招募说明书
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2017 年第 1 号
重要提示
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）根据 2010 年 2月 8日中国证
券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”） 《关于核准华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基
金募集的批复》 （证监许可【2010】184号）和 2010年 5月 10日《关于华泰柏瑞量化先行股票
型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函【2010】295号）的核准，进行募集。本基
金的基金合同于 2010年 6月 22日正式生效。
本基金名称自 2015年 8月 6 日起， 由“ 华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金” 更名为 “华
泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞先行混合”，基金代码保持不
变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登在中国证券报、上海
证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修
改基金合同的公告》。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人 ”或“管理人 ”或“本公司 ”） 保证招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。
1
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者
根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016年 12月 21 日， 有关财务和业绩表现数据截止日
为 2016年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩
表现进行了复核确认。
一 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：贾波
成立日期： 2004年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021）38601777
股权结构： PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、华泰证券股份有
限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
2
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年 7月至 2016 年 11 月在
华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部
总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券
部总经理等职务。2016年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009 年 9月进入
华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经
理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至 2011年担任柏瑞投
资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲
分公司） 。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外） 、总经理、
新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公
司， 1992年 4 月至 1996年 12月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997年 1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001
年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总
经理。2010年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会， 2007年 7月至 2011年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月加入
华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今任
该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港
办事处，2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。2002年至
今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新加坡上
市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年 12 月至 1991年 6月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。2015年 3 月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建委
政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987 年至 1997 年先后
3
任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级） ，1997 年任国家计委宏观经
济研究院科研部主任（正司级） ， 2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理，
2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休，现任中
国投资协会副会长。
2、监事会成员
何雅茵女士：监事会主席，2001-2004 年任安永会计师事务所金融服务审计，2004-2013
任施罗德投资香港财务部会计，2013年任卓誉金融服务有限公司财务部经理，2014 年至今任柏
瑞投资财务部助理副总裁。
刘晓冰先生：监事，二十二年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经
理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年
任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任
基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。2009 年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证
红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起
兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5
月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月
起任指数投资部总监。2015 年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基
金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现
任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会， 2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，
2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士： 督察长， 硕士， 1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发
4
经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年 5 月任华
泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投
资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理， 2014年 12月起任华泰柏瑞量化优选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起任华
泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加
州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部，任
处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕
业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司， 任固定收益部总监。 2013年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大
学STERN商学院金融学博士。
程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理
有限公司，任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金
融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学
院。
4、本基金基金经理
田汉卿女士，同上。
历任本基金基金经理：
汪晖先生，2010年6月 22 日至2011年8 月5 日任本基金基金经理。
卞亚军先生，2010年 10月8 日至 2012年4月6日任本基金基金经理。
秦岭松先生，2011年 1月21 日至 2012年2 月2 日任本基金基金经理。
王本昌先生，2012年 3月15 日至 2015年4 月17日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
5
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；副总经理董元星
先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理
人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎回价格； 按规定受理申购和赎回申请，
及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建
立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
6
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
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（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗
位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中
的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的
目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审
查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理
人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风
险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报
公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
8
离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础， 是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度， 在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部
管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年 10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
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传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各
类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年 09月 30 日， 中国银行已托管502只证券投资基金， 其中境内基金 471只， QDII
基金 31 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同
客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的
无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资
产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。
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三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：贾波
电话： （021）38601777
传真： （021）38601799
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
传真： （010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
传真： （010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国农业银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真： （010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
12
7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
联系人：杨宁
电话： （010）65556612
传真： （010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
10）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话： （010）85238441
传真： （010）85238680
13
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
11）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
12）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409号
办公地址：嘉兴市建国南路 409号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
