中信建投 添鑫宝货币市场 基金
招募说明书 （更新） 摘要
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中信建投添鑫宝 货币市场基金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘要
2017 年第【1 】号
基金管理人 ：中信建投基金管理有限公司
基金托管人： 中信银行股份有限公司
重 要提 示
（一）本 次基金 募集的 准予注册 文件名 称为： 《 关于准 予中信 建投添 鑫宝货
币市场基金注册的批复》 （证监许可 【2015】2802 号） ， 注册日期为：2015 年 12
月 1 日。 本基金合同于 2015 年 12 月 16 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其
对本基金的 投资价值 、 市场前景 和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
（三） 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金 《招募
说明书》 及 《基金合同》 等 信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 全面认识
本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认
购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 ， 自行承担投资
风险 。基 金管 理 人提醒 投 资者“ 买者自 负 ”原则,在投 资者作 出投资 决策后，须
承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本
基金特有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等 。
（四 ） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
（五） 本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低风险品种。 本基金的
预期风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、 债券型基金。 投资者购买本
货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六） 基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资人有可能获得较高的收益， 也
有可能损失本金。 投资有风险， 投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的
《招募说明书》及《基金合同》 。
（七） 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（八） 本更新的 招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 23 日 ，有关财
务数据和净值截止日为 2016 年 9 月 30 日（ 财务数据未经审计） 。本基金托管人
中信银行股份有限公司已经复核了本次更新的 招募说明书。
第 一部 分
基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年9 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：15000 万元
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间：持续 经营
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 55%、 航天科技财务有限责任公司中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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占25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生， 董事长， 成都电子科技大学硕士研究生学历。 曾任中信证券股
份有限公司交易部总经理、 长盛基金管理有限公司总经理， 现任中信建投证券股
份有限公司党委委员、 执委会委员、 董事总经理， 兼任中信建投基金管理有限公
司董事长。
张杰女士， 副董事长、 总经理， 首都师范大学本科学历。 曾任中信建投证券
股份有限公司经纪业务管理部行政负责人， 现任中信建投基金管理有限公司副董
事长、总经理。
陈瑛 同志， 董事 ， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会
计师、 航天一院财务部副部长、 航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、 航
天投资控股有限公司财务总监， 现任航天科技财务有限责任公司 财务总监 。
周艳丽女士， 董事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团） 财务资产部财务主管、 科长、 主任助理、 副主任。 现任江苏省广播电视总台
（集团）财务资产 部副主任（主持工作） 。
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾
任德国HVB 银行卢森堡分行产品经理、 中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、 中信建投基金管理有限公司总经理， 现任中信建投基金管理有限公司常务副
总经理、职工董事，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行董事。
杜宝成先生， 独立董事， 北京大学硕士研究生学历。 曾任北京市律师协会职
员，中国 侨联华 联律师 事务所律 师，北 京市融 商律师事 务所高 级合伙 人、律师，
现任北京市融商律师事务所主任。
王汀汀先生， 独立董事， 北京大学博士研究生学历。 现 任中央财经大学副教
授。
王宏利女士， 独立董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理， 北京中洲光华会计师事务所高级经理， 天健正信会计师事
务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员， 大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员， 现任大华会计师事务所中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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合伙人兼战略发展和市场管理委员会委员。
王禹媚 同志， 独立董事， 北京 大学硕士研究生学历。曾 任申银万国证券家电
行业分析师、 安信证券传媒行业分析师、 中国国际金融有限公司研究部执行总经
理、华泰 证券股 份有限 公司研究 所董事 总 经理 ，现任华 泰联合 证券董 事总经理、
成长企业融资部负责人 。2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主席， 中国人民大学硕士研究生学历。 曾任中国工商银行
财务处副科长， 华夏证券股份有限公司财务、 稽核、 清算部部门总经理， 现任中
信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人。
许会芳女士， 监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 现任航天科技
财务有限责任公司风险管理与法律部总经理。
周琰女士， 监事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团） 投资管理部业务拓展科副科长， 现任江苏省广播电视总台 （集团） 投资管理
