前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年 第2 号）
基金管理人： 前海开源基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
截止日：2016 年12 月 19 日
招募 说明书 （更新） 摘要
重要提 示
本基金 经2013 年11 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2013]1399 号文
准予注 册募集 ， 基金 合同 已于 2013 年12 月 19 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 中 国证 监会 对本 基 金募集 的 准
予注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 流 动性 风险 、 管 理风 险 、 操
作或技 术风 险 、 大额 赎回 风险、 顺延 或暂 停赎 回风 险、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金 合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 12 月 19 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人上 海银 行股 份有限 公司 已 于2017 年1 月12 日复 核了 本 次 更新 的 招募说 明
书。
招募 说明书 （更新） 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 谢 燕婷
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有 限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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3
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 风 险控制 委员 会荣
誉主席 ，前 海开 源资 产管 理有限 公司 董事 长。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长 和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
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华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺 丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 风险 控 制委员 会荣 誉主
席，前 海开 源资 产管 理有 限公司 董事 长。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有 限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限 公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
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发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理 有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 研究 部行 政负 责人 ， 前海开 源沪 港深 智慧 生活 优选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源沪 港深 大消 费 主题精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前海 开源 恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 祥 和债券 型证 券投
资基金 基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源祥 和债 券型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源沪 港深 核心 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基金 经理 。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
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证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源鼎 裕债 券 型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 价值
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限 公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 前海开 源股 息 率100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源恒 远保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “上 海银 行” ）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 60.0445 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：叶 忆红
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行位 于上 海。
近年 来 ， 上 海银 行以 “ 精品银 行 ” 为 战略 愿景 ， 以 “ 精诚 至上 ， 信 义立 行 ” 为 企业 核
心价值 观 ， 以 “总 体形 成 特色 、 区 域兼 顾差 异、 局 部凸显 亮点 ” 为指 导思 想 ， 持 续推 进专 业
化经营 和精 细化 管理 ， 经 营实力 和发 展能 力明 显提 升。 根据 市场 和自 身优 势 ， 上 海银 行形 成
了 “ 中小 企业 综合 金融 服 务” 、 “城 市居 民财 富管 理 和养老 金融 服务 ” 、 “金 融 市场领 先交 易服
务” 、 “两 岸三 地跨 境金 融 服务 ” 以 及 “最 佳在 线金 融服务 ” 等特 色 定 位 ， 通 过培育 和塑 造经
营特色 ，推 动结 构调 整和 转型发 展， 增强 可持 续发 展能力 。
目前 ， 上海 银行 在上 海 、 宁 波 、 南 京 、 杭 州 、 天 津 、 成 都 、 深 圳 、 北 京 、 苏 州 、 无 锡、
绍兴 、 南 通等 地拥 有分 支 机构和 营业 网 点311 个 ， 设有自 助银 行 211 个 ， 布 放自助 服务 类终
端设备 2167 台 ，初 步形 成 了覆盖 长三 角、 环渤 海、 珠三角 、中 西部 重点 城市 的网络 布局 框
架。 上海 银行 还发 起设 立 闵行上 银 、 衢 江上 银、 江 苏江宁 上银 和崇 州上 银村 镇银行 ， 发起 成
立上银 基金 管理 有限 公司 ， 在 香港 地区 设立 上海 银 行 （ 香港 ） 有 限公 司， 并与 全球 130 多个
国家和 地区 近1600 多家 境 内 外银 行及 其分 支机 构建 立了代 理行 关系 。
成立 20 年来， 上海 银行 市场竞 争力 和影 响力 不断 提高， 在英 国 《银 行家》 全 球前 1000
家银行 中排 名持 续提 升，2015 年 位列 全球 银行 业第108 位 ， 较 上年 排名上 升 22 位。 多 次被
《亚洲银 行家》 杂志评为 “中国最 佳城市 零售银行 ” ，先后荣 获“上 海市著名 商标” 、 “小 企
业优秀 客户 服务 银行 ” 、 “ 全国再 就业 先进 单位 ” 、 “ 全国银 行间 市场 优秀 交易 成员” 、 “ 全国 敬
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老模范 单位 ” 、 “ 最佳 企业 形 象奖” 、 “中 国银 行业 发展 论 坛-最 佳城 市商 业银 行” 等 荣誉称 号 。
截至2015 年底 ， 上 海银 行 资产总 额 14491.40 亿元 ； 存款总 额7926.80 亿 元 ， 贷款和 垫
款总 额5365.08 亿元 ；资 本充足 率 为 12.65% ；拨 备 覆盖 率 237.70% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产 托管 业 务的职 能部 门 ， 内 设产 品 管理部 、 托
管运作部 （下设托 管运作 团队和运 行保障团 队） 、稽 核监督部 ，平均年 龄 30 岁左右，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业 务岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于2009 年8 月18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。