13）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话： （0451）86779018
传真： （0451）86779018
客服电话：95537或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
14）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600号 32层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600号 32层
14
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
16）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话： （022）28451922
传真： （022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
17）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话： （0311）66006403
传真： （0311）66006249
15
客服电话：400-612-8888
公司网址：www.s10000.com
18）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话： （0731）84403319
传真： （0731）84403439
客服电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
19）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话： （0571）87925129
传真： （0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
20）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话： （021）68751860
传真： （021）68751151
客服电话：95579或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
21）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26楼
16
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
22）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话： （0755）23838751
传真： （0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
23）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
客服电话：4006000686，（ 0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
24）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话： （021）63325888
传真： （021）63327888
客服电话：95503
17
公司网址：www.dfzq.com.cn
25）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
26）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话： （0512）65581136
传真： （0512）65588021
客服电话：400-860-1555或 96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
27）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
28）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
18
联系人：郭军瑞
电话： （0731）85832503
传真： （0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
29）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
30）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
31）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客服电话：961303
19
公司网址：www.gzs.com.cn
32）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真： （010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
33）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 6、16、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
34）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
35）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
20
联系人： 芮敏棋
电话： （021）38676666
传真： （021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
36）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
37）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话： （0551）2207939
传真： （0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
38）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
21
39）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8 楼
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
40）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
41）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话： （0591）83893286
传真： （0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
42）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
22
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890118
客服电话： （0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
43）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号华融大厦 A座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话： （010）58315221
传真： （010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
44）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港
中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
45）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话： （021）64316642
传真： （021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
23
46）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话： （025）52310585
传真： （025）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
47）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话： （021）38631117
传真： （021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
48）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
49）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
24
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（ 0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
50）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
51）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
52）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
53）万联证券有限责任公司
25
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话： （020）38286026
传真： （020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
54）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话： （023）63786141
传真： （023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
55）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
56）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话： （010）83561072
26
传真： （010）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
57）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
58）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话： （0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
59）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话： （0755）82960223
传真： （0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
60）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
27
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话： （021）64718888
传真： （0571）87901913
客服电话： （0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
61）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话： （010）59355941
传真： （010）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
62）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话： （010）66568450
传真： （010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
63）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
客服电话：400-886-6567
28
公司网址：www.avicsec.com
64）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：罗文雯
电话： （021）58763575
传真： （021）68875123
客服电话： （021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
65）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
66）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
67）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层(266061)
29
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
68）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
69）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话： （0371）69099882
传真： （0371）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
70）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
30
公司网址：www.hazq.com
71）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦 29 楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
电话：021-38663866
客服电话：800-830-3811
公司网址：www.hkbea.com.cn
72）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
74）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5 号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5 号楼 1层
31
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电话：400-600-0030或 010-68292745
公司网址：www.bzfunds.com
75）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
76）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
77）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
32
公司网址：www.harvestwm.cn
78）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
79）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
80）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
81）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
