中融银行间3-5年中高等级信用债指数:开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发
起式证券投资基金开放日常申购 、赎回、转换、定期
定额投资业务公告
公告送 出日期 :2017 年 1 月 24 日
1 . 公 告基 本 信息
基金名 称
中融上 海清算 所银行 间 3-5 年中高等 级信
用债指 数发起 式证券 投资基 金
基金简 称 中融银 行间 3-5 年中高 等级信 用债指 数
基金主 代码 003079
基金运 作方式 契约型 开放式
基金合 同生效 日 2016 年 12 月 22 日
基金管 理人名 称 中融基 金管理 有限公 司
基金托 管人名 称 中国工 商银行 股份有 限公司
基金注 册登记 机构名 称 中融基 金管理 有限公 司
公告依 据
《中华 人民共 和国证 券投资 基金法 》 、 《 公
开募集 证券投 资基金 运作管 理办法 》 等法律
法规以 及 《 中 融上海 清算所 银行间 3-5 年中
高 等 级 信 用 债 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金合同 》 、 《 中融上 海清算 所银行 间 3-5 年
中 高 等 级 信 用 债 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招募说 明书》 申购起 始日 2017 年 1 月 24 日
赎回起 始日 2017 年 1 月 24 日
转换转 入起始 日 2017 年 1 月 24 日
转换转 出起始 日 2017 年 1 月 24 日
定期定 额投资 起始日 2017 年 1 月 24 日
下属分 级基金 的基金 简称
中融银 行间 3-5 年中
高等级 信用债 指数 A
中融银 行间 3-5 年中
高等级 信用债 指数 C
下属分 级基金 的交易 代码 003079 003080
该分级 基金是 否开放 申购、 赎
回(转 换、定 期定额 投资)
是 是
注: 投 资者 范 围指符 合法律 法规的 可投资 于证券 投资基
金的个 人 投资 者 、 机 构 投资 者 、 合 格境外 机构 投 资者 以 及法
律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 。
2 . 日 常申 购 、 赎 回 、 转换、 定期定额 投资 业 务 的办 理 时
间
投资者 可在 中 融上海 清算所 银行间 3-5 年中高等级 信用
债指数 发起式 证券投 资基金 ( 以下简 称 “本 基 金” ) 的 开放日
办理基 金份额 的申购 、 赎回 、 转换 、 定期 定额 投资 ( 以 下简
称 “定投 ” ) 业 务, 具 体办理 时间为 上海证 券交易 所、 深 圳证
券交易 所的正 常交易 日的交 易时间 , 但基 金管理 人根据 法律
法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、
赎回时 除外。 本基金 目前投 资的主 要市场 为银行 间债券 市场。若本基 金投资 的主要 市场发 生变更 , 将在招 募说明 书 ( 更新 )
中进行 列示。
基金合 同生效 后, 若 出现新 的证券 交易市 场、 证 券交易
所交易 时间变 更或其 他特殊 情况, 基金管 理人将 视情况 对前
述开放 日及开 放时间 进行相 应的调 整, 但 应在实 施日前 依照
《 证券 投资基 金信息 披露管 理办法 》 的有 关规定 在指定 媒介
上公告 。
3 . 日 常申 购 业务
3.1 申 购 金 额 限制
申购以 金额申 请。 基 金管理 人直销 机构每 个基金 账户首
次最低 申购金 额为 100 元人民 币, 单 笔追加 申购最 低金额 为
100 元人 民币; 已在直 销机构 有认/ 申购本基 金记录 的投资 者
不受首 次申购 最低金 额的限 制; 通 过基金 管理人 网上交 易平
台申购 本基金 时, 每 次最低 申购金 额为 100 元人民 币 。 其 他
销售机 构每个 基金账 户单笔 申购最 低金额 为 100 元人民 币,
其他销 售机构 另有规 定的, 从其规 定。
3.2 申购费率
本基金基 金份额 分为A 类和C 类两 类不同 的类别 。 本基金
A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 按 申 购 金 额 的 大 小 划 分 为 四 档 , 随
申购金 额的增 加而递 减 ( 适用 固定金 额费率 的申购 除外) ; 投
资 者 申 购C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 , 而 是 从 该 类 别 基 金
资产中 计提销 售服务 费。具 体申购 费率如 下表所 示: A 类 基金份额
单笔金额 申购 费率
100 万元以下 0.60%
100 万元(含)-200 万元 0.40%
200 万元(含)-500 万元 0.20%
500 万元以上(含)
每笔 1000 元
C 类 基金份额 0
本基金 的申购 费用应 在投资 人申购 基金份 额时收 取, 不
列入基 金财产 , 主要 用于本 基金的 市场推 广、 销 售、 注 册登
记等各 项费用 。
3.3 其 他 与 申 购相 关 的事 项
基 金 管 理 人 可 以 按 照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 调 整 申 购 费
率或调 整收费 方式, 基金管 理人最 迟应于 新的费 率或收 费方