截至 2016 年9 月 30 日， 上海银 行已 托 管 25 只证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 混
合型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中证 财 通中国 可持 续发
展100 （ECPI ESG ） 指数 增 强型证 券投 资基 金、 鹏华 双债增 利债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安
盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏华 双 债保利 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰信 分
级债券 型证 券投 资基 金 、 前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 万 家现 金
宝货币 市场 证券 投资 基金 、 中 银安 心回 报半 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 浦 银安 盛月 月
盈安 心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信 中证申 万传 媒行 业投 资指 数分级 证券 投
资基金 、 华安 添颐 养老 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 万 家瑞丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金 、 博 时 裕荣纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 浙 商惠 盈
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业福 益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成慧 成货 币市 场证 券投资 基金 、
嘉实稳 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实稳 祥纯 债 债券型 证券 投资 基金 、 博 时裕弘 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 鹏华 兴 益定期 开放 灵活 配置 混合 型基金 、 博时 悦楚 纯债 债 券型证 券投 资基
金和华 泰柏 瑞爱 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金， 托管基 金的 资产 净值 合 计311.24 亿 元。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律法 规、 行业 监管 规章 和本 行 有关规 定 ， 守 法经 营、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金资 产的 安 全完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
上海银行基金托管业务内 部风险控制组织结构是由 总行风险管理部门和资产 托管部共
同组成 。 托管 业务 风险 控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系； 资产 托管 部配 备专 职 人员负 责托 管业
务内控 稽核 工作 ，各 业务 部室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部控 制 的 原则
（1）全面 性原则： 监督制 约必须渗 透到托管 业务的 全过程和 各个操作 环节， 覆盖到 资
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产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。
（2） 独立 性原 则： 资 产托 管部内 设独 立的 稽核 监督 团队， 保持 高度 的独 立性 和 权威性 ，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相互 制约原则 ：各业 务部室在 内部组 织 结构上 形成相互 制约，建 立不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4）审慎 性原则： 内控与 风险管理 必须以防 范风险 、审慎经 营为前提 ，保证 托管资 产
的安全 与完 整； 托管 业务 经 营管理 必须 按照 “内 控优 先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构 或新 增业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。
（5） 有效 性原 则： 内 部控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应， 以合 理的 成本 实现 内 控目标 ，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）建立 明确的岗 位职责 、科学的 业务流程 、详细 的操作手 册、严格 的人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专门 的稽核监 督人员 组织各业 务部室进 行风险 识别、评 估，制定 并实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5） 定期 开展 业务与 职业 道德培 训， 使员 工树 立风 险 防范与 控制 理念 ， 并 签订 承 诺书 。
（6）制定 完备的应 急预案 ，并组织 员工定期 演练； 建立异地 灾备，保 证业务 连续不 中
断。
（三）基金托管人对 基金 管 理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定，托 管人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资 限
制、费用 的计提和 支付方 式、基金 会计核算 、基金 资产估值 和基金净 值的计 算、收益 分配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
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合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
电话： （0755 ）83181190
传真：(0755)83180622
联系人 ： 谢 燕婷
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构 信息
1 中国农业 银行股 份有限 公司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨
世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2
交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
4
上海银行 股份有 限公司
上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市银城 中路 168 号
办公地址 ：上海 市银城 中路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
客服电话 ：(021)962888
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网址：www.bankofshanghai.com
5
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限
公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4
栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓
大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6
和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
7
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ： 福 建省厦 门市思 明区鹭江 道 2 号厦门第
一广场西 座 1501-1504 室
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
8
诺亚正行 （ 上海） 基金销 售 投资顾
问有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址 ： 上 海市杨 浦区昆 明路 508 号北美广场 B
座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄 金融控 股股份 有 限 公司
深圳众禄 金融控 股股份 有限 公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
