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国企改A(150209)

国企改A:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
富国中证国有企业改革指数分级 
招募说明书(更新) 
(摘要) 
 
(2016年第二号) 
- 招募说明书(更新) 
 
重要提示 
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )已于
2014年 11月18日获得中国证监会准予注册的批复 (证监许可 【2014】 1206号) 。
本基金的基金合同于 2014年12 月17日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申
购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收
益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性
风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金
所分离的两类基金份额来看,富国国企改革 A份额具有低预期风险、预期收益相
对稳定的特征; 富国国企改革 B份额具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 12 月 17 日,基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2016年9月 30 日(财务数据未经审计) 。招募说明书(更新) 
1 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999年4月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:3亿元人民币 股权结构(截止于2016年 12 月17日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券 有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资 部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、 综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、招募说明书(更新) 2 战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、 北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国 资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固 定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对 多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募 产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权 益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室: 履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公 司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管 理等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工 作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销 中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责共同 基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关 系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部: 拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度, 收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务 发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电 子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研 究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决 策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责 监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营 部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部: 负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券 提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产招募说明书(更新) 3 管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 11 月 30 日,公司有员工 362 人,其中 65.5%以上具有硕士 以上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005年4月至 2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计 师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳 市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处 长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 招募说明书(更新) 4 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁 (SVP and Managing Director, International, BMO Financial Group )。 1980 年至1984年在Coopers and Lybrand 担任审计工 作;1984 年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工, 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托股份有限公司计财部 业务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作,有 30余年 财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师 (二) 监事会成员 岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源 和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投 资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总招募说明书(更新) 5 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 (三) 督察长 范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。 2008招募说明书(更新) 6 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行上海市 分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资 顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部 总经理、公司副营销总裁。2014 年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师。现任富国基金管理有限公司副总经 理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管 理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理 及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总 经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历。现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资 部总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 1)王保合先生,博士,曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数 证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理,2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 4 月 起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任富国中证 移动互联网指数分级证券投资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基 金基金经理,2015年5月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富 国中证银行指数分级证券投资基金基金经理;兼任量化投资部总经理。具有基金 从业资格。 2)张圣贤先生,硕士,自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券 研究所有限公司分析师; 自2015 年3月至2015年6月任富国基金管理有限公司招募说明书(更新) 7 基金经理助理;2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中 证国有企业改革指数分级证券投资基金、 富国中证新能源汽车指数分级证券投资 基金基金经理;2015 年 8 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富 国中证体育产业指数分级证券投资基金;2016 年 2 月起任富国中证智能汽车指 数证券投资基金(LOF)基金经理,兼量化投资部量化投资总监助理。具有基金 从业资格。 (2)本基金历任基金经理:章椹元先生自 2014年12月至 2015年5月担任 本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 (七) 备注 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年1月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 招募说明书(更新) 8 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖” 。2013年至2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖” , 2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥招募说明书(更新) 9 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016年9月30日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 332只。 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588号宝地广场A座 23楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021- 80126257、80126253 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 代销机构 ( 1 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 招募说明书(更新) 10 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 法人代表: 周慕冰 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 易会满 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法人代表: 王洪章 招募说明书(更新) 11 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 招募说明书(更新) 12 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表: 董文标 联系电话: (010)58351666 传真电话: (010)57092611 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 招募说明书(更新) 13 公司网站: www.psbc.com ( 11 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 12 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 13 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 14 )东莞农村商业银行股份有限公司 招募说明书(更新) 14 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 15 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 16 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 17 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 招募说明书(更新) 15 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 18 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 19 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 20 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568292 招募说明书(更新) 16 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 21 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 22 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 23 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 招募说明书(更新) 17 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 24 )民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 法人代表: 余政 联系电话: (010)85127999 传真电话: (010)85127917 联系人员: 赵明 客服电话: 400-6198-888 公司网站: www.mszq.com ( 25 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦18楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 26 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 