式实施 日前依照 《证 券投资 基金信 息披露 管理办 法 》 的 有关
规定在 指定媒 介上公 告。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约
定的情 形下根 据市场 情况制 定基金 促销计 划, 定 期和不 定期
地开展 基金促 销活动 。 在基 金促销 活动期 间, 基 金管理 人可
以按中 国证监 会要求 履行必 要手续 后, 对 投资人 适当调 低基
金申购 费率。
基金管 理人可 在法律 法规允 许的情 况下, 调整上 述规定
申 购 金 额 的 数 量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实施前依照
《 证券 投资基 金信息 披露管 理办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上公告 并报中 国证监 会备案 。
4 . 日 常赎 回 业务
4.1 赎 回 份 额 限制
赎回以份额申请。基金份额持有人在销售机构赎回时,
每次赎 回申请 不得低 于 100 份基金 份额。 基金份 额持有 人赎
回时或 赎回后 在销售 机构 ( 网点) 保留的 基金份 额余额 不足
100 份的 ,在赎 回时需 一次全 部赎回 。
4.2 赎回费率
本基金 的赎回 费率按 照持有 时间递 减, 即 相关基 金份额
持有时 间越长 , 所适 用的赎 回费率 越低, 具体赎 回费率 如下
表所示 :
A 类 基金份额 C 类 基金份额
持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率
Y <1 年 0.10% Y <30 日 0.30%
1 年≤Y <2 年 0.05%
Y ≥30 日
0
Y ≥2 年 0
(注:Y :持有 时间 ;1 年=365 日)
投资者 可将其 持有的 全部或 部分基 金份额 赎回。 赎回费
用由赎 回基金 份额的 基金份 额持有 人承担 , 在基 金份额 持有
人赎回 基金份 额时收 取。对 于 A 类 基金份 额持有 期少于 30
日的基 金份额 所收取 的赎回 费, 赎 回费用 全额归 入基金 财产;
对于 A 类 基金 份额 持 有期不 少于 30 日但少 于 3 个月的基 金份额所 收取的 赎回费 , 赎回 费用 75% 归入基 金财产 ; 对 于 A
类 基金 份额 持 有期不 少于 3 个月但 小于 6 个月的 基金份 额所
收取的 赎回费, 赎回费 用 50% 归入基 金财产; 对于 A 类基金
份额持 有期不 少于 6 个月的 基金份 额所收 取的赎 回费, 赎回
费用 25% 归入基 金财产 。 未归 入 基金 财产的 部 分用 于支付 登
记费和 其他必 要的手 续费。 对于 C 类 份额 持有 期 少于 30 日
的 基金 份额所 收取 的 赎回费 , 将全 额计入 基金资 产。 (注:1
个月=30 日)
4.3 其 他 与 赎 回相 关 的事 项
基 金 管 理 人 可 以 按 照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 调 整 赎 回 费
率或调 整收费 方式, 基金管 理人最 迟应于 新的费 率或收 费方
式实施 日前依照 《证 券投资 基金信 息披露 管理办 法 》 的 有关
规定在 指定媒 介上公 告。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约
定的情 形下根 据市场 情况制 定基金 促销计 划, 定 期和不 定期
地开展 基金促 销活动 。 在基 金促销 活动期 间, 基 金管理 人可
以按中 国证监 会要求 履行必 要手续 后, 对 投资人 适当调 低基
金赎回 费率。
基金管 理人可 在法律 法规允 许的情 况下, 调整上 述规定
赎 回 份 额 的 数 量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实施前依照
《 证券 投资基 金信息 披露管 理办法 》 的有 关规定 在指定 媒介
上公告 并报中 国证监 会备案 。 5 . 日 常转 换 业务
5.1 转换费率
基金转 换费用 由补差 费和转 出费两 部分构 成 , 具 体收取
情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 转 出 基
金的赎 回费率 而定。
基 金转换 费用的 具体计 算公式 如下 :
(1 )转换 费用= 转 出费+ 补 差费
(2 )转出 费= 转出 金额× 转 出基金 赎回费 率
(3 ) 转 出 金 额= 转 出 基 金 份 额× 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额
净值
(4 ) ① 当转出基 金的申 购费率 <转入 基金的 申购费 率
时, 补 差 费= 转出 净金额× 转入基 金的申 购费率/ (1+ 转入 基 金
的申购 费率 ) - 转出净 金额× 转 出基金 的申购 费率/ (1+ 转出基
金的申 购费率 )
② 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 时 ,
则补差 费为 0 。
(5 )转 入净金 额= 转出 金额- 转换费用
(6 ) 转出净金额= 转出基金份额× 转出基金当日基金份
额净值× (1- 转出 基金赎 回费率 )
(7 ) 转 入份额= 转入净 金额/ 转入基金 当日基 金份额 净值
5.2 其 他 与 转 换相 关 的事 项
(1 )转换 业务规 则
基 金转换 只能在 同一销 售机构 办理 , 且该销 售机构 同时