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上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址： 上海市 虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市余 杭区仓前 街道文 一西路
1218 号1 幢 202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址： 上海市 浦东新 区浦东 大道 555 号裕景国际 B
座16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903
室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠 柏路 7 号杭州电 子商务
产业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
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16
上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号
楼12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
17
中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址： 北京市 朝阳区 建国门 外光华路 14 号 1 幢 11
层1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
18
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市西城区 民 丰胡同 31 号 5 号楼
215A
办公地址 ： 北 京市西 城区白 纸坊东街 2 号经 济日报
社 A 综合楼 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
19
宜信普泽 投资顾 问 （北 京） 有限公
司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区建 国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座 18 层 1809
法人代表 ：沈伟 桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
20
众升财富 （ 北京） 基金销 售 有限公
司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中心 A 座 9 层
04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21
北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼12
层1208 号
办公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼12
层1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
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15
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22
深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
23
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号
五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中
心 A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
24
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中 心 4
楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
25
北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层
1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
26
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市怀柔区 九 渡河镇黄坎村 735 号
03 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 外大街甲 6 号万 通中心
D 座21 层
法定代表 人：蒋 煜
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16
联系人： 许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
27
一路财富 （ 北 京） 信息科 技 有限公
司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区车 公庄大街 9 号五 栋大楼
C 座702 室
办公地址 ： 北 京市西 城区阜 成门外大 街 2 号万通新
世界广场 A 座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
28
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市海淀区 丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区 丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
29
北京广源 达信投 资管理 有限 公司
北京广源 达信投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座
六层605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦
项中心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
30
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国
际大厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国
际大厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
31
中经北证 （ 北京） 资产管 理 有限公
司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1
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17
层
办公地址 ： 北 京市西 城区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1
层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
32
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门
街1 号前海深港合 作区管 理 局综合办 公楼A 栋201
室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
33
上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中 国 （上海 ） 自 由贸易试 验区富 特北路
277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上 海市长 宁区福 泉北路 518 号 8 号楼 3
层
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
34
泰诚财富 基金销 售 （大 连） 有限公
司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
35
上海汇付 金融服 务有限 公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ： 上 海市中 山南路 100 号金外滩国际广 场
19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
36
北京微动 利投资 管理有 限公 司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财
富中心 341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财
富中心 341
法定代表 人：梁 洪军
招募 说明书 （更新） 摘要
18
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
37
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B
