信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
信 诚 新旺 回 报灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 (LOF )
招 募 说明 书 摘要
(2017 年第 1 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人: 交通银行股份有限公司
重要提示
本基金于2015 年6 月19 日基金合同正式生效。
基金的过 往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说 明为 2016 年 12 月 19 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日(未经审 计)。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
1
一、 基 金 管 理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所:
上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址:
上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人:张翔燕
成立日期:
2005 年9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
注册资本:
贰亿元人民 币
电话:
(021 )68649788
联系人:
唐世春
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民
币)
出资比例
(% )
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计
20000 100
(二)主要人员情况
1 、董事会成 员
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总
裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任 中信信托有限责任公司 副董事长、中信
信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。
王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理 。现任中信信托有限责任公司副
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生 ,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执
行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
2
魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚 太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团
队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导
等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人 、Nippon Wealth Bank 独 立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董 事。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月14 日 起正式更名为
瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信 诚基金管理有限公司首席人力资
源官。
3.经营管理 层人员情况
吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限 公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并)总经理 、 中信证券股份有限公司董事总经理、 中信资产管理有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官 。
桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
3
董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
4.督察长
周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5 、基金经理
提云涛先生,经济学博士。曾任职于大鹏证券股份有限公司上海分公司,担任研究部
分析师;于上海申银万国证券研究所,历任宏观策略部副总监、金融工程部总监;于平安
资产管理有限责任公司,担任量化投研部总经理;于中信证券股份有限公司,担任研究部
金融工程总监。2015 年6 月加入信诚 基金管理有限公司,担任数量投资总监。现任信诚沪
深 300 指数 分级证券投资基金、信诚至利灵活配置混合型证券投资基金、信诚至益灵活配
置混合型证券投资基金、信诚至优灵活配置混合型证券投资基金、信诚至鑫灵活配置混合
型证券投资基金、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚至选灵活配置混合型证券
投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新 旺回报灵活配置混合型证
券投资基金(LOF) 的基金 经理。
历任基金经理:
杨旭先生,自 2015 年6 月 19 日至 2016 年 11 月23 日担任此基 金的基金经理。
6 、投资决策 委员会成员
胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资总监、基金经理;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住
所: 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码:200120 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
4
注册时间:1987年3 月30 日
注册资本:742.62亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电
话:95559
交通银行始建于1908 年 ,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之
一。1987 年 重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商
业银行,总部设在上海。2005 年6 月 交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年5 月在上
海证券交易所挂牌上市。根据2015 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交
通银行一级资本位列第17 位,较上年 上升2 位;根 据2015 年美 国《财富》杂志发布的世界
500 强公司排 行榜,交通银行营业收入位列第190 位,较上年上升27 位。
截至2016 年9 月30日,交 通银行资产总额为人民币80,918.10 亿元。2016年1-9 月,交 通
银行实现净利润( 归属于 母公司股东) 人民币525.78亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员 工具有多年基
金、证券和银行的从业经验,具备基金从 业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师 等
中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素
质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生2013年10 月至今 任本行董事长、执行董事,2013 年5 月至2013 年10 月任本行董 事
长、执行董事、行长,2009年12 月至2013 年5 月任 本行副董事长、执行董事、行长。牛先生
1983 年毕业 于中央财经大学金融 系,获学士学位,1997 年 毕业于哈尔滨工业大学管理学院
技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11 月起任 本行副董事长、执行董事,2013 年10 月起任本行 行长;2010年4
月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、
总经理;2005年8 月至2010年4 月任本 行执行董事、副行长;2004年9 月至2005年8 月任 本行
副行长;2004年6 月至2004年9 月任本 行董事、行长助理;2001年9 月至2004 年6 月任本 行行
长助理;1994年至2001年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行
