金鹰产 业 整合 灵活配置
混合型 证 券投 资 基 金
更新招 募 说明 书 摘要
2016 年第 2 号
基 金 管理 人 ：金 鹰 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 光大 银 行股 份 有限 公 司
金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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重 要提 示
本基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]874 号
文注册 ， 并经 2015 年 5 月 21 日 《关于金鹰产 业整合灵活配置混合 型证券投资基
金募集时间安排的确认函》 （机构部函[2015] 1472 号） 进行募集。 本 基金募集结
束后， 向中国证监会办理基金办理备案手续， 并于日期 2015 年6 月16 日获得中
国证监会书面确认成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益 作出 实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险 。 投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主 作出投资决策， 自行承担
基金投资中出现的各类风险， 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险 、 个别证券特有的非系统性风险 、 基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险 、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险 、 基金投资过程中产生的操作风险 、 因交收违约和投资 债券引发的信用风
险 、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金投资中小企业私募债
券 。 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行
的债券 ， 由于不能公开交易， 一般情况下交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当
发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金的特定
风险详见招募说明书 “ 风险揭示” 章节。
本基金为 混合型基金， 属于证券投资基金中较高 预期收益、 较高 预期 风险的
品种，其预期 风险收益 水平低于股票型基金、高 于债券型 基 金 及 货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的 意愿、金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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时机、数量等投资行为 作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”
原则， 在投资者 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 除非另有说明， 本招募说明书所载内
容截止日为 2016 年 12 月 16 日，有关财务数据截止日为 2016 年 9 月 30 日，净
值表现截止日为2016 年9 月30 日，本报告中财务数据未经审计。
金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼16 单元
办公地址： 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人：凌富华
总经理：刘岩
设立日期：2002 年 12 月25 日
联系电话：020-83282855
联系人：潘晓毅
注册资本：人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49％
广州白云山医药集团股份有限
公司
5000 20％
美的集团股份有限公司 5000 20％
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％
总计 25000 100％
（二）主要人员情况
1、公司 董事和监事
凌富华先生， 董事， 经 济学学士、 会计师， 历 任苏州航空工业部长风机械总
厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理， 广西北海国际信托投资
公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理， 香港大同机械企业有限公司驻
国内企业会计主任， 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理， 长城证券有限责金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理，
广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财
务总监兼任财务负责人， 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任
广州证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、 财务负责人。 经公司第五届董事会
第五次会议决议通过， 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准，
自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生， 董事， 金融学 博士， 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，
中国光大银行总行财富管理中心业务副经理， 广州证券有限责任公司资产管理总
部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过， 并报经中国证监
会核准，自2014 年8 月7 日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。
王毅先生， 董事， 工商管理硕士、 经济师， 历任广州证券有限责任公司营业
部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理， 办公室副主任 （主持 全面工作） 、
合规总监、 董事会秘书。 现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、 首
席风险官、合规总监。
程宁女士， 董事， 注册会计师、 注册税务师， 历任广州白云山制药总厂财务
科科员、 广州白云山宝得药厂财务科副科长， 兼任广州白云山兽药厂财务科科长、
广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、 结算中心会计出纳科科长、 财
务部副部长、 监事会成员兼监事会秘书、 广州白云山企业集团有限公司资财处代
理处 长、 处长、 广州医药集团财务部副部长、 财务部部长。 现任广州医药集团副
总经理、 财务总监、 财务部部长， 广州白云山医药集团股份有限公司董事， 广药
白云山香港有限公司董事会召集人。
江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后 ，先后
在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、 广东美的电器股份有限公司等担任董事
会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。
温婉容女士， 董事， 商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及
传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 （香港） 有限公
司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总裁、
德盛安联 资产管 理香港 有限公司 行政总 裁、香 港财务策 划师学 会行政 总裁等职。
2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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行政总裁。
谭跃先生， 独立董事。 财务 （金融） 学 博士。 曾任株洲基础大学担任助教、
长沙理工大学担任讲师、 暨南大学担任副教授， 现任暨南大学教授、 博士生导师
等职务。
刘国常先生， 独立董事， 管理学 （会计学） 博 士、 教授、 博士生导师 ， 曾在
郑州航空工业管理学院、 暨南大学管理学院任教。 现任广东财经大学会计学院教
授， 兼任暨南大学管理学院博士生导师、 广东省审计学会副会长、 广州市审计学
会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。
谢石松先 生，独 立董事 ，法学博 士、教 授，历 任广州中 山大学 法学院 讲师、
副教授， 现任中 山大学 法学院教 授，国 际法研 究所所长 。兼任 武汉大 学法学院、
西北政法大学兼职教授， 中国国际私法学会副会长； 中国国际经济贸易仲裁委员
会仲裁员及专家咨询委 员会委员， 华南国际经济贸易仲裁委员会、 上海国际经济
