招 商 深证 100 指 数 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 七 年 第一号）
招商深 证100 指 数证 券投 资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 经 中国 证券 监督管 理委 员会2010
年4 月21 日 《 关 于 核准 招 商深 证100 指 数 证券 投 资 基 金募 集 的 批 复》 （ 证 监许 可 〔2010 〕513
号文）核 准公 开募集 。 本 基金的基 金合 同于2010 年6 月22日正 式生 效。 本 基金 为契约型 开放
式。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募 说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 12 月 22 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为 2016 年 9 月 30 日， 财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册资本：人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日经 中国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立 ， 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 、 中 国电 力财 务有 限公 司、 中国 华能 财务 有限 责 任公司 、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元 （RMB100 ，000 ，000 元） 增加 为人民 币二 亿一 千万 元 （RMB210 ，000 ，
000 元 ） 。
2007 年 5 月， 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有 限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资 股东 ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）受让 招商证 券股份 有 限公司持 有的公 司 3.3 ％ 的股权。 上述
股权转 让完 成后 ， 招 商基 金管理 有限 公司 的股 东及 股权结 构为 ： 招 商银 行股 份有限 公司 持有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）持 有公 司全 部股 权 的33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行设 在深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展 ， 已 成为拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监 事 及其他 高级管理人员 介绍 ：
李浩， 男， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月 起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月起 担任 招商 银行执 行董 事， 2013 年 5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力， 女， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位。2001 年 加入招 商证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士研 究生 。1993 年7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会工 作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至 2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ， 硕 士研 究生，22 年 法律 从业 经历。1994 年8 月至 1997 年 9 月在 中 国北方工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市 天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 。2012 年 5 月至 今兼 任中 国证 券 监督管 理委 员会
第四届 、第 五届 并购 重组 审核委 员会 兼职 委员 。现 任公司 独立 董事 。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 ， 历 任中 国人 民解 放军昆 明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ；中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职 。 现 任中 国证 券市 场研 究设计 中心(联办)常 务干 事兼基 金部 总经 理; 联办 控股有 限公 司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧， 女， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年 8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事， 同时 兼任 多个香 港政 府
机构辖 下委 员会 的委 员和 香港会 计师 公会 纪律 评 判 小组委 员。 现任 公司 独立 董事。
孙谦 ， 男 ， 新 加坡 籍 ， 经 济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中 小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
丁安华 ， 男， 毕业 于华 南 理工大 学工 商管 理学 院, 获 硕士学 位 。1984 年8 月至1986 年 8
月任人 民交 通出 版社 编辑 ； 1989 年10 月至1992 年10 月任华 南理 工大 学工 商管 理学院 讲师 ；
1992 年10 月至1994 年 12 月任 招商 局集 团研 究部 主任研 究员 ； 1995 年1 月至 1998 年8 月，
任美资 企业 高级 管理 人员 ；1998 年8 月至2001 年2 月， 任 职于 加拿 大皇 家银 行；2001 年3
月至 2009 年4 月 ，历 任招 商局集 团业 务开 发部 总经 理助理 、副 总经 理， 企业 规划部 副总 经
理，战 略研 究 部 总经 理。2004 年12 月至2010 年 4 月，兼 任招 商轮 船董 事；2007 年 6 月至