行长。彭先生1986 年于 中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
5
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8 月起任本 行资产托管业务中心总裁;2007年12 月至2015年8 月,历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年12 月至2007
年12月,历 任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算
部高级经理。袁女士1992年毕业于中 国石油大学计 算机科学系,获得学士学位,2005年于
新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2016 年9 月30日,交 通银行共托管证券投资基金206 只。 此外, 交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计
划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII
证券投资资产、RQFII 证 券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP资金等产 品。
三 、 相 关服务 机 构
(一)基金份额销售机构
1 、场外销售 机构
(1 )直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
电话: (021 )6864 9788
联系人:陈强
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务 ,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www.xcfunds.com/ 。
(2 )其他销 售机构
(2 )其他销 售机 构
1 )交通银行 股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
6
2 )平安证券 有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048 )
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址: stock.pingan.com
3 )上海天天 基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C座10楼
法定代表人:其实
电
话:021-54509998
传
真:021-64385308
公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188
4 )珠海盈米 财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼
法定代表人:肖雯
电
话:020-89629021
传
真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
5 )上海好买 基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东 南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人:杨文斌
电
话:021-58870011
传
真:021-68596919
公司网址:www.howbuy.com
客服电话:400-700-9665 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
7
6 )上海长量 基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
公司网站: www.erichfund.com
客服电话:400-089-1289
7 )深圳众禄 金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
8 )上海陆金 所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
官网网址: www.lufunds.com
客服电话:4008219031
9 )上海云湾 投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
法定代表人:王爱玲
电话:021-68783068
传真:021-20539999
官网网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
10)北京晟 视天下投资管理有限 公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
8
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中 心D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-58170949
官网地址:www.shengshiview.com
客服电话:400-818-8866
11)奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室,1116室及1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系电话:021 —20567288
传真:0755 —21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
12)北京广 源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座 六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼 浦项中心B 座19层
法定代表人:齐剑辉
传真:010-82055860
官网网址:www.niuniufund.com
客服电话:400-6236-060
13)北京汇 成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址:北京市海淀区中关村大 街11号1108
法定代表人:王伟刚
联系电话:010-56282140
公司传真:010-62680827
官网网址:www.fundzone.cn
客服电话:400-068-1176
14)浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-88337717
公司传真:0571-88337666 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
9
官网网址:www.jincheng-fund.com
客服电话:400-068-0058
15)杭州科 地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F
法定代表人:陈刚
联系电话:0571-85267500
公司传真:0571-8526 9200
官网网址:www.cd121.com
客服电话:0571-86655920
16)深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座7 层
法人代表:张彦
联系电话:010-83363101
公司传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
官网网址:http://8.jrj.com.cn/
17)北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1 号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表:陈超
联系电话:010-89189285
公司传真:010-89189566
客服电话:个人业务:95118
企 业业务:400 088 8816
官网网址:http://jr.jd.com
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
2 、场内销 售 机构: 深圳 证券交 易所 内具有 基金 销售业 务资 格 、并 经深 圳证券 交易 所和
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 的 会 员 单 位 , 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及
基金管理人届时发布的相关公告。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金或变更上述销售机构,并及时公告。
(二)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
10
住所:北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
联系电话:010-59378835
传真:010-59378839
