汇添富 优 选 回报 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书
（2016 年第 2 号）
基 金管 理人 ：汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
更新 招募说明书
重 要提 示
汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金由汇添富理财 21 天债 券型发
起式证券投资基金转型而来 。2015 年 11 月 23 日汇添富理财 21 天债券型发起式
证券投资基金以现场方式召开基金份额持有人大会， 会议审议通过了 《关于汇添
富理财 21 天债券型发起式证券投资基金转型的议案》 ，内容包括汇添富理财 21
天债券 型发起 式证 券投 资基金 调整基 金类 别、 运作方 式、投 资目 标、 投资范 围、
投资策 略、收 益分 配、 基金费 用以及 修订 基金 合同等 ，并同 意将 汇添 富理财 21
天债券型发起式证券投资基金更名为 “汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资
基金” ，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2015 年 12 月
22 日起 ， 《汇 添富 优选 回报灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金合 同》 生效， 《汇
添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 报中国
证监会 变更注册， 但中国证监会对本基金 转型 的变更注册， 并不表明其对本基金
的 投资价值、 市场前景 和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪 尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟申购基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信
息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产
品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 本基
金投资中小企业私募债， 中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动
性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
本基金为混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基
金， 低于股票型基金， 属于中高收益风险特征的基金 。 投资者应充分考虑自身的
风险承 受能力 ，并 对于 申购基 金的意 愿、 时机 、数量 等投资 行为 作出 独立决 策。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则， 在投资者作出投资决策后，汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为2016年12月22日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2016 年9月30 日 ， 有关基 金管理 人的 内容 截止招 书公告 日。 本招 募说明 书所
载的财务数据未经审计。
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目
录
一、绪言 1
二、释义 2
三、基金管理人 6
四、基金托管人 18
五、相关服务机构 20
六、基金的历史沿革 46
七、基金的存续 47
八、基金份额的申购与赎回 48
九、基金的投资 58
十、基金的财产 72
十二、基金的收益与分配 80
十三、基金费用与税收 82
十四、基金的会计与审计 85
十五、基金的信息披露 86
十六、风险揭示 92
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 95
十八、基金合同的内容摘要 97
十九、基金托管协议的内容摘要 122
二十、对基金份额持有人的 服务 132
二十一、招募说明书的存放及查阅方式 134
二十二、备查文件 137 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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一 、绪 言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金
法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披 露办法》 ” ） 及其他有 关法律法规
以及 《 汇添富优选回报灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基
金合同 ”）编 写。 本 基金管 理人承 诺本 招募 说明书 不存在 任何 虚假 记载、 误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金由汇添富理财 21 天债券型发起式 证券投资基金通转型而来。本基金
管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并 经中国证监会变更注册 。 基金
合同是约定基金 合同 当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资者自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有本基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投 资者欲了解本基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
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二 、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基 金或 本基金 ：指 汇添富 优选 回报灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 ，本基
金由汇添富 理财 21 天债券型发起式证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指 中国银行股份有限公司
4、 基金合同： 指 《 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托 管协 议：指 基金 管理人 与基 金托管 人就 本基金 签订 之《 汇 添富 优选回
报灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招 募说 明书或 本招 募说明 书： 指《 汇 添富 优选回 报灵 活配置 混合 型证券
投资基金 招募说明书》及其定期的更新
7、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
8、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2012 年 12 月 28 日第十 一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13 、 银行业监督管理机 构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管 理委员
会
14、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合 同享有权利并承担义汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
16、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
17、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
18、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
19、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
20、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
21、 销售机构： 指 汇添富基金 管理股份有限 公司以及符合 《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
22、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资人 基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等
23、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 汇添富 基金管理
股份有限公司或接受 汇 添 富 基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
24、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
25、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理申购、 赎回、 转 换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账
户
26、 基金合同生效日： 指 《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资 基金基汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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金合同》生效日，原《汇添富理财 21 天债券 型发起式证券投资基金基金合同》
自同一日终止
27、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
28、存续期：指 《汇添富理财 21 天债券型发 起式证券投资基金基金合同》
生效至 《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》 终止之间的不
定期期限
29、基金转型：指对包括汇添富理财 21 天债 券型发起式证券投资基金调整
基金类别、 运作方式、 投资范围、 投资策略、 收益分配、 基金费用、 修订基金合
同并更名为 “汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资 基金” 等一系列事项的统
称
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
32、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日)
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、 《业务规则》 ：指《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守
36、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
37、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、 基金转换： 指基金 份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的 行为
39、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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40、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式
41 、 巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%
42、 A 类基金份额 ： 指在投资者申购时收取申购费用 但不从本类别基金资产
中计提 销售服务费的基金份额
43、 C 类基金份额 ： 指 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费
用的基金份额
44、元：指人民币元
45、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值 除以计算日基金份额总数
49、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒体
51、 不可抗力： 指本 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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三 、基 金管理 人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先 生， 董事 长。 国 籍：中 国，1967 年 出 生，厦 门大 学会 计学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、 副局长， 中国人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证券有限责任公司资金
财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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期货有限责任 公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际金
融 （香港） 有限公司董 事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生， 董事。 国籍 ： 中国，1971 年出生， 上海交通大学工商管理硕士。
现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公司董事长， 上海文化产权
交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。 历任上海
市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上 海机械进出口(集团)有限公司副总
裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上海市对外经 济贸易委员会
科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有限公司办公室、 信息中心
主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党 委副书 记、 总经 理，上 海国际 集团 金融 服务有 限公司 党委 书记 、董事 长、
总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长， 上海国有资产经营
有限公司党委书记、董事长。
张晖先 生， 董事 ，总 经 理。国 籍： 中国 ，1971 年出 生， 上海 财经 大 学数 量
经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级
分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、 投资总
监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员 。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管
理有限公司董事长。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院艾 什民主治理与创
新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国
运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台
湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军 先生 ，独 立董 事 。国籍 ：中 国香 港，1955 年出 生， 厦门 大学 经济学
博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师
事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿 大 多伦 多分 所审 计 员， 厦
门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教授， 伊利诺大汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大
学(Stanford University) 经济系访问学者， 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会
计学讲师、 副教授 (tenured)， 香港大学商学院访问教授， 香港浸会大学商学院
会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国，1971 年 出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中 欧陆家嘴国际金融研
究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一财 经频 道高 端对话 节目
《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深评 论员 。曾 任《解 放日
报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 监事会主席。 国籍： 中国，1963 年出生， 大学学历， 会计师、
非执业注册会计师职称 。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。
历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资
公司财务主管、总经理助理、副 总经理等。
王如富先生， 监事。 国籍： 中国，1973 年出生， 硕士研究生， 注册会计师 。
现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券
计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金信证券规划发展总部总
经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所证 券市 场战 略资深 研究
员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东 ，监 事， 国籍 ： 中国，1978 年 出生 ， 国际金 融学 硕士 。现 任 东航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任
公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女 士， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1977 年 出生， 中加 商学 院工 商 管理 硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航
空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出 生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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陈杰先 生， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1979 年 出生， 北京 大学 理学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷继明 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1971 年出生 ，工 商管 理硕 士 。历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士， 副总经理。 国籍： 中国， 金融经济 学硕士， 曾在赛格国际信托投
资股份有限公司、 华夏证券股份有限 公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管
理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作， 负责