2010 年6 月， 兼任 招商 银 行董事 ；2007 年 8 月至 2011 年4 月 兼任 招商 证券 董 事。2009 年 5
月任招 商证 券首 席经 济学 家，2011 年 10 月起 任招 商证券 副总 裁。 现任 公司 监事会 主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任 首 席市 场 官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年加 入美 的集团 股份 有限 公司 任Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至2011 年 2 月 于怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至2014 年3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男， 厦门 大学 货 币银行 学硕 士。1992 年7 月至1997 年4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年4 月至 2000 年1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ；2000 年 1 月至 2001 年1 月 任厦 门 海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任 招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
沙骎，男 ，中 国国籍 ，中 欧国际工 商学 院 EMBA ，曾 任职于南 京熊 猫电子 集团 ，任设 计
师；1998 年3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ， 任 经理 助理 ；1999 年11 月加入 中国 平
安保险（集团）股 份有限 公司资金 运 营 中 心基 金 投资 部 ， 从 事 交 易 及证 券 研究 工 作 ；2000
年11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管；2008 年2 月加 入国泰 基金 管理有限公 司量 化投资 事业 部，任投 资总 监、部 门总 经理；2015 年加入 招商基 金管理有 限公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明， 男， 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ；2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ；2003 年 4 月至2004 年7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部 高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
杨渺，男 ，硕 士，2002 年 起先后就 职于 南方证 券股 份有限公 司、 巨田基 金管 理有限 公
司，历任 金融 工程研 究员 、行业研 究员 、助理 基金 经理。2005 年加入 招商基 金管理有 限公
司， 历任 高级 数量分 析师 、 投 资经 理、 投资 管理 二 部(原 专户 资产 投资 部)负 责人及 总经 理助
理，现 任公 司副 总经 理。
潘西里， 男，硕 士，1998 年加入大 鹏证 券有限 责任 公司法律 部， 负责法 务工 作；2001
年10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司 监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基金基金经理 介 绍
陈剑波 ， 男 ， 中 国国 籍 ， 学士 。2000 年 9 月 起先 后 任职于 无锡 盛科 信息 技术 有限公 司、
深圳市 赢时 胜信 息技 术有 限公司 ，从 事系 统开 发及 产品研 发相 关工 作；2006 年 1 月加 入招
商基金 管理 有限 公司 信息 技术部 ，从 事软 件开 发工 作；2008 年 6 月 加入 广州 安正软 件科 技
有限公 司， 任副 总经 理；2012 年 9 月加 入招 商基 金 管理有 限公 司全 球量 化投 资部， 现任 招
商中证 大宗 商品 股票 指数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 （管 理时 间：2016 年2 月3 日 至今 ） 、
招商深 证100 指 数证 券投 资基金 基金 经理 （ 管理 时 间：2016 年 4 月 19 日 至 今） 、 招商 中证
白酒指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 （ 管理 时间 ：2016 年4 月19 日至 今） 、 招商中 证银 行
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 管理 时间 ：2016 年 4 月 19 日至 今 ） 、 招商 中证煤 炭等 权
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 管理 时间 ：2016 年 8 月 12 日至 今 ） 、 招商 国证生 物医 药
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年 8 月 12 日 至今 ）及 招 商 央视 财 经 50
指数 证 券投 资基 金基 金经 理 （管 理时 间：2016 年 12 月 3 日至 今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：王立 立先 生 ， 管理 时间 为 2014 年 1 月 11 日至 2016 年5 月
19 日 ；王 平先 生， 管理 时 间为 2010 年6 月22 日 至2016 年 12 月 3 日。
3、投资决策委员会成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
4 、上述人员之间均不存 在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
1、基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
2、主要人员情况
截至2016 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
3、 基金托管业务经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 624 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1.