贸易仲裁 委员会 仲裁员 ，上海、 海南、 广州、 长沙、深 圳、厦 门、珠 海、佛山、
肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、 威创股份、 省广股份、 阳
普医疗的独立董事。
曾巧女士， 监事， 管理学学士。 曾任佛山会计师事务所审计助理、 美的集团
审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的 集 团 审 计 监 察 部 总 监 。
陈家雄先生， 监事， 硕士研究生， 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州
证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生， 监事， 管理学硕士。 曾 任宇龙计算机通信科技 （深圳） 有限公
司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
2、公司高级管理人员
刘岩先生， 总经理， 金融学博士， 历任中国光大银行总行投行业务部业务主
管， 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理， 广州证券有限责任公司资产管
理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过， 并报经中国
证监会核准，2014 年 8 月7 日起担任公司总经理。
李云亮先生， 副总经理， 金融学博士， 先后于重庆理工大学、 中国证监会重
庆监管局任职， 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。 根据公 司第金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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五届董事 会第 四次会 议 审议，经 中国 证券投 资 基金业协 会备案 ，于 2014 年 12
月25 日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
曾长兴先生，副总经理，金融学博士，2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东
证券公司（原）任研究员，2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限
公司分析师，2010 年 5 月至 2011 年 10 月担 任国联安基金管理有限公司产品开
发部总监，2011 年11 月加入金鹰基金管理有限公司， 历任产品研发部总监、 总
经理助理等职务。 根据公司第五届董事会第二十五次会议决议， 经中国证券投 资
基金业协会备案，自 2016 年5 月12 日起担任公司副总经理职务。
苏文锋先生， 督察长， 经济学硕士。 历任广州市经济管理干部学院外贸经济
系党支部书记， 南方证券广州分公司研究发展部总经理， 南方证券广州分公司大
德路营业部总经理， 南方证券广州分公司办公室主任， 南方证券广州分公司投资
银行部总经理， 华鼎担保投资有限公司副总经理等职， 金鹰基金管理有限公司市
场拓展部副总监等职。 经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过， 并报经中
国证监会核准，2008 年9 月起担任公司督察长。
3、 本基金基金经理
于利强先生， 复旦大学金融学学士， 历任安永华明会计师事务所审计师， 华
禾投资管 理有限 公司风 险投资经 理，2009 年 加入银华 基金管 理有限 公司，历任
旅游、地产、中小 盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015 年 1 月加入
金鹰基金管理有限公司， 担任研究部副总监。 现 任金鹰中小盘精选证券投资基金、
金鹰元丰保本混合型证券投资基金、 金鹰元安保本混合型证券投资基金、 金鹰产
业整合 灵活配置 混合型证券投资基金、 金鹰改革红利 灵活配置混合型证券投资基
金及金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
4、投资决策委员会成员
本公 司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1 ）公司投资决策委员会
刘岩先生，
投资决策委员会主席，总经理； 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，
投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；
赖德昌先生，
投资决策委员会委员，集中交易部总监。
（2 ）权益类投资决策委员会
刘岩先生，权益投资决策委员会主任委员，总经理；
曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理
于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，基金经理；
（3 ）固定收益投资决策委员会
刘岩先生，
固定收益投资决策委员会主任委员，总经理；
曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；
刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收 益 部 总 监 ， 基 金 经 理 ；
（4 ）指数及量化投资决策委员会
刘岩先生，
指数及量化投资决策委员会主任委员，总经理；
曾长兴先生，指数及量化投资决策委员会委员，副总经理；
黄志钢先生，指数及量化投资决策委员会委员，指数及量化投资部总监。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
名称： 中国光大银行 股份有限公司（简称： 中国光大银行）
注册地址 ：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
法定代表人： 唐双宁
成立 时间：1992 年 8 月 18 日
注册资本：466.79095 亿元人民币
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75 号 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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投资与托管部总经理：曾闻学
电话： （010） 63636363
传真： （010） 63639132
网址：www.cebbank.com
三、 相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼16 单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦30 层
法定代表人：凌富华
总经理：刘岩
成立时间：2002 年12 月25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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2、代销机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：查樱
电话：010-66105662
客服电话：95588 （全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋亚平
电话：010-66593657
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：王琳
电话：0755-83196223
客服电话：95555 （全 国）
网址：www.cmbchina.com
（4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人： 吉晓辉 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人：吴斌
客服电话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
（5 ） 兴业银行股份有限公司
注册（办公）地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：4008895561
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6 ） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（7 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话：010-66421200
客服电话：95580 （全 国）
网址：www. psbc.com
（8 ） 平安银行股份有限公司 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（9 ） 宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（10） 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（11） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（12） 和讯信息科技有限公司
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 1002 室