招募说明书(更新) 18 公司网站: www.citicssd.com ( 27 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 28 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 29 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 30 )国都证券股份有限公司 招募说明书(更新) 19 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 31 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 32 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 33 )中泰证券股份有限公司 招募说明书(更新) 20 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 34 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 35 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 36 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及 28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号SK大厦3层 招募说明书(更新) 21 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 37 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层及第 04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 38 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 39 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A 座37楼 招募说明书(更新) 22 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 40 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 41 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 42 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195号3C座9楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 招募说明书(更新) 23 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 43 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 44 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号11层1108号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.fundzone.com ( 45 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 招募说明书(更新) 24 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 46 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座 16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 47 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 48 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn 招募说明书(更新) 25 ( 49 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 50 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街10号秦鹏大厦 12层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 51 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号8座3楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 52 )上海凯石财富基金销售有限公司 招募说明书(更新) 26 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦4楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 53 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 54 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金代销机构,并及 时公告。 招募说明书(更新) 27 (三) 场内销售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格并经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。 本基金 认购期结束前获得基金代销业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可 代理场内基金份额的发售。 二、 基金登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 三、 律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 四、 会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 招募说明书(更新) 28 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 第四部分 基金名称 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 第五部分 基金类型 股票型 第六部分 基金份额的分级 本基金的基金份额包括富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金之基 础份额(即“富国国企改革份额” ) 、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基 金之稳健收益类份额(即“富国国企改革 A份额”)与富国中证国有企业改革指 数分级证券投资基金之积极收益类份额(即“富国国企改革 B 份额”) 。其中, 富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比 例不变。 第七部分 基金份额的配对转换 本基金基金合同生效后,在富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额的 存续期内,基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 配对转换是指本基金的富国国企改革份额与富国国企改革 A 份额、富国国 企改革 B份额之间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换: 招募说明书(更新) 29 1、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份富国国企改革份额的场内份额申 请转换成 1份富国国企改革 A份额与 1份富国国企改革 B份额的行为。 2、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份富国国企改革 A 份额与 1 份富国 国企改革 B份额申请转换成 2 份富国国企改革份额的场内份额的行为。 第八部分 投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证国有企业改革指数。在正常市场 情况下, 力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值 控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 第九部分 基金投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括中证国有企业改革指数的成 份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融 资券) 、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等) 、衍生工具(股指期货、 权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证国有企业改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非现 金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资招募说明书(更新) 30 范围会做相应调整。 第十部分 基金投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳 定的风险模型和交易成本模型, 按照成份股在中证国有企业改革指数中的组成及 其基准权重构建股票投资组合, 以拟合、 跟踪中证国有企业改革指数的收益表现, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金力争将基金的净 值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟 踪误差控制在 4%以内。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪中证国有企业改革指数的效果可能带来影响, 导致无 法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证国有企业改革指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股 票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证国有企业改革指数成份 股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。 2、股票投资组合构建 (1)组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证国有企业改 革指数的收益表现。 (2)组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证国有企业改革指数成份股组 成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同招募说明书(更新) 31 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合 进行实时调整, 以保证基金净值增长率与中证国有企业改革指数收益率之间的高 度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。 ①定期调整 根据中证国有企业改革指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合 及时进行调整。 ②不定期调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪中证国有企业改革指数; C.根据法律、法规的规定,成份股在中证国有企业改革指数中的权重因其 它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权 重同指数一致。 3、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基 本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 4、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资 效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整招募说明书(更新) 32 的交易成本。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 第十一部分 基金业绩比较基准 1、标的指数 本基金的标的指数是中证国有企业改革指数。 如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除 外) ,或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履 行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数, 若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大 会,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实 质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有 人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定 媒介上公告。 2、业绩比较基准 95%×中证国有企业改革指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率 (税后) 由于本基金投资标的指数为中证国有企业改革指数, 且每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 投资于现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×中证国 有企业改革指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后) 。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本招募说明书(更新) 33 基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 若业绩比 较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管 理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会 备案,并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质 性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等),则无需 召开基金份额持有人大会审议, 基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证 监会备案,并在指定媒介上公告。 第十二部分 基金的风险特征 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金 所分离的两类基金份额来看,富国国企改革 A份额具有低预期风险、预期收益相 对稳定的特征; 富国国企改革 B份额具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。 第十三部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 14,997,908,142.43 93.35 其中:股票 14,997,908,142.43 93.35 2


固定收益投资 1,749,975.10 0.01 其中:债券 1,749,975.10 0.01 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 851,605,534.93 5.30 招募说明书(更新) 34 7