部业务拓展科科 长。
张全先生， 职工监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾就职于中
信建投证券股份有限公司债券承销部、 债券销售交易部、 资本市场部， 现任中信
建投基金管理有限公司总经理助理， 兼任元达信资本管理 （北京） 有限公司总经
理。
陈晨先生， 职工监事， 北京工业大学本科学历。 曾就职于华夏证券股份有限
公司信息技术部网络管理岗、 中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗，
现任中信建投基金管理有限公司信息技术部总监。
王琦先生， 中国人民大学博士研究生学历。 曾任大通证券股份有限公司研发
中心研究员， 中关村证券股份有限公司研发中心研 究员， 中信建投证券股份有限
公司交易 部总监 ，现任 中信建投 基金管 理有限 公司总经 理助理 。3、 高级管理人
员
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。
周建萍女士， 北京大学在职研究生学历。 曾任航天科技财务有限责任公司投
资部总经理、 资产管理部总经理、 交易部总经理， 现任中信建投基金管理有限公中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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司督察长，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。
高翔先生， 太原机械学院 （现华北工学院） 本科学历。 曾任广东深圳蛇口新
软件产业有限公司开发一部高级程序员， 华夏证券深圳分公司电脑部副经理， 鹏
华基金管 理有限 公司信 息技术部 总监， 大成基 金管理有 限公司 信息技 术部总监，
中信建投基金管理有限公司总经理助理， 现任中信建投基金管理有限公司副总经
理。
4、本基金基金经理
黄海浩女士， 山东大学物流工程工程学学士。 曾任 利顺金融(亚洲)有限责任
公司交易部 Broker、平安利 顺国际货币经纪有限责任公司交易部 Broker 、国投
瑞银基金管理有限公司交易部债券交易员，现任投资研究部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上。
王浩先生， 中央财经大学硕士研究生学历。 曾任中信建投证券股份有限公司
资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
周户先生 ，南开 大学硕 士研究生 学历。 曾任渤 海证券股 份有限 公司研 究员、
广发证券股份有限公司研究员、 国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员，
现任中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员。
黄海浩女士，简历同上。
梁奇先生， 清华大学计算机科学与技术硕士。 曾任汤森路透集团软件工程师、
英大基金管理有限公司系统工程师、 风险控制师， 现任职于中信建投基金管理有
限公司稽控合规部风险管理岗。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期和 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担 保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 代
理开放式基金业务； 办理黄金业务； 黄金进出口； 开展证券投资基金、 企业年金
基金、 保险资金、 合格境外机构投资者托管业务； 经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日） 。 （依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ）
中信银行 （601998.SH 、0998.HK ） 成立于 1987 年， 原名中信实业银行， 是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现 代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBV A ） 建立了优势互 补的战略合
作关系。2007 年 4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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上市。2009 年，中 信 银行成功 收购中 信国际 金融控股 有限公 司（简 称：中信国
金） 70.32% 股权。 经过 近三十年的 发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的
商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的
SAS70 审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管
理和内部控制的健全有效性全面认可。
二、主要人员情况
孙德顺先生， 中信银行行长。 1958 年出生， 东北财经大学经济学硕士。 1981
年 4 月至 1984 年 5 月， 就职于中国人民银行。1984 年 5 月至 2005 年 11 月， 任
职中国工 商银行 海淀区 办事处、 海淀区 支行、 北京分行 、总 行 数据中 心（北京）
等单位。1995 年 12 月至 2005 年 11 月， 任中国工商银行北京分行行长助理、 副
行长。1999 年 1 月至 2004 年 4 月， 兼任中国 工商银行总行数据中心 （北京） 总
经理。 2005 年 12 月至 2009 年 12 月， 任交通银行北京分行行长。 2010 年 1 月至
2011 年 10 月，任交通 银行北京管理部副总裁，兼任北京分行行长。2011 年 10
月至 2014 年 5 月，任 中信银行副行长。2014 年 5 月至 2016 年 6 月，任中信银
行常务副行长。
杨毓先生, 中信银行副行长， 分管托管业务。1962 年 12 月生，2011 年 4 月
起担任中国 建设银行江苏省分行行长， 党委书记；2006 年 7 月至 2011 年 3 月担
任中国建设银行河北省分行行长， 党委书记；1982 年 8 月至 2006 年 7 月在中国
建设银行河南省分行工作， 历任计划财务处科员， 副处长， 信阳地区中心支行副
行长， 党组成员， 计划处处长， 中介处处长， 郑州市铁路专业支行行长， 党组书
记，郑州 分行行 长，党 委书记， 金水支 行行长 ，党委书 记，河 南省分 行副行长，
党委副书记。
刘泽云先 生，现 任中信 银行股份 有限公 司资产 托管部总 经理， 经济学 博士。
1996 年 8 月进入本行工作， 历任总行行长秘书室科长、 总行投资银行部处经理、
总行资 产保全部主管、 总行国际业务部总经理助理、 副总经理、 副总经理 （主持
工作） 。
三、基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2016 年三季度末 ，中信银行已托管 103 公开募集证券投资基金，以及
证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资
产，托管总规模达到 5.92 万亿元人民币。
第 三部 分
相 关服 务机构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2 ）网上直销
直销网站：www.cfund108.com
2、代销机构
（1 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址：www.csc108.com 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和本基金基金合同等的规定，
选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张勇
经办注册会计师： 许康玮、张勇