座211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
38
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16
层1603
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16
层1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
39
深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑南路 高新南
七道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集
团二期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
40
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址 ： 湖 北省武 汉市江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
41
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼09 单元
招募 说明书 （更新） 摘要
19
办公地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
42
大泰金石 投资管 理有限 公司
大泰金石 投资管 理有限 公司
注册地址 ： 南 京市建 邺区江 东中路 359 号国睿大厦
一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦
15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
43
珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 珠 海市横 琴新区 宝华路6 号105 室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区琶 洲大道东 1 号保 利国际
广场南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
44
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入住深圳市 前海 商务秘书 有限公 司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115 室，1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：0755 8946 0500
传真号码 ：0755 2167 4453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
45
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务 ） 、400-088-8816 （企
业业务）
网址：http://fund.jd.com/
46
北京电盈 基金销 售有限 公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区呼 家楼 （ 京广中 心）1 号
招募 说明书 （更新） 摘要
20
楼36 层 3603 室
办公地址 ： 北 京市东 城区朝 阳门北大 街 8 号富华大
厦 F 座 12 层 B 室
法定代表 人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
47
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑路科 兴科学
园B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
48
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2
单元21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
49
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场
A 座裙楼 A302
办公地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场
A 座裙楼 A302
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
50
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋201 室（入驻前海商 务秘 书有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大
厦23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
招募 说明书 （更新） 摘要
21
51
中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
52
中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深圳市福田区 中心三 路 8 号 卓 越 时 代广 场
（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
53
国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新区 银城中路 168 号上海银
行大厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
54
中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公 地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
55
广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北 路 183 号大都会广 场 43
楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、
18、19 、36 、38 、39、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
56
中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市福 田区中心 三路 8 号卓越
时代广场 （二期 ）北座
招募 说明书 （更新） 摘要
22
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
57
中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦
C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
58
海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
59
申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
60
安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
61
万联证券 有限责 任公司
万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场
F 座18 、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
62
渤海证券 股份有 限公司 渤海证券 股份有 限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
23
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
63
华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ： 南 京市建 邺区江 东中路 228 号华泰证券
广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
64
山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西 街 69 号山西国际贸 易中
心东塔楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
65
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区深 圳路222 号1 号楼2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场
东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
66
东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座
12、15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
