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更新招募说明书 
 
 
嘉实新收益灵活配置混合 型 证券投资基金 
更新招募说明书 
（2016 年 第 2 号） 
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 ： 中国银 行 股 份 有 限 公 司 
 
重要提示 
嘉实 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会2014
年10 月24 日 证 监 许 可[2014]1123 号文注册募集。 本 基 金 基 金 合 同 于2014 年12 月10 日 正 式 生
效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 
本招募说明书是对原 《嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 的定期更
新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准 。 基金管理人保证本招募
说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金
募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没有风险。 
证券投资基 金（以下简 称“基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能 是分散投资 ， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、 本基金的特 有风险等等。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业
私募债 是 根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式 发行的债券。 由于不能公开交


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易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市 场
流动性所限 ， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。 
本基金为混合型基金， 其预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于债券型基金及货币
市场基金。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨
慎做出投资决策。 
投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1.00 
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后， 有可
能面临基金份额净值跌破 1.00


元 、从而遭受损失的风险。 
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
本 招 募说 明书 已 经本 基金 托 管人 复核 。 本招 募说 明 书所 载内 容 截止 日为2016 年12 月10
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2016年9 月30日 （未经 审 计） 。 



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目


录 
 
一、绪言........................................................................................................................................... 2 
二、释义........................................................................................................................................... 3 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 16 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 18 
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 32 
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 35 
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 36 
九、基金转换 ................................................................................................................................. 44 
十、基金的投资 ............................................................................................................................. 50 
十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 58 
十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 59 
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 61 
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 66 
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 68 
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 70 
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 71 
十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 76 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 78 
二十、基金合同的内 容摘要 ......................................................................................................... 80 
二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 94 
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 106 
二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 107 
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 109 
二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 110 



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一、绪言 
《 嘉实 新收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 （ 以下简称“本招募说明书”）
依据《中华 人民共和国 证券投资基 金法》 （以下 简称 “《基 金法》 ”） 、 《证券投资 基金销售
管理办法》 （以下简称“ 《销售办法》 ”） 、《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简
称“ 《运作办法》 ”） 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ”） 、
《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号< 招募 说明书的内容与格式> 》 等有关法律法规以及
《嘉实 新收益灵活配置混合 型证券投资基金 基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集
的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册。 基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件， 其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述， 均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、 基
金托管人和基金份额持有人。 基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接
受。 基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合
同当事人按 照《基金法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承担义 务。基金投 资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


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二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基金：指 嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金 
2 、基金管理 人：指 嘉实基金管理有限公司











 
3 、基金托管 人：指 中国银行股份有限公司














 
4 、 基金合同或本基金合同或 《基金合同》 ： 指《 嘉实 新收益灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5 、托管协议 ： 指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《 嘉实新收 益灵活配置 混 合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、招募说明 书： 指《嘉实 新收益灵 活配置混合 型证券投资 基金招募说 明书》及其 定 期
的更新 
7 、基金份额 发售公告： 指《嘉实 新 收益灵活配 置混合 型证 券投资基金 基金份额发 售 公
告》 
8 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约 束力的决定、决议、通知等 
9 、 《基金法 》 ： 指2012 年12 月 28 日经 第十 一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次
会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订 
10 、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月15 日 颁布、 同年 6 月1 日实施 的 《证券 投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披 露办法》 ： 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、 《运作办 法》 ： 指中国 证 监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募
集证券投资基金运作管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 
13 、中国证 监会： 指中国证券监督管理委员会 
14 、银行业 监督管理机构： 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
15 、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


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16 、个人投 资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18 、 合格境外 机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19 、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20 、基金份 额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
21 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22 、 销售机 构： 指嘉实基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基
金销售业务的机构 
23 、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 嘉实基金管理有限公司或接
受嘉实基金管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构 
25 、 基金账 户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基 金
份额余额及其变动情况的账户 
26 、 基金交易 账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构 办理认购、
申购、赎回、转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 
27 、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
28 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29 、 基金募 集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3
个月 
30 、存续期 ： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31 、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所 及相关金融期货交易所 的正常交易日


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32 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
33 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) 
34 、开放日 ： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35 、开放时 间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36 、 《业务规则》 ： 指《嘉 实基金管理 有限 公司开 放式基金业 务规则》 ，是 规范基金管 理
人所管理的 、 由基金管理人担任登记机构的 开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基
金管理人和投资人共同遵守 
37 、 认购： 指 在基金募集期内， 投资人 根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金
份额的行为 
38 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39 、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
40 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为 
41 、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
42 、 定期定 额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申购日、 扣 款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 
43 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10% 
44 、元：指 人民币元 
45 、 基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利 息 、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
46 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购款及 其
他资产的价值总和 
47 、基金资 产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值


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48 、基金份 额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
49 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
50 、 指定媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他 媒介 
51 、不可抗 力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


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三 、 基 金管理 人 
（一）基金管理人基本情况 
1 、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 53 层 09-11
单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 邓红国 
总经理 赵学军 
成立日期 1999 年 3 月25 日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。 
存续期间 持续经营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中国第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公司。 公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 
2 、管理基金 情况 
截止 2017 年 1 月 8 日 ，基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、108 只开放 式证
券投资基金，具体包括 嘉实丰和价值封闭 、嘉实元和、 嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、
嘉实稳健 混合、 嘉实债券、 嘉实服务增值行业 混合、 嘉实优质企业 混合、 嘉实货币、 嘉实 沪
深 300ETF 联 接（LOF ） 、 嘉实超短债 债券、嘉实主题混合 、嘉实策略混合、嘉实海外中国股
票（QDII ） 混合、 嘉实研究精选 混合、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法 混合、 嘉实回报混合 、
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 、 嘉实稳固收益债券、 嘉实价值优势 混合、 嘉实 H 股 指数 （QDII）、
嘉实主题新 动力 混合、 嘉实多利分 级债券、嘉 实领先成长 混合、嘉实 深证基本面 120ETF 、


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嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF ） 、 嘉实信用债券、 嘉实周期优选 混
合、 嘉实安心货币、 嘉实中创 400ETF、 嘉实中创 400ETF 联接 、 嘉实沪深 300ETF 、 嘉实优化
红利混合 、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实
纯债债券、 嘉实中证中 期企业债指 数（LOF） 、 嘉实中证 500ETF 、嘉实增强信用定 期债券 、
嘉实中证 500ETF 联接、嘉 实中证中期国债 ETF 、嘉 实中 证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰
益纯债定期债券、 嘉实研究阿尔法股票、 嘉实如意宝定期债券、 嘉实美国成长股票 （QDII）、
嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、 嘉实新兴市场债券、 嘉实绝对收益策略定
期混合、 嘉实宝 A/B 、 嘉 实活期宝货币、 嘉实 1 个月理财债券、 嘉实活钱包货币、 嘉实泰和
混合、 嘉实薪金宝 货币、 嘉实对冲套利 定期混合、 嘉实中证主要消费 ETF 、 嘉实中 证医疗 卫
生 ETF 、嘉实 中证金融地产 ETF、嘉 实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业
股票、 嘉实新收益混合、 嘉实沪深 300 指数研究 增强 、 嘉实逆向策略股票 、 嘉实企业变革股
票、 嘉实新消费股票、 嘉实全球互联网股票、 嘉实先进制造股票、 嘉实事件驱动股票、 嘉 实
机构快线货币 、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接 、
嘉实新起点混合、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、 嘉实环保低碳股票 、 嘉实创新成长混合、
嘉实智能汽车股票 、 嘉实新起航混合、 嘉实新财富混合 、 嘉实稳祥纯债债券、 嘉实稳瑞纯 债
债券、 嘉实新常态混合、 嘉实新优选混合、 嘉实新趋势混合、 嘉实新思路混合 、 嘉实稳泰 债
券、 嘉实稳丰纯债债券、 嘉实沪港深精选股票、 嘉实稳盛债券 、 嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实 安
益混合 、嘉实 文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合 、嘉实成长增强混合、
嘉实策略优选混合 、 嘉实主题增强混合、 嘉实研究增强混合 、 嘉实优势成长混合、 嘉实稳 荣
债券、 嘉实农业产业股票、 嘉实价值增强混合、 嘉实新添瑞混合、 嘉实现金宝货币 、 嘉实 增
益宝货币 、 嘉实物流产业股票、 嘉实丰安 6 个 月定期债券 。 其中嘉实增长混合、 嘉实稳健 混
合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。 同时， 基金管理人 还管理多个全国社保基金、 企业
年金、特定客户资产 投资组合。 
（二）主要人员情况 
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 
邓红国先生， 董 事长， 硕 士研究生， 中共党员。 曾任物资部研究室、 政策体制法规司副
处长； 中国人民银行国际司、 外资金融机构管理司、 银行监管一司、 银行管理司副处长、 处
长、 副巡视员； 中国银监会银行监管三部副主任、 四部主任； 中诚信托有限责任公司董事长、
党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任 嘉实基金管理有限公司董事长。


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赵学军先生， 董事、 总经 理， 经济学博士， 中共党员。 曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商 鼎
期货经纪有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司 。2000 年 10 月至 今任嘉实
基金管理有限公司董事、总经理。 
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾 任 德 意 志 银 行 （ 纽 约 、 香 港 、 新 加 坡 ） 董 事 、 全 球 市 场 部 中 国 区 主 管 、 上 海 分 行 行 长 ，
2008 年至今 任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 
陈春艳女士， 董事， 硕士研究生。 曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、 信托开发部、
信托事务部、 信托业务一部、 投资管理部信托经理、 高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经
纪有限公司董事长 。 
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena 
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益亚太区 CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年 至今任
德意志银行资产管理全球首席运营官。 
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学 院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994 年至今任北京德恒有限责任公司
总经理；2001 年 11 月至 今任立信投资有限责任公司董事长。 
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。 
张维炯先生， 独立董事、 中共党员， 教授、 加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾
任上海交通 大学动力机 械工程系教 师，上海交 通大学管理 学院副教授 、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。 
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、 中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士， 监事， 中共 党


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员， 硕士研究生。 曾任首都医科大学教师， 中国保险监督管理委员会主任科员， 国都 证券 有
限责任公司高级经理， 中欧基金管理有限公司发展战略官、 北京代表处首席代表、 董事会秘
书。2007 年 10 月至今任 中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。 
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为 国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ， 就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今 任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 
王炜女士， 督察长， 中 共党员， 法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。 
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 
李松林先生 ， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 
2 、基金经理 
（1 ）现任基 金经理 
陈少平女士，14 年证券 从业经历。 曾任海问 投资咨询公司研究员, 泰达宏利基金管理公
司研究部总监、基金经理。2014 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司 ，现任公司研究总监。
硕士研究生， 具有基金从业资格。 2006 年 12 月 1 日至 2008 年 8 月 5 日任泰达宏利首选企
业股票基金经理， 2007 年 11 月 13 日至 2013 年 8 月 30 日任泰达宏利效率优选混合 （LOF ）
基金经理， 2011 年 1 月 26 日至 2014 年 8 月 1 日任泰 达宏利领先中小盘股票基金经理， 2015
年 4 月 10 日至今任嘉实研究精选股票 基金经理， 2016 年 12 月 1 日至今任嘉实研究增强混
合基金经理，2015 年 1 月 13 日至今任 本基金基金经理。