代理转 出基金 及转入 基金的 销售。 本 基金 A 类基金 份额 和 C
类 基金 份额 之 间不可 相互 转 换, 但 可与本 公司已 开通转 换 业
务 的其他 基金 进行转换 , 已 开通 转 换业务 的其他 基金 详 见本
公司相关 公告 。
基金转 换 , 以 申请当 日基金 份额净 值为基 础计算 。 投资
者采用 “份额 转换 ” 的原则 提交申 请 , 基 金转换 遵循 “ 先进
先出” 的原则 。
投资者 办理基 金转换 业务时 , 转出 的基金 必须处 于可赎
回状态 , 转入 的基金 必须处 于可申 购状态 , 已经 冻结的 基金
份额不 得申请 基金转 换。
(2 )转换 限额
投 资者在 办理转 换业务 时 , 单 笔转换 基金份 额不得 低于
100 份 ,销售 机构有 不同规 定的 , 投资者 在销售 机构办 理相
关业务 时 ,需 遵循该 销售机 构的相 关规定 。
(3 )交易 确认
转 入 的 基 金 持 有 期 自 该 部 分 基 金 份 额 登 记 于 注 册 登 记
系统之 日起开 始计算 。 转入 的基金 在赎回 或转出 时 , 按 照自
基 金 转 入 确 认 日 起 至 该 部 分 基 金 份 额 赎 回 或 转 出 确 认 日 止
的 持 有 时 段 所 适 用 的 赎 回 费 率 档 次 计 算 其 所 应 支 付 的 赎 回
费。基 金转换 后可赎 回的时 间为 T+2 日。 6 . 定 期定 额 投资 业 务
6.1 定投业务规则
投 资 者 在 办 理 基 金 定 投 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 时
间及固 定的投 资金额 ( 即申购 金额) , 每期申 购金额 不得低 于
人民币 100 元。 各 销售 机 构的定 投金额 起点详 见其有 关规定 。
在今后 的业务 开展过 程中, 各销售 机构对 最低定 投金额
的规定 发生变 化的, 适用各 销售机 构的最 新规定 。
6.2 定投费率
基金定投业务的申购费率、计费方式与日常申购费率、
计费方 式相同 。
6.3 交易确认
每期实 际扣款 日即为 基金申 购申请 日, 并以 该日 (T 日)
的基金 份额净 值为基 准计算 申购份 额, 申 购 份额将 在 T +1 工
作日确 认成功 后直接 计入投 资者的 基金账 户内。 基金份 额确
认查询 和赎回 起始日 为 T +2 工作日 。
7 . 基 金销 售 机构
7.1 直销机构
(1 )名 称:中 融基金 管理有 限公司
住所: 深圳市 福田区 莲花街道 益田 路 6009 号新世 界中心
29 层
办公地 址: 北 京市东 城区建 国门内 大街 28 号民生 金融中
心 B 座 12 层 法定代 表人: 王瑶
邮政编 码:100005
电话:010-85003535 、010-85003560
传真:010-85003387 、010-56580880
邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人 : 郭丽 苹 、赵 静
网址:www.zrfunds.com.cn
(2 )中融 基金 直销电 子 交易 平台
本公司 直销 电 子交易 包括网 上交易 、 移动 客户端 交易等 。
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 或 移 动 客 户 端 办 理 业
务 , 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 。
网址:https://trade.zrfunds.com.cn
7.2 其 他 销 售 机构
1) 中国银 行股份 有限公 司
住所: 北京市 西城区 复兴门 内大街1 号
办公地 址: 北 京市西 城区复 兴门内 大街 1 号
法定代 表人: 田国立
客服 电 话:95566
2) 宁波银 行股份 有限公 司
住所: 浙江省 宁波市 鄞州区 宁南南 路 700 号
办公地 址:浙 江省宁 波市鄞 州区宁 南南路 700 号
法定代 表人: 陆华裕 电话:0574-87050397
联系人 : 邱艇
3) 深圳前 海微众 银行股份 有限 公司
住所 : 深圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址 : 广 东省深 圳市南 山区田 厦金牛 广场 A 座 36
楼、37 楼
法定代 表人 : 顾敏
客服电 话 :400-999-8800
4) 中国中 投证券 有限责 任公司
住所 : 深圳市 福田区 益田路 与福中 路交界 处荣超 商务中
心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深 圳 市福田 区益田 路 6003 号荣超 商务中 心 A
栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
电话:0755-82023442
联系人 : 张鹏
5) 五矿证 券有限 公司
住所: 深圳市 福田区 金田路 4028 号 荣超经 贸中心 办 公
楼 47 层01 单元
办公地 址:深 圳市福 田区金 田路 4028 号荣 超经贸 中 心
办公楼 47 层 01 单元 法定代 表人: 赵立功
电话:0755-23902400
联系人 :赖君 伟
6) 中泰证券 股份 有限公 司
住所: 济南市 市中区 经七路 86 号
办公地 址:济 南市经 七路 86 号 23 层
法定代 表人: 李玮
电话:0531-68889155
联系人 :吴阳