法定代表人: 王莉
联系人: 刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
网址: 和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
（13） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
客服电话：400-9180808
公司网站：www.xds.com.cn
（14） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
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（15） 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755- 33227950
客服电话：4006-788-887
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn ） 、基金买 卖网（www.jjmmw.com ）
（16） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
网址： 天天基金网（www.1234567.com.cn ）
（17） 上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com ）
（18） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（19） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)
（20） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571 - 88911818
客服电话：4008-773-772
网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com ）
（21） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
客服电话：400-888-6661 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址： www.myfund.com
（22） 上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆 家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.cn/
（23） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话： 010-85097570
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（24） 乾道金融信息服务( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超
客服电话： 400-088-8080
网址：http ：//www.qindaojr.com
（25） 北京创金启富投资管理有限公司 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
电话：010-66154828
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（26） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（27） 北京增财基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：王昌庆
联系人：李皓
电话：010-67000988-6097
客服电话： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（28） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.fundzone.cn
（29） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170911
客服电话：400-818-8866
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（30） 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（31） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册 （办公） 地址： 北京 市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 010-57418813
客服电话： 400-893-6885 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（32） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话：010-85870662
客服电话：400-819-9868
公司网站：www.tdyhfund.com
（33） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
联系电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（34） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册（办公）地址：北 京市海淀区东北旺西路 中关村软件园二期( 西扩)N-1 、
N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
客服电话：010-62675369
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金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
19
（35） 中经北证 （北京）资产管理有限公司
注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人： 徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
客服电话：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com/
（36） 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：李梦秋
电话：010-53361051
客服电话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（37） 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网站：
（38） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来 高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人： 张旭
联系电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
（39） 上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（40） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人：张晓辉
电话： 0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网站：http ：// www.taichengcaifu.com
（41） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话： 021-33323999*8318
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手机客户端：天天盈基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（42） 北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
联系电话：010-52609656
客服电话：400-819-6665
公司网站：www.buyforyou.com.cn
（43） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和
经济 发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
联系电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（44） 利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未 来资产大厦 31F
法定代表人：黄相文
联系人：张瑞吉
客服电话：021-31352052
公司网站：www.lihe-fund.com
金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（45） 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（46） 上海中正达广投资管理有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法宝代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：http ：//www.zzwealth.cn
