区域 机构 客户的 销售与 服务工 作。 机构-上 海和 机
构-南方 分别主 要负 责华东 地区、 华南地 区以 及 其他 指定区 域的机 构客户 销售 与服务 工作。
养老金 业务 中心 负责 公司 社保基 金 、 企 业年金 、 基 本养老 金及 职业 年金 的客 户拓展 、 销售 与
服务、 养老 金研 究与 政策 咨询、 养老 金销 售支 持与 中台运 作协 调、 相关 信息 服务等 工作 。 券
商业务 部 负责 券商渠 道的 开拓和 销售服 务。零售-北 京、零 售-上海 、零 售-南 方负责 公司全
国范围 内零 售客 户的 渠道 销售和 服务 。 营 销服 务部 负责营 销策 划、 总行 渠道 维护和 销售 支持
等工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 , 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 , 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售 客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ;
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ;基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ;
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ; 政 府公 共关 系管理 ; 党 务工作 ; 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息 系统 开发、 网络 运行及维 护、IT 系 统安全 及数据备 份等 工作。 基金 运作部负 责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ,
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作, 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 , 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州 和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 )
有限公 司。
截止 到 2016 年 12 月 31 日,公 司总 人数 为 498 人 ,其中 研究 员和 基金 经理 超过 88% 拥
有 硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 , 博 士, 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任, 计划 处处 长, 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 , 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 , 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 , 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记, 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ,历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理 , 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理;2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ,被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员;2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 , 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 , 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南 开
大学国 际金 融博 士, 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 , 获 学士 学位 ; 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 , 获 法学 硕士 学位 ; 2003-2006
年,就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ,获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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主任兼 新闻 办( 网信 办) 主任; 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员; 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ;中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ;中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 (主 持工 作) 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理(现 更名 为机 构业 务总 部)、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月, 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ,任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理, 国信 证券 投行 业务 部副 总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司, 先后任 华源 发展 股份 有限 公司( 上海 证
交所上 市公 司) 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 , 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今, 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月, 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青
团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理; 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ;
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11
月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国
平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事;2013 年5 月至 2014 年8 月, 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司(ECNL )
董事;2013 年6 月至 今, 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起,任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生, 学士, 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作, 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任, 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记,华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何 迪先生 ,硕 士,独 立董 事。1971 年 起,先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月,
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”, 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工 业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
余和研 先生 ,监 事。1974 年 12 月 入伍 服役 。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工
作,先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 业务 部等 部门 担任 科员、 副处 长 、
处长等 职务 ;1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ;1998 年8 月 回到 中国 农业 银行 总行 , 在 零售 业务 部担 任 副总经 理。1999
年10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作, 先后 在总 部国际 业务 部、 人力 资源 部担任 总经 理;
2008 年8 月 起先 后到 中国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处、 北京 办事 处担 任总 经理;2014 年
3 月至 今担 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 的长 城国 富置业 有限 公司 监事 、 监 事会主 席, 长城
环亚国 际投 资有 限公 司董 事;2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。
赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团)
有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先 后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起, 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ,简 历同 上。
江向阳 先生 ,简 历同 上。
王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历
任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事。
邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事。
孙麒清 女士 ,商 法学 硕士 ,督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时 基
金 管理 有限公 司, 历任监察 法律 部法律 顾问 、监察法 律部 总经理 。现 任公司督 察长 ,兼任 博
时基金 (国 际) 有限 公司 董事、 博时 资本 管理 有限 公司副 董事 长。
4 、本 基金 基金 经理
万琼女士,硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011
年加入 博时基金,历 任投资助理 ,基金经理助 理。现任博 时上证超大盘ETF 基金(2015 年6
月8 日 至 今) 、 博时 上 证超大 盘ETF 联接基金(2015 年6 月8 日至 今 ) 、博 时 上证自 然 资 源ETF
基金 (2015 年6 月8 日 至今 ) 、 博时 上证 自然 资源ETF 联接基 金 (2015 年6 月8 日 至今) 、 博 时标
普500ETF 基金、 博时 标普500ETF 联接(QDII) 基金的 基金经 理(2015 年10 月8 日 至今) 。
汪洋先 生 , 硕 士 。 2009 年 起 先后在 华泰 联合 证券 、 华 泰柏瑞 基金 、 汇添 富基 金 工作 。 2015
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任指 数投资 部总 经理助 理 、 指 数投资 部副 总经理 。 现任 指
数与量 化投 资部 副总 经理 兼博时 标普500ETF 基金(2016 年5 月16 日 至今) 、 博 时标普500ETF
联接(QDII) 基金(2016 年5 月16 日 至今 ) 、 博时 上 证50ETF 基金(2016 年5 月16 日 至今) 、博 时
上证50ETF 联接基金的 基 金经理 (2016 年5 月16 日 至 今) 。
本基金 历任 基金 经理 :
王政先 生,2012 年6 月至2012 年11 月担 任本 基金 的 基金经 理。
胡俊敏 女士 ,2012 年11 月至2013 年9 月 担任 本基 金 的基金 经理 。
王红欣 先生 ,2013 年1 月9 日至2015 年7 月7 日 担任 本 基金的 基金 经理 。