7) 海通证 券股份 有限公 司
住所: 上海市 广东路689 号
办公地 址:上 海市广 东路689号海通 证券大 厦
法定代 表人: 周杰
电话:021-23219275
联系人 :李笑 鸣
8) 东北证 券股份 有限公 司
住所: 长春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 长 春市净 月开发 区生态 大街 6666 号东 北 证
券 503 室
法定代 表人: 李 福春
电话:0431-85096517
联系人 :安岩 岩 9) 中信证 券股份 有限公 司
住所: 广东省 深圳市 福田区 中心三 路 8 号 卓越时 代广场
(二期 )北座
办公地 址:北 京市朝 阳区亮 马桥路 48 号中信 证券大 厦
法定代 表人: 王东明
电话:010-60838888
联系人 :顾凌
10) 中信证 券(山 东)有 限责任 公司
住所: 青岛市 崂山区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青 岛市崂 山区深 圳路 222 号青岛 国际金 融广
场 1 号楼 20 层
法定代 表人: 杨宝林
电话:0532-85022326
联系人 :吴忠 超
11) 中信建 投证券 股份有 限公司
住所: 北京市 朝阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地 址:北 京市东 城区朝 内大街 188 号
法定代 表人: 王常青
电话:010-85156398
联系人 :许梦 园
12) 中国银 河证券 股份有 限公司
住所: 北京市 西城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北 京 市西城 区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C
座
法定代 表人: 陈有安
电话:010-66568292
联系人 :邓颜
13) 国泰君 安证券 股份有 限公司
住所: 中国( 上海) 自由贸 易试验 区商城 路 618 号
办公地 址: 上 海市浦 东新区 银城中 路 168 号上海 银行大
厦 29 楼
法定代 表人: 杨德红
电话:021-38676666
联系人 :芮敏 祺
14) 太平洋 证券股 份有限 公司
住所: 云南省 昆明市 青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地 址: 北 京市西 城区北 展北街9 号华远 企业号D 座
3 单元
法定代 表人: 李长伟
电话:010-88321717
联系人 :唐昌 田
15) 国金证 券股份 有限公 司
住所: 四川省 成都市 东城根 上街 95 号
办公地 址:四 川省成 都市东 城根上 街 95 号 法定代 表人: 冉云
电话:028-86690057 、028-86690058
联系人 :刘婧 漪、贾 鹏
16) 华西证 券股份 有限公 司
住所: 成都市 高新区 天府二 街 198 号
办公地 址: 成 都市高 新区天 府二街 198 号华西证券 大厦
法定代 表人: 杨炯洋
电话:028-86135991
联系人 :周志 茹
17) 申万宏 源证券 有限公 司
住所: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地 址:上 海市徐 汇区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人: 李梅
电话:021-33389888
联系人 :钱达 琛
18) 华融证 券股份 有限公 司
住所: 北京市 西城区 金融大 街 8 号
办公地 址:北 京市朝 阳区朝 阳门北 大街 18 号中国人保
寿险大 厦
法定代 表人: 祝献忠
电话:010-85556048
联系人 :孙燕波 19) 平安证 券股份 有限公 司
住所: 深 圳市福 田中心 区金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20
层
办公地 址:深 圳市福 田中心 区金田 路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代 表人: 谢永林
电话:021-38637436
联系人 :周一 涵
20) 信达证 券股份 有限公 司
住所: 北京市 西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
办公地 址:北 京市西 城区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人: 张志刚
电话:010-63080985
联系人 :唐静
21) 长江证 券股份 有限公 司
住所: 武汉市 新华路 特 8 号 长江证 券大厦
办公地 址:武 汉市新 华路特8 号长江 证券大 厦
法定代 表人: 杨泽柱
电话:027-65799999
联系人 :奚博 宇
22) 东海证 券股份 有限公 司
住所: 江苏省 常州延 陵西路 23 号投资 广场 18 层 办公地 址:上 海市浦 东新区 东方路 1928 号 东海证 券 大
厦
法定代 表人: 赵俊
电话:021-20333333
联系人 :王一 彦
23) 中国国 际金融 股份有 限公司
住所: 北 京市朝 阳区建 国门外 大街 1 号国贸 大厦 2 座 27
层及 28 层
办公地 址:北 京市朝 阳区建 国门外 大街 1 号国贸 大厦 2
座 27 层及 28 层
法定代 表人: 丁学东