（47） 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：010-56409010
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（48） 深圳富济财富管理有限公司
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：陈勇军
电话：0755-83999907-806 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（49） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册 （办公） 地址： 湖 北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
90 （一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：
027-87006003-8026
客服电话：400-027-9899
公司网站：http ：//www.buyfunds.cn
（50） 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（51） 大泰金石投资管理有限公司
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
客服电话：021-22267982
网址： http://www.dtfortune.com/
（52） 珠海盈米财富管理有限公司 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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办公地址： 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话：020-89629012
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（53） 和耕传承基金销售有限公司
注册（办公）地址： 河南省郑州市郑东新区 东风南路康宁街互联网 金融大
厦 6 层
法定代表人： 李淑慧
联系人：陆锋
电话： 0371-85518396
客服电话：4000-555-671
公司网站：http://www.hgccpb.com/
（54） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
客服电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（55） 北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人：李雪
电话：010-56050820
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（56） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人: 赵德赛
客服电话:95518
公司网址:http://fund.jd.com
（57） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
联系人： 江辉
联系电话：021-20538888
客服电话：4008201515
公司网站：www.zhengtongfunds.com
（58） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
客服电话：400-9500-888
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（59） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
联系电话：010-61840688
客服电话：400-0618-518
公司网站：www.danjuanapp.com
（60） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A
法定代表人：高 锋
联系人：
廖苑兰
联系电话：0755-83655588
客服电话：400-804-8688
公司网站：www.keynesasset.com
（61） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676767
客服电话：95521
网址：http ：//www.gtja.com
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（62） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦圆
电话：010-85156398
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（63） 海通证券股份有限公司
注册（办公）地址： 上海市广东路 689 号
法人代表
周杰
联系人：汪小蕾
电话：021-23219689
客服电话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（64） 长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
客服电话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（65） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层
法定代表人：王连志 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（66） 西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话： 023-63786141
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（67） 民生证券股份有限公司
注册 （办公） 地址： 北京 市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18
层
法定代表人： 冯鹤年
联系人：赵明
电话：010-85127622
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（68） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：张彤
电话：022-28451955
客服电话：400-651-5988 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址：www.ewww.com.cn
（69） 东兴证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12 、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
客服电话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（70） 东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人： 范力
联系人：陆晓
电话： 0512-62938521
客服电话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（71） 光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话： 95525 （全 国） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（72） 广州证券股份有限公司
注册 （办公） 地址： 广 东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心
19-20 楼 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
30
法定代表人：邱三发
联系人：梁薇
电话：020-88836999-5408
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（73） 东北证券股份有限公司
注册（办公）地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号
法人代表
李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（74） 上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686262
客服电话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（75） 浙商证券股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 、
7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈韵
电话：021-64718888-2024
客服电话：95345