67
信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
68
东方证券 股份有 限公司 东方证券 股份有 限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
24
地址： 上海市 黄浦区 中山南 路 318 号东方国际金融
广场21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
电话：(021)63325888
客服电话 ：95503
传真：(021)63327888
网址：www.dfzq.com.cn
69
方正证券 股份有 限公司
方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南省长 沙市芙 蓉中路二 段 200 号华侨
国际大厦 22-24 层
办公地址 ： 湖 南省长 沙市芙 蓉中路二 段 200 号华侨
国际大厦 22-24 层
法人代表 ：高利
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
70
长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦 16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦 14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
71
光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
72
广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金
融中心主 塔 19 层、20 层
办公地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金
融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
73
大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址：大同市城区迎 宾 街 15 号桐城中央 21
层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路 111 号山 西世贸中
心 A 座 12 、13 层
法定代表 人：董 祥
招募 说明书 （更新） 摘要
25
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
74
平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超
大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超
大厦16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
75
华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合 肥市蜀 山区南 二环路 959 号财智中心
华安证券 B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
76
国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国
海大厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
77
东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址： 广东省 东莞市 莞城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
78
申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ： 新 疆乌 鲁木齐 市 高新区 （新市 区 ） 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ： 新 疆乌 鲁木齐 市 高新区 （新市 区 ） 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
招募 说明书 （更新） 摘要
26
网址：www.hysec.com
79
中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
80
华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ： 兰 州市城 关区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
81
中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸大厦 2 座27 、
28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
82
华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客 服 电 话 ： 4001-099-918 ， (021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
83
中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田 路 6003 号荣超商务中心
A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
84
中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层
招募 说明书 （更新） 摘要
27
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
网址：www.zszq.com
85
联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼
办公地址 ： 广 东省惠 州市惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
86
国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
87
中国民族 证券有 限责任 公司
中国民族 证券有 限责任 公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古 大观 A
座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008-895-618
网址：www.e5618.com
88
英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十 、
三十一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十 、
三十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
89
华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国
人保寿险 大厦 12 层
法定代表 人：祝 献忠
招募 说明书 （更新） 摘要
28
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
90
天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市东 湖新技术 开发区 关东园
路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
91
大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际
金融中心 A 座大 连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际
金融中心 A 座大 连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
92
开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址：西安市高 新区锦 业路 1 号 都 市 之门 B
座 5 层
办公地址：西安市高 新区锦 业路 1 号 都 市 之门 B
座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
93
长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二） 注册登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
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29
公司）
法定代 表人 ：王 兆华
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
联系人 ：任 福利
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 君合 （深圳 ）律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 20C