投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等管理工作。2011 年4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。
袁建军 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1972 年出生 ，金 融学 硕士 。 历任 华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生， 督察长。 国 籍： 中国，1978 年出生 ， 上海财经大学经济学博士，
历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融部副总经理， 汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
蒋文玲 ，国 籍： 中国， 上海财 经大 学经 济学硕 士，11 年证 券从 业经 历 。曾
任汇添富基金债券交易员、 债券风控研究员。2012 年 11 月 30 日至 2014 年 1 月
7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。 2014 年 1 月加入汇添富基金， 历
任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014 年 4 月 8 日 至今任汇添
富多元收益债券基金的基金经理助理，2015 年 3 月 10 日至今任汇添富现金宝货
币基金、 汇添富理财 14 天债券基金、 汇添富优选回报混合基金 （原理财 21 天债汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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券基金）的基金经理，2016 年 6 月 7 日至今 任汇添富货币基金、添富通货币基
金、理财 30 天债券基金、理财 60 天债券基金、实业债债券基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责：
1、依 法募 集资金 ，办 理 或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理 基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时足 额向基 金份 额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度、半年度和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 和基金 经理 的承诺
1、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 、法 规、规 章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和 中国证监会有关规定的行为发生。
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2、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守《 中华人 民共 和国证 券法 》、《 基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以 外的第三人牟取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露 因职务 便利 获取的 未公 开信息 、利 用该信 息从 事或者 明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本 基金 管理人 承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8） 违反 证券 交易 场 所业务 规则， 利用 对敲 、倒仓 等手段 操纵 市场 价格，
扰 乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
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4、基金经理承诺
（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ，本着 谨慎 勤勉的 原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理 体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1） 营造 良好的 风险 管理文 化和 内部控 制环 境，使 风险 意识贯 穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
（2） 建立 完善的 风险 管理组 织体 系，切 实保 证风险 管理 部门的 独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
（3） 确保 风险管 理制 度的严 肃性 ，保证 风险 管理制 度在 投资管 理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。
（4） 运用 合理有 效的 风险指 标和 模型， 实现 风险事 前配 置和预 警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5） 建立 和推进 员工 职业守 则教 育和专 业培 训体系 ，确 保员工 具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6） 建立 风险事 件学 习机制 ，认 真剖析 各类 风险事 件， 汲取经 验和 教训，
不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级风险
管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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汇 添富 风险管 理组 织结构 图
（1） 董事 会对公 司风 险管理 负有 最终责 任， 董事会 下设 审计与 风险 管理委
员会与督察长。 审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，
对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组织指
导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部
风险控制情况。
（2） 经营 管理层 负责 风险管 理政 策、风 险控 制措施 的制 定和落 实， 经营管
理层下 设风险 控制 委员 会。风 险控制 委员 会主 要负责 审议风 险管 理制 度和流 程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3） 稽核 监察部 是风 险管理 的职 能部门 。稽 核监 察 部负 责投资 组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（4） 各职 能部门 负责 从经营 管理 的各业 务环 节上贯 彻落 实风险 管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金 管理 人的风 险管 理包括 风险 识别、 风险 测量、 风险 控制、 风险 评价、
风险报告等内容。
（1） 风险 识别是 指对 现实以 及潜 在的各 种风 险加以 判断 、归类 和鉴 定风险
性质的过程。
经营管理层
审计与风险管理委
员会
董事会
风险控制委员会
各职能部门 稽核监察部
督察长 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（2） 风险 测量是 指估 计和预 测风 险发生 的概 率和可 能造 成的损 失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3） 风险 控制是 指采 取相应 的措 施，监 控和 防止各 种风 险的发 生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4） 风险 评价是 指分 析风险 识别 、风险 测量 和风险 控制 的执行 情况 和运行
效果的过程。
（5） 风险 报告是 指将 风险事 件及 处置、 风险 评价情 况以 一定程 序进 行报告
的过程。
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑 内外部环境的基础上， 通过建 立组织机制、 运 用管理方法 、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1） 保证 基金管 理人 经营运 作遵 守国家 法律 法规和 行业 监管规 则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2） 防范 和化解 经营 风险， 提高 经营管 理效 益，确 保经 营业务 的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1） 健全 性原则 。内 部控制 机制 覆盖基 金管 理人的 各项 业务、 各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效 性原则 。通 过科学 的内 部控制 手段 和方法 ，建 立合理 的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
（3） 独立 性原则 。基 金管理 人各 机构、 部门 和岗位 职责 保持相 对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4） 相互 制约原 则。 基金管 理人 内部部 门和 岗位的 设置 权责分 明、 相互制
衡。
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（5） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以 及内部
稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决 策严格遵守法律 法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照“ 审核—执行— 反馈—复核—存档” 的程序进行， 防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股份有限公司信息 披露管理制度》 ， 指 定了信息披露责任人负责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控制
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基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠 、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《 金融企业会计制度》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防
范、 事中检查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。 具体措施包括： 采用 了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核
制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的
方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设 立督察 长， 督察 长可以 列席基 金管 理人 召开的 任何会 议， 调阅 相关档 案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况。
另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
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（2） 基金 管理人 承诺 根据市 场变 化和基 金管 理人业 务发 展不断 完善 内部风
险控制制度。
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四 、基 金托管 人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“ 中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的 银行、 证券 、基 金、信 托从业 经验 ，且 具有海 外工作 、学 习或 培训经 历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多 、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产品、 股权
基金、 私募基金、 资金 托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系 。 在国 内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2016 年 09 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内
基金 471 只，QDII 基金 31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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组成部分， 秉承中国银行风险控制理念， 坚持“ 规范运作、 稳健经营” 的原则。 中
国银行托管业务部风 险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控
制措施设定及制度建设、 内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、 全面、 全
程的风险管控。
2007 年起 ，中 国银 行 连续聘 请外 部会 计会 计 师事务 所开 展托 管业 务 内部 控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和“SSAE16” 等国
际主流 内控 审阅准 则的 无保留 意见 的审阅 报告 。2016 年 ，中 国银行 继续获 得了
基于“ISAE3402” 和“SSAE16” 双 准 则 的 内 部 控制 审 计 报 告。 中 国 银行托 管 业 务 内
控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报
告。
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五 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）28932998
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、其他销售机构：
1) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
2) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
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3) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
4) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
5) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
6) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
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7) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
8) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
9) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
10) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
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11) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
12) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
13) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
14) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
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客户服务电话：400-6515-988
15) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
16) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
17) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
18) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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网址：www.tebon.com.cn
19) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
20) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
21) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
22) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
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法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
23) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
24) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
25) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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公司网站：http://www.gzs.com.cn
26) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
27) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
28) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
29) 国融证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
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网址：www.rxzq.com.cn
30) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
31) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
32) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
33) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
34) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
35) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
36) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
37) 华融证券股份有限公司 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
38) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
39) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
40) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