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（76） 平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（77） 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（78） 华鑫证券有限责任公司
注册地 址：深 圳市福 田 区金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
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（79） 中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4 、第
18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532 ；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（80） 联讯证券股份有限公司
注册 （办公） 地址： 广 东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话： 0752-2119700
客服电话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（81） 国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（82） 爱建证券有限责任公司
注册( 办公）地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人：王薇
电话：021-32229888-25125
客服电话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（83） 华融证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
客服电话：95390;400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（84） 首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
客服电话：4006200620
网址：http://www.sczq.com.cn/
（85） 开源证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市 高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
34
以上排名不分先后， 基金管理人可根据有关法律、 法规的要求 ， 选择其他符
合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构名称：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼16 单元
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦30 层
法定代表人：凌富华
联系人：张盛
电话：020-38283037
传真：020-83282856
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所： 广州市新港西路 135 号中山大学西门 科技园601-605 室
法定代表人： 黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：欧阳兵、何官益
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、龚静伟
四、 基 金份 额的 申购 与赎 回
（一 ）申购与赎回的原则
1 、 “ 未 知价 ” 原 则， 即申 购 、 赎 回 价 格以 申 请当 日 收 市 后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算；
2 、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、赎回遵循 “ 先 进 先出 ” 原则，即按照 投资者 认 购 、 申 购 的 先后 次 序进 行 顺
序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
（二 ）申购和赎回的金额限制
1、投资 者通过 各代销 机构申购 本基金 时（含 定期定额 申购） ，申购 最低金
额为1 元 （含申购费， 如有） ， 超过部分不设 最低级差限制。 赎回本 基金时， 赎
回最低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1
份的需全部赎回。
2、投资 者通过 本公司 网上交易 平台申 购本基 金时（含 定期定 额申购 ），申
购最低金额为 10 元（ 含申购费，如有），超过部分不设最低级差 限制。赎回本
基金时， 赎回最低份额为10 份， 持有基金份额不足10 份时发起赎回需全部赎回。
3、 投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的， 申购最低金额 （含申 购费，
如有） 为5 万元 （含申 购费， 如有） 。 赎回本 基金时， 赎回最低份额为 1 份， 持
有基金份额不足1 份时发起赎回需全部赎回。
4、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 、赎回
份额、 单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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5、基金 管理人 可与其 他销售机 构约定 ，对投 资者通过 其他销 售机构 办理基
金申购与赎回的 ， 其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理， 不必遵守以
上限制 。
（三 ）申购费用和赎回费用
1 、申购费用
本基金的申购费率如下：
项目 申 购金 额 A（ 元） 费率
申 购费
A ＜50 万 1.50%
50 万≤A＜200 万 1.00%
200 万≤A＜500 万 0.30%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申购费用由 投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在 投资者申购基金份额时收取。 投资者在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2 、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下：
项目 申 购金 额 A（ 元） ，T 为持 有期 费率
赎 回费
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜6 个月 1.00%
6 个月≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
（注：1 个月按 30 天 计算，2 个月按 60 天 计算，以此类推；1 年按 365 天
计算，2 年按 730 天计 算， 以此类推。 投资者 通过日常申购所得基金份额， 持有
期限自登记机构确认登记之日起计算。 ） 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的 投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75% 计入基金财
产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的 投资者 收取的赎回费不低于赎回费
总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资者， 应当将不低于赎
回费总额的 25% 计入基金财产。 赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中 国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告。
4 、基金管 理人可 以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
5 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 包括但不限于针对以特定交易方式 （如网上交易、 电
话交易等） 等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
促销活动期间， 基金管理人可以对基金 销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、 基 金的 投资
（一）投资目标
本基金在有效控制 投资组合风险并保持良好流动性的前提下， 努力把握宏观
经济结构调整、 产业发展以及产业整合的规律和特征， 精选产业整合相关主题股
票， 重点投资于已经实现整合或具有潜在整合前景的优势企业， 追求基金资产的
长期持续增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、债券、金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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中期票据、 短期融资券、 资产支持证券、 中小企业私募债、 债券回购、 银行存款、