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 姚 文平
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
经办律 师： 张建 伟 、 胡义 锦
联系人 ： 胡 义锦
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 瑞华 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市海 淀区 西四 环中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系电 话： （010 ）88095588
传真电 话： （010 ）88091199
经办注 册会 计师 ： 张 富根 、郭红 霞
联系人 ： 郭 红霞
四 、基 金名称
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
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六 、基 金的运 作方 式
开放式
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七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 在 积极 把握 市场 发展 趋势和 市场
参与者 行为 逻辑 的基 础上 ， 精选 具有 估值 优势 和成 长潜力 的公 司进 行投 资， 力争获 取超 越业
绩比较 基准 的收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、中 期票 据、货 币市场 工具、
权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将 不低 于 5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其 中， 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交 易 保 证 金 后， 本 基 金 保留 的 现 金 或 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以 下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 监控 ， 根 据经济 运行
周期变 动 、 市 场利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市场 变 化等因 素以 及基 金的 风险 评估进 行灵 活调
整。 在各 类资 产中 ， 根 据 其参与 市场 基本 要素 的变 动， 调整 各类 资产在 基金 投资组 合中 的比
例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 在积 极把 握宏 观经 济变迁 、 证券 市场 变化 以及 证券市 场参 与各 方行 为逻 辑的基 础
上， 将 影响 行业 和公 司投 资价值 的事 件性 因素 作为 投资的 主线 ， 以 事件 驱动 为核心 的投 资策
略。
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本基金 通过 选取 一年 内发 布过基 金合 同约 定事 件的 相关公 告的 上市 公司 ， 在其 事件发 生
或相关 公告出 具后， 从中 挑选部 分公司 进入股 票池 ；或者 在事前 通过公 开信 息的定 量研究 ，
批量选 择有 可能 发生 基金 合同约 定事 件的 公司 进入 股票池 ， 管理 人通 过优 选股 票池中 的股 票
或者批 量买 入构 建组 合。
本基金 的股 票投 资策 略分 为以下 两 个 层次 ：
（1） 不同 类型 事件 驱动 下 的投资 组合 配置
本基金 将影 响个 股价 值的 事件驱 动因 素归 纳为 如下 几个方 面：
1 ）发 行制 度改 革
新股发 行体 制是 指首 次公 开发行 股票 时的 新股 定价 、 承销和 发售 的一 系列 制度 及相关 安
排。 新 股发 行体 制的 核心 是定价 机制 ， 有 两方 面基 本内容 ， 一 是确 定新 股发 行价格 ， 即 价格
发现 ； 二 是采 用一定 的方 式将新 股出 售给 投资 者。 这两个 方面 相互 制约 和依 赖， 构成 价格 形
成机制 的核 心内 容 。 新 股发 行体制 改革 将使 得存 量的 股票和 未来 新发 行的 股票 的价格 形成 机
制发生 改变 ，也 会因 此带 来相应 的新 股申 购机 会和 投资机 会。
2 ）股 份增 持和 股份 回购
股份增 持包 括股 东增 持和 高管增 持 ， 其 中股 东增 持是 指上市 公司 股东 及其 一致 行动人 增
持股份 行为 ； 高 管增 持是 指上市 公司 高管 及其 一致 行动人 增持 股份 的行 为； 股份回 购是 指公
司按一 定的 程序 购回 发行 或流通 在外 的本 公司 股份 的行为 。 这两 个行 为通 常被 认为是 公司 股
东及其 一致 行动 人看 好公 司未来 发展 前景 的积 极举 措。 本 基金 将通 过筛 选、 分 析和评 估股 份
增持和 股份 回购 的样 本股 ， 结 合预 期盈 利水平 和成 长潜力 ， 择优 选取安 全边 际较高 、 成长 性
较好的 公司 进行 投资 。
3 ）业 绩预 告和 超预 期
业绩预 告是 指上 市公 司根 据交易 所规 定所 作出 的关 于净利 润为 负值 、 净利 润增 减幅度 超
过50% 以上 、 或 实现 扭亏 为 盈等事 项的 公告 ； 业 绩超 预期是 指公 司业 绩披 露后 ， 实际 业绩 显
著超越 过 去3 个 月券 商等 研究机 构的 预测 平均 数的 情况 。 这 两种 情形 都代 表着 上市公 司经 营
上出现 了一 些值 得关 注的 变化因 素， 其股 票市 场表 现也有 一定 的统 计特 征； 本基金 将通 过筛
选和分 析业绩 预增和 超预 期的样 本股， 自下而 上进 行评估 ，结合 预期盈 利水 平和成 长潜力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
4 ）高 分红 和高 转送
分红是指上市公司以 现金 分红方式将盈余公积 和当 期应付利润的部分或 全部 发放给股
东。 高分 红是 指公司 分红 比例较 高的 股票 。 高 转送 是实施 较高 比例 的送 股或 转股的 股票 。 高
分红 、 高 转送 的公司 ， 从 侧面反 应了 公司 投资 价值 和成长 潜力 。 有高分 红历 史的上 市公 司一
般会延 续高 分红 的政 策， 而高转 送的 上市 公司 往往 有一些 类似 的行 为特 征可 供研究 。 本 基金
将以高 分红 、 高转 送的 公司 作为样 本库 ， 自下 而上 进行 评估 ， 结 合预 期盈 利水 平和 成长潜 力，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
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5 ）再 融资 类
再融资 是指 上市 公司 通过 配股 、 增 发和 发行 可转 换债 券等方 式在 证券 市场 上进 行的直 接
融资。 再融 资对 上市 公 司 的发展 起到 了较 大的 推动 作用， 我国 证券 市场 的再 融资功 能越 来越
受到有 关方 面的 重视 。 计 划进行 再融 资的 上市 公司 往往有 一些 类似 的行 为特 征可供 研究 ， 本
基金将 通过 筛选 、 分 析和 评估再 融资 的样 本股 ， 结 合预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优 选取 安
全边际 较高 、成 长性 较好 的公司 进行 投资 。
6 ）股 权激 励
随着公 司股 权的 日益 分散 和管理 技术 的日 益复 杂化 ， 世界各 国的 大公 司为 了合 理激励 公
司管理 人员 ， 创 新激 励方 式， 纷 纷推 行了 股权 、 期 权等形 式的 股权 激励 机制 。 股权 激励 是一
种通过 经营 者获 得公 司股 权形式 给予 企业 经营 者一 定的经 济权 利 ， 使 他们 能够 以股东 的身 份
参 与企 业决 策﹑ 分享 利润 ﹑承担 风险 ， 从而 勤勉 尽责 地为公 司的 长期 发展 服务 的一种 激励 方
法。 实 施股 权激 励的 公司 ， 企业 所有 者和 员工 的利 益是一 致的 ， 本 基金 将通 过筛选 、 分 析和
评估股 权激 励的 样本 股， 结合预 期盈 利水 平和 成长 潜力 ， 择 优选 取安全 边际 较高 、 成 长性 较
好的公 司进 行投 资。
7 ）重 大变 动类
重大变动 类的 上市公 司， 包括公司 遭遇 重大危 机、 并购重组 、管 理层发 生重 大变更等 ，
这些变 动公 告后 ， 往 往对 公司的 生产 、 运营产 生深 远影响 ， 其估 值水平 也会 相应的 出现 大 幅
度的波 动 ， 因 此也往 往蕴 藏着一 些中 长期 的投 资机 会。 本基 金将 通过筛 选 、 分析和 评估 发生
重 大变 动样 本股 ， 结 合预 期盈利 水平 和成 长潜 力， 择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的 公
司进行 投资 。
8 ）其 他影 响资 本市 场和 相 关公司 的重 大事 件
影响资 本市 场和 相关 上市 公司的 事件 层出 不穷 ， 不 一而足 。 本 基金 将持 续密 切关注 重大