33
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
82）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
83）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116 室及 1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
84）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
（国投尚科大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
34
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
85）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5层 518室（营业执照已变更，销售牌照变更中）
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-60619607
传真：8610-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
86）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
87）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656(业务电话）
传真： 010-51957430
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
88）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
35
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
89）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
90）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
91）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
36
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
92）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4 号楼 40 层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
93）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
94）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603 单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 田为奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
公司网址：www.dzqh.com.cn
95）徽商期货有限责任公司
37
注册地址：芜湖路 258 号
办公地址：芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
96）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025—86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com
97）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
98）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
38
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
99）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号 4 号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
100）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
101）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
39
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
102）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
103）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 号楼 2楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：0571—88911818—8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：王朝
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
105）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11 层 1103号
40
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 8 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
106）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
107）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：侯芳芳
电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
108）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1 层、2层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net
41
客服电话：95162、400-8888-160
109）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 刘梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
110）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021）20219988*31781
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
111）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9层
法定代表人：杨懿
联系人: 文雯
电话： （010）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
112）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
42
法定代表人： 蔡国华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
113）泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路 3号
办公地址： 泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人: 董培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
114）日发资产管理(上海)有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307室
办公地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307室
法定代表人：周泉恭
联系人: 杨迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
115）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人: 李婷婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
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43
116）北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
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法定代表人：谢亚凡
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117）上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人：张皛
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118）上海利得基金销售有限公司
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法定代表人： 沈继伟
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119）北京钱景财富投资管理有限公司
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法定代表人：赵荣春
联系人: 盛海娟
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44
传真：010-57569671
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120）北京增财基金销售有限公司
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办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
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121）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
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法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-35882830
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客服电话：400-821-5399
122）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
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客服电话：4008219031
123）北京乐融多源投资咨询有限公司
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45
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603
法定代表人： 董浩
联系人：陈铭洲
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客服电话：400-068-1176
124）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
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客服电话：020-89629066
125）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506 室
办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1号南京中心 66 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
联系电话：021-22267987
公司网址：www.dtfunds.com
客服电话：400-928-2266
126）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310室
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
127）和耕传承基金销售有限公司
46
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
128）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
129）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
联系电话：0755-83999907-815
公司网址：www.jinqianwo.cn
客服电话：0755-83999907
130）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
47
客服电话：400-808-1016
131）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391
132）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
公司网址： www.lingxianfund.com
客服电话：4000-178-000
133）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C座六层 605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
134）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11 层 1101-02
法定代表人：陈姚坚
联系人：张烨
公司网址：www.jfzinv.com
48
客服电话：4009500888
135）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
136）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元 21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
137）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
138）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10 楼 1001室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人：孙成岩
49
联系电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
139）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
140）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 17 层
法定代表人： 陈超
联系人:赵德赛
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
141）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7楼