货币市场工具、 股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例 为 0-95% 。 本基金每个 交易日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后， 保持现金以及到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融工具的投资
比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金投资于产业整合 相关主题的证
券不低于非现金基金资产的 80% 。 当法律法规的相关规定变更时， 基 金管理人在
履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
本基金在构建和管理基金的投资组合的过程中， 以产业整合作为行业配置与
个股精选的投资主线， 深入 挖掘受益于产业结构调整与整合的 上市公司企业 价值，
进行长期 价值投资。
1 ．大类资产配置策略
本基金基 于宏观 经济运 行状况及 政策分 析、金 融货币运 行状况 及政策 分析、
产业政策及产业发展的阶段性状况分析以及行业景气运行状况及政策分析等， 主
动判断市场时机， 进行积极资产配置策略， 合理确定基金在股票、 债券等各类资
产上的投资比例，最大限度地降低投资组合风险，提高投资收益。
2 ．股票投资策略
产业 整合主要是指产业 内部的优化调整和产业 间的协同整合， 整合会带来企
业价值提升与经营效益的改善， 进而推动企业长期发展的生产要素重新组合和资
源优化配置。
本基金将以已经发生整合或存在潜在的产业调整及整合作为投资组合行业
配置和个股挖掘的主要线索。 股票投资组合构建具体包括三个层次： 首先是宏观
经济背景与政策分析； 然后在产业整合分析基础上的行业分析与配置； 最后在具
体行业分析基础上的个股精选。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（1 ）产业整合
本基金管理人认为产业整合具体表现为同一产业内部的不同或相同行业整
合、并购以及不同产业间的调整与整合 。 产 业 整 合 可 以 具 体 表 现 在 产 业 间 互 相
“取长补短” 的优化升级， 行业内优势企业的多元化产业链延伸与扩张， 区域之
间资源优 化配置 过程中 的产业协 同整合 ，涉及 产业链、 技术、 商业 模 式等要素。
本基金对产业整合投资策略主要从以下四个方面展开：
1 ）产业内 部结构 整合 与优化升 级。宏 观经济 政策及产 业发展 政策是 推动产
业整合和调整的重要力量。 基金管理人将深入分析国家产业结构和布局中存在的
结构性问题， 结合国内外经济发展形势， 评估国家在推动产业优化整合的进程中
采取的宏观经济政策及产业发展政策， 预判行业景气度和市场容量， 选择产业整
合后的产业结构质量好、优化完善程度高的领域投资。
2 ） 产业区域间资源优化配置与整合。 本基金管理人将结合国家的区域发展战
略， 重点把握 “西部大开发” 、 “中原崛起” 、 “振兴东北” 等 区域产业整合中伴随
的资源优化与配置带来的投资机遇， 依据 特定区域 资源禀赋优势， 挖掘区域产业
整合带来的区域内上市公司的发展空间改善及投资价值。
3 ）行业内 资源协 同与 整合。本 基金将 充分利 用我国经 济结构 调整和 战略新
兴产业布局的契机， 把握重点行业整合及新兴行业发展带来的资源协同整合机遇，
重点关注科技、 传媒、 互联网金融、 高端装备、 航天军工、 医疗保健、 生物科技、
互联网等行业出现的整合重组。
4 ） 产业链与技术。 本 基金管理人认为产业整合可能带来协同效应， 实现资
源之间的互补。 无论是 技术引进还是技术改造创新 都能促进低附加值产业 向高附
加值 产业 转化, 提高核 心竞争力,提升 盈利水 平 。产业 链整合 优化、 技术引进 以及
技术 改造 创新等是本基金重点关注领域。
（2 ）行业配置
本基金以产业结构调整优化和产业整合为切入点， 根据各行业所处生命周期、
行业竞争格局和未来发展趋势等方面综合评估各行业的可持续发展能力， 进而决
定各行业在股票资产中的权重。 基金管理人将主要从以下三个方面评估行业投资
机会：
1 ）产业政 策对行 业发 展的影响 。本基 金管理 人主要分 析产业 政策出 台的背金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
40
景、 时机以及产业政策对各细分行业的影响程度， 评估产业政策是否有利于产业
结构进一 步优化， 以及在产业整合进程中可能会受到的扶持及阻碍， 从而确定投
资行业。
2 ）行业的 景气度 。本 基金管理 人通过 对行业 的既有格 局、上 下游的 相对力
量以及行业景气阶段等方面判断具体行业的市场前景与容量并精选投资行业。
3 ）行业内 在发展 潜力 。本基金 管理人 通过行 业生命周 期、行 业竞争 格局和
行业核心竞争力等分析行业发展所处的阶段， 并以此判断行业内在发展潜力， 优
选发展前景好的行业进行投资。
（3 ）个股精选
本基金在行业配置的基础上， 将依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。
基金管理 人将按 投资决 策程序， 权衡风 险与收 益，选择 受益于 产业整 合的股票，
组建并动态调整组合。
1 ）评估企 业核心 竞争 力。本基 金管理 人将通 过产权、 治理结 构、财 务、品
牌、 资源、 技术、 创新能力等方面对产业整合主题企业的核心竞争力进行评估并
确定优质企业进行投资。
2 ）市场布 局与客 户定 位。本基 金将通 过企业 市场的布 局、客 户与市 场的定
位等分析， 选取产业整合主题中， 市场份额不断扩大， 客户来源相对稳定的优质
企业。
3 ）财务与估 值。本 基 金将综合使 用主营 业务 收入、净利 润、毛 利率 、负债
率等财务指标，市盈率、市净率、市销率等估值指标来选择合适的投资标的。
3 、 债券投资策略
基金管理人将秉承 稳健优先的原则， 在保证投资低风险的基础上谨慎投资债
券市场，力图获得良好的收益。
本基金以长期利率趋势分析为基础， 结合经济变化趋势、 货币政策及不同债
券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 运用久期调整策略、 收益率曲
线配置策略、 债券类属配置策略等多种积极管理策略， 深入研究挖掘价值被低估
的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4 、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法， 对债券发行人信用风险进
行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 深入研究债券发行金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
41
人基本面信息， 分析企业的长期运作风险； 对债券发行人进行财务风险评估； 利
用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。 综合上述分析结果， 确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的 债券品种。
5、 衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 在充分评估衍生
产品的风险和收益的基础上， 谨慎地进行投资。 本基金将合理利用股指期货、 权
证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。
6、 资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（四 ）投资决策依据和程序
1、决策依据
以 《基金法》 、 基金合 同、 公司章程等有关法律法规为决策依据， 并以基金
投资者的 利益作为最高考量。
2、决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ）研究部根据研究 结果，构建股票备选 池，对拟投资对象进行持续跟踪
调研，并提供个股、债券决策支持。
（3 ）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设
计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ；
基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的投资建议； 基金经理的独立判断； 绩
效与风险评估小组的建议等。
（4 ）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪
要。
（5 ）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由
集中交易 部执行。
（6 ）集中交易部 按交易规则严格执行，并将有关信息反馈基金经理。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
42
（7 ）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向 投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8 ）风险 管理委 员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60% ＋中证全债指数收益率×40%
沪深 300 指数对 A 股市 场总体走势具有较强代表性， 适合作为本基金股票部
分的业绩比较基准。 中证全债指数能够反映债券市场总体走势， 适合作为本基金
固定收益部分的业绩比较基准。 此外， 本基金 还参考预期的大类资产配置比例设