事件的 发生 、 进 展、 演变 及其对 相关 公司 的影 响， 并从中 挖掘 出相 应的 投资 机会， 择优 选取
安全边 际较 高、 成长 性较 好的公 司进 行投 资。
本基金 对上 述不 同类 型事 件所隐 含的 投资 机会 进行 定性和 定量 的评 估 ， 其 中定 性分析 是
指在特 定的 市场 阶段 ， 根 据上述 不同 类型 的事 件， 分析其 行为 逻辑 ， 并 从整 体考虑 各类 事 件
的内外 部驱 动因 素、 变化 方向； 不 同类 型事件 的特 定指标 具有 一定 的统 计特 征， 定量 分析 是
指对这 些不 同类 型事 件的 特定指 标进 行统 计分 析 ， 特 定指标 包括 但不 限于 总市 值， 流通 市值 ，
市盈率 ， 市净 率和市 销率 等。 通过 定性 和定量 分析 ， 确 定每 类事 件驱动 下的 投资组 合在 本 基
金的配 置比 重， 管理 人通 过优选 股票 池中 的股 票或 者批量 买入 构建 组合 。
（2） 个股 配置
根据上 述不 同类 型事 件的 配置的 分析 和评 估结 果， 管理人 将采 用 GARP 选 股策 略精选 股
票进行 投资 ， 综 合评 估事 件对个 股的 影响 、 安 全边 际、 成 长空 间和 投资 价值 等， 在 各自 的事
件股票 库中 进行 投资 。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是 指在合 理价 格投 资成长 性股
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票， 追求 成长 与价值 的平 衡。 即将 不同 成长类 型的 股票进 行成 长性 分析 ， 提 早发掘 其成 长 潜
力或者 看到 其被 低估 的价 值。
在运 用GARP 选 股策 略时， 重点关 注 （1） 成 长速 度： 重点选 择营 业收 入和 营业 利润在 行
业中未 来将保 持相对 领先 增长速 度的公 司。 （2 ）成 长空间 ：通过 分析公 司所 处的行 业前景 ，
行业集 中度 和在 行业 中的 地位 ， 选 择服 务和产 品未 来具备 广阔 成长 空间 的公 司。 （3） 成长 模
式： 通 过对 公司 的竞 争壁 垒、 内 部管 理能 力、 行业 属性等 进行 定性 分析 ， 选 择业绩 增长 具有
合理基 础、 在未 来能 够 持 续的公 司。 （4） 成长 估值 ：重点 关 注 PEG 较低 的公 司。
本基金 通过 上述 分析 方法 在股票 库中 精选 出成 长能 力突出 、 估 值相 对合 理的 股票， 以此
为基础 构建 本基 金的 股票 投资组 合。
3 、债 券投 资策 略
本基金投资债券等固 定收 益类资产的主要目的 是为 了有效控制股票等权 益类 资产的投
资风险 ， 优化 组合流 动性 管理 ， 并 显著 提高债 券投 资组合 债息 收益 。 当 股票 市场风 险显 著 增
大时， 本基 金将 降低 股票 等权益 类资 产投 资的 仓位 ，增加 对债 券等 固定 收益 类资产 的投资 。
因此 ， 在 债券 投资方 面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利率 变化 趋势以 及不
同类属 固定 收益 类 投 资品 种的收 益率 水平 、 流 动性 和信用 风险 等因 素， 以目 标久期 管理 和品
种选择 策略 为主 ， 以 收益 率利差 策略 、 债券置 换策 略为辅 ， 构造 能获取 稳定 收益的 固定 收 益
类投资 品种 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
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法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行 。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每 个交 易日日 终在 扣 除股指 期货合 约需 缴纳 的 交易保 证金后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
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（15） 一只 基金 持有 一家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百
分之三 ；一只 基金持 有的 所有流 通受限 证券， 其市 值不得 超过基 金资产 净值 的百分 之十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股 指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
招募 说明书 （更新） 摘要
38
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 1 月 12 日 复核了 本
报告中 的财务 指标、 净值 表现和 投资组 合报告 等内 容,保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 160,759,310.66 89.11
其中： 股票
160,759,310.66 89.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
501,601.20 0.28
其中： 债券
501,601.20 0.28
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
18,764,135.10 10.40
8 其他资 产
389,939.92 0.22
9 合计
180,414,986.88
100.00
招募 说明书 （更新） 摘要
39
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 27,588,071.56 15.38
C 制造业 106,097,477.69 59.13
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 9,490,600.00 5.29
F 批发和 零售 业 15,369.39 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
15,436.02 0.01
J 金融业 17,552,356.00 9.78
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 160,759,310.66 89.60
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000970 中科三 环 926,200 14,467,244.00 8.06
2 000657 中钨高 新 898,347 14,445,419.76 8.05
3 600549 厦门钨 业 548,950 13,943,330.00 7.77
4 600259 广晟有 色 272,454 13,252,162.56 7.39
招募 说明书 （更新） 摘要
40
5 600999 招商证 券 402,400 6,917,256.00 3.86
6 000423 东阿阿 胶 100,600 5,985,700.00 3.34
7 601688 华泰证 券 310,000 5,564,500.00 3.10
8 002025 航天电 器 214,877 5,414,900.40 3.02
9 600547 山东黄 金 136,200 5,201,478.00 2.90
10 600491 龙元建 设 400,000 5,060,000.00 2.82
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 501,601.20 0.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 501,601.20 0.28
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019533 16 国债 05 5,010 501,601.20 0.28
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
招募 说明书 （更新） 摘要
41
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 306,982.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,762.67
5 应收申 购款 72,194.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
招募 说明书 （更新） 摘要
42
8 其他 -
9 合计 389,939.92
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002025 航天电 器 5,414,900.40 3.02 重大资 产重 组
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
43
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 A