电话:010-65051166-1753
联系人 :任敏
24) 宏信证 券有限 责任公 司
住所: 四川省 成都市 人民南 路二段 18 号川信 大厦 10 楼
办公地 址:四 川省成 都市人 民南路 二段 18 号川信大厦
10 楼
法定代 表人: 吴玉明
电话:028-86199041
联系人 :杨磊
25) 安信证 券股份 有限公 司
住所: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 楼、28层 A02 单元
办公地 址: 深 圳 市福田 区金田 路4018 号安联 大厦35 楼、
28 层 A02 单元
法定代 表人: 王连志
电话:0755-82558305
联系人 :陈剑 虹
26) 渤海证 券股份 有限公 司
住所: 天 津市经 济技术 开发区 第二大 街 42 号 写字楼 101
室
办公地 址:天 津市南 开区宾 水西道8 号
法定代 表人: 王春峰
电话:022-28451991
联系人 :蔡霆
27) 联讯证 券股份 有限公 司
住所 : 广东省 惠州市 惠城区 江北东 江三路 惠州广 播电视
新闻中 心三楼
办公地 址 : 深 圳市福 田区深 南中路 2002 号 中广核 大 厦
北楼 10 楼
法定代 表人 : 徐刚
电话:0755-83330361
联系人 :彭莲
28) 光大证 券股份 有限公 司 住所 : 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地 址 : 上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代 表人 : 薛峰
电话:021-22169999
联系人 :刘晨 、李芳 芳
29) 上海华 信证券 有限责 任 公司
住所 : 上海浦 东新区 世纪大 道 100 号环球 金融中 心 9 楼
办公地 址 : 上 海浦东 新区世 纪大道 100 号环球金融 中心
9 楼
法定代 表人 : 郭林
电话:021-63898952
联系人 :陈媛
30) 华泰证 券股份 有限公 司
住所 : 南京市 江东中 路228 号
办公地 址 : 南 京市建 邺区江 东中路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 : 周易
电话:0755-82492193
联系人 :庞晓 芸
31) 北京唐 鼎耀华 投资咨 询有限 公司
住所 : 北京市 延庆县 延庆经 济开发 区百泉 街 10 号 2 栋
236 室
办公地 址 : 北 京市朝 阳区亮 马桥路 甲 40 号二十 一世纪大厦 A303
法定代 表人 : 张冠宇
电话:010-85870662
联系人 :刘美 薇
32) 北京晟 视天下 投资管 理有限 公司
住所: 北京市 怀柔区 九渡河 镇黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北 京市朝 阳区朝 外大街 甲 6 号 万通中 心 D 座
28 层
法定代 表人: 蒋煜
电话:010-58170949
联系人 :殷 雯
33) 北京恒 天明泽 基金销 售有限 公司
住所: 北京市 北京经 济技术 开发区 宏达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址: 北 京 市朝阳 区东三 环中路20 号乐成 中心A 座
23 层
法定代 表人: 梁越
电话:010-56810307
联系人 :张晔
34) 众升财 富(北 京)基 金销售 有限公 司
住所: 北 京市朝 阳区望 京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室 办公地 址:北 京市朝 阳区望 京浦项 中心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人: 李 招弟
电话:010-59497361
联系人 :李艳
35) 深圳众 禄金融 控股股 份有限 公司
住所: 深圳市 罗湖区 笋岗街 道梨园 路物资 控股置 地大厦
8 楼 801
办公地 址: 深 圳市罗 湖区笋 岗街道 梨园路 物资控 股置地
大厦 8 楼 801
法定代 表人: 薛峰
电话: 0755-33227950
联系人 :童彩 平
36) 上海好 买基金 销售有 限公司
住所 : 上海市 虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址:上 海市浦 东新区 浦东南 路 1118 号鄂尔多斯
国际大 厦 903~906 室
法定代 表人: 杨文斌
电话:021-20613999
联系人 :张茹
37) 蚂蚁( 杭州) 基金销 售有限 公司
住所 : 杭 州市余 杭区仓 前街道 文一西 路 1218 号 1 栋 202
室 办公地 址 : 浙 江省杭 州市西 湖区黄 龙时代 广场 B 座 6 层
法定代 表 人: 陈柏青
客服电 话 :4000-766-123
联系人 :韩爱 彬
38) 上海天 天基金 销售有 限公司
住所: 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址:上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人: 其实
客服电 话:400-1818-188
联系人 :潘世 友
39) 北京钱 景财富 投资管 理有限 公司
住所: 北京市 海淀区 丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北 京 市海淀 区丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人: 赵荣春