方维玲 女士 ,2015 年5 月5 日至2015 年12 月23 日 担任 本基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
黄健斌 先生 ,简 历同 上。
李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、 博时 精选 混合基 金 、 博时新 趋势 混合
基金的 基金 经理 。
欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 投资经理 、博博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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时抗通 胀增 强回 报 (QDII-FOF) 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生, 硕 士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 的基 金经 理。
过钧先 生 , 硕 士 ,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金(LOF ) 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。
白仲光 先生 , 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ,现任年 金投
资部投 资总 监兼 股票 投资 部绝对 收益 组投 资总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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11. 基 金 的 费 用 与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
(一) 、基金费用的种 类
1 、基 金的 管理 费;
2 、基 金的 托管 费;
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
(out-of-pocket fees ) ;
5 、基 金投 资目 标 ETF 的 相关费 用( 包括 但不 限于 目标 ETF 的交 易费 用、 申 购赎回 费
用等) ;
6 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ;
7 、基 金的 指数 许可 使用 费 ;
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
9 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费等 根据 有关 法律 法规 、《 基金
合同》 或相 应协 议的 规定 ,由基 金管 理人 按费 用支 出金额 支付 ,列 入或 摊入 当期基 金 费 用 ;
10 、 基金 依照 有关 法 律法规 , 在购 买或 处 置证 券时应 当 缴纳 或预 提 的任 何税收 、 税务
代理费 、 征 费及 相关 的利 息、费 用和 罚金 ;
11 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
12、 并非 由基 金管 理人 或 托管人 过错 造成 的 与 基金 有关的 诉讼 、追 索费 用;
13、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二) 、基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.6% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下:
H =E× 0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 已扣 除本 基金 投资 于目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后的净 额,
金额为 负时 以零 计。
基金管 理人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标 ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金管 理
费。 基 金的 管理 费自 基金 合同生 效日 起, 每日 计算 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付, 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基金托 管人 复核 后于 次月前 5 个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节假 日、 公休 假等 , 支 付日期 顺延 。2 、
基金的 托管 费 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起, 按如 下方 法进 行计提 。 本 基金 的托 管费 按前一 日基
金资产 净值 的 0.25% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下:
H =E× 0.25% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 已扣 除本 基金 投资 于目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后的净 额,
金额为 负时 以零 计。
基金托 管人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标 ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金托 管
费。 基 金托 管费 每日 计算 , 逐日 累计 至 每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管 理人 向基金 托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可使 用费 计提 方法 计提 指数许 可使 用费 。
上述 “ (一) 、 基 金费 用的 种类” 中除 基金 的管 理费 、 托管 费、 指数 许可 使用 费之外 的费
用, 根据 有关 法规及 相应 协议规 定 , 按 费用实 际支 出金额 列入 或摊 入当 期费 用, 由基 金托 管
人从基 金财 产中 支付 。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购和 赎回 费率
表 1 : 基金 的申 购费 率结 构表
表:申 购费 率表
申购金额(M ) 申购费率
M <50 万元 1.20%
50 万元≤M <100 万元 0.80%
100 万元≤M <500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
表:赎 回费 率表
持有基金份额期限(Y ) 赎回费率
Y <2 年
0.50%
2 年≤Y <3 年 0.25%
Y ≥3 年
0%
注:1 年指 365 天
申购费 用由 投资 者承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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记等各 项费 用。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不低 于赎 回费总 额的 25% 应归 基金 财产, 其余 用于支付 注册 登记费 和其 他必要的 手续
费。
2 、转 换费
基金转 换费 用由 申购 费补 差和转 出基 金赎 回费 两部 分构成 , 其 中: 申 购费 补差 具体收 取
情况, 视每 次转 换时 的两 只基金 的费 率的 差异 情况 而定。
3 、基 金管 理人 可以 根据 《 基金合 同 》的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ,基 金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 日在 至少 一 家指定 报刊 及基 金管 理人 网站公 告。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《 基 金合 同 》 生效 前 的相 关 费 用, 包 括但 不 限于验 资 费 、会 计 师和 律 师费、 信 息 披
露费用 等费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率, 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议, 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定; 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 , 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个工 作 日在指 定报 刊和 网站 等媒 介上公 告,
并在公 告日 分别 报中 国证 监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构 备 案 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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12. 基金托管人
一、基金托管人基本 情况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 郭 明
二、主要人员情况
截至2016 年 9 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ,平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 624 只。自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四、基金托管人的职 责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ;
2 、设 立专 门的 基金 托管 部 门, 具有 符合 要求 的营 业 场所 ,配 备足 够的 、合 格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜;
3 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ,确 保 基金财 产
的安全 , 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 固有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立; 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 , 独 立核 算, 分账 管理, 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ;
4 、除 依据 《基 金法 》、 《 基金合 同 》及其 他有 关规 定外 ,不 得利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ;
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ;
6 、按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 , 按 照有关 法律 法规 和 《基 金 合同 》的
约定, 根据 基金 管理 人的 投资指 令, 及时 办理 清算 、交割 事宜 ;
7 、保 守基 金商 业秘 密, 除 法律法 规及 其他 有关 规定 另有规 定或 经有 权机 关要 求外 ,在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密, 不得 向他 人泄 露;
8 、 监督基 金份 额净 值按 照有 关法律 法规 、 基金合 同规 定的方 法进 行计 算, 复核 、 审 查
基金管 理人 计算 的基 金资 产净值 、基 金份 额申 购、 赎回价 格;
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项;
10 、 对基 金财 务会 计 报告、 季 度、 半年 度 和年 度基金 报 告出 具意 见 ,说 明基金 管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行; 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施;
11、 保存 基金管 理人 就管 理本基 金的 资金 汇出 、 汇 入、 兑 换、 收汇 、 付 汇、 资金往 来、
委托及 成交 记录 等相 关资 料, 其 保存 的时 间应 当不 少于 20 年 ; 其它 基金 托管 业务活 动的 相
关资料 的保 存时 间应 不少 于 15 年;
12、 保存 基金 份额 持有 人 名册;
13、 按规 定制 作相 关账 册 并与基 金管 理人 核对 ;