直销机构：招商基金 管理有限公司
招商 基金 客户 服务 中心 电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577378
联系人 ：秦 向东
招商基金 机构理财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼 电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937404
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯敏
2. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
3. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
4. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566 传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
5. 代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 江 奇勇
6. 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张伟
7. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
8. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
9. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话： （010 ）57092619 传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆婷
10. 代销机构：北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵姝
11. 代销机构：华夏银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
12. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头 市 钢铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
13. 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ： 任 巧超
14. 代销机构：大连银行 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695 传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
15. 代销机构：东莞农村 商业 银行股份有限公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
16. 代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
17. 代销机构：渤海银行 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
18. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
19. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261 联系人 ：权 唐
20. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
21. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
22. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
23. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
24. 代销机构：申万宏源 证券 有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224 联系人 ：曹 晔
25. 代销机构：平安证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
26. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注 册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
27. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
28. 代销机构：湘财证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
29. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355 联系人 ：余 江
30. 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司（原 中 信万通证券 ）
注册地 址 ：青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
31. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
32. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
33. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
34. 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900 联系人 ： 奚 博宇
35. 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ： 王 炜哲
36. 代销机构：申万宏源 西部 证券有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
37. 代销机构：信达证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
38. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人 ：郭 相兴
39. 代销机构：国海证券 股份 有限公司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
40. 代销机构：天相投资 顾问 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
41. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座-大 连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
42. 代销机构：华泰证 券 股份 有限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
43. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人 ：刘 闻川
44. 代销机构：方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传 真：010-57308058
45. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
46. 代销机构:中泰证券股份 有 限公司（原齐鲁证券 ）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
47. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
48. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
49. 代销机构：西藏同信 证券 有限责任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君 电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
50. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新 发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
51. 代销机构：广州证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
52. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
53. 代销机构：华龙证券 股份 有限公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ： 范 坤、 杨力
54. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
55. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定 代表 人： 祝献 忠
电话：010-85556100
传真：010-85556153
联系人 ：李 慧灵
56. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
57. 代销机构：红塔证券 股份 有限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人 ：高 国泽
58. 代销机构：东方证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ： 胡 月茹
59. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏 电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
60. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
61. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
62. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
63. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
64. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
65. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
66. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
67. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
68. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
69. 代销机构： 国都证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
70. 代销机构：英大证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
71. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
72. 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
73. 代销机构：新时代证 券 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ： 田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
74. 代销机构：中国国际 金融 有限公司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
75. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-56437030
联系人 ：李 微
76. 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
77. 代销机构：九州证券 有限 公司（原天源证券）
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
78. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751 79. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年路389 号志 远大 厦18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
80. 代销机构：大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
81. 代销机构：联讯证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻 中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
82. 代销机构：中信期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座13层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
83. 代销机构：杭州科地 瑞富 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
84. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真： （021 ）58787698
联系人 ：敖 玲
85. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：童 彩平
86. 代销机构：蚂蚁（杭 州） 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571）26698533
联系人 ： 韩 松志
87. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
法定代 表人 ：闫 振杰
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94. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
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95. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
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法定代 表人 ：董 浩
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传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
97. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
98. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
99. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期46 层4609-10单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
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100. 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华路6号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
101. 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
102. 代销机构：上海利得 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号 中达 广场2 楼
法定代 表人 ：盛 大
电话：400-067-6266
联系人: 王 淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
103. 代销机构：北京钱景 财 富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址： http://www.qianjing.com/
104. 代销机构：北京新浪 仓石 基金销售有限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西路58号906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付 文红
网址：http://www.xincai.com/
105. 代销机构：南京苏宁 基金 销售有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
106. 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
107. 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
108. 代销机构：上海万得 投资 顾问有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
109. 代销机构：上海华信 证券 有限责任公司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
110. 代销机构：北京汇成 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