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、孙睿
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银 行大厦6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:薛竞、赵钰
四 、 基 金的名 称
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
11
七 、 基 金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票( 包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债 券( 含 国 债 、 金 融 债 、 地 方 政 府
债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 交 换
债 券 、 资 产 支 持 证 券 、 证 券 公 司 短 期 债 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 债 券) 、 债 券 回 购 、货
币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但
须符合中国证监会相关规定) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例为 0% -95% ;基金 持有全部权证
的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易
保 证 金 后 , 基 金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金
资产净值的 5% 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 , 以 变 更 后 的 比 例 为 准 , 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做
相应调整。
八 、 基 金的投资策略
1 、资产配置 策略
本 基 金 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 国 家 财 政 和 货 币 政 策 、 国 家 产 业 政 策 以 及 资 本
市 场 资 金 环 境 、 证 券 市 场 走 势 的 分 析 , 在 评 价 未 来 一 段 时 间 股 票 、 债 券 市 场 相 对 收 益 率 的
基础上 , 动 态 优 化 调整权益类 、 固 定 收 益 类 等 大 类 资产 的 配置。 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2 、股票投资 策略
在 灵 活 的 类 别 资 产 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘
优 质 的 上 市 公 司 , 严 选 其 中 安 全 边 际 较 高 的 个 股 构 建 投 资 组 合 : 自 上 而 下 地 分 析 行 业 的 增
长 前 景 、 行 业 结 构 、 商 业 模 式 、 竞 争 要 素 等 分 析 把 握 其 投 资 机 会 ; 自 下 而 上 地 评 判 企 业 的
产 品 、 核 心 竞 争 力 、 管 理 层 、 治 理 结 构 等 ; 并 结 合 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研
判,严选安全边际较高的个股。
3 、固定收益 投资策略
本 基金将 根 据 当 前 宏 观 经 济 形 势 、 金 融 市 场 环 境 , 运 用 基 于 债 券 研 究 的 各 种 投 资 分 析
技术,进行个券精选。
4 、股指期货 、权证等投资策略
本基金可投资股指期货 、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 , 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
12
在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 , 本
着 谨 慎 原 则 , 参 与 股 指 期 货 的 投 资 , 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 , 改 善 组 合 的 风 险 收 益
特 性 。 此 外 , 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 诸 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 特 殊 情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 通 过 利 用 权 证 进 行 套 利 、 避 险 交 易 , 控 制 基 金 组 合 风 险 ,
获 取 超 额 收 益 。 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 , 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基
础 上 , 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 , 运 用 数 量 化 定 价 模 型 , 确 定 其 合 理 内 在 价 值 , 构 建 交 易 组
合。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 , 本 基 金 可 以 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 , 并 在 招 募 说 明 书 更 新
或相关公告中公告。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )+3% ,其中,一 年 期 银
行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 整 存 整 取 基 准 利
率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 其 预 期 风 险 、 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金 , 低 于
股票型基金。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 ( 未 经审计 )
本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2016 年 10 月 25 日复 核了
本 招 募 更 新 中 的 投 资 组 合 报 告 的 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重
大遗漏。
本投资组合报告的 财务数据截止至 2016 年 9 月 30 日。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 51,770,518.44 7.45
其中:股票 51,770,518.44 7.45
2 固定收益投资 552,942,486.50 79.55
其中:债券 552,942,486.50 79.55
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
13
5 买入返售金融资产 48,000,000.00 6.91
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 34,696,481.56 4.99
7 其他资产 7,688,967.41 1.11
8 合计 695,098,453.91 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,961,040.43 4.37
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 1,583,467.00 0.30
E 建筑业 24,510.48 -
F 批发和零售业 1,449,755.63 0.28
G 交通运输、仓储和邮政业 5,240,820.20 1.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 63,860.00 0.01
J 金融业 16,924,989.70 3.22
K 房地产业 468,930.00 0.09
L 租赁和商务服务业 1,002,629.00 0.19
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 869,616.00 0.17
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,180,900.00 0.22
S 综合 - -
合计 51,770,518.44 9.86
2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601939 建设银行 458,000 2,372,440.00 0.45