置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、 或今后法律法规
发生变化、 或有更适当的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管
理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 调整基金的业绩比较基准， 但应在
取得基金托管人同意后报中国证监会备案， 并及时公告， 无须召开基金份额持有
人大会审议。
本基金 的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照， 不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
（六）风险收益特征
本基金为 混合型基金， 属于证券投资基金中 较高预期收益、 较高 预期 风险的
品种， 其预期 风险收益 水平低于股票型基金、高于 债券型 基 金 及 货币市场基金 。
（七）投资限制与禁止行为
1 、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资组合 中股票资产占基金资产净值的比例 为0-95% ； 投 资于产
业整合相关 主题的证券不低于 非现金基金资产的80%；
（2 ）本基 金每个 交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5 ％；
（8 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同 一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10 ％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合 投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（15）本基金的基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入 股指期货合约价值， 不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（17） 本基金在任何交 易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含
到期日在 一年以 内的政 府债券） 、权证 、资产 支持证券 、买入 返售金 融资产（不金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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含质押式回购）等；
（18） 本基金在任何交 易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指 期货合约的
成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20% ；
（19） 本基金所持有的 股票市值、 买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ；
（20） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（21）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从
其规定。
基金管理 人运用 基金财 产投资证 券衍生 品种的 ，应当根 据风险 管理的 原则，
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。 基金 管理人运用基金财产投资证券
衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准， 但须提
前公告，不需要经过基金份额持有人大会审议 。
2 、禁止行 为为维 护基 金份额持 有人的 合法权 益，基金 财产不 得用于 下列投
资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或 者与其 他有重 大利害关 系的公 司发行 的证券或 者承销 期内承 销 的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建 立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按相
关法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东 或债权人权利的处理原则及方法
1 、基金管 理人按 照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东 或债 权人 权 利，保
护基金份额持有人的利益；
2 、不谋求对上市公司的控股；
3 、有利于基金财产 的安全与增值；
4 、不通过 关联交 易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（九）投资组合
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本基金的托管人根据本基金合同的规定， 复核了本报告中的内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 9 月30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 480,865,970.15 72.77
其中： 股票 480,865,970.15 72.77
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 166,124,359.83 25.14
7 其他各 项资 产 13,789,756.59 2.09
8 合计 660,780,086.57 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
54,196,215.70 8.24
B 采矿业
-
-
C 制造业
250,510,983.08 38.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
20,092,035.48 3.05
E 建筑业
21,239.63 0.00
F 批发和 零售 业
41,798,877.12 6.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
26,103,006.54 3.97 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
44,594,634.00 6.78
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
43,548,978.60 6.62
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
480,865,970.15 73.11
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。
3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600419 天润乳 业 882,485 61,941,622.15 9.42
2 300404 博济医 药 1,090,600 44,594,634.00 6.78
3 300347 泰格医 药 1,356,666 43,548,978.60 6.62
4 002221 东华能 源 2,764,476 41,798,877.12 6.36
5 300106 西部牧 业 1,899,460 32,974,625.60 5.01
6 300128 锦富新 材 2,072,197 30,896,457.27 4.70
7 002410 广联达 1,609,200 25,248,348.00 3.84
8 002701 奥瑞金 2,282,406 22,869,708.12 3.48
9 300338 开元仪 器 948,400 21,452,808.00 3.26
10 601636 旗滨集 团 5,648,068 20,954,332.28 3.19
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
48
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各项资产构成 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,460,384.17
2 应收证 券清 算款 12,285,161.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,801.08
5 应收申 购款 3,410.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,789,756.59
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600021 上海电 力 20,092,035.48 3.05 重大事 项
2 603986 兆易创 新 201,640.01 0.03 新股待 上市
3 300526 中潜股 份 90,095.04 0.01 重大事 项
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