电话:010-57418813
联系人 :崔丁 元
40) 浙江同 花顺基 金销售 有限公 司
住所: 浙江省 杭州市 文二西 路 1 号 元茂大 厦 903
办公地 址:杭 州市余 杭区五 常街道 同顺路 18 号同 花 顺
大楼
法定代 表人: 凌顺平
电话:0571-88911818 联系人 :吴强
41) 中期资 产管理 有限公 司
住所: 北京市 朝阳区 建国门 外光华 路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
办公地 址:北 京市朝 阳区建 国门外 光华路 16 号中 期 大
厦 A 座8 层
法定代 表人: 姜新
电话:010-65807865
联系人 : 郭爱 丽
42) 诺亚正 行(上 海)基 金销售 投资顾 问有限 公司
住所: 上海市 虹口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上 海 市杨浦 区昆明 路 508 号北美 广场 B 座 12
楼
法定代 表人: 汪静波
电话:021-38509735
联系人 :张裕
43) 上海汇 付金融 服务有 限公司
住所 : 上海市 中山南 路 100 号金外 滩国际 广场 19 楼
办公地 址 : 上 海 市中山 南路100 号金外 滩国际 广场19 楼
法定代 表人 : 冯修敏
电话:021-33323999
联系人 :陈云 卉 44) 上海陆 金所资 产管理 有限公 司
住所: 上海市 浦东新 区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地 址:上 海市浦 东新区 陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
电话:021-20665952
联系人 :宁博 宇
45) 北京乐 融多源 投资咨 询有限 公司
住所: 北京市 朝阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北 京 市朝阳 区西大 望路1 号1 号楼16 层1603
室
法定代 表人: 董浩
客服电 话:400-068-1176
联系人 :葛亮
46) 大泰金 石基金 销售有 限公司
住所: 南京市 建邺区 江东中 路 222 号南京 奥体中 心 现代
五项馆 2105 室
办公地 址: 上 海市浦 东新区 峨山路 505 号东方纯一 大厦
15 楼
法定代 表人: 袁顾明
电话:021-20324000
联系人 :朱海 涛 47) 北京微 动利投 资管理 有限公 司
住所: 北 京市石 景山区 古城西 路113 号 景山财 富中心341
办公地 址: 北 京市石 景山区 古城西 路 113 号景山 财富中
心 341
法定代 表人: 梁洪军
电话:010-52609656
联系人 :季长 军
48) 深圳市 新兰德 证券投 资咨询 有限公 司
住所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层
1006#
办公地 址 : 北 京市西 城区宣 武门 外 大街 28 号富卓大厦
16 层
法定代 表人 : 杨懿
电话:010-83363101
联系人 :文 雯
49) 上海长 量基金 销售投 资顾问 有限公 司
住所 : 上海市 浦东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 : 上 海市浦 东新区 浦东大 道 555 号裕景 国际 B
座 16 层
法定代 表人 : 张跃伟
电话:021-20691923
联系人 :苗明 50) 上海凯 石财富 基金销 售有限 公司
住所 : 上海市 黄浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址 : 上 海市黄 浦区延 安东路1 号凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 : 陈继武
电话:021-63333389
联系人 :王哲 宇
51) 奕丰金 融服务 (深圳 )有限 公司
住所 : 深圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室
(入住 深圳市 前海商 务秘书 有限公 司)
办公地 址 : 深 圳 市南山 区海德 三路海 岸大厦 东座1115 室,
1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460500
联系人 :陈广 浩
52) 北京新 浪仓石 基金销 售有限 公司
住所 : 北京市 海淀区 北四环 西路 58 号 906 室
办公地 址 : 北 京市海 淀区海 淀北二 街 10 号泰鹏大 厦 12
层
法定代 表人 : 张琪
电话:010-62676405
联系人 :付文 红
53) 北京展 恒基金 销售股 份有限 公司 住所 : 北京市 顺义区 后沙峪 镇安富 街 6 号
办公地 址 : 北 京 市朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2
层
法定代 表人 : 闫振杰
电话:010-59601366-7024
联系人 :李露 平
54) 珠海盈 米财富 管理有 限公司
住所 : 珠海市 横琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址 : 广 州市海 珠区琶 洲大道 东 1 号 保利国 际广场
南塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 : 肖雯
电话:020-896290994
联系人 :黄敏 嫦
55) 一路财 富(北 京)信 息科技 有限公 司
住所 : 北京市 西城区 阜成门 外大街2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址 : 北 京市西 城区阜 成门外 大街 2 号 1 幢 A2208
室
法定 代 表人: 吴雪秀
电话 :010-88312877-8028
联系人 :段京 璐
56) 上海利 得基金 销售有 限公司
住所 : 上海市 宝山区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地 址 : 上 海浦东 新区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12
楼
法定代表 人 : 李兴春
电话 :021-50583533
联系人 :曹怡 晨
57) 深圳富 济财富 管理有 限公司
住所 : 深圳市 南山区 粤海街 道科苑 南路高 新南七 道惠恒
集团二 期 418 室
办公地 址 : 深 圳市南 山区粤 海街道 科苑南 路高新 南七道
惠恒集 团二期 418 室
法定 代 表人: 齐小贺
电话 :0755-83999907-815
联系人 :马力 佳
58) 北京广 源达信 投资管 理有限 公司
住所 : 北 京市西 城区新 街口外 大街28 号C 座 六层605 室
办公地 址 : 北 京 市朝阳 区望京 东园四 区浦项 中心 B 座 19
层
法定代 表 人: 齐剑辉
客服电 话 :400-623-6060
59) 上海云 湾投资 管理有 限公司
住所 : 中国( 上海) 自由贸 易试验 区新金 桥路 27 号 13
号楼 2 层 办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试验 区新金 桥路 27 号
13 号楼2 层
法定代 表人 : 戴新装
电话 :021-20530224
联系人 :江辉
60) 上海联 泰资产 管理有 限公司
住所 : 中国( 上海) 自由贸 易试验 区富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址 : 上 海市长 宁区 福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 : 燕斌
电话:021-52822063
联系人 :兰敏
61) 北京电 盈基金 销售有 限公司
住所 : 北京市 朝阳区 呼家楼 (京广 中心)1 号楼 36 层
3603 室
办公地 址 : 北 京市东 城区朝 阳门北 大街 8 号富华 大厦 F
座 12 层B 室
法定代 表人 : 程刚
电话:010-56176118
联系人 :张旭
62) 深圳前 海凯恩 斯基金 销售有 限公司
住所 : 深圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市 前海商 务秘书 有限公 司)
办公地 址 : 深 圳 市福田 区深南 大道 6019 号金润 大厦 23A
法定代 表人 : 高锋
电话:0755-83655588
联系人 :廖苑 兰
63) 深圳前 海财厚 资产管 理有限 公司
住所 : 深圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址 : 深 圳市 南 山区南 山大道 1088 号 南园枫 叶 大
厦 15 层15K 室
法定代 表人 : 孙方厚
电话:0755-86575665
联系人 :李军
64) 泰诚财 富基金 销售( 大连) 有限公 司
住所 : 辽宁省 大连市 沙河口 区星海 中龙园 3 号
办公地 址 :辽宁 省大 连市沙 河口区 星海中 龙园 3 号
法定代 表人 : 林卓
电话:0411-88891212
联系人 :张晓 辉
65) 上海万 得投资 顾问有 限公司
住所 : 中国 ( 上海) 自由贸 易试验 区福山 路 33 号11 楼
B 座
办公地 址 : 上 海市浦 东新区 福山路 33 号 8 楼 法定代 表人 : 王廷富
电话:021-51327185
联系人 :徐亚 丹
66) 北京汇 成基金 销售有 限公司
住所 : 北京市 海淀区 中关村 大街 11 号 11 层1108
办公地 址 : 北 京市海 淀区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 : 王伟刚
电话:010-56282140
联系人 :丁向 坤
67) 深圳市 金斧子 投资咨 询有限 公司
住所: 深圳市 南山区 粤海街 道科苑 路 16 号东方 科技大
厦 18 楼
办公地 址: 深 圳 市南山 区粤海 街道科 苑路科 兴科学 园 B3
单元 7 楼
法定代 表人: 赖任军
电话:0755-66892301
联系人 :张烨
68) 北京肯 特瑞财 富投资 管理有 限公司
住所 : 北 京市 海 淀区 中 关村东 路66 号1 号楼22 层2603-
6
办公地 址 : 北 京 市大兴 区亦庄 经济开 发区科 创十一 街 18
号院京 东集团 总部 法定代 表人 : 金麟
电话:010-89189285
联系人 :徐伯 宇
69) 北京君 德汇富 投资咨 询有限 公司
住所 : 北 京市 东 城区建 国门内 大街18 号办 一22 层07 单
元
办公地 址 : 北 京市东 城区建 国门内 大街 18 号恒基中心