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（2 ）历任基 金经理 
翟琳琳女士 于 2014 年 12 月 10 日至 2016 年 1 月 14 日任本基 金基金经理。 
3 、股票投资 决策委员会 
本基金采取集体投资决策制度， 股票投资决策委员会的成员包括： 公司副总经理兼股票
投资业务联席 CIO 邵健 先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO 兼 研究总监
陈少平女士， 助理 CIO 兼股票投资部总监邵秋涛先生， 人工智能投资部负责人张自力先生 ，
资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。 
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证 监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回、转换和登记事宜； 
2 、办理基金 备案手续； 
3 、对所管理 的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告； 
7 、计算并公 告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8 、办理与基 金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9 、召集基金 份额持有人大会； 
10 、保存基 金资产管理业务活动的记录 、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 
12 、有关法 律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1 、本基金管 理人承诺严 格遵守相关 法律法规、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 建
立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。 
2 、本基金管 理人承诺严 格遵守《中 华人民共和 国证券法》 、《基金法 》及有关法 律 法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1 ）将其固 有财 产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； 
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金资产；


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（3 ）利用基 金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）法律法 规或中国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、本基金管 理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关 法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）向其基 金管理人、基金托管 人出资； 
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 
4 、基金经理 承诺 
（1 ）依照有 关法律法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益； 
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3 ）不违反 现行有效的 有关法律法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资 内容、 基金投资
计划等信息； 
（4 ）不从事 损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1 、内部控制 制度概述 
为加强内部控制， 防范和化解风险， 促进公司诚信、 合法、 有效经营， 保障基金份额持
有人利益， 根据 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 并结合公司具体情况， 公司 已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。 
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组成。 公司内
部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总
揽。 基本管理制 度包括投资管理、 信息披露、 信息技术管理、 公司财务管理、 基金会计、 人
力资源管理、 资料档案管理、 业绩评估考核、 监察稽核、 风险控制、 紧急应变等制度。 部门
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。


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2 、内部控制 的原则 
（1 ）健全性 原则：内部 控制包括公 司的各项业 务、各个部 门或机构和 各级人员， 并 涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
（2 ）有效性 原则：通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制 度
的有效执行； 
（3 ）独立性 原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； 
（4 ）相互制 约原则：组 织结构体现 职责明确、 相互制约的 原则，各部 门有明确的 授 权
分工，操作相互独立。 
（5 ）成本效 益原则：运 用科学化的 经营管理方 法降低运作 成本，提高 经济效益， 以 合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3 、内部控制 组织体系 
（1 ）公司董 事会对公司 建立内部控 制系统和维 持其有效性 承担最终责 任。董事会 下 设
审计与合规委员会， 负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况， 充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）股票投 资决策委员 会由公司总 经理、 副总 经理、总监 及资深基金 经理组 成， 负 责
指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则 。 
（3 ）风险控 制委员会为 公司风险管 理的最高决 策机构，由 公司总经理 、督察长及 相 关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 
（4 ）督察长 积极对公司 各项制度、 业务的合法 合规性及公 司内部控制 制度的执行 情 况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
（5 ）监察稽 核部：公司 管理层重视 和支持监察 稽核工作， 并保证监察 稽核部的独 立 性
和权威性， 配备了充足合格的监察稽核人员， 明确监察稽核部门及其各岗位的职责和 工作流
程、 组织纪律。 监察稽核部具体负责公司各项制度、 业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况的监察稽核工作。 
（6 ）业务部 门：部门负 责人为所在 部门的风险 控制第一责 任人，对本 部门业务范 围 内
的风险负有管控及时报告的义务。 
（7 ）岗位员 工：公司努 力树立内控 优先和风险 管理理念， 培养全体员 工的风险防 范 意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题 及时报告、反馈的义务。


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4 、内部控制 措施 
公司确立 “制度上控制风险、 技术上量化风险” ， 积极吸收 或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。 
（1 ）公司逐 步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）公司设 置的组织结 构，充分体 现职责明确 、相互制约 的原则，各 部门均有明 确 的
授权分工， 操作相互独立。 公司逐步建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包 括
民主、 透明的决策程序和管理议事规则， 高效、 严谨的业务 执行系统， 以及健全、 有效的内
部监督和反馈系统。 
（3 ）公司设 立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 
①各岗位职 责明确，有 详细的岗位 说明书和业 务流程，各 岗位人员在 上岗前均应 知 悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 
（4 ）公司建 立有效的人 力资源管理 制度，健全 激励约束机 制，确保公 司人员具备 与 岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 
（5 ）公司建 立科学严密 的风险评估 体系，对公 司内外部风 险进行识别 、评估和分 析 ，
及时防范和化解风险 。 
（6 ）授权控 制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 
①股东会、 董事会、 监事会和管理层充分了解和履行各自的职权， 建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； 
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； 
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。 
（7 ）建立完 善的基金财 务核算与基 金资产估值 系统和资产 分离制度， 基金资产与 公 司
自有资产、 其他委托资产以及不同基金的资产 之间实行独立运作， 分别核算， 及时、 准确 和
完整地反映基金资产的状况。 
（8 ）建立科 学、严格的 岗位分离制 度，明确划 分各岗位职 责，投资和 交易、交易 和 清
算、基金会 计和公司会 计等重要岗 位不得有人 员的重叠。 投资、研究 、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。


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（9 ）建立和 维护信息管 理系统，严 格信息管理 ，保证客户 资料等信息 安全、真实 和 完
整。 积极维护信息沟通渠道的畅通， 建立清晰的报告系统， 各级领导、 部门及员工均有明确
的报告途径。 
（10） 建立 和完善客户服务标准， 加强基金销售管理， 规范基金宣传推介， 不得有不 正
当销售行为和 不正当竞争行为。 
（11） 制订 切实有效的应急应变措施， 建立危机处理机制和程序， 对发生严重影响基金
份额持有人利益、 可能引起系统性风险、 严重影响社会稳定的突发事件， 按照预案妥善处理。 
（12） 公司 建立健全内部监控制度， 督察长、 监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 
①对公司各项制度、 业务的合法合规性核查。 由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、 监察部核查， 确保公司各项制度、 业务符合 有
关法律、行政法规、部门 规章及行业监管规则； 
②对内部风险控制制度的持续监督。 由监察稽核部组织相关业务部门、 岗位共同识别
风险点， 界定风险责任人， 设计内部风险点自我评估表， 对风险点进行评估和分析， 并由 监
察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； 
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为， 在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 
5 、基金管理 人关于内部控制的声明 
（1 ）基金管 理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管 理人承诺根 据市场变化 和基金管理 人 发展不断 完善内部控 制体系和内 部 控
制制度。


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四 、 基 金托管 人 
（ 一 ） 基本情 况 
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日 
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹亿肆仟柒佰贰拾 贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
法定代表人：田国立


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
托管部门信息披露联系人： 王永民 
传真： （010 ）66594942 
中国银行客服 电话：95566 
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况 
中国银行 托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金 、 信托 从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供 专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社 保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资
产管理计划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况 
截至 2016 年09 月 30 日， 中国银行已托管 502 只 证券投资基金， 其中境内基金 471 只，
QDII 基金 31 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
（ 四 ） 托管业 务 的 内部控 制 制 度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制 理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险


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控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内控审 阅 准
则的无保留意见的审阅报告。2016 年， 中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。 
（ 五 ） 托管人 对 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序 
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》 的相
关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行 政法规和其他有关规定， 或者
违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时 通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理
机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政
法规和其他 有关规定， 或者违反基 金合同约定 的, 应当及时 通知基金管 理人，并 及 时向国务
院证券监督管理机构报告。


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五 、 相 关服务 机 构 
（一）基金份额发售机构 
1 、直销机构 ：



（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室 
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391


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联系人 王振 
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广 场 25 层 04 单元 
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2 、代销机构 
(1) 中国工商银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 
(2) 中国银行股份有限公司 
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人 田国立 
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946 
网址 www.boc.cn 客服电话 95566 
(3) 中国建设银行股份有限公司 
住所 北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 
法定代表人 王洪章 
网址 www.ccb.com 客服电话 95533 
(4) 交通银行股份有 限公司 
办公地址 上海市银城中路 188 号 
注册地址 上海市银城中路 188 号


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法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483 
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 
(5) 中信银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司 
办公地址 上海市中山东一路 12 号 
注册地址 上海市中山东一路 12 号 
法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199 
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 
(7) 中国民生银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 
(8) 上海银行股份有限公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 
(9) 平安银行股份有限公司 
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 
(10) 北京农村商业银行股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 
(11) 徽商银行股份有限公司 
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟


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电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684 
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 
(12) 江苏银行股份有限公司 
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号 
法定代表人 夏平 联系人 展海军 
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038 
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （ 025 ） 96098 、
4008696098 
(13) 深圳农村商业银行股份有限公司 
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 
法定代表人 李伟 联系人 王璇 
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 
网址 www.4001961200.com 客服电话 961200( 深圳) 
(14) 洛阳银行股份有限公 司 
住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 
法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程 
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869 
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379 ）96699 
(15) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 
(16) 烟台银行股份有限公司 
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 
(17) 哈尔滨银行股份有限公司 
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 
(18) 东莞农村商业银行股份有限公司 
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。 
办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦


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法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 www.drcbank.com? 客服电话 (0769)961122 
(19) 天津银行股份有限公司 
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人 王金龙 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 
(20) 河北银行股份有限公司 
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 
(21) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
办公地址 常州市和平中路 413 号 
注册地址 常州市和平中路 413 号 
法定代表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 
(22) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 www.ksrcb.com 客服电话 0512-96079 
(23) 成都农村商业银行股份有限公司 
办公地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 
注册地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 
法定代表人 陈萍 联系人 杨琪 
电话 028-85315412 传真 028-85190961 
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电话 028-962711 
(24) 苏州银行股份有限公司 
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号 
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号 
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 
(25) 威海市商业银行股份有限公司


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23 
 
办公地址 山东省威海市宝泉路 9 号 
注册地址 山东省威海市宝泉路 9 号 
法定代表人 谭先国 联系人 刘文静 
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 
网址 whshls@163.com 客服电话 4000096636 
(26) 福建海峡银行股份有限公司 
办公地址 福建省福州市国货西路 188 号 
注册地址 福建省福州市六一北路 158 号 
法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 
(27) 泉州银行股份有限公司 
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 
(28) 锦州银行股份有限公司 
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 
法定代表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 
(29) 华融湘江银行股份有限公司 
办公地址 湖南省长沙市湘府东路二段 208 号 万镜财智中心南栋华融湘江银行 
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座大厦 
法定代表人 张永宏 联系人 杨舟 
电话 0731-89828900 
网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电话 0731-96599 
(30) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 
办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 
网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596 
(31) 贵阳银行股份有限公司 
办公地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号 
注册地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号


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24 
 
法定代表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 
电话 18092299120 传真 0851-86851953 
网址 www.gyccb.cn 客服电话 4001196033 
(32) 天津滨海农村商业银行股份有限公司 
办公地址 天津自贸区( 空港经济区) 西三道 158 号金融中心 1 号楼 
注册地址 天津自贸区( 空港经济区) 西三道 158 号金融中心 1 号楼 
法定代表人 赵峰 联系人 姬娜 
电话 022-84819689 传真 022-84819692 
网址 www.tjbhb.com 客服电话 (022)96156 
(33) 桂林银行股份有限公司 
办公地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号 
注册地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号 
法定代表人 王能 联系人 周佩玲 
传真 0773-3851691 
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299 
(34) 和讯信息科技有限公司 
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
法定代表人 王莉 联系人 习甜 
传真 021-20835879 
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022 
(35) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼 
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 
(36) 深圳众禄金融控股股份有限公司 
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元 
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 
(37) 上海天天基金销售有限责任公司 
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509998 传真 021-64385308