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电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
42) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
43) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
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44) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
45) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
46) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
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联系人：黄莹
47) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
48) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
49) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
50) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
51) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
52) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
54) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
55) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
56) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
57) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
58) 中国国际金融有限公司 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
59) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
60) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
61) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19 、20 、21、22、
23 单元
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办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
62) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
63) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
64) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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公司网址：www.cs.ecitic.com
65) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
66) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
67) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
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天相基金网网址：www.jjm.com.cn
68) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
69) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
70) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
71) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
72) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
73) 上海天天基金 销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
74) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
75) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
76) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大 道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
77) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
78) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
79) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
80) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
81) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
82) 众升财富（北京）基金销售有限公司 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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43
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
83) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
84) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
85) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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86) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
87) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售基金，
并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人：韩从慧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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经办律师：黎明、孙睿
联系人：陈颖华
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
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六、 基 金的历 史沿 革
汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金由汇添富理财 21 天债 券型发
起式证券投资基金转型而来。
汇添富理财 21 天债券 型发起式证券投资基金经中国证监会《关于核准汇添
富理财 21 天债券型发 起式证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2012]1587 号）
准予募集， 基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司， 基金托管人为中国银行
股份有限公司。
汇添富理财 21 天债券 型发起式证券投资基金自 2013 年 1 月 15 日至 2013 年
1 月 22 日进行公开募 集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。
经中国证监会书面确认， 《汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金合同》
于 2013 年 1 月 24 日生效。
2015 年 11 月 23 日汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金以现场方式
召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于汇添富理财 21 天 债券型发起
式证券投资基金转型的议案》 ， 内容包括汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资
基金调整基金类别、 运作方式、 投资目标、 投资范围、 投资策略、 收益分配、 基
金费用以及修订基金合同等，并同意将汇添富理财 21 天债券型发起 式证券投资
基金更 名为“ 汇添 富优 选回报 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 ” ， 上述 基金份 额持
有人大会决议自表决通过之日起生效。 自 2015 年 12 月 22 日起， 《汇添富优选回
报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效， 《汇添富理财 21 天债券型发起
式证券投资基金基金合同》同日起失效。
为继续履行作为汇添富理财 21 天债券型发起 式证券投资基金发起资金提供
方的份额锁定承诺，以及发起式基金的特殊规定，汇添富理财 21 天 债券型发起
式证券投资基金的发起资金提供方承诺将继续持有本基金份额， 直至 《汇添富理
财 21 天债券型发起式 证券投资 基金基金合同》 生效之日起满三年之日（指自然
日） 。
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47
七 、基 金的存续
（ 一） 基金份 额的 变更登 记
基金合同生效后， 本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
（ 二） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作 日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决 。
法律法规另有规定时，从其规定。
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八 、基 金 份额 的申 购与赎 回
（ 一） 申购 和 赎回场 所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（ 二） 申购 和 赎回 的开放 日及 时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体 业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购 、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
（ 三） 申购与 赎回 的原则
1 、“ 未知价” 原 则， 即申 购 、 赎 回 价格 以 申 请当 日 收 市 后 计算 的 基 金份 额净
值为基准进行计算；
2、“ 金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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49
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、 赎回遵循“ 先进先出” 原则， 即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
（ 四） 申购与 赎回 的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回 生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销
售网点 柜台或 以销 售机 构规定 的其他 方式 查询 申请的 确认情 况。 若申 购不成 功，
则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。
（ 五） 申购与 赎回 的 数量 限制
投资者 通过 其他 销售 机 构申购 本基 金基 金份 额 单笔最 低金 额为 人民 币 1000
元（含 申购费 ） ； 通过 基金管 理人直 销中 心首 次申购 本基金 基金 份额 的最低 金额
为人民币 50000 元 （含申购费） ； 通过基金管理人 网上直销系统 （trade.99fund.com ）
申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 100 元（含申购费） 。各销售机构对
本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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1、投 资者 将当期 分配 的基金 收益 转为基 金份 额时， 不受 最低申 购金 额的限
制。
2、投 资者 可多次 申购 ，对单 个投 资者累 计持 有基金 份额 的比例 或数 量不设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、投资者可将其 全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 5 份，基 金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 5 份的， 登记系统将全部剩余份额自动发
起赎回。
4、基 金管 理人可 在法 律法规 允许 的情况 下， 调整上 述 规 定申购 金额 和赎回
份额 的数量限制， 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定 媒介公告并报中国证监会备案。
（ 六） 申购和 赎回 的价格 、费 用及其 用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。
2、本基金份额 申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
3、申购费率
本基金根据申购费用 、 销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的
类别。其中：
（1 ） 在 投 资 者 申 购 时 收 取 申 购 费 用 但 不 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务
费的基金份额，称为 A 类基金份额。
（2 ） 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 份 额 ，
称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 值，计算公式为计算日各类
别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得
互相转换。
（一）A 类基金份额：（基金份额代码：470021）
本基金 A 类基金份额申购费用采取前端收费模式，申购费率如下： 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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通过基金管理人直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户申购费率如下：
申购金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜100 万元 0.15%
100 万元≤M＜300 万元 0.10%
300 万元≤M＜500 万元 0.05%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金 A 类份额申购费率如下：
申购金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜100 万元 1.50%
100 万元≤M ＜300 万元 1.00%
300 万元≤M ＜500 万元 0.50%
M≥500 万元 每笔 1000 元
（二）C 类基金份额：（基金份额代码：002418）
C 类基金份额的申购费率为 0。
4、赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。
本基金 A 类基 金份 额赎 回 费用 按基 金份 额持有 人 持有 该部 分基 金份额 的 时
间分段设定如下（其中 1 个月为 30 天）：
持有时间（N ） 赎回费 归入基金资产比例
N ＜7 天 1.50% 100%
7 天≤N ＜30 天 0.75% 100%
30 天≤N ＜3 个月 0.50% 75%
3 个月≤N ＜6 个月 0.50% 50%
N≥6 个月 0 ——
注：1 个月为 30 天。 对于本基金转型前持有汇添富理财 21 天债券型 发起式
证券投资基金 基金份额的持有人，不收取赎回费。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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C 类基金份额的赎回费率如下：
持有期限（N ） 赎回费率 归入基金资产比例
N<30 天 0.5% 100%
N≥30 天 0 ——
5、基 金管 理人可 以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
6、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地 开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当 调
低 基金申购费率、赎回费率 。
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的 计算
1．申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用适用比例费率时：
净申购金额= 申购金额/(1+ 申购费率)
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
申购时适用固定金额时：
申购费用= 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例：某投资者（非养老金客户） 投资 5 万元申 购本基金 A 类基金份 额 ，假
设申购当日 A 类基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购 A 类份额为：
净申购金额 = 50000 / (1+1.5%) =49261.08 元
申购费用 = 50000 ?49261.08 =738.92 元
申购份额 = 49261.08/ 1.052 = 46826.12 份 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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即： 投资者投资 5 万元 申购本基金 A 类基金份 额 ， 对应的申购费率为 1.50% ，
假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.052 元 ，则其可得到 46826.12 份 A 类基金
份额。
2．赎回金额的计算
采用“ 份额赎回” 方式， 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基金进行计算。 赎
回金额的计算公式为：
赎回总金额= 赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额×赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用
例 2： 某投资人赎回本基金 A 类基金份额 10,000.00 份， 持有时间为 100 天，
对应的 A 类赎回费率 为 0.5% ，假设赎回当日 A 类基金份额净值 为 1.052 元，则
其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝10,000.00 ×1.052＝10,520.00 （元）