法定代表人：戴新装
联系人: 方圆
联系电话：021-20530184
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
142）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
50
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
143）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：贾波
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
电话：400-888-0001 ，（ 021）38601777
传真： （021）50103016
联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝赵景云阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A座 31 层
负责人：王玲
电话： （021）24126000
传真： （021）24126150
经办律师：靳庆军、傅轶
联系人：傅轶
51
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：单峰、傅琛慧
四 基金的名称
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
五 基金的类型
契约型开放式
六基金的投资目标
以定量估值分析为主，结合基本面定性研究，力求发现价值被市场低估且具潜在发展机遇
的企业，在风险可控的前提下，追求基金资产长期稳定增值。
七 基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、货币市场工具、权
证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—
40%。其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现金以及投资
于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
52
八 基金的投资策略
1、股票投资策略
本基金以定量估值识别为主并结合行业和公司基本面趋势分析，以识别非完全有效市场中
蕴含的各种投资机会，先行发现和介入那些企业价值被低估却具有某些隐藏价值可以提升未来
股价的公司。这些隐藏价值因素主要包括但不限于以下情形：
（1）周期复苏及扩张：基本面良好，但由于受行业周期波动或市场系统风险影响导致股价
相对低估；
（2）高速稳定成长：拥有某些占有特定市场份额的特殊产品或具有技术、资源、渠道、管
理等优势，从而具有持续增长潜力的公司；
（3）事件驱动：通过管理层结构调整、商业模式转变等事件获得发展动能的公司或者可能
通过并购或重组获得新增长动力的公司；
本基金的股票投资策略包含定量估值识别和公司基本面趋势识别。
定量估值识别：
本基金认为，研究和识别非完全有效市场中蕴含的各种潜在投资机会的公司，是以相对估
值较低为前提。本基金管理人基于对中国证券市场的大量实证研究、分析和筛选，选取代表性
最强的能够反映股票长期超额收益的量化指标，以此为基本要素，建立多因子定量估值筛选模
型。
本基金管理人基于对上市公司财务数据的分析，将涵盖公司估值的各种影响因子进行数量
化识别，并通过单指标统计模型建立因子与股价涨幅之间的联系，从而测试及比对各因子的有
效性，最终确定模型中的选股因子。在实证检验的基础上，本基金所采用的多因子定量估值筛
选模型选取以市息率（PD） 、市现率（PCF） 、市销率（PS） 、市盈率（PE） 、市净率（PB）等价
值因子作为主要选股标准而构建。基于历史数据的有效性检验，本基金管理人根据不同行业的
周期性质、商业模式、资源属性等特性，选取相应行业优化估值因子，在行业内进行排序，挑
选出各估值因子处于行业排序前三分之一的股票，构成初选股票组合。本基金将根据上市公司
季度财务数据，按照该模型和流程，定期对上市公司进行筛选和排序，从而调整和优化股票组
合。
公司基本面趋势识别：
在量化估值筛选的基础上，对上市公司基本面趋势的研究，能够使本基金更好地发现具有
潜在投资机会的上市公司，有助于避免“价值陷阱”,提高投资决策效率，进而形成最终投资组
合。
（1）周期复苏及扩张型企业的识别
53
具有周期复苏特性的企业所处的行业一般具有周期性波动的特征，市场参与者一般都是价
格接受者，企业资本性投入大、周期较长，产品价格受市场供求以及外来因素的影响而出现波
动。短期来看，行业和公司的发展和估值经常偏离长期发展趋势和合理估值范围。对于该类企
业，本基金将重点关注其所处行业的长期发展趋势和所处周期阶段，发掘所处行业周期良性变
动的拐点和行业扩张周期发展趋势。
（2）高速稳定成长型企业的识别
拥有高速稳定成长能力的企业，往往在产品、资源和技术等要素上具有比较优势，这些优
势包括，资源独占性（如专利、品牌、渠道、特许权等） 、市场进入壁垒、专有技术和特有的市
场份额等。这些企业具有很强的定价能力、成本控制能力和盈利能力，但这种能力尚未完全被
市场充分认知。本基金通过对销售收入增长率、毛利率、净利率、所有者权益收益率、成本费
用率等指标的变动趋势的研究，识别具有持续成长因素的企业。
（3）事件驱动型企业的识别
事件驱动包括宏观经济、行业政策、公司事件（兼并重组、管理层调整、商业模式变化等）
在内的多种催化因素。事件驱动因素将成为影响股价变化的主要因素之一，决定了价格向价值
回归的速度和力度。本基金主要通过深入分析上市公司公开披露的信息，以发现具有较大可能
通过事件驱动因素而获得新增长动力的企业。在此基础上，本基金还会通过基本面调研，了解
企业的治理结构、管理层的素质以及企业经营状况和发展态势，或通过向公司的竞争者、分销
商、客户等的调研，从多角度了解行业的发展前景和公司的经营状况，及时把握投资机会。
2、债券投资策略
本基金采用主动性投资策略，确定和构造能够提供稳定收益且流动性较高的债券组合，在
获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下：
久期管理策略：通过对宏观经济发展态势的分析，预测利率变化趋势，确定投资组合的整
体久期，控制债券组合的利率风险水平。
期限结构配置策略：在确定组合久期的基础上，针对收益率曲线形态特征，结合对未来收
益率曲线形态变化的合理预测，建立最优化的债券投资组合，如子弹组合、哑铃组合或阶梯组
合。
个券精选策略：重点关注具有良好信用评级且具合理估值的券种。
3、权证投资策略
权证投资为本基金的辅助性投资工具。在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的
证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。
4、大类资产配置策略
本基金为混合型基金，以股票投资为主。本基金通过对宏观经济周期、货币供应量、市场
54
估值水平、宏观政策导向以及市场氛围等因素的分析，形成对大类资产收益率在不同市场周期
的预测和判断，从而确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例，适度
降低组合系统性风险。
基于以往的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅在股票类
资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整， 一般情况下本基金将保持配置的基本稳定。
九 基金的业绩比较基准
沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%
沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数， 是由上
海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。沪深 300 指数的运行
结果显示， 该指数走势强于上证综合指数和深证综合指数。 沪深 300 指数成份股为 A 股市场中
市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票，覆盖了沪深市场六成左右的市值，能够反映
市场主流投资的收益情况。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权
而成，可反映债券市场整体变动状况。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业
绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征
的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比
较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理
人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十 基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。
十一 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本合同规定，于 2017年 1月 6 日复核了本报告中的财务指标、净
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
55
投资组合报告截止日为 2016 年 9月 30 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 318,960,836.78 93.45
其中：股票
318,960,836.78 93.45
2 固定收益投资
10,005,000.00 2.93
其中：债券
10,005,000.00 2.93
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
2,000,000.00 0.59
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
9,732,107.05 2.85
7 其他资产
626,128.87 0.18
8 合计
341,324,072.70
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 10,286,119.00 3.03
B 采矿业 5,293,014.00 1.56
C 制造业 198,082,042.28 58.28
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
12,698,061.62 3.74
E 建筑业 7,893,757.91 2.32
F 批发和零售业 4,561,730.85 1.34
G 交通运输、仓储和邮政业 14,671,134.00 4.32
H 住宿和餐饮业 6,161,732.00 1.81
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
7,357,752.75 2.16
56
J 金融业 11,111,334.42 3.27
K 房地产业 30,761,286.35 9.05
L 租赁和商务服务业 5,535,165.71 1.63
M 科学研究和技术服务业 2,524,500.00 0.74
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 123,337.89 0.04
S 综合 1,899,868.00 0.56
合计 318,960,836.78 93.84
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600064 南京高科 458,800 8,033,588.00 2.36
2 600816 安信信托 372,300 7,434,831.00 2.19
3 000915 山大华特 165,181 7,410,019.66 2.18
4 601636 旗滨集团 1,817,000 6,741,070.00 1.98
5 002285 世联行 770,560 6,280,064.00 1.85
6 000810 创维数字 358,900 6,241,271.00 1.84
7 600258 首旅酒店 253,800 6,116,580.00 1.80
8 002714 牧原股份 241,800 5,907,174.00 1.74
9 000651 格力电器 259,100 5,757,202.00 1.69
10 000601 韶能股份 581,335 5,650,576.20 1.66
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,005,000.00 2.94
其中：政策性金融债 10,005,000.00 2.94
57
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 10,005,000.00 2.94
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 160401 16 农发 01 100,000 10,005,000.00 2.94
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的， 也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2) 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 56,792.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 184,086.83
5 应收申购款 385,249.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 626,128.87
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016年 9月 30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－
④
基金成立至
2010年12月
31日
5.60% 1.28% 10.32% 1.26% -4.72% 0.02%
2011年 -22.57% 1.06% -19.67% 1.04% -2.90% 0.02%
2012年 8.10% 1.01% 7.04% 1.02% 1.06%
-0.01
%
2013年 7.84% 1.19% -5.30% 1.11% 13.14% 0.08%
2014年 6.42% 1.03% 41.16% 0.97% -34.74% 0.06%
2015年 69.15% 2.81% 6.98% 1.99% 62.17% 0.82%
过去三个月 6.94% 0.99% 2.81% 0.64% 4.13% 0.35%
基金成立至
2016年9月
30日
68.12% 1.61% 22.83% 1.28% 45.29% 0.33%
2、基金的收益分配情况
期间 每 10份基金份额分红数 （元） 备注
基金合同生效日至 2011 年底
0.2
2011 年 1 月 14 日实施
2012年
- -
2013年
- -
2014年
- -
2015年
59
2016年前 9 月
合计
0.2
3、 图示自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户
费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履
行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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十四 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、
“三、基金管理人”部分，董事会成员、监事会成员的相关信息作了更新。
2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
4、
“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内
容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二○一七年一月二十六日