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25 
 
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188 
(38) 上海好买基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 
注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 
(39) 杭州数米基金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 
(40) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 
(41) 浙江同花顺基金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 
(42) 北京展恒基金销售股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层 
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661 
(43) 上海利得基金销售有限公司 
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
法定代表人 沈继伟 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 a.leadfund.com.cn 客服电话 400-067-6266 
(44) 嘉实财富管理有限公司


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26 
 
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号 金地中心 A 座 6 层 
法定代表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 
(45) 众升财富( 北京) 基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888 
(46) 北京广源达信投资管理有限公司 
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 浦项中心 B 座 19 层 
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 
(47) 中经北证( 北京) 资产管理有限公司 
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1 
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 
(48) 上海汇付金融 服务有限公司 
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 
注册地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
网址 暂无 客服电话 400-820-2819 
(49) 上海中正达广投资管理有限公司 
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 
(50) 北京乐融多源投资咨询有限公司 
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层


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27 
 
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 
法定代表人 董浩 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176 
(51) 上海陆金所资产管理有限公司 
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031 
(52) 大泰金石投资管理有限公司 
办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 中心 
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266 
(53) 珠海盈米财富管理有限公司 
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 
(54) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司 
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华 社第三工作区 A 座 5 层 
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512 
(55) 华泰证券股份有限公司 
办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号 
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳) 
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 
(56) 长城证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 
法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳


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28 
 
电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567 
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000 
(57) 光大证券股份有限公司 
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998 
(58) 华安证券股份有限公司 
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢 
电话 55165161821 传真 55165161672 
网址 www.hazq.com 客服电话 96518 、4008096518 
(59) 中国国际金融有限公司 
住所 北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址 北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 
法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535 
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 （ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169 
(60) 联讯证券股份有限公司 
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564 
(61) 宏信证券有限责任公司 
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 10 楼 
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 11 楼 
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 
(62) 国都证券股份有限公司 
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人 常喆 联系人 黄静 
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389


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29 
 
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 
(63) 金元证券股份有限公司 
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 
办公地址 深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层 
法定代表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 
(64) 华鑫证券有限责任公司 
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元 
法定代表人 洪家新? 联系人 孔泉 
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408 
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888 
(65) 华宝证券有限责任公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层 
法定代表人 陈林 联系人 夏元 
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822 
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 
(66)


北京蛋卷基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507 
注册地址 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507 
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518 
(67)


深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
办公地址 北京市西城区广安门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层 
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
法定代表人


张彦 联系人


文雯 
电话


010-83363101 传真


010-83363072 
网址


8.jrj.com.cn 客服电话


400-118-1166 
(68) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 
办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高 科技产业园 18 号楼 
注册地址 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用 房 
法定代表人


程刚 联系人


张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919 



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(69)


 上海万得投 资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区福山路 33 号建工大 厦 8 楼 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 
法定代表人


王廷富 联系人


姜吉灵 
电话


 021-68882280 传真


021-68882281 
网址


王廷富 客服电话


400-821-0203 
(70) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西 区 8 号楼新 浪总部大厦 
注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室 
法定代表人


李昭琛 联系人


付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com/ 客服电话 010-62675369 
 
（二） 登记机构 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11 单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 邓红国 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海市源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经办律师 刘佳、范佳斐 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）


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31 
 
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11
楼 
法定代表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注册会计师 许康玮、张勇


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32 
 
六 、 基 金的募 集 
（ 一 ）基金募集的依据 
本基金由基 金管理人依 照《基金法》 、 《运作办法 》 、 《销售办法》 、基金合 同及其他有 关
规定募集。 本基金募集申请已经中国证监 会 2014 年 10 月 24 日证监许可[2014]1123 号 文 注
册。 
（ 二 ）基金类型和存续期间 
1 、基金的类 别： 混合型证券投资基金。 
2 、基金的运 作方式：契约型开放式。 
3 、基金存续 期间：不定期。 
（ 三 ）基金份额的募集期限、募集方式及场所、 募集对象、募集目标 
1 、 募集期限： 具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，
并在发售公告中披露。 
根据 《运作办法》 的规定， 如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、
或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间， 本基金可延长募集时间， 但募集
期限自基金份额发售之日起最长不超过3 个月。


 
2 、募集方式 及场所 
本基金将 通过各销售机构公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基
金管理人届时发布的 调整销售机构的相关公告。 
3 、募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到认
购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况， 投
资人应及时查询。 
4 、募集目标 
本基金不设募集目标。 
（四）基金的认购 
1 、认购程序 ：投资者认 购时间安排 、认购时应 提交的文件 和办理的手 续，详见本 基 金


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33 
 
的份额发售公告。 
2 、认购方式 及确认： 
（1 ）本基金 认购采取金额认购的方式。 
（2 ）销售机 构对认购 申 请的受理并 不代表该申 请一定成功 ，而仅代表 销售机构确 实 接
收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情
况，投资人应及时查询。 
（3 ）投资人 在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销。 
3 、基金认购 金额的限制： 
（1 ）在募集 期内，投资 者可多次认 购，对单一 投资者在认 购期间累计 认购份额不 设 上
限。 
（2 ）认购最 低限额：在 基金募集期 内，投资者 通过代销机 构或嘉实基 金管理有限 公 司
网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元， 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000
元； 投 资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20，000 元， 追加认 购单笔最
低限额为人民币 1,000 元。 
4 、本 基 金认购 费 率按 照认 购 金额 递减 ， 即认 购金 额 越大 ，所 适 用的 认购 费 率越 低。 投
资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 
投资者在认购基金份额时需交纳 前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下： 
认 购 金 额（含 认 购 费） 认购费率 
M ＜100 万元 0.5% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.2% 
M≥5 00 万元 按笔收取，1000元/ 笔 
本基金的认购费用由投资者承担，不列入 基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
5 、募集资金 利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利
息转份额以登记机构的记录为准。 
6 、认购份额 的计算 
本基金每份基金份额初始面值均为人民币 1.00 元。 
认购份数的计算方法如下：


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① 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 
净认购金额＝认购金额/(1 ＋认购费率) 
认购费用＝认购金额－净 认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋ 认购资金利息）/ 1.00 元 
② 认 购费用为固定金额时，认购份 额的计算方法如下： 
认购费用＝固定金额 
净认购金额= 认购金额－ 认购费用 
认购份额＝（净认购金额+ 认购资金利息）/1.00 元 
其中： 认购份额的计算保留到小数点后 两位， 小数点 两位以后的部分舍去， 由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。 
例一： 某投资者投资10,000 元认购本 基金基金份额， 如果其认购资金的利息为10元 ， 则
其可得到的基金份数计算如下： 
净认购金额=10,000/(1+0.5% ）=9,950.25 元 
认购费用＝10,000 - 9, 950.25=49.75 元 
认购份额＝(9, 950.25+ 10)/1.00= 9,960.25 份 
即投资者投资10,000 元认 购本基金 基金份额，可得到9,960.25 份基金份额。 
7 、募集资金 
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。


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七 、 基 金合同 的 生 效 
（ 一 ）基金备案的条件 
本基金基金合同于 2014 年 12 月 10 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基
金。 
（ 二 ）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金
资产净值低于 5000 万元 情形的， 基金管理 人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工 作日
出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。 
法律法规 或监管机构另有规定时，从其规定。


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八 、 基 金份额 的 申 购与赎 回 
（一）申购、赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金
投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基
金份额的申购与赎回。 
（二）申购、赎回的开放日及时间 
1 、开放日及 开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
本基金自 2015 年2 月10 日起办理申购与赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转
换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请 且登记机构确认接
受的， 其基金份额申购、 赎回 或者转换价格为下一开放日基金份额申购、 赎回 或者转换的价
格。 
（三）申购、赎回的原则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管 理人规定的时间以内撤销； 
4 、赎回遵循 “先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
（四）申购、赎回的程序


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1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须 在规定时间内 全额交付申购款项，投资人交付 申购款项，
申购成立；登记机构确认基金份额时 ，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人 赎
回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支付赎 回款项。 遇证券交易所或交易
市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎
回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照本
基金合同有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请， 投资人 应在T+2 日后( 包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而
仅代表销售机构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请
的确认情况，投资者应及时查询。 若申购不成功 或无效 ，则申购款项退还给投资人。 
4 、如未来法 律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 
在法律法规允许的范围内， 本基金登记机构可根据相关业务规则， 对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
（五）申购、赎回的数额限制 
1 ．申请申购 基金的金额 
投 资 者通 过代 销 机构 首次 申 购单 笔最 低 限额 为人 民 币1,000元 ， 投资 者通 过 直销 中心 柜
台首次申购 单笔最低限 额为人民币20,000 元；追加申购单笔 最低限额为 人民币1,000 元；投
资者通过嘉 实基金管理 有限公司网 上直销首次 申购单笔最 低限额为人 民币100元，追加申购
单笔最低限额为人民币100 元。



投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时 ， 不受最低 申购
金额的限制。





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投资者可多次申购， 对单个投资者累计持有份额不设上限限制。 法律法规、 中国 证监 会
另有规定的除外。



2 ．申请赎回 基金的份额 
基金份额持有人 通过代销机构和 直销中心柜台单笔赎回不得少于 1,000 份 （如该帐 户在
该销售机构托管的基金余额不足 1,000 份， 则必 须一次性赎回基金全部份额） ； 若某笔赎回
将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1,000 份时 ， 基 金管理人有权将投资者在该销
售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 
基金份额持有人通过嘉实基金管理有限公司网上直销赎回本基金时， 每次赎回申请 不得
低于 10 份基金份额，基金份额持有人赎回时或赎回后在本公司网上直销保留的基金份额余
额不足 10 份 的，在赎回时需一次全部赎回 。 
3 ． 基金管理 人可根据市场情况， 调整对申购金额和赎回份额的数量限制， 基金管理人必
须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定的 媒介上刊登公告并报中国
证监会备案。 
（六）申购、赎回的费率 
1 、本 基 金申购 费 率按 照申 购 金额 递减 ， 即申 购金 额 越大 ，所 适 用的 申购 费 率越 低。 投
资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
本基金 基金份额前端申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大 ， 所适用的申购费率
越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 
 
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率 
M<100 万元 0.6% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.3% 
M ≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元 
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金财产。 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不 按申购金额 分档，统一 优惠为申购 金额的0.6 ％，但中国银 行长城借记 卡、中国
农业银行借记卡 持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行； 机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申购金额分档， 统一


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优惠为申购 金额的0.6％。优惠后费 率如果低于0.6 ％，则按0.6％执行。基金招募说 明书及
相关公告规定的相应申购费率低于0.6% 时， 按实 际费率收取申购费。 个人投资者于本公司网
上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率优惠 按相关公告费率优惠执行。 
2 、本 基 金对基 金 份额 收取 赎 回费 ，在 投 资者 赎回 基 金份 额时 收 取。 基金 份 额的 赎回 费
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时 间越长，所适用的赎回费率越低。