赎回费用=10,520.00 ×0.5%=52.60 元
净赎回金额=10,520.00-52.60=10,467.40 元
赎回金额的计算保留到小数点后 2 位。
即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额， 持有时间为 100 天，对 应的 A
类 赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.052 元 ，则其可得到
的净赎回金额为 10,467.40 元。
3、申购份额的计算及余额的处理方式
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日 基 金份 额净值 ，有 效份额 单位 为份，
上述计 算结果 均按 四舍 五入方 法，保 留到 小数 点后 2 位，由 此产 生 的收益 或损
失由基金财产承担。
4、赎回金额的计算及处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后
2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 八） 拒绝或 暂停 申购的 情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接受
投资人的申购申请。
3、证券 、 期货 交 易所 交易时 间非 正常停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
4、基 金管 理人接 受某 笔或某 些申 购申请 可能 会影响 或损 害现有 基金 份额持
有人利益时。
5、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或出现其他损害现有基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
6、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 或登记 机构 的异常 情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停
申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投
资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（ 九） 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款项 的情 形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券 、 期货 交 易所 交易时 间非 正常停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、出 现继 续接受 赎回 申请将 损害 现有基 金份 额持有 人利 益的情 形时 ，可暂
停接受投资人的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一 且基金管理人决定暂停赎回 或延缓支付赎回款项时， 基金汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
（ 十） 巨额赎 回的 情形及 处理 方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1） 全额 赎回： 当基 金管理 人认 为有能 力支 付投资 人的 全部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2） 部分延期赎回： 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时 ， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前
提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回
申请量 占赎回 申请 总量 的比例 ，确定 当日 受理 的赎回 份额； 对于 未能 赎回部 分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本 数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十 一 ）暂停 申购 或赎回 的公 告和重 新开 放申购 或赎 回的公 告
1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、若暂停时间超过 1 日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据 《信
息披露办法 》在指定 媒介刊登公告。
（十 二 ）基金 转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与
基金管 理人管 理的 其他 基金之 间的转 换业 务， 基金转 换可 以 收取 一定 的转换 费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。
（ 十三 ）基金 份额 的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十 四 ）基金 的非 交易过 户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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57
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记 机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十 五 ）基金 的转 托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十 六 ）定期 定额 投资计 划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（十 七 ）基金 的 冻 结和解 冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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58
九 、基 金的投 资
（ 一） 投资目 标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 本基金通过积极主动的资产配
置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳健增值。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法发行上市的股票
（包含中小板、 创业板、 其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （ 包括国债、
央行票据、 金融债券、 地方政府债券、 政府支持债券 、企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 证券公司发行的短期公司债券、 次级债券、
中小企 业私募 债券 、可 转换债 券及其 他经 中国 证监会 允许投 资的 债券 或票据 ） 、
货币市场工具、 股指期货、 股票期权、 权证、 资产支持证券、 债券回购、 银行存
款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例范 围为 0-95% 。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（ 三） 投资策 略
1、资产配置策略
本基金 综合 分析和 持续 跟踪基 本面 、政策 面、 市场面 等多 方面因 素（ 其中，
基本面 因素包 括国 民生 产总值 、居民 消费 价格 指数、 工业增 加值 、失 业率水 平、
固定资产投资总量、 发电量等宏观经济统计数据； 政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、 再贴现率、 公开市场操作等货币政策、 政府购买总量、 转移支付水
平以及税收政策等财政政策； 市场面因素包括市场参与者情绪、 市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等） ，结合全球宏观经济形势，研判国
内外经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 对投资组合中股票、
债券、 货币市场工具和 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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59
配置和动态调整， 以规避或分散市场风险， 力争实现基金资产的中长期稳健增值。
2、股票投资策略
在股票投资中， 本基金主要采用“ 自下而上” 的 策略 ， 精选出具有持续竞争优
势且估值有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以严格的投资组合
风险控制，以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行： 第一层次， 企 业竞争
优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面
的持续竞争优势 （如公司治理优势、 管理层优势、 生产优势、 市场 优 势、 技术优
势、政 策性优 势等 ） 、 管理出 色且财 务透 明稳 健的企 业；第 二层 次， 估值精 选。
基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收
购价值相结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管
理。
3、债券投资策略
（1）利率策略
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对 财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判 ， 从而
预测 出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。
具体而言， 本基金将 首先采用 “自上而下” 的研究方法， 综合研究主要经济
变量指 标，分 析宏 观经 济情况 ，建立 经济 前景 的场景 模拟， 进而 预测 财政政 策、
货币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模
拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期 收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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60
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。
（2）信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。 基准收益率主要受宏观经济环境的影响， 信用利差收益率主
要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用 变化的影响， 因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于 信用 变化的策略。
1）基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响： 当宏观经济向好时， 信用利差可能由于发
债主体盈利能力改善而收窄； 反之， 信用利差可能扩大。 本基金将根据宏观经济
的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响： 信用债券的发行利率、 企业的融资需求等
都将影响债券的供给， 而政策的变化、 其他类属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求， 从而对信用利差产生影响。 本基金将综合分析信用债券市场
容量、 市场形势预期、 流动性等因素， 在具有不同信用利差的品种间进行动态调
整。
2）基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险， 我们设计了定性和定量相结合的内部信
用评级 体系。 内部 信用 评级体 系遵循 从“ 行业 风险” －“公 司风 险” （包括 公司
背景、 公司行业地位、 企业盈利模式、 公司治理结构和信息披露状况、 及企业财
务 状 况 ） － “ 外 部 支 持 ”( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 及 债 券 担 保 增 信) － “ 得 到 评 分 ”
的评级过程。 其中， 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四
个方面 ：盈利 能力 分析 、偿债 能力分 析、 现金 流获取 能力分 析、 营运 能力分 析。
定性分析包括所有非定量信息的分析和研究， 作为 定量分析的重要补充， 能够有
效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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61
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 发掘相对价值被低估的债券， 以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会。
3）个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平， 在综合考虑信用等级、 期限、 流
动性、 市场分割、 息票 率、 税赋特点、 提前偿 还和赎回等因素的基础上， 建立收
益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型， 并通过这些模型进行估值， 重点选
择具备以下特征的信用债券： 较高到期收益率、 较高 当期收入、 预期信用质量将
改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
（3）可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性， 其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值， 把握可
转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
其次， 在进行可转债筛选时， 本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合
分析， 这些基本面要素包括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等 ， 形成对基
础股票的价值评估。 本基金将可 转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分
析结合在一起，最终确定投资的品种。
（4）中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分 析为基 础， 结合 定性和 定量方 法， 注重 对企业 未来偿 债 能 力的 分析评 估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主， 在综合考虑债券信汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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62
用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好的中小企
业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流 程、风 险控 制制 度和信 用风险 、流 动性 风险处 置预案 ，并 经董 事会批 准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货 交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组， 负责股指
期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征， 有利于基金资产增值， 有利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论
定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制 风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
在资产支持证券的选择上， 本基金将采取 “自 上而下” 和 “自下而上 ” 相结
合的策 略。 “ 自上 而下 ”投资 策略指 在平 均久 期配置 策略与 期限 结构 配置策 略基
础上 ， 本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付
风险、 流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析 ， 对收益率走势及其收益和风
险进行 判断。 “自 下而 上 ”投 资策略 指运 用数 量化或 定性分 析方 法对 资产池 信用
风险进行分析和度量 ，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
7、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上， 审慎参与融资交易。 本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的的分析， 确定投资时机、 标的证券以及投资
比例。 若相关融资业务法律法规发生变化， 本基金将从其最新规定， 以符合上述
法律法规和监管要求的变化。
8、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组， 负责股票
期权投资管理的相关事项 。
本基金 将 按 照风险 管理 的原则 ，以 套期保 值为 主要目 的 参 与股票 期权 交易。
本基金将结 合投资目标、 比例限制、 风险收益 特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投 资时机和投资比例。
若相关 法律 法规发 生变 化时， 基金 管理人 股票 期权投 资管 理从其 最新 规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或 监管机构允许基金投
资其他 期权品种， 本基金将在 履行适当程序后， 纳入投资范围 并制定相应投资策
略。
（ 四） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% ；
（2） 本基 金每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（3） 本基金持有一家公司的 发行的证券 ， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基 金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一 年以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证 券、 买入返 售金 融资 产（不 含质
押式回购）等；
（17） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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有的股票总市值的 20% ；
（18） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（19） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ；
（21） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（22） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ；
（23） 开仓 卖出认 购期 权的， 应持 有足额 标的 证券； 开仓 卖出认 沽期 权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
（24） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算；
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货 市场波动 ， 证券发行人 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整 ，但中国证监会规定的特殊情形