中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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第 四部 分
基 金的 名称
中信建投 添鑫宝 货币市场基金
第 五部 分
基 金类 型
货币市场 基金
第 六部 分
基 金的 投资目 标
在保持基金资产的低风险和高流动性前提下， 力争实现超越业绩比较基准的
投资回报 。
第七部分
基金的投资范 围
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括： 现金， 期限在一年以内 （含
一年）的 银行存 款 、债 券回购、 中央银 行票据 、同业存 单 ，剩 余期限 在 397 天
以内（含 397 天） 的 债券、资 产支持 证券、 非金融企 业债务 融资工 具 ，以及法
律法规或中国证监会 、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济发展态势、 财政与货币政策、 市场及其结构变化和
短期的资金供需等因素的分析， 形成对市场短期利率走势的判断。 在以上分析的
基础上， 本基金 将根据 不同类别 资产的 收益率 水平（不 同剩余 期限到 期收益率、
利息支付 方式以 及再投 资便利性 ） ，结 合各类 资产的流 动性特 征（成 交活跃度、中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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发行规模 ）和风 险特征 （信用等 级、波 动性） ，决定各 类资产 的配置 比例和期限
匹配情况。
2、债券筛选策略
本基金将优先考虑安全性因素， 优先选择内部信用评级较高的债券品种进行
投资以规避风险。 在基金投资中对个券进行选择时， 首先本基金将针对各券种的
信用等级、 剩余期限和流动性进行初步筛选； 第二步， 本基金将评估其投资价值，
进行再次筛选， 这一步主要针对各券种的收益率与剩余期限的结构合理性进行筛
选； 最后， 在前两步筛选的基础上， 再评估各券种的到期收益率波动性与可投资
量成交活跃度、发行规模，从而综合决定具体各个券种的投资比例。
3、现金流管理策略
作为现金管理工具， 本基金具有较高的流动性要求。 本基金将会紧密关注申
购/ 赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因
素， 建立组合流动性监控管理指标， 实现对基金资产流动性的实时管理。 具体操
作中，本 基金将 综合平 衡基金资 产在流 动性资 产和收益 性资产 之间的 配置比例，
通过现金留存、 银行定期存款提前支取、 持有高流动性券种、 正向回购、 降低组
合久期等方式提高基金资产整体的流动性， 也可采用持续滚动投资方法， 将回购
或债券的到期日进行均衡等量配置等手段， 从而争取在保持充分流动性的基础上
取得较高收益。
4、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金 融工具， 基金管
理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资
主要以对提高组合整体收益为主要目的。 本基金将在有效风险管理的前提下， 通
过对标的 品种的 基本面 研究，结 合衍生 工具定 价模型预 估衍生 工具价 值或风险，
谨慎投资。
未来， 随着证券市场投资工具的发展和丰富， 在履行相应程序后， 本基金可
相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
七天通知存款税后利率
根据基金的投资标的、 投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存
款税后利率作为本基金的业绩比较基准 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 经与基金
托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低风险品种。 本基金的预期风
险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日（摘自本基金 2016 年第 3
季度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
一 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 固定收 益投 资 1,022,575,342.64 27.91
其中： 债券 972,552,842.64 26.54
资产支 持证 券 50,002,500.00
1.37
2 买入返 售金 融资 产 1,550,162,174.50
42.30
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,080,382,980.20 29.48
4 其他资 产 11,205,407.38 0.31
5 合计 3,664,325,904.72 100.00 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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二、 报 告期债 券回 购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.26
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 35,999,826.00 0.99
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占基 金资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额均未 超过 基金 资产 净值 的 20% 。
三 、基 金 投资 组合 平均 剩 余期 限
1 、 投资 组合 平均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 66
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 111
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 43
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本 报告 期内 本基 金未 发生投 资组 合平 均剩 余期 限超 过 180 天的 情形 。
2 、 报告 期末 投资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 66.24
0.99
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 5.24 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 3.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 4.21 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 - - 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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天的浮 动利 率债
5 180 天(含)-397 天（ 含） 21.36 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 100.80 0.99
四 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 289,740,400.08 8.00
其中： 政策 性金 融债
289,740,400.08 8.00
4 企业债 券 - -
5
企业短 期融 资券
334,805,954.17
9.24