本 基 金 的赎回 费 用 由基金 份 额 持有人 承 担 。对持 续 持 有期少 于7 日 的投资 人 收 取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期大于等于7 天少 于30天的投 资人收取0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费
全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天 少于90天的 投资人收取0.6% 的赎回费 ， 并将
赎 回 费 总 额 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于90 天 少于180 天 的 投 资 人 收 取0.5%
的赎回费， 并将赎回费 总额的50%计入基金财产 ；对持续持 有期大于等 于180天少于365天的
投 资 人 收 取0.1% 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于365
天少于730 天 的投资人收取0.05% 的赎 回费，将赎回费总额的25% 计入基金 财产。 
本基金基金份额的赎回费率具体如下： 
持 有 期 限（T ） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7 天≤T<30天 0.75% 
30天≤T<90 天 0.6% 
90 天≤T<180 天 0.5% 
180 天≤T<365 天 0.1% 
365 天≤T<730 天 0.05% 
T ≥730 天 0 
3 、基 金 管理人 可 以在 基金 合 同约 定的 范 围内 调整 费 率或 收费 方 式， 并最 迟 应于 新的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
4 、基 金 管理人 可 以在 不违 反 法律 法规 规 定及 基金 合 同约 定的 情 形下 根据 市 场情 况制 定
基金促销计划， 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
（七）申购份额、赎回金额的计算方式 
1 、申购份额 的计算 
（1 ）当投资 者选择申购基金份额时，申购份 额的计算 方法如下：


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① 申购费用 适用比例费率时，申购份 额的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额/(1 ＋申购费率) 
申购费用＝申购金额－净申购金 额 
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 
② 申购费用 为固定金额时，申购份 额的计算方法如下： 
申购费用＝固定金额 
净申购金额= 申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 
例一： 某投资者投资5 万 元申购本基金 基金份额， 假设申购当日基金份额净值为1.05 元，
则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝50,000/ （1 ＋0.6% ）＝49,701.79元 
申购费用＝50,000 －49,701.79 ＝298.21 元 
申购份额＝49,701.79/1.05 ＝47,335.03 份 
即：投资者投资 5 万元 申购本基金 基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，
则其可得到 47,335.03 份基 金份额。 
（2 ）基金份 数的计算保 留小数点后 两位，小数 点后两位以 后的部分舍 去，舍去部 分 所
代表的资产计入基金资产。 
2 ．赎回金额 的计算 
采用 “份额赎回”方式， 赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公
式： 
赎回总额= 赎 回份额× 赎回当日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额= 赎 回总额－赎回费用 
赎回金额保留至小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产
计入基金财产。 
例二：假设两笔赎回申请赎 回本基金份额均为 10,000 份，但 持有时间长短不同，其中
基金份额净值为假设数 ，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下： 
 赎回 1 赎回 2 赎回 3 
赎回份额（份，a ） 10,000 10,000 10,000


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基金份额净值 （元， b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时间 T 
T ＜7 天 90 天≤T<180 天 T ≥730 天 
适用赎回费率（c ） 1.5% 0.5% 0 
赎回总额 （元 ， d=a*b ） 11,000 12,000 13,000 
赎回费（e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e ） 10,835 11,940 13,000 
 
（ 八 ）巨额赎回的认定及处理方式 
1 、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正 常赎回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办
理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受
理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎 回：连续 2 日以上( 含本 数) 发生巨额 赎回，如基金管理人认为有必要， 可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。


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3 、巨额赎回 的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期支付赎回款项 时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真 或者招募
说明书规定的其他方式在 3 个交易 日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方法， 同时在指
定媒介 上刊登公告。 
（ 九 ）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 
1 、拒绝或暂 停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
（1 ）因不可 抗力导致基金无法正常运作。 
（2 ）发生基 金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
（3 ）证券、 期货 交易所 交易时间非 正常停市， 导致基金管 理人无法计 算当日基金 资 产
净值。 
（4 ）接受某 笔或某些申购申请 将损害现有基金份额持有人利益时。 
（5 ）基金资 产规模过大 ，使基金管 理人 无法找 到合适的投 资品种，或 其他可能对 基 金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
（6 ）基金管 理人、基金 托管人、销 售机构或登 记机构的技 术保障等异 常情况导致 基 金
销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
（7 ）法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 （1 ） 、 （2 ） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6 ） 、 （7 ） 项 暂停申购情形 之一且基金管
理人决定暂停基金投资者的申购申请 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂
停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申
购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
2 、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
（1 ）因不可 抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
（2 ）发生基 金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
（3 ）证券、 期货 交易所 交易时间非 正常停市， 导致基金管 理人无法计 算当日基金 资 产
净值。 
（4 ）连续两 个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
（5 ）接受赎 回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
（6 ）法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。


 更新招募说明书 
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发 生上述第（1 ）、（2 ）、（3 ）、 （5 ）、（6 ）项 情形之 一且基金管 理人决定暂 停 接
受基金份额持有人的赎回申请 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申
请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付 。 若出现上述第 4 项所 述情形， 按
基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
3 、暂停申购 或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 
（1 ）发生上 述暂停申购 或赎回情况 的，基金管 理人当日应 立即向中国 证监会备案 ， 并
在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 
（2 ）如发生 暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日 前在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开 放日的基金份额净值。 
（3 ）若暂停 时间超过 1 日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增
加次数，但 基金管理人 须依照《信 息披露办法》 ，最迟于重 新开放日在 指定 媒介上 刊登重新
开放申购或赎回的公告， 或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届
时可不再另行发布重新开放的公告。 
（ 十 ）基金转换 
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理
人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机
构。 
（ 十 一）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指 司 法 机 构 要 求 登 记 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给
其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，
对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准
收费。


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（ 十 二）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构 可
以按照规定的标准收取转托管费。 
（ 十 三）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（ 十 四）基金的冻结和解冻与其他业务 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
如相关法律法规允许基金管理人办理其他基金业务， 基金管理人将制定和实 施相应的业
务规则。 
注：2013 年4 月 9 日， 本 公司发布 了《 关于网上 直销 开通基金 后端 收费模式 并实 施费率优
惠的公告 》， 自 2013 年 4 月 12 日起， 在本公司 基金 网上直销 系统 开通旗 下 31 只基金产 品的 后
端收费模 式 （ 包括申购 、定 期定额投 资、 基金转换 等业 务） 、 并对通 过本公司 基金 网上直销 系统
交易的后 端收 费进行费 率优 惠。本公 司直 销中心柜 台和 代销机构 暂不 开通后端 收费 模式。现 根
据业务发 展， 自2015 年2 月10 日起， 增加开通 本基 金的后端 收费 模式。投 资者 选择后端 收费 模
式的基金 ，其 申购、赎 回、 转换等费 率及 费率优惠 和业 务规则， 执 行 2013 年 4 月 9 日本 公司 发
布的《关 于网 上直销开 通基 金后端收 费模 式并实施 费率 优惠的公 告》 。 
九、基 金转换 
本基金自 2015 年2 月10 日开始办理基金份额的转换，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
（1 ）通过代 销机构办理基金转换业务（仅限“前端转前端”的模式） 
1 ）嘉实货币A 、嘉实货币B 、嘉实超短 债债券、嘉实多元债券 B 、嘉实安心货币 A 、嘉
实安心货币 B 、嘉实机构快线货币 A 、 嘉实机构快线货币 B 、嘉 实机构快线 货币 C 转换 为嘉
实新收益混合时 ，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下： 
净转入金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M 
转入份额= 净 转入金额/E


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45 
 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值； 
F 为转入基金 适用的申购费率； 
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货 币 B 、 嘉实安 心货币 A 、 嘉 实安心货币 B 、 嘉实机构快线货币 A 、
嘉实机构快线货币 B 或 嘉实机构快线货币 C 全 部转出时账户当前累计未付收益。 




2 ） 嘉实信用债券 C 、 嘉实 纯债债券 C 、 嘉实稳固收益债券 、 嘉实如意宝定期债券 C、嘉
实稳祥纯债债券 C 转换 为 嘉实新收益混合 时，采用“赎回费+ 申购费率 ”算法： 
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)/ （1+F ） 
转入份额＝净转入金额 / E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
D 为转出基 金的对应赎回费率； 
F 为转入基金 适用的申购费率； 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。 




3 ）嘉实新收 益混合 与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增
值行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实主题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究精选混合、 嘉 实
量化阿尔法混合 、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势混合、 嘉实主题新动力混合、 嘉实领先成 长
混合、 嘉实周期优选混合、 嘉实优化红利混合、 嘉实研究阿尔法股票、 嘉实泰和、 嘉实医疗
保健股票、 嘉实新兴产业股票、 嘉实沪深 300 指数研究增强、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企 业
变革股票、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实新消费股票、 嘉实先进制造股票 、 嘉实事件驱动 股
票、 嘉实低价策略股票、 嘉实环保低碳股票、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、 嘉实智能 汽
车股票、 嘉实创新成长混合、 嘉实新常态混合 A 、 嘉实新常 态混合 C 、 嘉实新趋势混合、 嘉
实沪港深精选股票 、 嘉实文体娱乐股票 A 、 嘉实文 体娱乐股票 C 互转时 ， 以及转入嘉实货币
A 、嘉实货币B 、嘉实超短 债债券、嘉实多元债券 B 、嘉实安心货币 A 、嘉实 安心货币 B、嘉
实债券、嘉实多元债券 A 、嘉实稳固收益债券、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实信用债
券 A 、 嘉实信 用债券 C 、 嘉 实中创 400 联接、 嘉实纯债债券 A 、 嘉实纯债债券 C 、 嘉实中 证 5


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46 
 
00ETF 联接、 嘉实丰益纯债定期债券、嘉实如意宝定期债券 A 、嘉实如意宝定期债券 C 、嘉
实机构快线货币 A 、嘉实 稳祥纯债债券 A 、嘉实稳 祥纯债债券 C 、嘉实中证金融地产 ETF 联
接、 嘉实增强收益定期债券 A 、 嘉实丰益信用定期债券 A 时 ， 仅收取 转出基金的赎回费， 计
算公式如下 ： 
净转入金额＝ B ×C ×(1－D) 
转入份额＝净转入金额 / E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
D 为转出基 金的对应赎回费率； 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。 




4 ）嘉实深证 基本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉实中证 500ETF 联接 、嘉实中
证金融地产 ETF 联接转入 嘉实新收益混合 时，采用“赎回费+ 固定补差费率”算法： 
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)/ （1+G ） 
转换补差费用＝ [B ×C ×(1－D)/ （1+G ）] ×G 
转入份额＝净转入金额 / E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
D 为转出基 金的对应赎回费率； 
G 为对应的 固定补差费率: 1) 当转 出金额≥500 万元时， 固定补差费率为零；2)当 转出
金额<500 万 元，并且转出基金的持有期≥90 天 ，则 固定补差费率 为零；3)当转出 金额小于
500 万元，并 且转出基金的持有期 < 90 天，则固 定补差费率为 0.2% 。 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。 




5 ） 嘉实债券、 嘉实多元债券 A 、 嘉实 信用债券 A 、 嘉实纯债债券 A 、 嘉实丰 益纯债定期
债券、 嘉实如意宝定期债券 A 、嘉实 增强收益定期债券 A 、嘉 实丰益信用定期债券 A 、 嘉实
稳祥纯债债券 A 转入嘉 实新收益混合时 ，采用“赎回费+ 固 定补差费率”算法： 
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)/ （1+G ） 
转换补差费用＝ [B ×C ×(1－D)/ （1+G ）] ×G