111. 代销机构：天津国美 基金 销售有限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公楼D座 二层202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
112. 代销机构：南京途牛 金融 信息服务有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称 ：招 商基 金管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊
电话：（ 010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址 ： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志
联系人: 陶坚
四 、基 金的名 称： 招 商 深证100 指 数证 券投 资基 金
五 、基 金类型 ： 股票 型 证券投 资基 金
六 、 基金 的 投资 目标 ： 通过严格 的投资纪 律约束 和数量化 的风险 管 理手段 ，实现对 标的
指数的 有效 跟踪 ， 获 得与 标的指 数收 益相 似的 回报 。 本基 金的 风险 控制 目标 是追求 日均 跟踪
偏离度 的绝 对值 不超 过 0.35%，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 七 、投 资 范围
本基金 投资 限于 具有 良好 流动性 的金 融工 具， 包括 国内依 法发 行上 市的 股票 、 债 券、 货
币市场 工具 、 权 证及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监
管机构 以后 允许 基金 投资 其他证 券品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可 以将其 纳入 投资
范围。
本基金 股票 等权 益类 资产 的投资 比例 为基 金资 产 的85%-95% ， 其中 投资 于标 的 指数成 份
股、 备 选成 份股 的 资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 80% ； 现金 、 债 券等 固定 收益 类资产 的投 资
比例为基 金资 产的 5%-15% ，其中现 金及 到期日 在一 年以内的 政府 债券的 比例 不低于基 金资
产净值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 股票 等权 益类 资产 的投资 比例 为基 金资 产的85%-95% ，其 中投 资于 标的 指数成 份
股、备 选成 份股 的资 产占 基金资 产的 比例 不低 于80% ；现金 、债 券等 固定 收益 类资产 的投 资
比例为 基金 资产 的5%-15% ， 其中现 金及 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产
净值的5%。
具体资 产配 置比 例如 下表 所示。
资产类别
资产配 置低 限 资产配 置高 限
股票等 权益 类资 产 85％ 95％
债券及 现金 等固 定收 益类 资产 5％ 15％
（二） 股票 投资 策略
本基金 采取 完全 复制 法构 建股票 指数 组合 ，即 按照 深证 100 指 数成 份股 及权 重构建 指
数投资 组合 ，并 根据 指数 成份股 及其 权重 的变 动而 进行相 应调 整。
本基金 在建 仓期 内， 按照 深证 100 指 数各 成份 股的 基准权 重对 其逐 步买 入， 在力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下， 本基金 可采 取适 当的 方法 降低买 入成 本 。 当遇 到以 下情况 时 ， 本 基
金管理 人可 以根 据市 场的 具体情 况， 对指 数投 资部 分进行 适当 调整 ， 以 便实 现对跟 踪误 差的
有效控 制 ：
a ）预 期标 的指 数成 份股 将 调整；
b ）标 的指 数成 份股 发生 配 股、增 发、 分红 等行 为；
c ）指 数成 份股 出现 停牌 限 制、流 动性 问题 等情 况；
d ）其 他影 响指 数复 制的 因 素。
本基金 指数 组合 通过 控制 跟踪误 差等 指标 ，按 照定 期调整 和不 定期 调整 的方 式进行 组
合调整 。
1 ）定 期调 整。
本基金 所构 建的 指数 化投 资组合 将定 期根 据所 跟踪 的深 证 100 指数 对其 成份 股的调 整
而进行 相应 的跟 踪调 整 。 深 证 100 指数 成份 股的 定期 调整定 于每 年1 月和 7 月 的第一 个交 易
日实施 ，通 常在 前一 年的 12 月和 当年 的 6 月的 第二 个完整 交易 周的 第一 个交 易日提 前公 布
样本调 整方 案。
2 ）不 定期 调整 。
在以下 情况 出现 时， 本基 金将对 指数 投资 组合 进行 调整：
a) 新上市 股票 ，若 前 5 个交 易日平 均流 通市 值在 指数 成份股 选样 空间 中排 名位 列前
10%之 内， 则 于上 市 15 个 交易日 之后 快速 入选 成份 股， 同 时从 指数 中剔 除市 值最小
的原成 份股 ，本 基金 将做 相应调 整；
b) 当成份 股暂 停或 终止 上市 的， 相应 成份 股从 指数 计算 中剔除 ， 本基 金将 做相 应调 整 ；
c) 当成份 股发 生增 发、 送配 等情况 而影 响成 份股 在指 数中权 重的 行为 时， 本基 金将根
据指数 公司 在股 权变 动公 告日次 日发 布的 临时 调整 决定及 其需 调整 的权 重比 例， 进
行相应 调整 ；
d) 根据本 基金 的申 购和 赎 回 情况 ， 对 股票 投资 组合 进行 调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的指 数 ；
e) 若个别 成份 股因 停牌 、 流 动性不 足或 法规 限制 等因 素， 使 得基 金管 理人 无法 按照其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时 ， 基 金管 理人 将综 合考 虑跟踪 误差 最小 化和 投资 者利
益，决 定部 分持 有现 金或 买入相 关的 替代 性组 合；
f) 其他需 要调 整的 事项 。
3 ）跟 踪误 差的 监控 与管 理
本基金 采取“跟踪误 差”和“跟 踪偏离度”这 两个指标对 投资组合进行 日常的监控 与
管理， 其中 ， 跟 踪误 差为 核心监 控指 标， 跟踪 偏离 度为辅 助监 控指 标。 基金 管理人 将建 立对
事后跟 踪误 差的 两级 监控 体系， 即分 别建 立以 3% 与 4%为阀 值的 监控 线 ， 实施 严格的 事后 跟
踪误差 管理 ， 同时 通过 对组 合事前 跟踪 误差 的估 计与 分解获 取有 效的 降低 跟踪 误差的 组合 调
整方法 ，以 求有 效控 制投 资组合 相对 于目 标指 数的 偏离风 险。
本基金 对标的指数的 跟踪目标是 ：力争使基金 净值增长率 与业绩比较基 准之间的日 均
跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年 化跟 踪误 差不 超过 4%。 如 因标 的指 数编 制规则 调整 等
其他原 因， 导致 基金 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差超 过了 上述范 围， 基金 管理 人应 采取合 理措 施 ，
避免跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的进 一步 扩大 。
（三） 债券 投资 策略 本基金 债券投资为在 跟踪误差与 流动性风险双 重约束下的 投资 。本基金 将以降低基 金
的跟踪 误差 为目 的， 在考 虑流动 性风 险的 前提 下， 构建债 券投 资组 合。 本基 金债券 投资 组 合
将采用 自上 而下 的投 资策 略， 根据 宏观 经济分 析 、 资金面 动向 分析 等判 断未 来利率 变化 ， 并
利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择， 同时 着重 考虑 基金的 流动 性管 理需 要进 行配置 。
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本基金 投资 金融 衍生 产品 ，主要 采用 市场 公认 的定 价模型 进行 定价 。
本基金 对金 融衍 生产 品的 投资将 严格 遵守 法律 法规 及监管 机构 的相 关规 定。
（五） 投资 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 须符 合国 家有 关法 律 法规， 严格 遵守 基金 合同 及公司 章程 ；
（2） 维护 基金 份额 持有 人 利益作 为基 金投 资的 最高 准则。
2 、投 资程 序
（1） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议， 提出 资产 配置 比例的 指导 意见 ；
（2） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 指导 意见 确定 具体的 资产 配置 方案 ；
（3） 基金 经理 依据 指数 编 制单位 公布 的指 数成 份股 名单及 权重 ，进 行投 资组 合构建 ；
（4）基 金经理 及风险 管理 部定期对 投资 组合的 偏离 度和跟踪 误差 进行跟 踪和 评估， 并
对风险 隐患 提出 预警 ；