其他资产 215,809,658.83 1.34 8


合计 16,067,073,311.29 100.00 二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 99,555,360.00 0.62 C 制造业 82,837,033.79 0.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 292,853,020.00 1.83 F 批发和零售业 70,006,024.48 0.44 G 交通运输、仓储和邮政业 85,658,075.07 0.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 232,204.01 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 77,022,577.52 0.48 合计 708,164,294.87 4.43 招募说明书(更新) 35 三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 36,253,523.60 0.23 B 采矿业 373,285,180.26 2.33 C 制造业 6,918,868,279.96 43.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 604,976,592.48 3.78 E 建筑业 938,056,621.94 5.87 F 批发和零售业 929,073,752.66 5.81 G 交通运输、仓储和邮政业 866,951,462.25 5.42 H 住宿和餐饮业 64,131,659.80 0.40 I 信息传输、软件和信息技术服务业 759,126,736.07 4.75 J 金融业 1,198,082,081.22 7.49 K 房地产业 740,228,616.30 4.63 L 租赁和商务服务业 752,374,108.11 4.71 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 108,335,232.91 0.68 S 综合 - - 合计 14,289,743,847.56 89.37 四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (一) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 招募说明书(更新) 36 净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 1,611,949.00 480,215,726.59 3.00 2 000858 五粮液 14,309,375.00 477,360,750.00 2.99 3 600104 上汽集团 21,418,472.00 467,993,613.20 2.93 4 600050 中国联通 109,399,577.00 454,008,244.55 2.84 5 601328 交通银行 79,066,748.00 437,239,116.44 2.73 6 601390 中国中铁 59,883,778.00 422,779,472.68 2.64 7 601555 东吴证券 26,878,013.00 349,145,388.87 2.18 8 600009 上海机场 12,346,914.00 332,996,270.58 2.08 9 601669 中国电建 52,911,121.00 316,408,503.58 1.98 10 600406 国电南瑞 18,695,986.00 305,118,491.52 1.91 (二) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 601668 中国建筑 26,261,500. 00 162,033,455.00 1.01 2 000983 西山煤电 10,392,000. 00 99,555,360.00 0.62 3 600783 鲁信创投 3,194,632.0 0 77,022,577.52 0.48 4 601618 中国中冶 19,072,600. 00 75,336,770.00 0.47 5 600170 上海建工 13,116,500. 00 55,482,795.00 0.35 招募说明书(更新) 37 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,749,975.10 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,749,975.10 0.01 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 128010 顺昌转债 13,010.00 1,749,975.10 0.01 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 招募说明书(更新) 38 九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十二、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内,本基金持有的“上海机场”的发行主体上海国际机 场股份有限公司(以下简称“公司”)于 2016 年7月14日公告称公司收到民航 华东地区管理局《民用航空行政处罚决定书》(华东局罚政法字[2016]1号), 因公司未及时发现并消除安全隐患致使无证人员翻越围栏进入航空器, 民航华东 地区管理局决定对公司作出如下行政处罚: 1.公司未能保持机场控制区防护围栏招募说明书(更新) 39 处于良好状态并及时消除安全隐患, 对发生入侵机场控制区事件未及时制止的行 为, 违反了 《民用航空运输机场航空安全保卫规则》 第四十九条的规定, 依据 《民 用航空运输机场航空安全保卫规则》第一百四十一条的规定,对公司处以罚款三 万元的行政处罚;2.公司未对停场航空器实施有效监护的行为,违反了《中华人 民共和国民用航空安全保卫条例》第十五条以及《民用航空运输机场航空安全保 卫规则》第八十三条的规定,依据《民用航空运输机场航空安全保卫规则》第一 百四十六条的规定,对公司处以罚款五万元的行政处罚。 上海机场为本基金跟踪标的指数的成份股。