除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基 金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。
2、禁止行为 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制， 按照市 场公 平合 理价格 执行。 相关 交易 必须事 先得到 基金 托管 人的同 意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监 管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
（ 五） 业绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率*50%+ 中债综合指数收益 率*50%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明；
2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深 300 指数是上 海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数；
4、沪深 300 指数和 中债综合指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵 ；
5、基 于本 基金的 投资 范围和 投资 比例限 制， 选用该 业绩 比较基 准能 够忠实
反映本基金的风险收益特征
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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合法权益的原则， 经与 基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后 ，
变更本基金的业绩比较基准， 报中国证监会备案 并及时公告， 而无需召开基金份
额持有人大会 。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金， 属于中高收益风险特征的 基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 或 债权 人权 利的处 理原 则及方 法
1、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 或债权 人权 利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八） 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月
21 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 9,616,324.36 4.40
其中： 股票
9,616,324.36 4.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
206,392,550.31 94.40
其中： 债券
206,392,550.31 94.40
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
959,520.12 0.44
8 其他资 产
1,670,171.03 0.76
9 合计
218,638,565.82
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,616,324.36 4.47
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,616,324.36 4.47
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300408 三环集 团 100,000 1,853,000.00 0.86 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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69
2 600268 国电南 自 200,000 1,678,000.00 0.78
3 300124 汇川技 术 79,996 1,512,724.36 0.70
4 600062 华润双 鹤 65,000 1,297,400.00 0.60
5 601233 桐昆股 份 100,000 1,191,000.00 0.55
6 300077 国民技 术 60,000 1,065,000.00 0.50
7 300326 凯利泰 40,000 1,019,200.00 0.47
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,037,000.00 13.98
其中： 政策 性金 融债 30,037,000.00 13.98
4 企业债 券 50,622,000.00 23.55
5 企业短 期融 资券 80,080,000.00 37.26
6 中期票 据 40,693,000.00 18.93
7 可转债 （可 交换 债） 4,960,550.31 2.31
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 206,392,550.31 96.03
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101653028
16 今 世缘
MTN001
200,000 20,442,000.00 9.51
2 011699787
16 大 唐集
SCP005
200,000 20,040,000.00 9.32
3 160211 16 国开 11 200,000 20,032,000.00 9.32
4 011699885
16 联通
SCP003
200,000 20,032,000.00 9.32
5 011699572
16 华能
SCP004
200,000 20,026,000.00 9.32
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
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70
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 无股 指期货 持仓 。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 无股 指期货 持仓 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,665.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,645,896.10 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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5 应收申 购款 1,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 16,609.92
8 其他
9 合计 1,670,171.03
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转 债 2,241,200.00 1.04
2 113009 广汽转 债 1,881,516.60 0.88
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末 前 十名股 票 不 存在 流通 受限 情况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
-
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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72
十 、基 金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
汇 添富 优选回 报 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2015 年 12 月 22
日 （基金合同生效
日）至 2015 年 12
月 31 日
0.00% 0.00% -1.56% 0.58% 1.56% -0.58%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
1.40% 0.05% -6.05% 0.78% 7.45% -0.73%
2015 年 12 月 22
日 （基金合同生效
日）至 2016 年 9
月 30 日
1.40% 0.05% -7.38% 0.78% 8.78% -0.73%
汇 添富 优选回 报 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2016 年 2 月 03 日
（基金 份 额 增 设
日）至 2016 年 9
月 30 日
2.10% 0.08% 5.32% 0.58% -3.22% -0.50%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
汇 添富 优选回 报 A
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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73
汇 添富 优选回 报 C
-14.00%
-12.00%
-10.00%
-8.00%
-6.00%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
2015/12/21
2016/01/04
2016/01/18
2016/02/01
2016/02/15
2016/02/29
2016/03/14
2016/03/28
2016/04/11
2016/04/25
2016/05/09
2016/05/23
2016/06/06
2016/06/20
2016/07/04
2016/07/18
2016/08/01
2016/08/15
2016/08/29
2016/09/12
2016/09/26
优选回报A 基准
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
10.00%
2016/02/02
2016/02/16
2016/03/01
2016/03/15
2016/03/29
2016/04/12
2016/04/26
2016/05/10
2016/05/24
2016/06/07
2016/06/21
2016/07/05
2016/07/19
2016/08/02
2016/08/16
2016/08/30
2016/09/13
2016/09/27
优选回报C 基准 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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十 一、 基金的 财产
（ 一） 基金资 产 总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（ 二） 基金资 产净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（ 三） 基金财 产的 账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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十 二、 基金资 产的 估值
（ 一） 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（ 二） 估值对 象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约 、
股票期权合约、 其它投资等资产及负债。
（ 三） 估值方 法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 ；
（2） 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价 或 第三方 估值 机构提
供的相应品种当日的估值净价 估值， 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价 估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 或第三 方估 值机构
提供的相应品种当日的估值全价 减 去 债 券 收 盘 价 或估值全价中 所 含 的 债 券 应 收
利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 按最近交易日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价 减去债 券收 盘价 或估值 全价 中 所含 的债 券应收 利息得 到的 净价 进行估 值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术 确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2） 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3） 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交
易所上市的同 一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
4、本 基金 投资股 指期 货合约 ，一 般以股 指期 货当日 结算 价进行 估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
5、本 基金 投资股 票期 权合约 ，一 般以股 票期 权 当日 结算 价进行 估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
6、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
7、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因 此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（ 四） 估值程 序 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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77
1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规
或 基金 合同的 规定 暂停 估值时 除外。 基金 管理 人每个 工作日 对基 金资 产估值 后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按规定 对外公布。
（ 五） 估值错 误的 处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其 他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人(“ 受 损 方”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还 不当得利 造成其他当事 人的利益 损失(“ 受损方”)，则 估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 估值错 误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因 确定估值错误的责任方；
（2） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估；
（3） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据 估值错 误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达 到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当 通报 基金托
管人并报中国证监会 备 案；错误偏差达到基 金 份额净值的 0.5% 时 ， 基金管理 人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（ 六） 暂停估 值的 情形
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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79
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（ 七） 基金净 值的 确认
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（ 八） 特殊情 形的 处理
1、 基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的 第 6 项条款进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、 由于证券/ 期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不
可抗力等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采 取必要、 适当、 合理的措施
进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。
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80
十 三、 基金的 收益 与分配
（ 一） 基金利 润的 构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（ 二） 基金可 供分 配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。
（ 三） 基金收 益分 配原则
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 选择红利再投资的， 基金份额的现金红利将按除
息后的基金份额净值折算成同一类别基金份额 ，红利 再 投 资 的 份 额 免 收 申 购 费 ；
2、 基金收益分配后 各类基金份额的 基金份额净值不能低于面值； 即基金收
益分配基准日的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 该类基 金 份 额 收 益 分
配金额后不能低于面值 。
3、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
在 不 违 反 法 律 法 规 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 ，
基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。
（ 四） 收益分 配方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。 红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
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十 四、 基金费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金 资 产 中 计 提 的 销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.90%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的
0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定节假日、 公休日
等，支付日期顺延 ”
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－9 项费 用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用 根据《汇添富理财 21 天债券型发 起式证
券投资基金基金合同》的约定执行 ；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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行。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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十 五、 基金的 会计 与审计
（ 一） 基金会 计政 策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。
（ 二） 基金的 年度 审计