（5）基 金经理 根据指 数成 份股或权 重变 化情况 、基 金申购赎 回情 况、指 数成 份股派 息
情况等 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 负责 对各 决策 环节 的事前 及事 后风 险、 操作 风险等 投资
风险进 行监 控 ， 并在 整个 投资流 程完 成后 ， 对 投资 风险及 绩效 做出 评估 ， 提 供给投 资决 策 委
员会、 投资 总监 、基 金经 理等相 关人 员， 以供 决策 参考。
九 、业 绩比较 基准 ：
本 基金 业绩 比较 基准 ：深 证 100 指 数收 益率 ×95% ＋ 商业银 行活 期存 款利 率（ 税后） ×
5% 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型指 数基 金， 在证 券投 资基金 中属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 ， 本 基
金主要 采用 指数 复制 法跟 踪标的 指数 的表 现， 具有 与标的 指数 相似 的风 险收 益特征 。
十 一、 基金投 资组 合报告
招商深 证 100 指 数 证券 投 资基金 管理 人 － 招商 基金 管理 有 限公 司 的 董事 会及 董事保 证
本报告 所载 资料 不存 在虚 假记载 、 误导 性陈述 或重 大遗漏 ， 并对 其内容 的真 实性 、 准 确性 和
完整性 承担 个别 及连 带责 任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日， 来源于 《招 商深 证 100 指 数证券 投
资基 金2016 年第 3 季度 报 告》 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 53,739,013.10 91.86
其中： 股票 53,739,013.10 91.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,757,479.02 8.13
8 其他资 产 7,238.37 0.01
9 合计 58,503,730.49 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
1）报告期末指数投资 按 行 业分类的股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 25,971,274.10 44.70
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
197,274.00 0.34
E 建筑业 343,645.68 0.59
F 批发和 零售 业 1,043,252.44 1.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
6,533,458.55 11.25
J 金融业 7,741,424.73 13.32
K 房地产 业 6,405,697.44 11.03
L 租赁和 商务 服务 业 653,881.36 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
1,488,763.35 2.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,228,558.30 2.11
S 综合 409,366.44 0.70
合计 52,016,596.39 89.53
2）报告期末积极投资 按行 业分类的股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 261,133.60 0.45
B 采掘业 - -
C 制造业 849,400.99 1.46
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 20,196.43 0.03
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
340,153.69 0.59
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 251,532.00 0.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - -
合计 1,722,416.71 2.96
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
1） 报告期末 指数 投资 按公 允价值占基金资产净 值比 例大小排序的前十名 股票 投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 180,921 4,734,702.57 8.15
2 000651 格力电 器 97,638 2,169,516.36 3.73
3 000333 美的集 团 70,410 1,901,774.10 3.27
4 000001 平安银 行 172,954 1,568,692.78 2.70
5 000858 五 粮 液 40,123 1,338,503.28 2.30
6 000725 京东方 Ａ 538,099 1,275,294.63 2.20
7 000776 广发证 券 66,246 1,084,447.02 1.87
8 002415 海康威 视 42,839 1,048,270.33 1.80
9 002024 苏宁云 商 96,241 1,043,252.44 1.80
10 002450 康得新 56,290 1,017,723.20 1.75
2 ） 报告 期末积极投资按公 允价值占基金资产净 值比 例大小排序的前五名 股票 投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300498 温氏股 份 7,280 261,133.60 0.45
2 002466 天齐锂 业 6,400 243,520.00 0.42
3 002252 上海莱 士 9,180 204,255.00 0.35
4 002183 怡 亚 通 15,000 170,250.00 0.29
5 002460 赣锋锂 业 4,902 141,324.66 0.24
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告期末按公允价值占 基金 资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
1）报告期末本基金 投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
2）本基金投资股指 期货的 投资政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
1）本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3）本期国债期货投资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 、 投资组合报告 附注
1 ） 报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券除 广发 证券 （ 股 票代 码 000776 ） 外 其他 证 券的发 行
主体未 有被 监管 部门 立案 调查， 不存 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
2015 年 9 月 12 日广 发证 券公告 其接 到中 国证 监会 通知 ， 涉 嫌违 法违 规。 广发 证券对 于
部 分 外 部 接 入的 第 三 方交易 终 端 软 件 未进 行 软 件认证 许 可 、 未 对外 部 系 统接入 实 施 有 效 管
理、对 相关 客户 身份 情况 缺乏了 解， 被证 监会 予以 警告、 没收 违法 所得 并处 以罚款 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：因 复制 指数 被动 持有。
2） 本基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库， 本基 金管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,879.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 847.22
5 应收申 购款 3,511.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 9 合计 7,238.37
4）报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报告期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
①报告期末 指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
②报告期末积极 投资 前五 名股票中存在流通受 限情 况的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