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转入份额＝净转入金额 / E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
D 为转出基 金的对应赎回费率； 
G 为对应的 固定补差费率: 1) 当转 出金额≥500 万元时， 固定补差费率为零；2)当 转出
金额<500 万 元，并且转出基金的 持有期≥90 天 ，则 固定补差费率 为零；3)当转出 金额小于
500 万元，并 且转出基金的持有期 < 90 天，则固 定补差费率为 0.5% 。 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。 




（2 ）通过直 销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 
1 ）嘉实货币A 、嘉实货币B 、嘉实超短 债债券、嘉实多元债券 B 、嘉实安心货币 A 、嘉
实安心货币 B 、嘉实机构快线货币 A 、 嘉实机构快线货币 B 、嘉 实机构快线货币 C 转换 为嘉
实新收益混合 时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下： 
净转入金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M 
转入份额= 净 转入金额/E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值； 
F 为转入基金 适用的申购费率； 
M 为嘉实货 币 A 、嘉实货 币 B 、嘉实安 心货币 、嘉实安心货币 B 、嘉实机构快线货币 A 、
嘉实机构快线货币 B 或 嘉实机构快线货币 C 全 部转出时账户当前累计未付收益。 
 通过网上直 销办理转换 业务的，转 入基金适用 的申购费率 比照该基金 网上直销相 应 优
惠费率执行。 
 
2 ） 嘉实信用债券 C 、 嘉实 纯债债券 C 、 嘉实稳固收益债券 、 嘉实如意宝定期债券 C 、 嘉
实中证中期企业债指数（LOF ）C 转 换为嘉实 新收益混合 时， 采用 “赎回 费+ 申购费率 ” 算法： 
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)/ （1+F ） 
转入份额＝净转入金额 / E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；


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D 为转出基 金的对应赎回费率； 
F 为转入基金 适用的申购费率； 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。 




3 ）嘉实新收 益 混合与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、
嘉实服务增值行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实主题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究精 选
混合、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实多元债券 A 、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势混合、 嘉实主
题新动力混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉 实信用债券 A 、嘉实领先成长混合、嘉实
周期优选混合、嘉实中创 400 联接 、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券 A 、嘉实中 证 500ET
F 联接、 嘉实 研究阿尔法股票、 嘉实泰和混合、 嘉实医疗保健股票、 嘉实新兴产业股票、 嘉
实沪深 300 指数研究增强、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实对冲套利定期混合、
嘉实新消费股票、 嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实如意宝定期债券 A 、 嘉实先进制造、 嘉实事
件驱动股票、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF) 、嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、嘉 实中证中期企业
债指数 （LOF ）A 、 嘉实中证金融地产 ETF 联接、 嘉 实增强收益定期债券 A 、 嘉实低价策略股
票、 嘉实丰益信用定期债券 A 、 嘉实环保低碳股票、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、 嘉实
智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合 A 、嘉 实新常态混合 C 、嘉实新 趋势混
合、嘉实沪港深精选股票 、嘉实文体娱乐股票 A 、嘉实文体娱乐股票 C 、 嘉实稳祥纯债债券
互转，以及转入嘉实货币 A 、嘉实货 币 B 、嘉实超 短债债券、嘉实多元债券 B 、嘉实安 心货
币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实信用债券 C 、 嘉实纯债债券 C 、 嘉实稳固收益债券 、 嘉实机构快
线货币 A 、 嘉实如意宝定期债券 C 、 嘉实中证中期企业债指数 （LOF）C 时， 仅收取转出基金
的赎回费，计算公式如下 ： 
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)



转入份额＝净转入金额 / E 
其中，B 为 转出的基金份额； 
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值； 
D 为转出基 金的对应赎回费率； 
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。 




（3 ）通过网 上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式），采用以下规则：


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1 ）若转出基 金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； 
2 ）若转出基 金无赎回费 ，则不收取转换费用。 




转出基金时, 如涉及的转出基金有赎回费用, 收取 该基金的赎回费用。 收取 的赎回费归 入
基金财产的比例不得低于法律法规、 中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关
约定。 
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基 金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。 
注： 2015 年 7 月22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购 （含转入及定投）
金额不得超过 200 万元；自 2015 年11 月 16 日起, 嘉实中证中期企业债指数（LOF ）单日单
个基金账户累计申购 （或转入、 定投） 不超过 2000 万元；2016 年 4 月 5 日起， 嘉实信用债
券单日单个基金账户的累计申购（含转入及定投）金额不得超过 500 万元；2016 年 7 月 11
日起， 丰益纯债单个开放日每个基金账户的累计申购 （含转入） 金额不得超过 500 万元； 2016
年 8 月 8 日起， 嘉实新趋 势灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申
购（含转换转入、定投）的金额不得超过 10 万元，嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基
金单个开放日每个基金账户的累计申购 （含转换转入、 定投） 的金额不得超过 1 万元；2016
年 9 月 30 日起，嘉实增强收益定期债券单个开放日每个基金账户的累计申购（含转入）金
额不得超过 1 万元；2016 年11 月 9 日起， 嘉实纯债债券型单个开放日每个基金账户的累计
申购（含转入及定投）的金额不得超过 1 万元；2016 年 11 月 17 日起，嘉实超短债债券单
个开放日每个基金账户的累计申购（含转入）金 额不得超过 5000 万元；自 2016 年12 月 2
日起， 嘉实多元收益债券型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购 （含转入及定
投） 金额不得超过 1 万元； 嘉实绝对收益策略定期混合、 嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实对 冲


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50 
 
套利定期混合、 嘉实丰益信用定期债券、 嘉实增强收益定期债券为定期开放， 在封闭期内无
法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 
 
十 、 基 金的投 资 
（ 一 ）投资目标 






本基金 在严格控制投资风险的条件下， 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会， 追求长
期稳健的绝对收益 。 
（ 二 ）投资范围 
本基金投资于依法发行上市的 股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股票 ） ，
股指期货、 权证， 债券 （国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 次级债、 可转换债券 （含分离 交
易可转债） 、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债等） 、 资产
支持证券、 债券回购、 银行存款 （ 包括通知存 款、协议存 款、定期存 款等） 、大额 存单 等固
定收益类资产以及现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资 组合比例为 ： 股票资产 占基金资产 的比例为 0%-95% ；在扣除股指期货 合 约
需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%； 股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
（ 三 ）投资策略 
1 、资产配置 策略 
本基金将从宏观面、 政策面、 基本面和资金面等四个角度进行综合分析， 在控制风险的
前提下， 合理确定本基金在股票、 债券、 现金等各类资产类别的投资比例， 并根据宏观经 济
形势和市场 时机的变化适时进行动态调整。 
2 、股票投资 策略 
本基金采取自下而上的个股精选策略， 以深入的基本面研究为基础， 精选具有一定核心
优势的且成长性良好、 价值被低估的上市公司股票。 自下而上的投资策略相信， 无论经济环


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51 
 
境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现，获得高于市场平均水平的回报。
因而， 自下而上的研究方法， 就是非常密切地关注公司的管理、 历史、 商业模式、 成长前景
及其他特征。 在行业配置方面， 本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。
3 、债券投资 策略 
本基金在债 券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
4 、中小企业 私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究 和流动性管理后，决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 
5 、衍生品投 资策略 
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 合理利用股指期货、 权
证等衍生工具， 利用数量方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值， 控制
下跌风险，实现保值和锁定收益。 
6 、资产支持 证券投资策略 
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因
素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标
的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。 综合运用久
期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，
通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 以期获得长期稳定
收益。 
7 、风险管理 策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型 、 风险预算模型等， 并结合
公司现有的风险管理流程， 在各个投资环节中来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结 构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言， 在大类资产配置策略的风险控制上， 由投资决策委员会及宏观策略研究小组


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进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外，
也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。 在个股
投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。 
（四 ） 投资限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资 产占基金资产的比例为 0%-95% ； 
（2 ）在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后， 保持不 低于 基金资 产净值 5 ％的 现
金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10 ） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％； 
（11 ） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金 财产参与股票 发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ）基金 总资产不得超过基金净资产的 140%；



（15） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ， 本基 金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得


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53 
 
展期； 
（16） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ； 
（17） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金 资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
（18） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
（19） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应
当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
（20） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（21）本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（22 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不
再受相关限制。 
因证券 、 期货 市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法
律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 期间， 本基 金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合同的约定。 基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保；


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（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）向其基 金管理人、基金托管人出资 ； 
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基
金托管人同意， 并按照法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议， 并
经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。 
上述禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求， 如果法律法
规或监管机关对上述禁止行为进行调整的，基金管理人将按照调整后的规定执行。 
（ 五）业绩比较基准 
一年期银行定期存款利率（税后）+1% 
其中， 一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币
存款基准利率。 
如果相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经基金管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
（ 六 ）风险收益特征 
本基金为混合型证券投资基金， 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票
型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 
（ 七 ）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1 、有利于基 金资产的安全与增值； 
2 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使相关权 利，保护基 金份额持有 人 的
利益； 
3 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
4 、不通过关 联交易为自 身、雇员、 授权代理人 或任何存在 利害关系的 第三人牟取 任 何
不当利益。


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（八）基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
（九） 基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ），本报告所列财务数
据未经审计 。 
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况



序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ） 
1 权益投资 2,419,792,464.23 93.21 
 其中：股票


2,419,792,464.23 93.21 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资


- - 
 其中：债券


 - - 









 资产 支持证券


 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产


- - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产


 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计


161,597,520.34 6.23 
8 其他资产


 14,550,531.29 0.56 
9 合计





 2,595,940,515.86





100.00 



 
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 183,302,602.79 7.08 
B 采矿业 5,690.88 0.00 
C 制造业 2,022,268,193.87 78.12 
D 
电力、 热力、 燃气及水生产和供 应
业 
40,137,318.00 1.55 
E 建筑业 - -


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F 批发和零售业 77,841,916.34 3.01 
G 交通运输、仓储和邮政业 2,857,565.20 0.11 
H 住宿和餐饮业 1,421,900.00 0.05 
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 36,989,522.00 1.43 
J 金融业 - - 
K 
房地产业 
- - 
L 
租赁和商务服务业 
27,807,186.00 1.07 
M 科学研究和技术服务业 27,160,569.15 1.05 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
- - 
S 综合 - - 
 合计 2,419,792,464.23 93.47 




3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细



序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
1 002450 康得新 10,008,516 180,953,969.28 6.99 
2 000911 南宁糖业 6,252,300 139,613,859.00 5.39 
3 002299 圣农发展 4,545,458 113,772,813.74 4.39 
4 002035 华帝股份 3,994,918 109,261,007.30 4.22 
5 002385 大北农 14,422,411 105,427,824.41 4.07 
6 002572 索菲亚 1,616,073 100,002,597.24 3.86 
7 600261 阳光照明 12,680,418 97,639,218.60 3.77 
8 300232 洲明科技 5,568,190 92,209,226.40 3.56 
9 600521 华海药业 2,822,803 73,167,053.76 2.83 
10 002234 民和股份 2,573,167 69,192,460.63 2.67 






 
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合


 
报告期末，本基金未持有债券。



5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细 
报告期末，本基金未持有债券。





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6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细



报告期末，本基金未持有资产支持证券。 
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细 
报告期末，本基金未持有贵金属投资。 
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细 
报告期末，本基金未持有权证。 
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明 
报告期内，本基金未参与股指期货交易。 
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明 
报告期内，本基金未参与国债期货交易。 
11. 投 资 组 合报告 附 注 
（1 ） 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本 基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 
（2 ） 
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
（3 ） 其他 资产 构 成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 949,405.82 
2 应收证券清算款 11,207,331.92 
3 应收股利 - 
4 应收利息 50,216.90 
5 应收申购款 2,343,576.65 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 14,550,531.29 
（4 ） 报告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细 
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。