办公楼 一座 2202 室
法定代 表人 : 李振
电话:010-51455516
联系人 :周 雯
70) 上海大 智慧财 富管理 有限公 司
住所 : 上海市 浦东新 区杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 、
1103 单元
办公地 址 : 上海市 浦东 新区杨 高南路428 号1 号楼1102、
1103 单元
法定代 表人 : 申健
电话:021-20219188
联系人 :印强明
71) 和讯信息 科技 有限公 司
住所 : 北京市 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址 : 北 京市 朝 阳区朝 外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代 表人 : 王莉
电话:010-85650628
联系人 :刘洋
72) 凤凰金 信(银川 )投资 管理 有限公 司
住所 : 宁夏回 族自治 区银川 市金凤 区阅海 湾中央 商务区
万寿路 142 号 14 层 1402
办公地 址 : 北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高 科技产
业园 18 号楼
法定代 表 人: 程刚
电话 :010-58160168
联系人 :张旭
73) 南京苏 宁基金 销售有 限公司
住所 : 南京市 玄武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址 : 南 京市玄 武区苏 宁大道 1-5 号
法定代 表 人: 钱燕飞
电话 :025-66996699-887226
联系人 :王锋
74) 中信期 货有限 公司
住所: 深 圳市福 田区中 心三路8 号卓越 时代广 场 (二 期 )
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址: 深 圳 市福田 区中心 三路8 号卓越 时代广 场 (二
期)北 座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代 表人: 张皓
电话:010-60834022
联系人 :刘宏 莹
75) 东海期 货有限 责任公 司
住所 : 江苏省 常州市 延陵西 路 23、25、27 、29 号
办公地 址 : 上 海市浦 东新区 东方路 1928 号 东海证 券 大
厦 8 楼
法定代 表 人: 陈太康
电话 :021-68757102
联系人 :李天 雨
7.3 通 过 中 融 基 金 直 销 电 子 交 易 平 台 提 交 本 基 金 的 申 购
(含定 期定额 投资) 、 转换及 赎回转 购申请 , 可享受 费率优 惠,
详见网 站公告 。
7.4 各销售机构 办理申 购、 赎 回、 转 换、 定 投业务 的具体
网点、 流程、 规则以 及投资 者需要 提交的 文件等 信息, 请参
照各销 售机构 的规定 。 若增 加新的 直销网 点或者 新的其 他销
售机构 ,本公 司将及 时公告 ,敬请 投资者 留意。
8 . 基 金份 额 净值 公 告/ 基 金 收益 公 告的 披 露安 排
在开始 办理基 金份额 申购或 者赎回 后, 基 金管理 人应当
在每个 开放日 的次日 , 通过 网站、 基金份 额发售 网点以 及其
他媒介 , 分别披 露开放 日的 A 类份额 和 C 类 份额所 对应的 基
金份额 净值和 基金份 额累计 净值。 9 . 其 他需 要 提示 的 事项
本公告 仅对本 基金的 开放日 常申购 、 赎回 、 转换 、 定投
业务事 项予以 说明 , 上述业 务的办 理 以销 售机构 的相关 规定
为 准。 投资者 欲了解 本基金 详细情 况, 请 认真阅 读本基 金的
基金招 募说明 书。
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回
申请的 当天作 为申购 或赎回 申请日(T 日) , 在正常 情况下, 本
基金登 记机构 在 T+1 日内对 该交易 的有效 性进行 确认。T 日
提交的 有效申 请,投 资人 应在 T+2 日后( 包括该日) 及时到销
售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认
情况 。 若 申购不 成功 或 无效 , 则 申购款 项 本金 退还给 投资人 。
销售机 构对申 购、 赎 回申请 的受理 并不代 表该申 请一定
成功, 而 仅代表 销售机 构确实 接收到 申购、 赎 回申请。 申购、
赎回的 确认以 登记机 构的确 认结果 为准。 对于申 购申请 及申
购份额 的确认 情况, 投资人 应及时 查询并 妥善行 使合法 权利。
在法律 法规允 许的范 围内, 基金管 理人或 登记机 构可根
据相关 业务规 则, 对 上述业 务办理 时间进 行调整 , 本基 金管
理人将 于调整 实施前 按照有 关规定 予以公 告。
投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 官 方 网 站(www.zrfunds.com.cn)
或拨打 基金管 理人客 户服务 电话 400-160-6000 (免长 途费)
或 010-85003210 咨询相 关信息 。
风险提 示: 基 金管理 人承诺 以诚实 信用、 勤勉尽 责的原则管理 和运用 基金资 产, 但 不保证 基金一 定盈利 , 也不 保证
最低收 益。敬 请投资 者留意 投资风 险。
中融基 金管理 有限公 司
2017 年 1 月 24 日