2 601398 工商银行 484,300 2,145,449.00 0.41
3 601988 中国银行 627,900 2,116,023.00 0.40
4 601288 农业银行 601,900 1,883,947.00 0.36
5 000858 五 粮 液 52,900 1,764,744.00 0.34
6 600377 宁沪高速 193,900 1,708,259.00 0.33
7 601318 中国平安 49,200 1,680,672.00 0.32
8 000513 丽珠集团 28,800 1,564,128.00 0.30
9 000423 东阿阿胶 23,900 1,422,050.00 0.27
10 000568 泸州老窖 43,600 1,355,088.00 0.26
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
14
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 110,335,000.00 21.01
其中:政策性金融债 110,335,000.00 21.01
4 企业债券 241,665,062.50 46.02
5 企业短期融资券 190,383,000.00 36.25
6 中期票据 - -
7 可转债 776,424.00 0.15
8 同业存单 9,783,000.00 1.86
9 其他 - -
10 合计 552,942,486.50 105.29
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 160207 16 国开 07 400,000 40,312,000.00 7.68
2 160402 16 农发 02 400,000 40,008,000.00 7.62
3 136067 15 洪市政 300,000 31,014,000.00 5.91
4 136448 16 万达 03 300,000 30,507,000.00 5.81
5 041664002 16 武清国 资CP001 300,000 30,186,000.00 5.75
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期内未进行权证投资。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原 则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下,本着
谨慎原则, 参 与股指期货的投资, 以管 理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特
性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
1) 农业银行于 2016 年 1 月 23 日发布公告, 农业银行北 京分行票据买入返售业务发生重
大风险事件, 经核查, 涉及 风险金额为 39.15 亿元。 公安机关已立案调查。
对 农 业 银 行 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明: 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票, 我们认为, 该
处 罚 事 项 未 对 农 业 银 行 的 长 期 企 业 经 营 和 投 资 价 值 产 生 实 质 性 影 响 。 我 们 对 该 证 券 的 投 资
严格执行内部投资决策流程, 符合法 律法规和公司制度的规定 。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
15
工商银行于 2016 年 2 月 23 日发布公告, 工银欧洲马 德里分行正在配合西班牙有关机
构对一起洗钱案件进行调查。西班牙有关机构已立案调查。
对 工 商 银 行 的 投 资 决 策 程 序的说明: 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票, 我们认为, 该
处 罚 事 项 未 对 工 商 银 行 的 长 期 企 业 经 营 和 投 资 价 值 产 生 实 质 性 影 响 。 我 们 对 该 证 券 的 投 资
严格执行内部投资决策流程, 符合法 律法规和公司制度的规定。
2) 除此之外, 其 余 本 基 金 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
3) 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
4) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 31,416.23
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,657,551.18
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,688,967.41
5) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
6) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7) 因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2016 年 9 月 30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
信诚新旺混合 A
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 6 月 19 日
至 2015 年 12 月
31 日
0.50% 0.07% 2.56% 0.01% -2.06% 0.06%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 9 月
30 日
3.58% 0.07% 3.38% 0.01% 0.20% 0.06%
2015 年 6 月 19 日 4.10% 0.07% 5.93% 0.01% -1.83% 0.06% 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
16
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
至 2016 年 9 月
30 日
信诚新旺混合 C
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 12 月 7 日
至 2015 年 12 月
31 日
0.20% 0.05% 0.31% 0.01% -0.11% 0.04%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 9 月
30 日
3.49% 0.07% 3.38% 0.01% 0.11% 0.06%
2015 年 6 月 19 日
至 2016 年 9 月
30 日
3.70% 0.07% 3.69% 0.01% 0.01% 0.06%
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
信诚新旺混合 A
信诚新旺混合 C 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
17
注: 1. 本基金 于2015 年12 月7 日起新增C 类份额。
2. 本基金建仓 期自 2015 年 6 月 19 日至 2015 年 12 月 19 日, 建仓 日结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 .基金费用 的种类
(1 ) 基金管理人的管理费;
(2 ) 基金托管人的托管费;
(3 ) C 类份额的销售服务费;
(4 ) 《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用;
(5 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(6 ) 基金份额持有人大会费用;
(7 ) 基金的证券、期货 交易费用;
(8 ) 基金的银行汇划费用;
(9 ) 从A 类基金份额的基金财产中计提的基金上市初费和上市月费;
(10) 基金的账户开户费用、账户维护费用;
(11) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
18
2 .基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
(1 )基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60% 年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H =E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付, 经基金管理人与 基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月 首日起5 个工 作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理