14、 依据 基金 管理 人的 指 令 或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ;
15 、 按照 规定 召集 基 金份额 持 有人 大会 或 配合 基金管 理 人、 基金 份 额持 有人依 法 召集
基金份 额持 有人 大会 ;
16、 按照 法律法 规、 《基 金合同 》 和 《托 管协 议》 的规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作 ;
17、 参加 基金 财产 清算 小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配;
18 、 面临 解散 、依 法 被撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时, 及 时报 告中 国 证监 会和银 行 监管
机构, 并通 知基 金管 理人 ;
19 、 因违 反《 基金 合 同》导 致 基金 财产 损 失时 ,应承 担 赔偿 责任 , 其赔 偿责任 不 因其
退任而 免除 ;
20 、 按规 定监 督 基 金 管理人 按 法律 法规 和 《基 金合同 》 规定 履行 自 己的 义务, 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ,应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿;
21、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议;
22 、 对基 金的 境外 财 产,基 金 托管 人可 授 权境 外托管 人 代为 履行 其 承担 的职责 。 境外
托管人 在履 行职 责过 程中 , 因 本身 过错 、 疏 忽原 因 而导致 的基 金财 产受 损的 , 基 金托 管人 承
担相应 责任 。 在决定 境外 托管人 是否 有过 错、 疏忽 等不当 行为 , 应根据 基金 托管人 与境 外 托博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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管人之 间的 协议 的适 用法 律及当 地的 证券 市场 惯例 决定。 本条 不受 本协 议终 止的影 响;
23 、 保护 基金 份额 持 有人利 益 ,按 照规 定 对基 金日常 投 资行 为和 资 金汇 出入情 况 实施
监督, 如发 现投 资指 令或 资金汇 出入 违法 、违 规, 应当及 时向 中国 证监 会、 外管局 报告 ;
24 、 安全 保护 基金 财 产,准 时 将公 司行 为 信息 通知基 金 管理 人, 确 保基 金及时 收 取所
有应得 收入 ;
25、 每月 结束 后 7 个工 作 日内 , 向 中国 证监 会和 外 管局报 告基 金管 理人 境外 投资情 况,
并按相 关规 定进 行国 际收 支申报 ;
26 、 办理 基金 管理 人 就管理 本 基金 的有 关 结汇 、售汇 、 收汇 、付 汇 和人 民币资 金 结算
业务;
27 、 法律 法规 、《 基 金合同 》 规定 的其 他 义务 以及中 国 证监 会和 外 管局 根据审 慎 监管
原则规 定的 基金 托 管 人的 其他职 责。
五、基金托管人的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 (审 计标 准第
70 号) 审阅 后,2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402(原 SAS70 ) 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告, 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ,达 到国际先 进水 平。目 前,ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控
合规部 、 内 部审 计局 ) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
(1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
(2) 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
(4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
(5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
(1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
(2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 , 督 促职 能管 理部 门改进 。
(3) 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线, 健 全绩效 考核 和激 励 机制, 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化, 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
(4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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(7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随 机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
(1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直
接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
(2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围 内 的风
险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
(3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
(4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
六、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 《基 金合同 》 和 有关基 金法 律法 规的 规定 , 对 基金 的
投融资 、 基 金的 禁止 投资 行为、 基金 的投 资范 围、 投资对 象、 基金 资产 的核 算、 基 金资 产净
值的计 算 、 基 金管理 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金托 管人报 酬的 计提 和支 付、 基金申 购资 金 的
到账和 赎回 资金 的划 付、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同 》 和有 关基
金法律 法规 规定 的行 为, 基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 在规 定的 期限 内进 行整改 , 并 且有
权向中 国证 监会 报告 。 基金 托管人 如果 对基 金实 际投 资是否 符合 有关 法律 法规 的规定 及基 金
合同的 相关 约定 存在 疑义 , 应 及时 向基 金管理 人提 出, 基金 管理 人应及 时做 出解释 、 澄清 或
纠正。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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13. 境外托管人
一、基本情况
名称: 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代 表人 :Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
股东权 益: 382 亿 美元 (截 止 2015 年 9 月 30 日)
托管资 产规 模: 28.5 万 亿美 元(截 止 2015 年 9 月 30 日)
组织形 式: 股 份有 限公 司
存续期 间: 持 续经 营
信用等 级: Aa2 评 级( 穆迪 ) ,AA- (标 普) ( 截 止 2015 年 9 月 30 日)
(一) 境外 托管 人的 基本 情况
名称: 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代 表人 :Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
成立时 间:1784 年
(二) 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽 约225 Liberty Street,是 美国 历史 最悠 久 的 商业 银行 ,
也是全 球最 大的 金融 服务 公司之 一。 公司 集多 元化 及其配 套业 务于 一体 , 服 务内容 包括 资产
管理、 资产 服务 、发 行人 服务、 清算 服务 、资 金服 务和财 富管 理。 公司 通过 在全 球 35 个国
家和地 区设 立的 分支 机构 , 为超 过 100 个 金融 市场 的投资 提供 证券 托管 服务 , 为全 球最 大的
托管行 , 并 且是 全球 最大 的资产 管理 服务 提供 商之 一。 公 司在 存托 凭证 、 公 司信托 、 股 东服
务、 清 算贸 易、 融资 服务、 佣金管 理等 业务 方面 都位 居全球 前列 , 并 且是 领先 的美元 现金 管
理、结 算服 务和 全球 支付 服务供 应公 司。
截至 2015 年 9 月 30 日, 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 28.5 万亿 美元, 管理 资 产规模 为 1.6
万亿美 元。
截至 2015 年 9 月 30 日, 纽约梅 隆银 行股 东权 益 为 382 亿 美元, 一级 资本 充足 率为 11.9% 。
全球员 工总 人数 为 51,300 。
信用等 级: Aa2 评 级( 穆迪 ) ,AA- (标 普) ( 截 止 2015 年 9 月 30 日) 。 二、托管业务介绍
纽约梅 隆的 托管 业务 是其 主要的 业务 组成 部分 。 截 至 2013 年 12 月 31 日 , 资产托 管规
模达 27.6 万亿 美元 。纽 约 梅隆的 核心 托管 处理 系统 称为全 球证 券处 理, 简 称 GSP 业务 。
该项业 务 于 1996 年推 出 ,并由 内部 人员 结 合 Vista 概念进 行开 发。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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随着业 务和 技术 的变 化, 支持系 统也 将随 着时 间而 变化, 因此 定期 进行 重新 评估是 重要
的。 纽 约梅 隆非 常关 注业 务运营 的恢 复和 技术 持续 性解决 方案 的实 施, 并继 续进行 所需 要的
投资, 确保 所有 关键 业务 都可以 在足 以满 足业 务要 求的时 间框 架内 得以 恢复 。
纽约梅 隆在 全球 每一 处理 中心 , 已 经建 立了清 楚 、 有深度 的指 引 。 业务 恢复 与危机 管理
活动被 密切 监督 , 并 在所 有时间 得以 坚持 。 专 家团 队被分 配到 各个 小组 , 在 组织内 部对 所 有
级别的 员工 进行 定期 演习 和更新 。
三、境外托管人的职 责
1 、安 全保 管受 托财 产;
2 、按 照相 关合 同的 约定 , 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ;
3 、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ,开 设受 托资 产 的资金 账
户以及 证券 账户 ;
4 、按 照相 关合 同的 约定 , 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息;
5 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ;
6 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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14. 相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、直 销机 构:
(1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司 北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称: 博时 基金 管理 有限 公司北 京分 公司 及北 京直 销中心
地址: 北京 建国 门内 大 街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
电话: (010 )65187055
传真: (010 )65187032
联系人 :尚 继源
全国统 一服 务热 线:95105568 (免 长途 费)