基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,027,308.80 2 应收证券清算款 214,310,925.94 3 应收股利 - 4 应收利息 186,964.93 5 应收申购款 284,459.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 9 其他 - 10 合计 215,809,658.83 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 招募说明书(更新) 40 1 128010 顺昌转债 1,749,975.10 0.01 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1、期末指数投资 前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。 2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 第十四部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 富国中证国有企业改革指数分级基金历史各时间段份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.12.17-2014.12.31 0.60% 0.55% -0.33% 1.60% 0.93% -1.05% 2015.01.01-2015.12.31 9.66% 2.65% 17.20% 2.70% -7.54% -0.05% 2016.01.01-2016.09.30 -19.32% 1.90% -19.37% 1.88% 0.05% 0.02% 2014.12.17-2016.09.30 -11.00% 2.33% -5.80% 2.36% -5.20% -0.03% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 招募说明书(更新) 41 注:1、截止日期为 2016 年 9月 30日。 2、本基金于 2014 年 12 月 17 日成立,建仓期 6 个月,从 2014 年 12 月 17 日起至 2015年 6月 16日, 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


第十五部分 基金费用与税收 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的开户费用; 9、基金上市费用; 10、基金的指数使用许可费; 招募说明书(更新) 42 11、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 3、基金的指数使用许可费 招募说明书(更新) 43 本基金作为指数基金, 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。 如上述指数许可使用协议约定 的指数使用许可费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变 更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。 指数使用许可费自基金合同生效之日起从基金资产 中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费,按实际计提金额收取,不设 下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数使用许可费的收取下 限为每季度 5万元。指数使用许可费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 4、除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用,由基金托 管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当 期基金费用。 三、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 四、 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 - 招募说明书(更新) 44 第十六部分 基金份额折算 一、 定期份额折算 每年的基金份额定期折算基准日,本基金将按以下规则对富国国企改革 A 份额和富国国企改革份额进行定期份额折算: 1、基金份额定期折算基准日 每年12月15日 (若该日为非工作日, 则提前至该日之前的最后一个工作日) 。 2、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A份额、 富国国企改革份 额。 3、基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额折算方式 定期份额折算后富国国企改革 A份额的基金份额参考净值调整为 1.000元, 基金份额折算基准日折算前富国国企改革A份额的基金份额参考净值超出1.000 元的部分将折算为富国国企改革份额的场内份额分配给富国国企改革 A 份额持 有人。 富国国企改革份额持有人持有的每两份富国国企改革份额将按一份富国国 企改革 A份额获得新增富国国企改革份额的分配,经过上述份额折算后,富国国 企改革份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后,富国国企 改革A 份额和富国国企改革 B 份额的份额配比保持 1:1的比例。 有关计算公式如下: (1)富国国企改革份额 富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额 = 招募说明书(更新) 45 其中: :折算后富国国企改革份额的基金份额净值,下同 :折算前富国国企改革 A份额的基金份额参考净值,下同 :折算前富国国企改革份额的份额数,下同 持有场外富国国企改革份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增 场外富国国企改革份额的分配; 持有场内富国国企改革份额的基金份额持有人将 按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配。 (2)富国国企改革A份额 定期份额折算后富国国企改革 A份额的基金份额参考净值=1.000元 定期份额折算后富国国企改革 A 份额的份额数=定期份额折算前富国国企改 革A份额的份额数 富国国企改革 A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数 = 其中: :折算前富国国企改革 A份额的份额数,下同 (3)富国国企改革B份额 定期份额折算不改变富国国企改革 B份额的基金份额参考净值及其份额数。 (4)折算后的富国国企改革份额总份额数 折算后富国国企改革份额的总份额数=折算前富国国企改革份额的份额数+ 富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额的份额数+富国国企改革 A 份 额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数 二、 不定期份额折算 除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算, 即:当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500元或以上;当富国国企改革 B份额的基金份额参考净值低至 0.250元或以下。 