1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计 师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。
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十 六、 基金的 信息 披露
（一） 本基 金的 信息披露 应符 合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披露办 法》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。
（ 二） 信息披 露义 务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定 的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（ 三） 本 基金 信息披 露义 务人 承诺公 开披 露 的基 金信 息， 不 得有下 列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（ 四）本 基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文 文本 为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
（ 五） 公开披 露的 基金信 息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
（1） 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（2） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基
金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之
日起 45 日内，更新招 募说明书并登载在 其网站上，将更新后的招募说明书摘要
登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明 。
（3） 基金 托管协 议是 界定基 金托 管人和 基金 管理人 在基 金财产 保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法 律文件。
基金转型事宜的基金份额持有人大会决议表决通过后， 基金管理人应当将经
中国证 监会注 册的 基金 招募说 明书、 《基 金合 同》摘 要登载 在指 定媒 介上； 基金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在 各自 网站上。
2、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过 其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管 理人 应当在 《基 金合同 》 、 招募说 明书 等信息 披露 文件上 载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金 半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于 其网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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并将半年度报告正文登载在 其网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。
5、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开 ；
（2）终止《基金合同》 ；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7） 基金 管理人 的董 事长、 总经 理及其 他高 级管理 人员 、基金 经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动；
（8）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（9） 基金 管理人 、基 金托管 人基 金托管 部门 的主要 业务 人员在 一年 内变动
超过百分之三十；
（10）涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ；
（11）基金管理 人、基金托管人受到监管部门的调查；
（12） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（13）重大关联交易事项；
（14）基金收益分配事项；
（15） 管理费、 托管费 和销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生
变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）基金改聘会计师事务所；
（18）变更基金销售机构；
（19）更换基金登记机构；
（20）本基金开始办理申购、赎回；
（21）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（22）本基金发生巨额赎回并 延期办理
（23）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
（24）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（25）中国证监会规定的其他事项。
6、澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应 当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。
8、投资中小企业私募债券信息披露
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
9、投资股指期货相关公告
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损 益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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投资政策和投资目标等。
10、投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净 资 产 比 例 大 小 排 序 的
前 10 名资产支持证券明细。
11、参与融资业务的信息披露
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露参与融资交易的情况， 包括投资策略、 业务开展情况、 损
益情况、风险及管理情况。
12、投资股票期权的信息披露
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包
括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标 、 估值方法等， 并充分 揭示股票期
权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
13、中国证监会规定的其他信息。
（ 六） 暂停或 延迟 信息披 露的 情形
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
（ 七） 信息披 露事 务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制 的基金资产净值、 基金 份额净值、 基金份额申 购赎回价格 、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构 ，应当 制作 工作 底稿， 并将相 关档 案至 少保存 到《基 金合 同》 终止后 10
年。
（ 八） 信息披 露文 件的存 放与 查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
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十 七、 风险揭 示
（ 一） 市场风 险
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括:
1、政 策风 险。因 国家 宏观政 策（ 如货币 政策 、财政 政策 、行业 政策 、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经 济周 期风险 。随 经济运 行的 周期性 变化 ，证券 市场 的收益 水平 也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险。
3、利 率风 险。金 融市 场利率 的波 动会导 致证 券市场 价格 和收益 率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
5、 信用风险。 主要是 指 债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
6、购 买力 风险。 基金 的利润 将主 要通过 现金 形式来 分配 ，而现 金可 能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、债 券收 益率曲 线风 险。债 券收 益率曲 线风 险是指 与收 益率曲 线非 平行移
动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再 投资 风险。 再投 资风险 反映 了利率 下降 对固定 收益 证券利 息收 入再投
资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互
为消长。 具体为当利率 下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得比之前较少的收益率
9、波 动性 风险。 波动 性风险 主要 存在于 可转 换债券 的投 资中， 具体 表现为
可转换债券的价格受到其相对应股票价格波动的影响， 同时可转换债券还有信用
风险与 转股风 险。 转股 风险指 相对应 股票 价格 跌破转 股价， 不能 获得 转股收 益，汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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从而无法弥补当初付出的转股期权价值。
（ 二） 管理风 险
在基金管理运作过程中， 管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（ 三） 流动性 风险
流动性风险可视为一种综合性风险， 它是其他风险在基金管理和公司整体经
营方面的综合体现。 中国的证券市场还处在初期发展阶段， 在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放式基金要随时
应对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回
时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
（ 四） 特定风 险
本基金 是主 动管理 的较 高预期 风险 、较高 预期 收益的 混合 型 证券 投资 基金。
本基金可投资股指期货， 股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具有杠
杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大
损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，
按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金可参与投资股票期权， 股票期权的风险主要包括市场风险、 管理风险、
流动性风险、 操作风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损
失。 基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险， 建立了股票期
权交易决策小组， 按照有关要求做 好人员培训工作， 确保投资、 风控等核心岗位
人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力， 同时授权特定的管理人员负责股
票期权的投资审批事项。
本基金可参与融资交易， 融资交易的风险主要包括流动性风险、 信用风险等，
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 为了更好的防范融资交
易所面临的各类风险， 基金管理人将遵守审慎经营原则， 制定科学合理的投资策
略和风险管理制度， 有效防范和控制风险， 切实维护基金财产的安全和基金份额
持有人利益。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（ 五） 操作或 技术 风险
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例 如， 越权违规交易、 会计 部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技
术风险 可能来 自基 金管 理人、 登记机 构、 销售 机构、 证券/ 期货 交易 所、证 券登
记结算机构等等。
（ 六） 合规性 风险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
（ 七） 其他风 险
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。
2、金 融市 场危机 、行 业竞争 、代 理商违 约、 基金托 管人 违约等 超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。
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十 八 、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
（ 一） 基金合 同的 变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方可 执行，
自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。
（ 二） 基金合 并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行 。
（ 三） 《 基金 合同 》 的终 止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责 终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（ 四） 基金财 产的 清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（ 五） 清算费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（ 六） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（ 七） 基金财 产清 算的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算 报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（ 八） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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十 九、 基金合 同的 内容摘 要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等 信息披露文件 ；
（2） 了解 所投资 基金 产品， 了解 自身风 险承 受能力 ， 自 主判断 基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用
并管理基金财产；
（3） 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应 呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 在法律法规允许 的前提下， 为基金的利 益依法为基金进行融资 、 融券；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
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（15） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经 纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金申 购、 赎回、
转换和非交易过户 等 的业务规则；
（17） 在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、 基金管
理费 、销售服务费之外的基金费率结构和收费方式；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于：
（1） 依法 募集资金 ， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，以诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运
用基金财产；
（4） 配备 足 够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外 ， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额申 购、赎 回价 格的方 法符 合《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有 关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份
额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织 并参加 基金 财产清 算小 组 ，参与 基 金财产 的保 管、清 理、 估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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但不限于：
（1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产；
（2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他费用；
（3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户 、 证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券 、期货交易资金清算 ；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的 义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对 所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户等投资所需账户 ， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购 、 赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人 、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔 偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等 的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5） 提高 基金管 理人 、基金 托管 人的报 酬标 准 或销 售服 务费率 ， 但 法律法
规要求提高该等报酬标准 或销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并，但 法律法规 和中国证监会另有规定的除外；
（8） 变更 基金投 资目 标、范 围或 策略 ，但 法 律法规 和中 国证监 会另 有规定
的除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的 基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会：
（1） 调低 基金管 理费 、基金 托管 费 、销 售服 务费和 其他 应由基 金承 担的费
用 ；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 本基 金的申 购费 率、调