(2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址:
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久 事大 厦 25 层
电话: (021 )33024909
传真: (021 )63305180
联系人 : 周 明远
(3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址:
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 35 层
电话: (0755 )83169999
传真: (0755 )83199450
联系人 : 程 姣姣
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 姜建清
联系人: 杨菲
传真: 010-66107914
客户服务电话: 95588
网址: http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农 业银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人: 蒋超良
客户服务电话: 95599
网址: http://www.abchina.com
(3) 中国银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
联系人: 高越
电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(4) 中国建 设银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
联系人: 张静
传真: 010-66275654
客户服务电话: 95533
网址: http://www.ccb.com/
(5) 交通银 行股份有 限公司
注册地址: 上海市银城中路 188 号
办公地址: 上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银 行股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
25
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755 -83198888
传真: 0755 -83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人: 李庆萍
联系人: 廉赵峰
传真: 010-89937369
客户服务电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦 东发展银 行股份 有限公 司
注册地址: 上海市中山东一路12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(9) 中国光 大银行股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25 号 光大中心
法定代表人: 唐双宁
联系人: 朱红
电话: 010-63636153
传真: 010-63636157
客户服务电话: 95595
网址: http://www.cebbank.com
(10) 中国民生 银行股 份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
26
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
联系人: 王继伟
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn/
(11) 中国邮政 储蓄银 行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人: 李国华
联系人: 陈春林
传真: 010-68858117
客户服务电话: 95580
网址: http://www.psbc.com
(12) 北京银行 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17 号 首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人: 闫冰竹
联系人: 孔超
传真: 010-66226045
客户服务电话: 95526
网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13) 广发银行 股份有 限公司
注册地址: 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址: 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人: 董建岳
联系人: 李静筠
电话: 020-38321739
传真: 020-87311780
客户服务电话: 4008308003
网址: http://www.cgbchina.com.cn/
(14) 平安银行 股份有 限公司
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
27
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人: 孙建一
联系人: 张莉
电话: 021-38637673
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(15) 浙商银行 股份有 限公司
注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人: 张达洋
联系人: 毛真海
电话: 0571-87659546
传真: 0571-87659188
客户服务电话: 95527
网址: http://www.czbank.com
(16) 渤海银行 股份有 限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人: 刘宝凤
联系人: 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客户服务电话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(17) 江苏张家 港农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路66 号
办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路66 号
法定代表人: 王自忠
联系人: 孙瑜
电话: 0512-58236370
传真: 0512-58236370
客户服务电话: 0512-96065 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
28
网址: http://www.zrcbank.com
(18) 大连银行 股份有 限公司
注册地址: 大连市中山区中山路88 号天安 国际大厦 49 楼
办公地址: 大连市中山区中山路88 号天安 国际大厦 9 楼
法定代表人: 陈占维
联系人: 李格格
电话: 0411-82356627
客户服务电话: 4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
(19) 东莞农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(20) 河北银行 股份有 限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
(21) 嘉兴银行 股份有 限公司
注册地址: 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人: 夏林生
联系人: 顾晓光
电话: 0573-82099660 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
29
传真: 0573-82099660
客户服务电话: 0573-96528
网址: http://www.bojx.com
(22) 江苏吴江 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人: 陆玉根
联系人: 傅巍群
电话: 0512-63969900
传真: 0512-63969071
客户服务电话: 4008696068 0512-96068
网址: www.wjrcb.com
(23) 江苏江南 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 常州市延陵中路 668 号
办公地址: 常州市和平中路 413 号
法定代表人: 陆向阳
联系人: 包静
电话: 0519-89995066
传真: 0519-89995170
客户服务电话: 0519-96005
网址: http://www.jnbank.cc
(24) 吉林银行 股份有 限公司
注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人: 唐国兴
联系人: 孙琦
电话: 0431-84999543
传真: 0431-84999543
客户服务电话: 4008896666
网址: http://www.jlbank.com.cn
(25) 苏州银行 股份有 限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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法定代表人: 王兰凤
联系人: 熊志强
电话: 0512-69868390
传真: 0512-69868370
客户服务电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
(26) 威海市商 业银行 股份有限公 司
注册地址: 威海市宝泉路 9 号
办公地址: 济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人: 谭先国
联系人: 武芳
电话: 0531-68978175
传真: 0531-68978176
客户服务电话: 省内 96636 、境内 4000096636
网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(27) 南充市商 业银行 股份有限公 司
注册地址: 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址: 四川省南充市滨江中路一段 97 号26 栋泰和尚渡南充市商业银 行
法定代表人: 黄光伟
联系人: 李俊辉
电话: 0817-7118079
传真: 0817-7118322
客户服务电话: 400-16-96869
网址: http://www.cgnb.cn
(28) 晋商银行 股份有 限公司
注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人: 上官永清
联系人: 董嘉文
电话: 0351-6819579
传真: 0351-6819926
客户服务电话: 95105588
网址: http://www.jshbank.com
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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(29) 福建海峡 银行股 份有限公司
注册地址: 福州市六一北路 158 号
办公地址: 福州市六一北路 158 号
法定代表人: 苏素华
联系人: 张智慧、陈屹、张翠娟
电话: 0591-87327302
传真: 0591-87330926
客户服务电话: 400-893-9999
网址: www.fjhxbank.com
(30) 广东南海 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人: 李宜心
联系人: 吴泳施
电话: 0757-86369512
传真: 0757-86250627
客户服务电话: 96138
网址: www.nanhaibank.com
(31) 天相投资 顾问有 限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
法定代表人: 林义相
联系人: 尹伶
电话: 010-66045529
传真: 010-66045500
客户服务电话: 010-66045678
网址: http://www.txsec.com
(32) 深圳市新 兰德证 券投资咨询 有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
32
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(33) 和讯信息 科技有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人: 王莉
联系人: 张紫薇
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服务电话: 400-920-0022
网址: http://Licaike.hexun.com
(34) 厦门市鑫 鼎盛控 股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 400-918-0808
网址: www.xds.com.cn