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 348,006,488.39 9.60
8 其他 - -
9 合计 972,552,842.64 26.84
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
五、 报 告期末 按摊 余成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160414 16 农发 14 1,000,000 99,998,761.46 2.76
2 140401 14 农发 01 980,000 98,969,152.60 2.73
3 111695525 16 包 商银
行 CD042
850,000 82,877,945.58 2.29
4 041654043 16 陕 延油
CP001
800,000 79,950,893.13 2.21
5 140335 14 进出 35 500,000 50,767,133.67 1.40
6 011699767 16 皖 交控
SCP002
500,000 49,989,067.09 1.38
7 011699906 16 中 航租
赁 SCP002
500,000 49,983,429.66 1.38
8 011699763 16 澜 沧江 500,000 49,954,935.26 1.38 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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SCP002
9 011699984 16 首 创股
SCP004
500,000 49,949,385.89 1.38
10 111697271 16 宁 波银
行 CD194
500,000 49,727,469.68 1.37
六、 “ 影子 定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确 定的 基金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5%间的
次数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0559%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0104%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0356%
七、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 1689159 16 紫鑫 1A 400,000.00 40,000,000.00 1.10
2 1689094 16 鑫宁 1A 250,000.00 6,252,500.00 0.17
3 1689104 16 金诚 1A1 200,000.00 3,770,000.00 0.10
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八、 投 资组合 报告 附注
1、本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或
协议利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内平均摊销， 每日计提损
益。 本基金通过每日计算收益并分配的方式， 使基金份额净值始终保持在 1.0000
元。
2、 报告期内，本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
3、 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投
资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
4 、 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 11,205,407.38
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 11,205,407.38
5 、 投资 组合 报告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金业绩截止日为 2016 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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1 、 本报 告期 基金份 额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段 净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三个月 0.5808% 0.0005% 0.3450% 0.0000% 0.2358% 0.0005%
2016 年1 月
1 日～2016
年6 月30 日
0.9691% 0.0008% 0.6825% 0.0000% 0.2866% 0.0008%
2 、 自 基金 合同生 效以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益
率 变动 的比较
注： 本 基金 基金 合同 于 2015 年 12 月16 日生 效。
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第 十三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.33%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.05%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 中信建投 添鑫宝货币市场 基金
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作 日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金年销售服务费率 为0.25%， 本基金可以对不同份额类别设定不同的销
售服务费率并在招募说明书中列示。销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近
可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及 其他有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 《中信建投 添鑫宝货币市场基金招募说明书 》 进行了更新 ， 主要更新
的内容如下：
1、 更新了“第一部分 前言”的相关内容；
2、 更新了“第二部分 释义”的相关内容；
3、 更新了“第三部分 基金管理人”的“ 主要人员情况”相关内容 ；
4、 更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容；
5、 更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容；
6、 更新了“第六部分 基金的募集”的相关内容；
7、 更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容；
8、 更新了“第九部分 基金的投资”的相关内容；
9、 更新了“第十部分 基金投资组合报告” ，并经托管人复核；
10、 更新了“第十 一部分 基金的业绩” ，并经托管人复核；
11、更新了“第十三部分 基金资产估值”的相关内容；
12、更新了“第十七部分 基金的信息披露”的相关内容；
13、更新了“第二十部分 基金合同内容摘要”的相关内容；
14、更新了“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”的相关内容；
15、 更新了 “第二十 三部分 其他应披露事项” ， 列示了本次更新期间与 本基
金 相关的 公告事项。
中 信建 投 基金 管理 有限公 司
2017 年 1 月