招募说明书(更新) 46 1、当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,本基金将按 以下规则进行不定期份额折算: (1)基金份额不定期折算基准日 富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500元或以上, 基金管理人将确定 不定期折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A份额、 富国国企改革 B份额和富国国企改革份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500元或以上, 本基金将分别对 富国国企改革 A份额、富国国企改革 B份额和富国国企改革份额进行份额折算, 份额折算后本基金将确保富国国企改革 A 份额和富国国企改革 B 份额的比例为 1:1,份额折算后富国国企改革 A 份额的基金份额参考净值、富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值和富国国企改革份额的基金份额净值均调整为 1.000 元。 基金份额折算基准日折算前富国国企改革份额的基金份额净值及富国国企改 革A份额、 富国国企改革B份额的基金份额参考净值超出 1.000 元的部分均将折 算为富国国企改革份额分别分配给富国国企改革份额、 富国国企改革 A份额和富 国国企改革 B份额的持有人。 1)富国国企改革份额 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 国 企 改 革 份 额 数 = 持有场外富国国企改革份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增 场外富国国企改革份额的分配; 持有场内富国国企改革份额的基金份额持有人将 按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配。 2)富国国企改革 A份额 招募说明书(更新) 47 折算后富国国企改革 A份额的份额数保持不变,即 富国国企改革 A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数 = 其中, :折算后富国国企改革 A份额的份额数,下同 3)富国国企改革 B份额 折算后富国国企改革 B份额的份额数保持不变,即 富国国企改革 B 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数 = 其中, :折算后富国国企改革 B份额的份额数,下同 :折算前富国国企改革 B份额的份额数,下同 :折算前富国国企改革 B份额的基金份额参考净值,下同 4)折算后富国国企改革份额的总份额数 折算后富国国企改革份额的总份额数=折算前富国国企改革份额的份额数+ 富国国企改革份额持有人新增的富国国企改革份额数+富国国企改革 A 份额持有 人新增的场内富国国企改革份额数+富国国企改革 B 份额持有人新增的场内富国 国企改革份额数 2、当富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下,本基 金将按以下规则进行不定期份额折算: (1)基金份额不定期折算基准日 富国国企改革 B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下, 基金管理人 将确定不定期折算基准日。 (2)基金份额折算对象 招募说明书(更新) 48 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A份额、 富国国企改革 B份额、富国国企改革份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国国企改革 B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下, 本基金将 分别对富国国企改革 A份额、 富国国企改革 B份额和富国国企改革份额进行份额 折算, 份额折算后本基金将确保富国国企改革 A份额和富国国企改革 B份额的比 例为 1:1,份额折算后富国国企改革份额的基金份额净值、富国国企改革 A 份 额和富国国企改革B份额的基金份额参考净值均调整为 1.000 元。 富国国企改革 份额、富国国企改革 A份额和富国国企改革 B份额的份额数将相应缩减。 1)富国国企改革 B份额 2)富国国企改革 A份额 折算后富国国企改革 A 份额与富国国企改革 B 份额的份额配比保持 1:1 不 变,即 富国国企改革 A份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数= 3)富国国企改革份额 富国国企改革份额持有人持有的折算后的富国国企改革份额的 份额数,下同 4)折算后富国国企改革份额的总份额数 折算后富国国企改革份额的总份额数=富国国企改革份额持有人持有的折 算后的富国国企改革份额的份额数+富国国企改革 A 份额持有人新增的场内富招募说明书(更新) 49 国国企改革份额数 三、 折算份额数的处理方式 折算后,场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此 产生的误差计入基金资产;场内份额的份额数取整计算(最小单位为 1 份) ,余 额计入基金资产。 四、 基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交 易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易 和富国国企改革份额的申购或赎回等相关业务, 具体见基金管理人届时发布的相 关公告。 五、 基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定媒介公告, 并报中国证监会备案。 六、 特殊情形的处理 1、基金合同生效不满三个月,基金管理人可以不进行定期份额折算; 2、若在定期份额折算基准日发生发生基金合同约定的本基金不定期份额折 算的情形时,基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则,根据具体情况选 择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。 七、 其他事项 基金管理人、深圳证券交易所、基金注册登记机构有权调整上述规则,本基 金基金合同将相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,并在本 基金更新的招募说明书中列示。 第十七部分 对招募说明书更新部分的说明 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,招募说明书(更新) 50 对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、 “重要提示”部分增加了基金合同生效日、更新招募说明书内容的截止日 期及有关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分


基金管理人”中,对基金管理人概况及主要人员情况进 行了更新。 3、对“第四部分


基金托管人”相关内容进行了更新。 4、在“第五部分


相关服务机构”中,对销售机构部分信息进行了更新。 5、 “第十三部分


基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至 2016年 9月30日。 6、更新了“第十四部分


基金的业绩” ,内容截止至2016 年9月30日,并 更新了历史走势对比图。 7、更新了“第二十七部分


其他应披露事项” ,对本报告期内的其他事项进 行披露。 富国基金管理有限公司 2017 年 1月 26日