十二 、 基金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示 ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010.06.22-2010.12.31 15.20% 1.39% 21.21% 1.66% -6.01% -0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -29.69% 1.33% -29.60% 1.34% -0.09% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 0.74% 1.36% 2.00% 1.38% -1.26% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 -2.21% 1.33% -4.53% 1.35% 2.32% -0.02%
2014.01.01-2014.12.31 30.95% 1.16% 30.59% 1.15% 0.36% 0.01%
2015.01.01-2015.12.31 19.04% 2.71% 21.11% 2.46% -2.07% 0.25%
2016.01.01-2016.06.30 -15.43% 2.35% -14.76% 2.05% -0.67% 0.30%
2016.01.01-2016.09.30 -10.37% 1.99% -13.08% 1.75% 2.71% 0.24%
基金成 立起 至2016.09.30 11.50% 1.70% 14.22% 1.63% -2.72% 0.07%
注 ：本 基金 合同 成立 日期 为 2010 年 6 月 22 日 。
十三 、 基金的 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 标的指 数使 用费 ；
（4） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用；
（5） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费、 律师 费和 诉讼费 ；
（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7） 基金的 证券 交易 费用 ；
（8） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（9） 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金管 理费
本基金 的基 金管 理费 年费 率为0.7 ％ ， 即 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.7 ％年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×0.7 ％÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人 复 核后 于 次月 首日起2 个工作 日内 从基金 财产中 一次性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 、不 可抗力 等, 支付 日期 顺延 。
3 、基 金托 管费
本基金 的基 金托 管费 年费 率为0.15 ％ ， 即基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值的0.15％年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.15 ％÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 首 日起2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 、不 可抗 力 等,支 付 日期顺 延。
4 、标 的指 数使 用费 本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 深圳 证券 信息有 限公 司签 署的 指数 使用许 可
协议的 约定 向深 圳证 券信 息有限 公司 支付 指数 使用 费。 指数 使用 费自 本基 金合 同生效 之日 起
开始计 提， 每年 计提 标准 为前一 日基 金资 产净 值的 万 分之 二， 若本 基金 当年 使用指 数满 一个
公历年 度的 ， 则 指数 使用 费收取 下限 为每 年人 民 币20 万 元， 即 若不 足人 民币20 万 元则 按照
人民 币20 万元 收取 。
H=E×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 指 数使 用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
若本基 金当 年使 用指 数不 足一个 公历 年度 的， 应以H 为准 计算 应支 付的、 基于 当年实 际
使用日 数的 指数 使用 许可 费。
指数使 用费 每日 计提 ， 逐 日累计 ， 按季 支付 ， 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送指数 使用
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 季初 10 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支付给 指数 所
有人。
5 、上述 （3）到 （9 ） 项费 用由基金 托管 人根据 其它 有关法规 及相 应协议 的规 定，按 费
用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
6 、下 列费 用不 列入 基金 费 用：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
7 、基金 管理人 和基金 托管 人协商一 致后 ，可根 据基 金发展情 况调 整基金 管理 费 率、 基
金托管 费率 、基 金销 售费 率等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、基 金的 认购 费用 本基金 的认 购费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请参 见本 招募 说明 书 “六 、 基
金的募 集” 相应 部分 。
2 、基 金的 申购 费用
本基金 的申 购费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请 参 见本 招募 说明 书 “九 、 基
金份额 的申 购、 赎回 和转 换”相 应部 分。
3 、基 金的 赎回 费用
本基金 的赎 回费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请参 见本 招募 说明 书 “九 、 基
金份额 的申 购、 赎回 和转 换”相 应部 分。
4 、基 金的 转换 费用
本基金 的转 换费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请参 见本 招募 说明 书 “九 、 基
金份额 的申 购、 赎回 和转 换”相 应部 分。
5 、基 金管 理人 可以 调整 申 购、赎 回和 转换 费率 或收 费方式 ，并 最迟 将于 新的 费率或 收
费方式 开始 实施 前2 个工 作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
6 、基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关
监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率 ， 并 不
晚于优 惠活 动实 施日 公告 。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016 年 8 月 4 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，
并根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 的 招 募 说 明书 刊 登 后 本基 金 的 投 资 经营 活 动 进 行了 内 容 补 充和
数据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ，更新 了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
2 、 在 “四 、 基 金托管 人” 部分 ， 更 新了“（ 一 ） 基金 托 管人基 本情 况 ” 、 “ （二 ） 主 要人
员情况 ” 、 “ （三 ）基 金托 管 业务 经 营情 况 ” 。
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ） 基 金 份额 销 售机 构” 。
4 、 在 “七、 基金份 额的 申购、 赎回及 转换” 部分 ，更新 了 “ （四） 申购、 赎回和转 换的有关 限制”。
5 、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 “ （ 十一 ）基 金 投资组 合报 告” 。
6 、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
7 、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2017 年 1 月 24 日