低赎回费率 或 在 对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 变 更 收汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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104
费方式、调整基金份额类别的设置 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事 人权利义务关系发生 重大变化；
（6） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合 。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基金份 额持有人有权自行召集 ，并至少提前汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金 份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确 定。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一 ） 。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表 决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按基 金合 同 约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决 意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一 ） ； 若本人 直接 出具 书面意 见或授 权他 人代 表出具 书面意 见基 金份 额持有 人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。
3、在 法律 法规和 监管 机关允 许的 情况下 ，本 基金亦 可采 用网络 、电 话等其
他非现场方式或者以 非 现 场 方 式 与 现 场 方 式 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 基金份额持有人可 采用
网络、 电话或其他方式 进行表决或 授权他人代为出席会议并表决， 具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明 。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票 人，然 后由 大会 主持人 宣读提 案， 经讨 论后进 行表决 ，并 形成 大会决 议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会 的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的 二分之一以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权 的 三分 之二 以上 （含 三 分之二 ）通 过方 可做出 。 除基 金合 同另 有约定 外 ，
转换基 金运作 方式 、更 换基金 管理人 或者 基金 托管人 、终止 《基 金合 同》 、 本基
金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议 、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证 ， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有 人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分 配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 选择红利再投资的， 基金份额的现金红利将按除
息后的基金份额净值折算成同一类别基金份额 ，红利 再 投 资 的 份 额 免 收 申 购 费 ；
2、 基金收益分配后 各类基金份额的 基金份额净值不能低于面值； 即基金收
益分配基准日的 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 该类基 金 份 额 收 益 分
配金额后不能低于面值。
3、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
在 不 违 反 法 律 法 规 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 ，
基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。
（二）收益分配方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公 告并报中国证监会备案。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 各类基金份额的基金份额。 红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金 资 产 中 计 提 的 销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.90%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为 每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额 的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定节假日、 公休日
等，支付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用 根据《汇添富理财 21 天债券型发 起式证
券投资基金基金合同》的约定执行 ； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法发行上市的股票
（包含 中小板、 创业板、 其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （ 包括国债、
央行票据、 金融债券、 地方政府债券、 政府支持债券 、企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 证券公司发行的短期公司债券、 次级债券、
中小企 业私募 债券 、可 转换债 券及其 他经 中国 证监会 允许投 资的 债券 或票据 ） 、
货币市场工具、 股指期货、 股票期权、 权证、 资产支持证券、 债券回购、 银行存
款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% 。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% ；
（2） 本基 金每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ；
（3） 本基金持有一家公司的 发行的证券 ， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行 申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一 年以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券、 买入返 售金 融资 产（不 含质
押式回购）等；
（17） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ；
（18） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（19） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过 基金资产净值
的 10% ；
（21） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（22） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ；
（23） 开仓 卖出认 购期 权的， 应持 有足额 标的 证券； 开仓 卖出认 沽期 权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
（24） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算 ；
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货 市场波动 ， 证券发行人 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整 ，但中国证监会规定的特殊情形
除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制， 按照市 场公 平合 理价格 执行。 相关 交易 必须事 先得到 基金 托管 人的同 意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监 管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整 最近交易市价，确定公允价格 ；
（2） 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价 或 第三方 估值 机构提
供的相应品种当日的估值净价 估值， 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价 估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 或第三 方估 值机构汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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提供的相应品种当日的估值全价 减 去 债 券 收 盘 价 或估值全价中 所 含 的 债 券 应 收
利息得 到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 按最近交易日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价 减去债 券收 盘价 或估值 全价 中 所含 的债 券应收 利息得 到的 净价 进行估 值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期 间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2） 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3） 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
4、本 基金 投资股 指期 货合约 ，一 般以股 指期 货当日 结算 价进行 估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
5、本 基金 投资股 票期 权合约 ，一 般以股 票期 权当日 结算 价进行 估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
6、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价 值的价格估值。
7、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）估值程序
1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管 理人 每个工 作日 计算基 金资 产净值 及 各 类基金 份额 的 基金 份额 净值，
并按规定公告。
2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，
由基金管理人 按规定 对外公布。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方可 执行，
自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。
（二）基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
（三） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（四）基金财产的清 算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 并
按其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各方当事人均具有
约束力。仲裁地点为北京市。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金 合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表 签章， 经 2015 年 11 月 23 日汇添富理财 21 天债券型发起式证券投 资基
金的基金份额持有人大会决议通过，并 报中国证监会 备案。自 2015 年 12 月 22
日起 ， 《基金合同》 生效， 原 《汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金
合同》同日起失效 。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案 并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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5、 《基金合同》 可印制 成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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二十 、 基金托 管协 议的内 容摘 要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所： 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
法定代表人: 李文
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2005】5 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 132,724,224 元
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
成立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
经营范围： 吸收人民币存款； 发放短期、 中期 和长期贷款； 办理结算； 办理
票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑 付、 承销政府债券； 买 卖政府债券；
从事同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
险箱服务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外汇兑换； 国际结算； 同业外汇拆
借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 发行和代理发
行股票以外的外币有价证券； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营外
汇买卖； 代客外汇买卖； 外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款； 资汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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信调查、 咨询、 见证业 务； 组织或参加银团贷款； 国际贵金属买卖； 海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务； 在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督 、核查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进
行监督：
1、对 基金 的投资 范围 、投资 对象 进行监 督。 基金管 理人 应将拟 投资 的股票
库、 债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。 基金管理人可以根
据实际情况的变化， 对各投资品种的具体范围予以更新和调整， 并及时通知基金
托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法发行上市的股票
（包含中小板、 创业板、 其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （ 包括国债、
央行票据、 金融债券、 地方政府债券、 政府支持债券、 企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 证券公司 发行的短期公司债券、 次级债券、
中小企 业私募 债券 、可 转换债 券及其 他经 中国 证监会 允许投 资的 债券 或票据 ）、
货币市场工具、 股指期货、 股票期权、 权证、 资产支持证券、 债券回购、 银行存
款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% 。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
2、对基金投融资比例进行监督；
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95% ；
（2） 本基 金每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（3） 本基金持有一家公司的 发行的证券 ， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全 部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净 值的 40% ； 债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持 证券、 买入返售金融资产 （不含质
押式回购）等；
（17） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ； 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（18） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（19） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ；
（21） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
（22） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10% ；
（23） 开仓 卖出认 购期 权的， 应持 有足额 标的 证券； 开仓 卖出认 沽期 权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
（24） 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算；
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货 市场波动 ， 证券发行人 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整 ，但中国证监会规定的特殊情形
除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金 份额净值计算、 应收资 金到账、 基 金费用开支 及收入确定 、汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
（三） 基金托管人在上述第 （一） 、 （二） 款的监督和核查中发现基金管理
人违反上述约定， 应及时提示基金管理人， 基金管理人收到提示后应及时核对确
认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。 在限期内， 基金托管 人有权随时
对提示事项进行复查。 基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四） 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 本协议的规定，
应当拒绝执行， 及时提示基 金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。 基金托 管人 发现 基金管 理人依 据交 易程 序已经 生效的 指令 违反 法律法 规、