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2013.12.19-2013.12.31 0.10% 0.03% -0.04% 0.92% 0.14% -0.89%
2014.1.1-2014.12.31 1.60% 0.99% 38.56% 0.85% -36.96% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 7.60% 0.86% 49.94% 1.36% -42.34% -0.50%
2016.1.1-2016.9.30 2.04% 1.25% -7.66% 1.09% 9.70% 0.16%
2013.12.19-2016.9.30 9.80% 0.98% 38.45% 1.29% -28.65% -0.31%
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 C
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2015.10.26-2015.12.31 0.30% 0.04% 3.45% 1.14% -3.15% -1.10%
2016.1.1-2016.9.30 0.10% 1.25% -7.66% 1.09% 7.76% 0.16%
2015.10.26-2016.9.30 0.40% 1.11% -4.48% 1.10% 4.88% 0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较 基 准为： 沪深 300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
44
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.9%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.05%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.05%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
招募 说明书 （更新） 摘要
45
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费 和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 履 行适当 程序 后调 整基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 和销 售服 务费 率 等相 关费 率 。 降 低基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 和和销 售服 务费
率 ， 无须 召开 基金 份额 持 有人大 会 。 基 金管 理人 必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前
在指定 媒体 上刊 登公 告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有从业 人员 在前 海开 源资 管公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年6 月 19 日至 2016 年12 月19 日披露的公告 ：
2016-12-15 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加宜 信 普泽 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-12-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2016-12-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 肯特 瑞 财富 开通定 投 和转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2016-11-17 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 调 整 长期 停 牌股 票 估值方 法 的 提示 性
公告
2016-11-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
2016-11-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-05 关 于 前 海开 源事 件 驱 动灵 活 配置 混 合型发 起 式 证券 投 资基 金 参与托 管 人 首次 公
开发行 股票 的公 告
2016-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 降 低旗下 开 放 式基 金 在同 花 顺销售 平 台 申购 金
额下限 的公 告
2016-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 降 低旗下 开 放 式基 金 在创 金 启富销 售 平 台申 购
金额下 限的 公告
2016-10-26 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告
2016-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加电 盈 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加创 金 启富 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
47
2016-09-30 关于前 海开 源 事件驱 动灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基 金 A 增 加方正 证券 为
代销机 构的 公告
2016-09-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 交通 银行 费率 优惠 活动的 公告
2016-09-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加奕 丰 金融 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-09-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 融金 融 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 的公 告
2016-08-29 前 海 开 源事 件驱 动 灵 活配 置混 合 型发 起式 证 券 投资 基金 2016 年半 年 度 报告 摘
要
2016-08-29 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年 半 年度报 告
2016-08-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京肯 特 瑞为 代销机 构 并参 与其
费率优 惠活 动的 公告
2016-08-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加蛋 卷基 金 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
2016-08-02 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘 要
（2016 年第 1 号）
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年第 2 季 度报 告
2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-06-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于 旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 申购费 率 优惠 活动
的公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费 率 优惠 活动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
48
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源事 件驱动灵 活配置 混合型 发 起式证券 投资基 金 募集 的
文件
2、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
49
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
3、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
4、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
5、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
6、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 一 月二十 六 日