(35) 诺亚正行 (上海 )基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(36) 深圳众禄 金融控 股股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(37) 上海天天 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(38) 上海好买 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(39) 蚂蚁(杭 州)基 金销售有限 公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(40) 上海长量 基金销 售投资顾问 有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
34
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
(41) 浙江同花 顺基金 销售有限公 司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
(42) 上海利得 基金销 售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-067-6266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(43) 中期资产 管理有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人: 路瑶
联系人: 朱剑林
电话: 010-59539866
传真: 010-59539866
客户服务电话: 95162 ,4008888160 ,010-65807110
网址: http://www.cifcofund.com/
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
35
(44) 浙江金观 诚财富 管理有限公 司
注册地址: 拱墅区登云路45 号(锦昌大厦 )1 幢 10 楼1001 室
办公地址: 拱墅区登云路55 号(锦昌大厦 )1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
电话: 0571-88337598
传真: 0571-88337666
客户服务电话: 400-068-0058
网址: http://www.jincheng-fund.com/
(45) 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期46 层 4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(46) 乾道金融 信息服 务(北京) 有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人: 王兴吉
联系人: 高雪超
电话: 010-62062880
传真: 010-82057741
客户服务电话: 400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
(47) 北京创金 启富投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A
法定代表人: 梁蓉
联系人: 田磊
电话: 010-66154828 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-88067525
网址: www.5irich.com
(48) 泛华普益 基金销 售有限公司
注册地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人: 于海锋
联系人: 邓鹏
电话: 028-66980977
传真: 028-82000996-805
客户服务电话: 028-82000996
网址: http://www.pyfund.cn
(49) 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(50) 众升财富 (北京 )基金销售 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层04-08
法定代表人: 李招弟
联系人: 李艳
电话: 010-59497361
传真: 010-64788016
客户服务电话: 400-059-8888
网址: www.zscffund.com
(51) 北京增财 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路66 号建 威大厦 1208 室 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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法定代表人: 王昌庆
联系人: 罗细安
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(52) 深圳腾元 基金销 售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人: 曾革
联系人: 鄢萌莎
电话: 0755-33376922
传真: 0755-33065516
客户服务电话: 400-990-8600
网址: www.tenyuanfund.com
(53) 北京恒天 明泽基 金销售有限 公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话: 010-57756074
传真: 010-56810782
客户服务电话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
(54) 深圳宜投 基金销 售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管 理局综合办公
楼 A 栋201
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇 岗商务中心 2405
法定代表人: 华建强
联系人: 马文静
电话: 0755-23919681
传真: 0755-88603185
客户服务电话: 4008-955-811
网址: www.yitfund.com
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
38
(55) 北京汇成 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人: 王伟刚
联系人: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(56) 北京晟视 天下投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层
法定代表人: 蒋煜
联系人: 徐长征
电话: 010-58170900
传真: 010-58170800
客户服务电话: 400-818-8866
网址: www.shengshiview.com
(57) 一路财富 (北京 )信息科技 有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(58) 北京钱景 财富投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
39
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(59) 北京唐鼎 耀华投 资咨询有限 公司
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲40 号 二十一世纪大厦 A303
法定代表人: 王岩
联系人: 周君
电话: 010-53570568
传真: 010-59200800
客户服务电话: 400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com
(60) 海银基金 销售有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
法定代表人: 刘惠
联系人: 毛林
电话: 021-80133597
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(61) 北京广源 达信投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座6 层605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人: 王英俊
电话: 400-623-6060
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
(62) 天津国美 基金销 售有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址: 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
40
法定代表人: 丁东华
联系人: 郭宝亮
电话: 010-59287061
传真: 010-59287825
客户服务电话: 400-111-0889
网址: www.gomefund.com
(63) 中经北证 (北京 )资产管理 有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号
法定代表人: 徐福星
联系人: 陈莹莹
电话: 010-68998820-8306
传真: 010-88381550
客户服务电话: 400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
(64) 上海万得 投资顾 问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
联系人: 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服务电话: 400-821-0203
网址:
(65) 北京微动 利投资 管理有限公 司
注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人: 季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话: 400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
41
(66) 上海凯石 财富基 金销售有限 公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人: 陈继武
联系人: 李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
客户服务电话: 400-643-3389
网址: www.lingxianfund.com
(67) 上海朝阳 永续基 金销售有限 公司
注册地址: 浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号4 号楼2 层
法定代表人: 廖冰
联系人: 李翔
电话: 021-80234888
传真: 021-80234898
客户服务电话: 400-998-7172
网址: http://www.998fund.com/
(68) 北京乐融 多源投 资咨询有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温 特莱中心 A 座16 层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话: 010-56409010
传真: 010-56580660
客户服务电话: 400-618-0707
网址: www.hongdianfund.com
(69) 深圳富济 财富管 理有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
42
客户服务电话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(70) 上海陆金 所资产 管理有限公 司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(71) 大泰金石 投资管 理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦15 楼
法定代表人: 袁顾明
联系人: 何庭宇
电话: 021-20324199
传真: 021-22268089
客户服务电话: 400-928-2299
网址: www.dtfunds.com
(72) 珠海盈米 财富管 理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(73) 和耕传承 基金销 售有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场 2 号楼 1 号门701
办公地址: 郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场 2 号楼 1 号门701
法定代表人: 李淑慧 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
43
联系人: 裴小龙
电话: 0371-85518391
传真: 0371-85518397
客户服务电话: 0371-85518396
网址: http://www.chuanchengcaifu.com/