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（5 ） 报告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明 
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
十 一 、 基金的 业 绩 
 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1. 本报告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
① - ③ ② - ④ 
2014 年 12
月10 日 （基
金合同生
效日）至
2014 年 12
月 31 日 
-0.20% 0.32% 0.22% 0.01% -0.42% 0.31% 
2015 年度 81.36% 2.25% 3.12% 0.01% 78.24% 2.24% 
2016 年1 月
1 日至2016
年 6 月 30
日 
-8.29% 2.34% 1.24% 0.01% -9.53% 2.33% 
2016 年1 月
1 日至2016
年 9 月 30
日 -8.23% 1.95% 1.87% 0.01% -10.10% 1.94% 
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较


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图： 嘉实新收益混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
（2014 年 12 月 10 日至 2016 年 9 月 30 日） 
注： 按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日 起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 （十二 （二） 投资范围和 （四） 投资限制） 的
有关约定。 
 
十 二 、 基金的 财 产 
（ 一 ）基金资产总值 
基金资产总值是指 基金拥有的各类 有价证券、 银行存款本息和基金应收的申购基金款以
及其他投资所形成的价值总和。 
（ 二 ）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（ 三 ）基金财产的账户


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基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券 账户以及投资
所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构自有
的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ 四 ）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 服务 机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金 服务 机构以其自有的财产承担其自身的法律责任， 其 债
权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的 规
定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互 抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。


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十 三 、 基金资 产 的 估值 
（ 一 ）估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
（ 二 ）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货、 其它投资等 资
产及负债。 
（ 三 ）估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市
价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如 最近交易
日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ）交易所 上市实行净 价交易的债 券按估值日 收盘价估值 ，估值日没 有交易的， 且 最
近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3 ）交易所 上 市未实行 净价交易的 债券按估值 日收盘价减 去债券收盘 价中所含的 债 券
应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的新股， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票


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的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5 、 本基金投 资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、中小企业 私募债，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠计量公允 价 值
的情况下，按成本估值。 
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值。 
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
基金管理人负责 基金资产净值计算和基金会计核算 ， 并担任 基金会计责任方。 就与本基
金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ 四 ）估值程序 
1 、基金份额 净值 是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或本基 金 合
同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。


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（ 五 ）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的 过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 责任人应当对由于该估值错
误遭受损失当事人 (“ 受 损方 ”) 的直 接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿， 承担赔
偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负 责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额 部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：


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（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金 登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基金份 额净值计算 出现错误时 ，基金管理 人 及基金托 管人 应当立 即予以纠正 ， 并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 报中国证监 会备案；错 误
偏差达到基 金份额净值 的 0.5% 时， 基金管理人 应当公告 ， 并同时报中 国证监会备 案 。基金
管理人应同时将该等错误偏差告知基金托管人。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5 、特殊情况 的处理 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人按本 基金合同约 定的估值方 法进行估值 时，所造成 的 误
差不作为基金资产估值错误处理。 
（2 ）由于不 可抗力原因 ，或由于证 券交易所及 登记结算公 司发送的数 据错误等， 基 金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，
由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
（ 六 ）暂停估值的情形 
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使基金管理人 、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、占基金相 当比例的投 资品种的估 值出现重大 转变，而基 金管理人为 保障投资人 的 利
益，已决定延迟估值； 
4 、如果出现 基金管理人 认为属于紧 急事故的任 何情况，会 导致基金管 理人不能出 售 或
评估基金资产时； 
5 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
（ 七 ）基金净值的确认


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用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 



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十 四 、 基金的 收 益 与分配 
（一）基金收益的构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1 、在符合有 关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份
基金份额 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份额 可供分配利润的20%，若
《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 
2 、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现
金分红； 
3 、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收 益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4 、每一基金 份额享有同等分配权； 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利 润、 基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指
定媒介 公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现


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金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基 金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 
 
 



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十 五 、 基金的 费 用 与税收 
（ 一 ）基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券 、期货交易费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（ 二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E×1.0 %÷ 当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人和基金托管人双
方核对后， 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付 。 
2 、基金托管 人的托管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.20 %÷ 当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经管理人和基金托管人双方核
对后， 由基金托管人于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付 。


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上述 “（一）基金费用的种类中第 3 －8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（ 三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未 履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（ 四 ）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


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十 六 、 基金的 会 计 与审计 
（ 一 ）基金会计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月 31 日； 
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位 ； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
（ 二 ）基金的年度审计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更 换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 



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十 七 、 基金的 信 息 披露 
( 一) 本基金 的信息披露应符合 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披露办法》 、 《基金 合同 》
及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 
（ 二 ）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基 金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定 的 媒介（以 下简称“指 定 媒介”） 和 基金管理人 、基金托管 人的互联网 网站（以
下简称 “ 网站”） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方 式
查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（ 三 ）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理 人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他行为。 
（ 四 ） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（ 五 ）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1 、基金招募 说明书、 《基 金合同》 、基 金托管协议 
（1 ） 《基金 合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务 关系， 明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。


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（2 ）基金招 募说明书应 当最大限度 地披露影响 基金投资者 决策的全部 事项，说明 基 金
认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人
服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月结 束之日起 45 日内， 更新招募 说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定 媒介上； 基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供书面说明。 
（3 ）基金托 管协议是界 定基金托管 人和基金管 理人在基金 财产保管及 基金运作监 督 等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册 后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》摘 要登载在指 定 媒介和网 站 上；基金 管理人、基 金托管人应 当将《基
金合同》 、基 金托管协议登载在网站上。 
2 、基金份额 发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定 媒介和网站上。 
3 、 《基金合 同》生效公告 
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒介和 网 站 上 登 载 《 基 金 合
同》生效公告。 
4 、基金资产 净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和 基金份
额累计净值登载在指定 媒介上。 
5 、基金份额 申购、赎回价格 
基金管理人 应当在《基 金合同》 、招 募说明书等 信息披露文 件上载明基 金份额申购 、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。 
6 、基金定期 报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告


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基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定 媒介和网站上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
7 、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时 报告书，予以公告，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机
构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
（1 ）基金份 额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《 基金合同》 ； 
（3 ）转换基 金运作方式； 
（4 ）更换基 金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管 理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管 理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募 集期延长； 
（8 ）基金管 理人的董事 长、总经理 及其他高级 管理人员、 基金经理和 基金托管 人基金
托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管 理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 基金管 理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十； 
（11）涉及 基金管理 人的基金管理业务 、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁；


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（12）基金 管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管 理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大 关联交易事项； 
（15）基金 收益分配事项； 
（16）管理 费、托管费等费 用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金 份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金 改聘会计师事务所； 
（19）变更 基金销售机构； 
（20）更换 基金登记机构； 
（21）本基 金开始办理申购、赎回； 
（22）本基 金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基 金发生巨额赎回并延期 办理； 
（24）本基 金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基 金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）中国 证监会 或本基金合同 规定的其他事项。 
8 、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9 、基金份额 持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构备案， 并予以公
告。 
10 、中国证 监会规定的其他信息。 
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股
指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期 货
交易对基金总体风险的影响以及是 否符合既定的投资政策和投资目标等。 
基 金 管 理 人 应 在 基 金 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险
和信用风险， 说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 本基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内， 基金管理人应在中国证监会指定 媒介 披露所投资中小企业私募债券的


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名称、 数量、 期限、 收益率等信息， 并在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
基 金 管 理 人 应 在 基 金 定 期 报 告 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 占 基 金 总 资 产 的 比
例， 在基金年报及半年报中披露其 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产
支持证券投 资明细，在 基金季度报 告中披露期 末按市值占 基金净资产 比例大小排 序的前 10
名资产支持证券明细。 
（ 六 ）信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息， 但是其他公共 媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
（ 七 ）信息披露文件的存放与查阅 
招募 说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
（八）暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
(1) 不可抗力 ； 
(2) 法律法规 、基金合同或中国证监会规定的情况。


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十 八 、 风险揭 示 
（一）市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将对本基金资产产生潜在风险， 主要
包括： 
1 、 政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家 政策的变化对证券市场产生一定的影响， 导致市
场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
2 、 经济周期 风险 
证券市场是国民经济的晴雨表， 而经济运行具有周期性的特点。 宏观经济运行状况将对
证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
3 、利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场工具，收益水平会受到利率变化的影响。 
4 、 购买力风 险 
本基金投资的目的是使基金资产保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而 影响基金资产的保值增值。 
5 、上市公司 经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响， 如市场、 技术、 竞争、 管理、 财务等都会导致公
司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（二）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资 其他基金所投资的债券违约， 导致基
金资产损失。 
（三）流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金， 或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在
开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
（四）管理风险


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在 基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、 获取的
信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等对基金收
益水平存在影响。 
（五）操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、 交易错误、IT系统
故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金 管理公司、
登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
（六）合规性风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。 
（七）本基金特有的风险 
本基金是混合型基金， 基金资产主要投资于股票市场与债券市场， 因此股市、 债市的变
化将影响到基金业绩表现。 本基金虽然按照风险收益配比原则， 实行动态的资产配置， 但并
不能完全抵御市场整体下跌风险， 基金净值表现因此会可能受到影响。 本基金管理人将发挥
专业研究优势， 加强对市场、 上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究， 持续 优化组合
配置， 以控制特定风险。 此外， 由于 本基金还可以投资其它品种， 这些品种的价格也可能因
市场中的各类变化而出现一定幅度的波动， 产生特定的风险， 并影响到整体基金的投资收益。 
（八）其他风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金
资产的损失。 
金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约、 托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能
力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。


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十 九 、 基金合 同 的 变更、 终 止 与基金 财 产 的清算 
 
（ 一 ） 《基金 合同》的变更 
1 、变更基金 合同 涉及法 律法规规定 或本合同约 定应经基金 份额持有人 大会决议通 过 的
事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议 须报 中国证监会 备案，并自 表决
通过之日起生效， 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告。 
（ 二 ） 《基金 合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 应作为《基金合同》终止 的事由 ： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新 基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、本基金被 其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 
4 、 《基金合 同》约定 应终止基金合同 的其他情形； 
5 、相关法律 法规和中国证监会规定 应终止基金合同 的其他情况。 
（ 三 ）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的 人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）基金财 产清算小组成立后 ，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法


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律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配； 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 
（ 四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（ 五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（ 六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项 须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（ 七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
（ 八 ） 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金基金合
同终止的， 本基金财产应清理、 估价， 但可根据届时有效的相关规定， 基金财产不予变现 和
分配。 本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。 本基金清算的其他事项参 照前述约定
执行。


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二十、 基金合 同 的 内容摘 要 
（一） 基金合同当事人的权利与义务 
A.