本协议规定的， 应当及时基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。
（五） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限
于： 在规定时间内答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证，
提供相关数据资料和制度等。
三、基金管理人对基金托管人 业务监督、 核查
1、在 本协 议的有 效期 内，在 不违 反公平 、合 理原则 以及 不妨碍 基金 托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪用 基金 财产、 未对 基金财 产实 行分账
管理、 无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露 基金投资信
息等违反法律法规、 《基金合同》 及本协议有关规定时， 应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金
托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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3、基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人的 核查 行为， 包括 但不限 于： 提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金
管理人并改正。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产，未 经基 金管理 人的 合法合 规指 令或法
律法规、 《基金合同》 及本协议另有规定， 不得自行运用、 处分、 分配基金的任
何财产。
3、基 金托 管人按 照规 定开设 基金 财产的 资金 账户和 证券 账户及 投资 所需的
其他账户。
4、基 金托 管人对 所托 管的不 同基 金财产 分别 设置账 户， 确保基 金财 产的完
整与独立。
5、除 依据 《基金 法》 、《运 作办 法》、 《基 金合同 》及 其他有 关法 律法规
规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金的银行 账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基 金托 管人以 本基 金的名 义开 设本基 金的 银行账 户。 本基金 的银 行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通 过 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
3、本 基金 银行账 户的 开立和 使用 ，限于 满足 开展本 基金 业务的 需要 。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（三）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户， 基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。 在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中， 基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
更所需的相关资料。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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（四）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基 金托 管人应 当代 表本基 金， 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本 基金 证券账 户的 开立和 使用 ，限于 满足 开展本 基金 业务的 需要 。基金
托管人和基金 管理人不得出借或转让本基金的证券账户， 亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基 金托 管人以 自身 法人名 义在 中国证 券登 记结算 有限 责任 公 司开 立结算
备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的 包括本基金在内的 全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记
结算 有限责任公司的规定执行。
4、在 本托 管协议 生效 日之后 ，本 基金被 允许 从事其 他投 资品种 的投 资业务
的， 涉及相关账户的开设、 使用的， 若无相关规定， 则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
5、因 业务 发展 需 要而 开立的 其他 账户， 可以 根据法 律法 规和《 基金 合同》
的规定， 在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立， 基金管理人
提供协助。新账户按有关规则使用并管理。
6、法 律法 规等有 关规 定对相 关账 户的开 立和 管理另 有规 定的， 从其 规定办
理。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户， 并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 在上述手续办理完毕之后， 由基金托
管人负责向中国人民银行报备。
（六）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（七）与基金财产有关的重大合同及 有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
五、基金资产净值计算 与复核
1、基 金资 产净值 是指 基金资 产总 值减去 基金 负债后 的价 值。基 金份 额净值
是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、 基金管理人应每 工作日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、
《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金
管理人应于每个 工作日 结束后计算得出当日的该基金份额净值， 并在盖章后以双
方约定的方式发送给基金托管人。 基金托管人应对净值计算结果进行复核， 并以
双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人， 由基金管理人对外公布。 基金份
额净值的计算精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 月末、 年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当 相关 法律法 规或 《基金 合同 》规定 的估 值方法 不能 客观反 映基 金财产
公允价值时， 基金管理人可根据具体情况 ， 并与基金托管人商定后 ， 按最能反映
公允价值的价格估值。
4、基 金管 理人、 基金 托管人 发现 基金估 值违 反《基 金合 同》订 明的 估值方
法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双
方应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 3 位内（含第 3 位 ）发生
差错时， 视为基金份额净值估值错误。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人
应当立即予以纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基
金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当报中国证监会备案； 当计价错误达到基
金份额净值的 0.5% 时 ，基金管理人应当在 报 中国证监会备案的同 时 并及时进 行
公告。 如法律法规或监管机关 对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、除 本协 议和《 基金 合同》 另有 约定外 ， 由 于基金 管理 人对外 公布 的任何
基金净值数据错误， 导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失， 基金管理人汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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应对此承担责 任。 若基金托管人计算的净值数据正确， 则基金托管人对该损失不
承担责任； 若基金托管人计算的净值数据也不正确， 则基金托管人也应承担部分
未正确履行复核义务的责任。 如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的
不当得利， 且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任， 则基金管理人应
负责向不当得利之主体主张返还不当得利。 如果返还金额不足以弥补基金管理人
和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进
行分配。
7 、 由于证券/ 期货交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他
不可抗力原因 ， 基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施
进行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要
的措施消除 或减轻由此造成的影响。
8、如 果基 金托管 人的 复核结 果与 基金管 理人 的计算 结果 存在差 异， 且双方
经协商未能达成一致， 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金
份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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会权益登记日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工
作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。 如基金托管人无法妥善保存持
有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告， 并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
七、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会， 并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各
方当事人均具有约束力。仲裁地点为北京市
（三） 除争议所涉的内容之外， 本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
八、托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行变更。 变更后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 变更后的新协议应当报中国证监会
备案。 本协议约定事项如与法律法规、 《基金 合同》 的规定不一致， 应以法律法
规及《基金合同》的规定为准。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
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二十 一 、对基 金份 额持有 人的 服务
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下：
（ 一） 基金份 额持 有人登 记服 务
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。 基金管理人将配备安全、 完善
的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的
登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的管
理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。
（ 二） 基金份 额持 有人交 易信 息查询 及信 息定制 服务
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通过基金管理人客服电话
及网站进行查询。
2、基 金对 账单服 务： 基金管 理人 向基金 份额 持有人 提供 对账单 服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。
3、信 息定 制服务 ：基 金份额 持有 人可以 通过 基金管 理人 网站、 客服 热线电
话、手 机短信 等通 道提 交信息 定制申 请。 可定 制的信 息主要 有： 基金 份额净 值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。
（ 三） 客户服 务中 心电话 服务
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务， 基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小 时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
（ 四） 网站服 务 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
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基 金 份 额 持 有 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.99fund.com ） 享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站 “网上交易” 办理开户、 交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
（ 五） 投诉受 理服 务
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信函、 电子邮件 （客
户服务邮箱：service@99fund.com ）、传真（021-28932998 ） 等 方 式 对 基 金 管 理
人、销 售机构 所提 供的 服务进 行投诉 。现 场投 诉和意 见簿 投 诉是 补充 投诉渠 道，
由基金管理人和各销售机构分别管理。
基金管理人客户服务中心负责受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日）之内做出回应。
（ 六 ） 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您/贵机构无法理解的内 容，请通过上述 方
式 联系 基金管 理人 。请确 保投 资前， 您/ 贵机构 已经 全面理 解了 本招募 说明 书。
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二十 二 、其他 应披 露事项
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com) 进行 公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露
日期
1
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 参 加 陆 金 所 资 管 开 展 的 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-06-24
2
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 基
金 2016 年 上半 年度 资产 净 值的公 告
管理人 网站 2016-07-01
3
汇 添 富 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 更 新
招募说 明书 （2016 年第 1 号）
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-07-30
4
汇 添 富 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金更 新招 募说 明书 摘要 （2016 年第 1 号）
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-07-30
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汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分基金 增加 晟视 天下 为销 售机构 的公 告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-08-25
6
汇添富 旗下 公募 基 金 2016 年半 年度 报告 及
摘要
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站, 上交 所, 深 交所
2016-08-27
7
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 旗
下部分 基金 通过 网上 直销 申购、 定投 金额 下
限的公 告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-09-21
8
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分基金 增加 万得 投顾 为销 售机构 的公 告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-09-24
9
汇添富 旗下 公募 基 金 2016 年第 3 季度 报告 中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站, 上交 所, 深 交所
2016-10-25
10
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分基金 参加 广源 达信 开展 的申购 、 定 投基 金
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-11-09
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汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 参 加 交 通 银 行 开 展 的 电 子 渠 道 申 购
基金、 定投 基金 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-11-29 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
更新 招募说明书
135
12
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分基金 增加 弘业 期货 为代 销机构 的公 告
中国证券报, 上 海 证 券
报, 证 券 时 报, 管 理 人
网站
2016-12-06
汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
更新 招募说明书
136
二 十一 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式
本基金 招募 说明书 存放 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取
得招募说明书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管
理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 汇添富 优选回报灵活配置混合型 型证券投资基金
更新 招募说明书
137
二 十二 、备查 文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中 国证 监会准 予 汇 添富 优 选回 报灵活 配置 混合型 证券 投资基 金注 册的文
件；
2、《 汇添富优选回报灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 ；
3、《 汇添富优选回报灵活配置混合型 证券投资基金基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 1 月 23 日