人,基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延。
(2 )基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H =E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付, 经基金管理人与 基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月 首日起5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给 基金托管
人,基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延。
(3 )销售服 务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.10% 。
本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类份额基金资产净值的0.10% 年费率计提。计
算方法如下:
H =E ×0.10% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
19
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机
构,由登记机构代付给销售机构,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“1 、基金费用的种类中第 (4 ) -(11)项 费用 ” ,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1 )基金 管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金 财产
的损失;
(2 )基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3 )《基金 合同》生效前的相关费用;
(4 )其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 二) 与基金销售有关的费用
本 基 金 管 理 人 于2015 年12 月5 日 发 布 公 告 并 修 改 基 金 合 同 , 自2015 年12 月7 日 起 增 加 收
取销售服务费的C 类份额。
本 基 金 基 金 份 额 类 别 包 括A 类和C 类。A 类 基 金 份 额 是 在 投 资 者 认 购 或 申 购 时 收 取 认 购
费 或 申 购 费 , 但 不 再 从 本 类 别 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 一 类 基 金 份 额 ;C 类 基 金 份 额
是 在 投 资 者 认 购 或 申 购 时 不 收 取 认 购 费 或 申 购 费 、 但 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费
的一类基金份额。
投 资 人 可 自 行 选 择 申 购 的 基 金 份 额 类 别 。 投 资 人 可 通 过 场 内 、 场 外 两 种 渠 道 申 购 与 赎
回A 类 份 额 ; 可 通 过 场 外 渠 道 申 购 与 赎 回C 类 份 额 。 本 基 金A 类 基 金 份 额 参 与 上 市 交 易 ,C
类基金份额不参与上市交易。
有 关 基 金 份 额 类 别 的 具 体 设 置 、 费 率 水 平 等 由 基 金 管 理 人 确 定 , 并 在 招 募 说 明 书 中 公
告 。 根 据 基 金 销 售 情 况 , 基 金 管 理 人 可 在 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 , 经 与
基 金 托 管 人 协 商 , 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 、 或 者 调 整 现 有 基 金 份 额 类 别 的 费 率 水 平 、 或 者
停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等 , 调 整 实 施 前 基 金 管 理 人 报 中 国 证 监 会 备 案 , 并 依 照 《 信
息披露办法》的规定公告。
A 类份额和C 类份额销售费率如下所示:
本基金A 类 份 额 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用 。 本 基 金C 类 份 额 不 收 取 申 购 费 用 。A 类份额申
购 费 用 由 投 资 人 承 担 , 不 列 入 基 金 财 产 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项
费用。
基 金 份 额 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回
基金份额时收取。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
20
(一)信诚新旺A 类份额
1 、本基金A 类份额的场外申购费率如下:
单笔申购金额(含申购
费)
申购费率
M < 50 万 1.50%
50万 ≤ M < 200 万 1.20%
200 万 ≤ M < 500 万 0.80%
M ≥ 500 万 1000 元/ 笔
(注:M :申购金额;单位:元)
本基金A 类份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。
2 、 本 基 金A 类 份 额 的 场 外 赎 回 费 率 按 照 基 金 份 额 持 有 时 间 逐 级 递 减 , 场 外 赎 回 的 实 际
执行的费率如下:
持有时间 场外赎回费率
Y <1 年 0.125%
1 年≤Y <2 年 0.063%
Y ≥2 年 0
(注:Y :持有时间,其中1 年为365 日,2 年为730 日)
本基金A 类 份 额 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值0.125% , 不 按 份 额 持 有 时 间 分 段 设 置 赎 回 费
率。
上述赎回费计入基金财产比例为100% 。
从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额 , 从 场 外 赎 回 时 , 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认 日 开
始计算。
(二)信诚新旺C 类份额
新增的C 类基金份额仅开通场外份额,不开通场内份额。投资人可以场外申购与赎 回C
类基金份额。
1 、本基金C 类份额不收取申购费用。
2 、本基金C 类份额的赎回费率如下:
持续持有期(Y ) 赎回费率
Y<30 天 0.50%
Y ≥30天 0
对持续 持 有 期 少 于30 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于0.5% 的 赎 回 费 , 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入
基金财产。
3 、基金销 售服务费 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
21
本基金C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为0.10% 。本基金C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费
按前一日C 类份额基金资产净值的 0.10% 年费率计 提。
4 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式,并 最迟应于 新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动,对原《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说 明书》进
行了更新,主要更新的内容如下:
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期,在“释义”部分更新了基金法的释义。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分,更新了托管人的有关信息。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数 据 截 止
至2016 年9 月30日。
6 、 在“第十部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更 新 了 该 节 的 内 容 , 数 据 截 止 至2016 年9 月30
日。
7 、 在“第二十 三部分 其 他应 披 露 事 项 ” 部分, 披露 了 自2016年6 月20日 以来 涉 及 本 基
金的相关公告。
信诚 基金管理有限公司
2017 年 1 月26 日