基金份 额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 基金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 权利包括但 不 限
于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申 请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会或者自行召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金服务机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《 运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 义务包括但 不 限
于： 
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》 、 《业务规则》 ； ； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；


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（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在 基金交易过程 中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
B. 基金管理 人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）依法募 集基金； 
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）召集基 金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人 违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换基金服务机构，对基金服务机构的相关行为进行监督和处理； 
（9 ）担任或 委托其他符 合条件的机 构担任基金 登记机构办 理基金登记 业务并获得 《 基
金合同》规定的费用； 
（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东 权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（14） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构；



（16） 在符合 有关法律、 法规的前提下， 制订和调整包括但不限于有关基金认购、 申购、


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赎回、转换和非交易过户等内容的《业务规则》 ； 
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权 利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ）依法募 集基金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ）自《基 金合同》生效之日起, 以 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对 所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ） 依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务 ； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管 理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上；


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（17） 确保需 要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织 并参加基金财产清算小组, 参与基金 财产的保管、 清理、 估价 、 变现和分配 ； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24）基金管理人在募 集期间未能 达到基金的 备案条件， 《 基金合同》 不能生效， 基 金
管理人承担 全部募集费 用，将已募 集资金并加 计银行同期 存款利 息在 基金募集期 结束后 30
日内退还基金认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
C. 基金托管 人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；


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（4 ）根据相 关市场规则 ，为基金开 设证券账户 、资金账户 等投资所需 账户，为基 金 办
理证券交易资金清算； 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽 责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有 关规定外， 不得利用基 金财产为自 己 及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定 开设基金财 产的资金账 户、证券账 户及投资所 需的其他账 户，按照《 基 金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》 、 《基金合同》及其 他有关规定 另有规定外 ， 在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集 基金份额持有人大会或配合


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基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基 金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
A. 召开事由 
1 、除法律法 规，或基金 合同，或中 国证监会另 有规定外， 当出现或需 要决定下列 事 由
之一的，应当召开基金 份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》 ； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）调整基 金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基 金类别； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11） 单独或 合计持有本基金总份额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持 有人


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大会； 
（12）对基 金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、 《基金 合同》或中 国证监会规 定的其他应 当召开基金 份额持有人 大 会
的事项。 
2 、尽管有前 述约定，但 如属于以下 情况之一的 ，可由基金 管理人和基 金托管人协 商 后
修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人主动 调低基金管 理费、基金 托管费或其 他应由基金 财 产
承担的费用； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调整本基金 的申购费率 、赎回费率 或 变
更收费方式； 
（4 ）因相应 的法律法规 发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）基金管 理人、基金 注册登记机 构、基金代 销机构，在 法律法规规 定或中国证 监 会
许可的范围内 ， 并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 调整有关认购、 申购、
赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7 ）按照法 律法规或《 基金合同》 规定应当召 开基金份额 持有人大会 的情形以外 的 其
他情形。 
B. 会议召集 人及召集方式 
1 、除法律法 规规定或《 基金合 同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集； 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集 ， 并自出具书面决定之日起六
十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
4 、 代表基金 份额 10% 以上 （ 含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起


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10 日内决定是否召集， 并书面告知 提出提议的 基金份额持 有人代表和 基金托管人 。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开 ； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以 上 （含10%） 的基金份额 持
有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 
5 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干
扰。 
6 、基金份额 持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
C. 召开基金 份额持有人大会的通知时间、通知内容、通 知方式 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前至少 30 日， 在指定 媒介公告。 基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等） 、送达时 间和地点； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意


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见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票效力。 
D. 基金份额 持有人出席会议的方式 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 及 监 管 机 关 允 许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金
份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托 人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含50%）。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 书面形式在 表 决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召 集人按《基金合同》约定 公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托
管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份
额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加统计书面表决意见的， 不
影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具书面 意见或授权 他人代表出 具书面意见 的，基金份 额持有人所 持 有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含50%）； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额 的凭证及委 托人的代理 投票授权委 托证明符合 法律法规、 《 基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符； 
（5 ）会议通 知公布前报中国证监会备案。


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3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由
会议召集人确定并在会议通知 中列明。 
4 、基金份额 持有人授权 他人代为出 席会议并表 决的，授权 方式可以采 用书面、网 络 、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
5 、 若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第 （2 ） 项、 第 2 款第
（3 ）项规定 比例的，召 集人可以在 原公告的基 金份额持有 人大会召开 时间的三个 月以后、
六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大
会， 到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一 （含三分之一） 。 
E. 议事内容 与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为本 部分第一条“召开事由”项下第一款所述事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布计票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码 、持有或代 表有表决权 的基金份额 、委托人姓 名（或单位 名称）和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前至少 30 日公布 提案，在所通知的表决截止日
期后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证机关监督下形成决


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议。 
F. 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议 ，一般决议 须经参加大 会的基金份 额持有人或 其代理人所 持表决权的 50%
以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二以上 （含三分之二） 通过方可 做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更
换基金管理 人或者基金 托管人、终 止《基金合 同》 、与其他 基金合并以 特别决议通 过方为有
效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时计票人及公证机关均认为有充分的相反证据证
明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提 案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
G. 计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名人士共同担任计票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有
人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额
持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托 管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）计票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有异议，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 计票人应当进行重新清点， 重新清点以


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一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ）计票过 程可以由公 证机关予以 公证。基金 管理人或基 金托管人拒 不出席大会 的 ，
不影响计票的效力。 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名计票人在基 金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机 关
对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
H. 生效与公 告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 该表决通过之日为基金份额持有人
大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒介上
公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。 
I. 本部分关 于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对本部分 内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议 。 
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
A. 《基金合 同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或本合同约 定应经基金 份额持有人 大会决议通 过 的
事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议 须报 中国证监会 备案，并自 表决
之日起生效， 决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告。 
B. 《基金合 同》的 终止事由


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有下列情形之一的，应作为《基金合同》终止的事由： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、本基金被 其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 
4 、 《基金合 同》约定应终止基金合同的其他情形； 
5 、相关法律 法规和中国证监会规定应终止基金合同的其他情况。 
C. 基金财产 的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）基金财 产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报 告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配； 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 
D. 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
E. 基金财产 清算剩余资产的分配


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依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
F. 基金财产 清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
G. 基金财产 清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
I. 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 或 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 为 新 基 金 引 起 本 基 金 基 金 合 同
终止的， 本基 金财产应清理、 估价， 但可根据届时有效的相关规定， 基金财产不予变现和分
配， 并直接过户至合并后的基金。 本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。 本基金清
算的其他事项参照前述约定执行。 
 ( 四) 争议解 决方式 
各方 各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 各
方当事人应尽量通过协商、 调解解决。 协商、 调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中
国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁 费用、
律师费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 各方当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同
规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
（五 ）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、 基金托 管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅。 



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二十一 、基金 托 管 协议的 内 容 摘要 
（一）托管协议当事人 
A 、基金管理 人 
名称：嘉实基金管理有限公司 
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金 中心二期 53 层 09-11 单元 
法定代表人: 邓红国 
成立时间： 1999 年 3 月 25 日 
批准设立机关： 中国证监会 
批准设立文号： 证监基 金字【1999】5 号 
组织形式： 有限责任公司（中外合资） 
注册资本： 壹亿伍仟万元人民币 
经营范围： 基金募集、 基金管理、 基金销售、 资产管理及中国证券监督管理委员会许
可的其他业务 
存续期间： 持续经营 
B 、基金托管 人 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人: 田国立 
成立时间：1983 年10 月31 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整 
经营范围： 吸 收 人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债
券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险


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业 务 ； 提 供 保 险 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 兑 换 ；
国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担
保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 买 卖 和 代
理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ； 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇
信 用 卡 的 发 行 和 代 理 国 外 信 用 卡 的 发 行 及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证
业 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ； 海 外 分 支 机 构 经 营 与 当
地 法 律 许 可 的 一 切 银 行 业 务 ； 在 港 澳 地 区 的 分 行 依 据 当 地 法 令 可 发 行 或
参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经营 
（二） 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
A ． 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 建立相关的技术 系统 ，
对基金 管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
1 、对基金的 投资范围、投资对象进行监督。 
本基金投资于依法发行上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股票 ） ，
股指期货、 权证， 债券 （国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 次级债、 可转换债券 （含分离 交
易可转债） 、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债等） 、 资产
支持证券、 债券回购、 银行存款（ 包括通知存 款、协议存 款、定期存 款等） 、大额 存单等固
定收益类资产以及现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资 组合比例为 ：股票资产 占基金资产 的比例为 0%-95% ；在扣除股指期货 合 约
需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%； 股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
基金管理人可以根据实际情况的变化， 对各投资品种的具体范围予以更新和调整， 并通
知基金托管 人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。 
2 、对基金投 融资比例进行监督。


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（1 ）股票资 产占基金资产的比例为 0%-95% ； 
（2 ）在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后，保持不 低于基金资 产净值 5 ％的 现
金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不 得超过该权证的10％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％； 
（11） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基 金应投 资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ）基金 总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（15 ） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ， 本基 金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不 得
展期；


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（16 ） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ； 
（17 ） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
（18 ） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖 出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
（19） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应
当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
（20） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（21 ）本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规 或
监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不
再受相关限制。 
因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法
律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 期间， 本基 金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对
基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


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B. 基金托管 人应根据有关 法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息 披
露中登 载基金业绩表现数据等进行复核。 
C. 基金托管人在上述第 A 、B 款的监督和核查中 发现基金管 理人违反法 律 法规的规 定、
《基金合同》 及本协议的约定， 应及时通知基金管理人限期纠正， 基金管理人 收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。 在限期内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的， 基金
托管人应及时向中国证 监会报告。 
D. 基金托管 人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《 基金合同》 及本协议的规定，
应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 基金
托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定， 或者违
反《基金合 同》 、本协议 约定的，应 当立即通知 基金管理人 ，并依照法 律法规的规 定 及时向
中国证监会报告。 
E. 基金管理 人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限于： 在规定时间
内答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按照 法规要
求需向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制度
等。 
（三） 基金 管理人对基金托管人的业务核查 
A. 在本协议 的有效期内， 在不违反公平、 合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律
法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要
的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和
证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令 办理
清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
B. 基金管理 人发现基金托管人擅 自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无 正当
理由未执行 或延迟执行 基金管理人 资金划拨指 令、泄露基 金投资信息 等违反法律 法规、 《基
金合同》 及本协议有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人 收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。


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C. 基金托管 人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（四）基金财产的保管 
A. 基金财产 保管的原则 
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、 基金托管 人应安全保管基金财产， 未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基
金合同》 及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3 、基金托管 人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4 、基金托管 人对所托管 的不同基金 财产分别设 置账户， 与 基金托管人 的其他业务 和 其
他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的完整与独 立。 
5 、除依据《 基金法》、 《运作办法 》、《基金 合同》及其 他有关法律 法规规定外 ， 基
金托管 人不得委托第三人托管基金财产。 
B. 《基金合 同》 生效前募集资金的验资和入账 
1 、基金募集 期满或 基金 管理人依据 法律法规及 招募说明书 决定停止基 金发售 时， 募 集
的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有
关 规 定 的 ， 由 基 金 管 理 人 在 法 定 期 限 内 聘 请 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 基 金
进行验资，并出具验资报告 。出具的验资报告应由参加验资的 2 名以 上 （含 2 名） 中国注册
会计师签字方为有效。 
2 、基金管理 人应将属于 本基金财产 的全部资金 划入在基金 托管人处为 本基金开立 的 基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
3 、若基金募 集期限届满 ，未能达到 基金合同生 效的条件， 由基金管理 人按规定办 理 退
款事宜。 