(74) 奕丰金融 服务( 深圳)有限 公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深 圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人: 许雅君
电话: 0755-89460502
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 0755-89460500
网址: www.ifastps.com.cn
(75) 北京懒猫 金融信 息服务有限 公司
注册地址: 北京市石景山区石景山路31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人: 许贤良
联系人: 肖金凤
电话: 01056050791
客户服务电话: 400-150-0882
网址: www.lanmao.com
(76) 大连网金 金融信 息服务有限 公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人: 卜勇
联系人: 卜勇
电话: 0411-39027800
传真: 0411-39027888
客户服务电话: 400-089-9100
网址: http://www.yibaijin.com/
(77) 深圳市金 斧子投 资咨询有限 公司
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
44
注册地址: 深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址: 深圳市南山区科兴科学园B1 栋17 楼 1703
法定代表人: 陈姚坚
联系人: 张烨
电话: 0755-84034499
传真: 0755-84034477
客户服务电话: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
(78) 北京蛋卷 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(79) 深圳前海 凯恩斯 基金销售有 限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人: 高锋
联系人: 李勇
电话: 0755-83655588
传真: 0755-83655518
客户服务电话: 400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
(80) 深圳前海 欧中联 合基金销售 有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市宝安中心区海秀路19 号 国际西岸商务大厦 703 、705
法定代表人: 梁双凤
联系人: 梁双凤
电话: 0755-23073400 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
45
传真: 0755-23328531
客户服务电话: 0755-23073400
网址: http://www.ecpefund.com/
(81) 中国国际 期货有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦15 层
法定代表人: 王兵
联系人: 赵森
电话: 010-59539864
客户服务电话: 95162 、400-8888-160
网址: http://www.cifco.net
(82) 中信建投 期货有 限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B , 名义层11-A , 8-B4 , 9-B 、
C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼
法定代表人: 彭文德
联系人: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(83) 中信期货 有限公 司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 010-60833754
传真: 010-57762999
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(84) 东海期货 有限责 任公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路23、25 、27 、29 号 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
46
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼
法定代表人: 陈太康
联系人: 李天雨
电话: 021-68757102
传真: 021-68757102
客户服务电话: 95531
网址: www.qh168.com.cn
(85) 国泰君安 证券股 份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人: 杨德红
联系人: 芮敏祺
电话: 021-38676666
传真: 021-38670161
客户服务电话: 95521
网址: www.gtja.com
(86) 中信建投 证券股 份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 权唐
电话: 010-85130588
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108
网址: http://www.csc108.com/
(87) 国信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 周杨
电话: 0755 -82130833
传真: 0755 -82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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(88) 招商证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层
办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼
法定代表人: 宫少林
联系人: 黄婵君
电话: 0755-82943666
传真: 0755-83734343
客户服务电话: 4008888111 ;95565
网址: http://www.newone.com.cn/
(89) 广发证券 股份有 限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42、43 、44
楼
法定代表人: 孙树明
联系人: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(90) 中信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人: 王东明
联系人: 陈忠
电话: 010-84588888
传真: 010-84865560
客户服务电话: 010-84588888
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(91) 中国银河 证券股 份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 -6 层
法定代表人: 陈有安
联系人: 邓颜 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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电话: 010-66568292
传真: 010-66568990
客户服务电话: 4008888888
网址: http://www.chinastock.com.cn/
(92) 海通证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市淮海中路98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人: 王开国
联系人: 李笑鸣
电话: 4008888001
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(93) 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人: 李梅
联系人: 李玉婷
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(94) 兴业证券 股份有 限公司
注册地址: 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人: 兰荣
联系人: 谢高得
电话: 021-38565785
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(95) 长江证券 股份有 限公司
注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人: 胡运钊
联系人: 李良
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(96) 安信证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人: 牛冠兴
联系人: 陈剑虹
电话: 0755 -82825551
传真: 0755 -82558355
客户服务电话: 4008001001
网址: http://www.essences.com.cn
(97) 万联证券 有限责 任公司
注册地址: 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18 、19 层
办公地址: 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18 、19 层
法定代表人: 张建军
联系人: 王鑫
电话: 020-38286686
传真: 020-22373718 -1013
客户服务电话: 4008888133
网址: http://www.wlzq.com.cn
(98) 国元证券 股份有 限公司
注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人: 凤良志
联系人: 李蔡
电话: 0551 -2272101
传真: 0551 -2272100
客户服务电话: 全国统一热线 4008888777 ,安 徽省内热线 96888
网址: http://www.gyzq.com.cn
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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(99) 渤海证券 股份有 限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
联系人: 胡天彤
电话: 022-28451861
传真: 022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址: http://www.bhzq.com
(100) 华泰证券股 份有限 公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳 市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人: 周易
联系人: 庞晓芸
电话: 0755-82492193
传真: 0755-82492962 (深圳)
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(101) 山西证券股 份有限 公司
注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人: 侯巍
联系人: 郭熠
电话: 0351 -8686659
传真: 0351 -8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(102) 中信证券( 山东) 有限责任 公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人: 吴忠超 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
51
电话: 0532-85022326
传真: 0532-85022605
客户服务电话: 95548
网址: http://www.citicssd.com
(103) 东兴证券股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人: 徐勇力
联系人: 汤漫川
电话: 010-66555316
传真: 010-66555246
客户服务电话: 4008888993
网址: http://www.dxzq.net
(104) 东吴证券股 份有限 公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人: 吴永敏
联系人: 方晓丹
电话: 0512 -65581136
传真: 0512 -65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: http://www.dwjq.com.cn
(105) 信达证券股 份有限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
联系人: 唐静
电话: 010-63080985