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C. 基金的银 行账户的开设和管理 
1 、基金托管 人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2 、基金托管 人以本基金 的名义开设 本基金的银 行账户。本 基金的银行 预留印鉴由 基 金
托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支
付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3 、本基金银 行账户的开 立和使用， 限于满足开 展本基金业 务的需要。 基金托管人 和 基
金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 银 行 账 户 进
行本基金业务以外的活动。 
4 、基金银行 账户的管理应符合法律法规的有关规定。 
D. 基金进行 定期存款投资的账户开设和管理 
基 金 管 理 人 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营业 网 点 开 立 存 款 账
户， 基 金 托 管 人 负 责 该 账 户 银 行 预 留 印 鉴 的 保 管 和 使 用 。 在 上 述 账 户 开 立 和 账 户 相 关
信 息 变 更 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 向 基 金 托 管 人 提 供 开 户 或 账 户 变 更 所 需 的 相 关 资
料 。 
E.基金证券 账户 、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 
1 、基 金 托管人 应 当 代表本 基 金 ，以基 金 托 管人和 本 基 金联名 的 方 式在中 国 证 券 登
记 结算 有限责任公司开设证券账户。 
2 、本 基 金证券 账 户 的开立 和 使 用，限 于 满 足开展 本 基 金业务 的 需 要。基 金 托 管 人
和 基金管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 本 基 金 的 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 证 券 账 户 进 行
本基金业务以外的活动。 
3 、基 金 托管人 以 自 身法人 名 义 在中国 证 券 登记结 算 有 限责任 公 司 开立结 算 备 付 金
账 户 ， 用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证
券 投 资 所 涉 及 的 资 金 结 算 业 务 。 结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司的规定执行。


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4 、在 本 托管协 议 生 效日之 后 ， 本基金 被 允 许从事 其 他 投资品 种 的 投资业 务 的 ， 涉
及 相关账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 按 照 有 关 规 定 办 理 ； 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 应 当
比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。



F. 债券托管 专户的开设和管理 
《基金合同》 生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业 拆借市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央
国债登记结算 有 限 责 任 公 司 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债
券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 债 券 市 场 债 券 和 资 金 的 清 算 。 在 上 述 手 续 办 理 完
毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
G. 基金财产 投资的有关有价凭证的保管 
基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善
保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。



H. 与基金财 产有关的重大合同及有关凭证的保管



基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合
同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内
将一份正本的 原 件 提 交 给 基 金 托 管 人 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金
签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 至 少 各 持有 一 份 正 本 的 原 件 。 重 大 合 同 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 规
定各自保管至少 15 年。 
对 于 无 法 取 得 两 份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 授 权 业 务
章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 
（五）基金资产净值的计算和复核 
A ．基金资产 净值的计算和复核 
1 、 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指以计算


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日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份 额的价值。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值 ， 但基金管理 人根据法律 法规或《基 金 合
同》 的规定暂停估值时除外 。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投资基金会计核算业务
指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管
理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日结束后 计算得出当日的该基金
份额净值， 并以 双方约定的方式发送给基金托管人。 基金托管人 应对净值计算结果进行复核，
并以双方约定的 方式将复核结果传送给基金 管理人， 由基金管理人对外公布。 月末、 年中和
年末估值复核与基金会计 账目的核对同时进行。 
3 、当相关法 律法规或 《基金合同》 规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4 、 基 金管 理人 、 基 金 托管 人 发 现 基金 估 值 违 反《 基 金 合 同》 订 明 的 估值 方 法 、 程序 以
及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 双 方 应 及 时 进 行 协 商 和
纠正。 
5 、当基金资 产的估值导 致基金份额 净值小数点 后三位（含 第三位）内 发生差错时 ， 视
为基金份额净值估值错误。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 并
采取合理的措施 防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基金 份额净值的 0.25% 时， 基金管理
人应当报中 国证监会备 案；当计价 错误达到基 金份额净值 的 0.5% 时， 基金管理人 应当在 报
中国证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律法规或监管机 构对前述内容另有规定的， 按
其规定处理。 
6 、 除 基 金 合 同 和 本 协 议 另 有 约 定 外 ， 由 于 基 金 管 理 人 对 外 公 布 的 任 何 基 金 净 值 数 据
错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应依据基金合同及本协
议 承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若
基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的
责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金
托 管 人 已 各 自 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 应 负 责 向 不 当 得 利 之 主 体 主 张 返 还 不 当 得
利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各
自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7 、 由 于 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金


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管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除 或减轻 由此造成的影响。 
8 、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。 
B. 基金会计 核算 
1 、基金账册 的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后，应按照双方约定的同一记账方法和 会
计 处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金 管
理人的处理方法为准。 
2 、会计数据 和财务指标的核对 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 定 期 就 会 计 数 据 和 财 务 指 标 进 行 核 对 。 如 发 现 存 在 不 符 ，
双方应及时查明原因并纠正。 
3 、基金财务 报表和定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一
次，于该等期间届满后 45 日内公告 。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编
制完毕 并于每个季度结束之日起15 个工作日 内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了
后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束
后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 《基金合同》生效不足两个月
的，基金 管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 将 报 表 盖 章 后 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人
在收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季
度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日
内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将
有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10 个工作日内完成复核，并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管
人复核，基金托管人应在收到后15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理


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人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他
方式进行。 
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
（六）基金份额持有人名册的保管 
A.基金份额 持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1 、基金募集 期结束时的基金份额持有人名册； 
2 、基金权益 登记日的基金份额持有人名册； 
3 、基金份额 持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4 、每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
B.基金份额 持有人名册的提供 
对于每半年 度最后一个 交易日的基 金份额持有 人名册，基 金管理人应 在每半年度 结 束
后 5 个工作日内定期向 基金托管人 提供。对于 基金募集期 结束时的基 金份额持有 人名册、
基 金 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 以 及 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人
名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个 工作日内向基金托管人提供。 
C.基金份额 持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，


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基金管理人应及时向中国证监会报告， 并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。 基金 托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
（七）争议解决方式 
A. 本协议适 用中华人民共和国法律并从其解释。 
B. 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 因 本 协 议 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 争 议 可 通 过 友 好 协
商 解 决 。 协 商 、 调 解 不 能 解 决 的 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 市 的 中 国 国 际 经 济 贸 易
仲 裁 委 员 会 ， 并 按 其 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 仲 裁 各 方 当 事
人均具有约束力。 仲裁费用、律师费用由败诉方承担。 
C. 除争议所 涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
（八）基金托管协议的效力 
A. 基金管理 人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案， 应经托管
协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章， 协议当事人双方根据中国证监
会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会 注册或备案 的文本为正式文本。 
B. 本协议自 双方签署之日起成立， 自 《基金合同》 生效之日起生效。 本协议的有效期 自
其生效之日起至基金财产清算结果报中国证 监会备案并公告之日止。 
C. 本协议自 生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 
D. 本 协 议 正 本 一 式 陆 份 ， 协 议 双 方 各 执 贰 份 ， 上 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 各 壹 份 ，
每份具有同等法律效力。 
 
 
 



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二十二 、对基 金 份 额持有 人 的 服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 并将根据基金份额持有人的需要
和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（一） 资料寄送



1 、开户确认 书和交易对账单 
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送开户确认书和交易对账单。 
2 、基金份额 持有人对账单 
基金管理人 在每年第 1-3 季度结束后向定制纸 质对账单且 在季度内有 交易的投资 者 寄
送季度对账单， 在每年第4 季度结束后 向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易日
仍持有份额的投资者寄送年度对账单； 每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对
帐单。 
3 、由于投资 者提供的邮 寄地址、手 机号码、电 子邮箱不详 、错误、未 及时变更或 邮 局
投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法
正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、
变更您的预留联 系方式。 
（二） 定期定额投资计划 
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。



（ 三 ）手机短信服务 
基 金管理人向 定制净值短信的基金份额持有人提供基金 净值短信服务。 基金份额持有人
可通过 拨打客户服务电话400-600-8800 （免长途 话费） 、(010)85712266 ， 也可通过基金管理
人网站定制短信服务。 
（ 四 ）在线服务 
通过本公司网站www.jsfund.cn ，基 金份额持有人还可获得如下服务： 
1 、查询服务 
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、 账户信息查询和基金信息
查询。


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2 、信息资讯 服务 
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息， 包括基金的法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 
3 、网上交易 
本基金管理人已开通 个人和机构投资者的网上直销交易业务。 个人和机构投资者 通过基
金管理人网站 www.jsfund.cn 可以 办理基金认购、申购、赎回 、账户资料修改、交易密码
修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。



（ 五 ）咨询服务 
1 、 投资者或 基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产
品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800 （免长途话费） 、
(010)85712266 ，传真： （010 ）65182266 。 
2 、网站和电 子信箱 
公司网址：http://www.jsfund.cn 
电子信箱：service@jsfund.cn







二十三 、其他 应 披 露事项 
自 2016 年6 月 10 日至 2016 年 12 月10 日， 本基金 的临时报告刊登于 《中国证券报》 、
《上海证券报》 、《证券时报》。 
序号 临时报告名称 披露日期 备注 
1 关 于 增 加 天 津 滨 海 农 商 行 为 嘉 实 旗 下 基 金
代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠
的公告 
2016 年 6 月 20 日 含本基金 
2 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 京 东 店 铺 开
展费率优 惠 活动的公 告 
2016 年 6 月 30 日 含本基金 
3 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放 式 基
金通过陆 金 所资管开 办 定投业务 的 公告 
2016 年 7 月 1 日 含本基金 
4 
关 于 增 加 广 源 达 信 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定 投业务及 参 加费率优 惠 的公告 
2016 年 7 月 13 日 含本基金 
5 
关 于 增 加 金 元 证 券 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告 
2016 年 7 月 14 日 含本基金 
6 
关 于 增 加 深 圳 新 兰 德 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销
机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的 公
告 
2016 年 7 月 27 日 含本基金


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7 
关 于 增 加 “ 万 得 投 顾 ” 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的
公告 
2016 年 8 月 5 日 含本基金 
8 
关 于 增 加 民 生 银 行 直 销 银 行 为 嘉 实 旗 下 基
金代销机 构 及参加费 率 优惠的公 告 
2016 年 8 月 5 日 含本基金 
9 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 对 中 国 银 行 借
记 卡 持 卡 人 调 整 基 金 直 销 交 易 优 惠 费 率 的
公告 
2016 年 9 月 1 日 含本基金 
10 
关 于 增 加 华 融 湘 江 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销机构并 开 展定投业 务 的公告 
2016 年 9 月 9 日 含本基金 
11 
关 于 增 加 昆 山 农 商 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销机构并 开 展定投业 务 的公告 
2016 年 9 月 14 日 含本基金 
12 
关 于 增 加 “ 凤 凰 金 信 ” 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的
公告 
2016 年 9 月 19 日 含本基金 
13 
关 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 增 加 华 安 证 券
为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务
的公告 
2016 年 11 月 1 日 含本基金 
14 
关 于 增 加 桂 林 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定 投业务的 公 告 
2016 年 11 月 25 日 含本基金 
15 
关 于 增 加 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 为 嘉
实 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参
加费率优 惠 的公告 
2016 年 11 月 29 日 含本基金 



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二十四 、招募 说 明 书存放 及 查 阅方式 
本基金招募说明书公布后， 分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。


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二十五 、备查 文 件 
（ 一 ）备查文件目录 
1 、中国证监 会 准予注册嘉实新收益灵活配置混合型 证券投资基金募集的文件。 
2、《 嘉实新 收益灵活配置混合 型 证券投资基金基金合同》 。 
3、《 嘉实新 收益灵活配置混合 型 证券投资基金托管协议》 。 
4 、法律意见 书。 
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照。 
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照。 
（ 二 ）存放地点 
备查文件存放于基金管理人和/ 或基 金托管人处。 
（ 三 ）查阅方式 
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。 
 
 
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司 






2017年1 月21日