传真: 010-63080978
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(106) 东方证券股 份有限 公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
52
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人: 潘鑫军
联系人: 胡月茹
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(107) 方正证券股 份有限 公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人: 雷杰
联系人: 郭军瑞
电话: 0731-85832503
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(108) 长城证券有 限责任 公司
注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16 、17 层
办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人: 黄耀华
联系人: 高峰
电话: 0755 -83516094
传真: 0755 -83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(109) 光大证券股 份有限 公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨
电话: 021-22169081
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 ;95525
网址: http://www.ebscn.com/
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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(110) 广州证券股 份有限 公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
联系人: 林洁茹
电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话: 020-961303
网址: http://www.gzs.com.cn
(111) 东北证券股 份有限 公司
注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人: 矫正中
联系人: 潘锴
电话: 4006-000-686
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 0431-85096709
网址: http://www.nesc.cn
(112) 南京证券股 份有限 公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人: 步国旬
联系人: 潘月
电话: 025-52310569
传真: 025-52310586
客户服务电话: 4008285888
网址: http://www.njzq.com.cn
(113) 上海证券有 限责任 公司
注册地址: 上海市西藏中路 336 号
办公地址: 上海市西藏中路 336 号
法定代表人: 龚德雄
联系人: 张瑾
电话: 021-53519888 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
54
传真: 021-63608830
客户服务电话: 4008918918 、021-962518
网址: www.962518.com
(114) 新时代证券 有限责 任公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人: 刘汝军
联系人: 孙恺
电话: 010-83561000
传真: 010-83561001
客户服务电话: 4006989898
网址: www.xsdzq.cn
(115) 大同证券有 限责任 公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城中 央 21 层
办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: 0351 -4130322
传真: 0351 -4192803
客户服务电话: 4007121212
网址: http://www.dtsbc.com.cn
(116) 国联证券股 份有限 公司
注册地址: 无锡市县前东街 168 号
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人: 范炎
联系人: 沈刚
电话: 0510 -82831662
传真: 0510 -82830162
客户服务电话: 4008885288 (全国),0510-82588168 (无锡)
网址: http://www.glsc.com.cn
(117) 浙商证券股 份有限 公司
注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼
办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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法定代表人: 吴承根
联系人: 张智
电话: 021-64718888
传真: 0571 -87901913
客户服务电话: 95345
网址: http://www.stocke.com.cn/
(118) 平安证券有 限责任 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人: 杨宇翔
联系人: 郑舒丽
电话: 0755 -22626172
传真: 0755 -82400862
客户服务电话: 4008816168
网址: http://www.pingan.com/
(119) 华安证券股 份有限 公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人: 李工
联系人: 甘霖
电话: 0551 -65161821
传真: 0551 -65161672
客户服务电话: 0551-96518/4008096518
网址: http://www.hazq.com/
(120) 国海证券股 份有限 公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13 号
办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人: 张雅锋
联系人: 武斌
电话: 0755 -83707413
传真: 0755 -83700205
客户服务电话: 4008888100 (全国),96100 ( 广西)
网址: http://www.ghzq.com.cn
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(121) 财富证券有 限责任 公司
注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心 26 楼
办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心 26 楼
法定代表人: 蔡一兵
联系人: 郭磊
电话: 0731-84403319
传真: 0731-84403439
客户服务电话: 0731-84403360
网址: http://www.cfzq.com/
(122) 东莞证券有 限责任 公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人: 张运勇
联系人: 张巧玲
电话: 0769-22116572
传真: 0769-22116999
客户服务电话: 0769-961130
网址: http://www.dgzq.com.cn
(123) 中原证券股 份有限 公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人: 菅明军
联系人: 程月艳
电话: 0371 —65585670
传真: 0371--65585665
客户服务电话: 0371-967218;4008139666
网址: http://www.ccnew.com/
(124) 东海证券股 份有限 公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投资 广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(125) 中银国际证 券有限 责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人: 许刚
联系人: 王炜哲
电话: 021-68604866
传真: 021-50372474
客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566
网址: http://www.bocichina.com
(126) 恒泰证券股 份有限 公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 刘汝军
联系人: 张同亮
电话: 0471 -4913998
传真: 0471 -4930707
客户服务电话: 0471-4961259
网址: http://www.cnht.com.cn/
(127) 国盛证券有 限责任 公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人: 马跃进
联系人: 汪代强
电话: 0791 -6285337
传真: 0791 -6289395
客户服务电话: 4008222111
网址: http://www.gsstock.com/
(128) 华西证券股 份有限 公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人: 杨炯阳 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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联系人: 张曼
电话: 010-68716150
传真: 028-86150040
客户服务电话: 4008888818
网址: http://www.hx168.com.cn
(129) 申万宏源西 部证券 有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址: 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人: 李季
联系人: 唐岚
电话: 010-88085201
传真: 010-88085195
客户服务电话: 4008000562
网址: http://www.hysec.com
(130) 齐鲁证券有 限公司
注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址: 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人: 李玮
联系人: 吴阳
电话: 0531 -81283938
传真: 0531 -81283900
客户服务电话: 95538
网址: http://www.qlzq.com.cn/
(131) 世纪证券有 限责任 公司
注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼
办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼
法定代表人: 姜昧军
联系人: 袁媛
电话: 0755 -83199511
传真: 0755 -83199545
客户服务电话: 0755-83199599
网址: http://www.csco.com.cn/
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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(132) 第一创业证 券股份 有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 吴军
电话: 0755-23838751
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(133) 中航证券有 限公司
注册地址: 南昌市抚河北路 291 号
办公地址: 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人: 王宜四
联系人: 余雅娜
电话: 0791-6768763
传真: 0791-6789414
客户服务电话: 400-8866-567
网址: http://www.avicsec.com/
(134) 华林证券有 限责任 公司
注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人: 薛荣年
联系人: 耿贵波
电话: 0755 -82707855
传真: 0755 -23613751
客户服务电话: 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址: http://www.chinalions.com/
(135) 德邦证券有 限责任 公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心26 楼
法定代表人: 方加春
联系人: 罗芳
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(136) 西部证券股 份有限 公司
注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址: 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室
法定代表人: 刘建武
联系人: 冯萍
电话: 029-87406488
传真: 029-87406387
客户服务电话: 95582
网址: http://www.westsecu.com/
(137) 华福证券有 限责任 公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人: 黄金琳
联系人: 张宗悦
电话: 0591 -87383623
传真: 0591 -87383610
客户服务电话: 96326 (福建省外请加 拨 0591 )
网址: http://www.hfzq.com.cn
(138) 华龙证券有 限责任 公司
注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人: 李晓安
联系人: 李昕田
电话: 0931 -8888088
传真: 0931 -4890515
客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100
网址: http://www.hlzqgs.com/
(139) 中国国际金 融股份 有限公司
注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人: 李剑阁 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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联系人: 王雪筠
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址: http://www.cicc.com.cn/
(140) 财通证券股 份有限 公司
注册地址: 杭州市解放路 111 号
办公地址: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人: 沈继宁
联系人: 董卿
电话: 0571 -87822359
传真: 0571 -87925100
客户服务电话: 96336 (上海地 区 962336 )
网址: http://www.ctsec.com
(141) 五矿证券有 限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼
法定代表人: 张永衡
联系人: 赖君伟
电话: 0755-23902400
传真: 0755-82545500
客户服务电话: 4001840028
网址: http://www.wkzq.com.cn
(142) 华鑫证券有 限责任 公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元
法定代表人: 洪家新
联系人: 陈敏
电话: 021-64316642
传真: 021-64333051
客户服务电话: 021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(143) 瑞银证券有 限责任 公司
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
62
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人: 程宜荪
联系人: 牟冲
电话: 010-5832 8112
传真: 010-5832 8748
客户服务电话: 4008878827
网址: http://www.ubssecurities.com
(144) 中国中投证 券有限 责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人: 龙增来
联系人: 刘毅
电话: 0755-82023442
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008
网址: http://www.cjis.cn/
(145) 中山证券有 限责任 公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人: 黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客户服务电话: 4001022011
网址: http://www.zszq.com.cn
(146) 日信证券有 限责任 公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼11 层
法定代表人: 孔佑杰
联系人: 陈韦杉
电话: 010-88086830
传真: 010-66412537 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
63
客户服务电话: 010-66413306
网址: http://www.rxzq.com.cn
(147) 联讯证券股 份有限 公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真: 021-33606760
客户服务电话: 95564
网址: http://www.lxzq.com.cn
(148) 江海证券有 限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 张背北
电话: 0451-85863696
传真: 0451 -82287211
客户服务电话: 4006662288
网址: http://www.jhzq.com.cn
(149) 九州证券有 限公司
注册地址: 青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 D 座5 层
法定代表人: 曲国辉
联系人: 刘中华
电话: 010-63889326
传真: -
客户服务电话: 4006543218
网址: http://www.tyzq.com.cn
(150) 国金证券股 份有限 公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人: 冉云 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
64
联系人: 刘婧漪、贾鹏
电话: 028-86690057 、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109
网址: http://www.gjzq.com.cn
(151) 中国民族证 券有限 责任公司
注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人: 赵大建
联系人: 李微
电话: 010-59355941
传真: 010-66553791
客户服务电话: 400-889-5618
网址: http://www.e5618.com
(152) 华宝证券有 限责任 公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人: 陈林
联系人: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(153) 厦门证券有 限公司
注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 邹燕玲
电话: 0592 -5161816
传真: 0592 -5161102
客户服务电话: 0592-5163588
网址: http://www.xmzq.cn
(154) 爱建证券有 限责任 公司
博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
65
注册地址: 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人: 钱华
联系人: 戴莉丽
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 021-63340678
网址: http://www.ajzq.com
(155) 大通证券股 份有限 公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人: 于宏民
联系人: 谢立军
电话: 0411-39673202
传真: 0411-39673219
客户服务电话: 4008169169
网址: http://www.daton.com.cn
(156) 太平洋证券 股份有 限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层
办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
联系人: 陈征
电话: 0871-68885858
传真: 0871-68898100
客户服务电话: 400-665-0999
网址: http://www.tpyzq.com/
(157) 泉州银行股 份有限 公司
注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人: 傅子能
联系人: 董培姗
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
66
网址: www.qzccbank.com
(158) 华融湘江银 行股份 有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远- 杰座大厦
办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远- 杰座大厦
法定代表人: 刘永生
联系人: 张鹏君
电话: 0731-96599
传真: 0731-89828806
客户服务电话: 0731-96599
网址: www.hrxjbank.com.cn
(159) 桂林银行股 份有限 公司
注册地址: 桂林市中山南路76 号
办公地址: 桂林市中山南路76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
电话: 0773-3810130
传真: 0773-3851691
客户服务电话: 400-86-96299
网址: www.guilinbank.com.cn
(160) 德州银行股 份有限 公司
注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人: 孙玉芝
联系人: 王方震
电话: 0534-2297326
传真: 0534-2297327
客户服务电话: 40084-96588
网址: www.dzbchina.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ,
并及时 公告 。
二、登记机构
名称:
博 时基 金管 理有限 公司
住所:
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 :张 光华
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :安冬
经办律 师: 吕红 、安 冬
四、审计基金财 产的 会计师事务所
机构名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :张 振波
经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波
15. 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要 求 , 对本 基 金管 理 人于2016年7 月29 日 刊登 的 本基 金 原 招募 说 明书 ( 《 博时标 普500 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 更新 招募 说明 书》 ) 进 行了 更新, 主要 更 新的内 容如 下 :
1.
在 “第四部 分、 基金 的投资 ” 中, 更新 了 “基 金投资 组合 报告 ” , 数据 内 容截止 时
间为2016 年9 月30 日, 财 务数据 未经 审计 ;
2. 在“第五部分、基金的业 绩” ,数据内容截止 时间为2016 年9 月30 日, 该部分 内容
均按有 关规 定编 制, 并经 托管人 复核 ;
3. 在 “第 六部 分、 基金 管理 人” 中 , 对 基金 管理 人博 时基金 管理 公司 的基 本情 况进行博时标普 500 交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号(摘 要)
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了更新 ;
4. 在 “第 十七 部分 、 基 金托 管人” 中, 对基 金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司的基
本情况 及相 关业 务经 营情 况进行 了更 新;
5. 在“第 十九 部分 、相 关服 务机构 ”中 ,更 新了 相关 服务机 构信 息;
6. 在 “ 第二 十三 部分 、 其 它 应披露 事项 ” 中披露 了报 告期内 我公 司在 指定 信息 披露媒
体上披 露的 与本 基金 相关 的所有 公告 。
博时基金管理有限公司
2017 年 1 月 26 日