六、 基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金的托管人根据本基金合同的规定， 复核了本报告中的内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（一）基金业绩比较
本基金合同生效日为2015年6 月16日， 基金合同生效以来 （截至2016年9月30
日 ）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2015.5.16-2015.12.31 1.00% 0.80% -15.63% 1.73% 16.63% -0.93%
2016.1.1-2016-9.30 -20.79% 1.18% -5.97% 0.94% -14.82% 0.24%
2015.5.16-2016.9.30 -20.00% 1.04% -20.36% 1.32% 0.36% -0.28%
（二）基金累计净值增长率走势比较
本基金自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较如下图所示：
金鹰产 业整 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2015 年6 月 16 日至 2016 年9 月 30 日) 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
51
注： （1） 本基金各类资产比例符合基金合同规定 ； （2）业绩比较基准：沪深300
指数收益率 ×60%＋中证全债指数收益率 ×40%
七、 基 金的 收益 分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额 。基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1 、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额每次 收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额 该次
可供分配利润的 10% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配 ；
2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资 ；投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
52
认的收益分配方式是现金分红 ；
3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4 、每一基金份额享有同等分配权；
5 、法律法 规或监 管机 关另有规 定的， 从其规 定。 基金 管理人 在履行 适当程
序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基 金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日 。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额 。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
八、 基 金的 费用 与税 收
（一） 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
53
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的相关账户的开户 费用、 维护费用；
7 、基金的证券、期货交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金管理人与基
金托管人约定于次月前 2 个工作日内从基金财产中直接支付给基金管理人。 若遇
法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的 ， 顺延至法定节假日、 休息
日结束之日 起2 个工作 日内或不可抗力情形消除之日 起2 个工作日内支付。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人约定于次月前 2 个工作日内从基金财产中直接支付给基金 托管人 。 若遇
法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延 至法定节假日、 休息
日结束之 日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日 起2 个工作日内支付。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
54
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
九、 风 险揭 示
（一）市场风险
市场风险是指 证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生 的不确定性。
市场风险 主要包括：
1 、政策风 险： 因 国家 宏观政策 （ 货币 政策、 财政政策 、产业 政策、 地区发
展政策等 ）发生变化， 进而影响证券市场价格波动 而产生的风险。
2 、经济周 期风险 ：随 着经济运 行的周 期性变 化，证券 市场也 呈现出 周期性
变化 。 由于基金投资于股票、 债券等资本市场工具， 收益水平会随经济周期波动
而波动， 导致基金的收益水平也会随之发生变化。
3 、利率风险：当金融市场利率水平变化时，将会引起 证券的价格和收益率
变化 。 基金投资于债券和股票， 利率 波动直接影响着 股票与债券等的价格和收益
率， 影响着企业的融资成本和利润， 进而影响基金的净值表现。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
55
4、信用 风险： 指基金 在交易过 程发生 交收违 约，或者 基金所 投资债 券之发
行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或者上市公司信息披露不真实、 不完整， 都
可能导致基金资产损失和收益变化。
5 、购买力 风险： 投资 者的投资 收益主 要通过 现金形式 进行分 配， 通 货膨胀
的 发生将 导致货币购买力下降 。 基金投资于证券所获得的收益会通货膨胀 的发生
而被 抵消， 从而使基金的实际收益下降。
6 、 上市公司经营风险 ： 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的 上市公司经营不善，其 股 票价格可能下跌，或 者能够用于分
配 的 利 润 减 少， 使 基 金投 资 收 益 下 降。 虽 然 基金 可 以 通 过 投 资 多 样 化来 分 散 这 种
非系统风险，但不能完全规避。
7 、再投资 风险： 主要 是指利率 变动对 基金收 益再投资 的收益 冲击。 市场利
率下降时 ， 基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再投资将获得
较低的收 益率， 再投资 的风险加 大；反 之，当 市场利率 上升时 ，利率 风险加大，
利息的再投资收益会上升。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中， 基金管理人的 专业 知识、 经验、 判断、 决策 、 技能
等 主观因素 会影响其对信息和经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收
益水平， 造成管理风险。 基金管理人的管理 制度 、 风险管理和内部控制制度 等对
基金收益水平也存在 某种程度的 影响。 因此， 本基金可能因为基金管理人的管 理
水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
（三）流动性风险
流动性风险表现在两个方面。 一是在某种情况下因市场交易量不足， 某些投
资品种的流动性不佳， 可能导致证券不能迅速地转变为现金， 进而影响到基金投
资收益的实现； 二是在 本基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎
回可能会使 基金以不适当的价格大量抛售证 券， 使基金的净值增长率受到不利影
响。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（四）股指期货投资风险
本基金可投资于股指期货， 股指期货作为一种金融衍生品， 具备一些特有的
风险点：
1 、 市场风险。 市场风险 是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
市场风险是股指期货投资中最主要的风险。
2 、标的物 风险 。 标的 物风险是 股指期 货交易 中由于投 资组合 与股指 期货的
标的指数的结构不完全一致， 导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险 。
3 、基差风 险 。基 差风 险 是指股 指期货 合约价 格和指数 价格之 间的价 差的波
动所造成的风险， 以及不同股指期货合约价格之间价差的波动所造成的期现价差
风险。
4 、保证金 风险 。 保证 金风险 是 指由于 保证金 交易的杠 杆性， 当出现 不利行
情时， 股价指数 较小的变动就可能会 给投资者权益 带来较大损失。 而且股指期货
采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金， 按规定将被强
制平仓，可能给投资带来重大损失。
（五） 中小企业私募债 投资风险
中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券 。由于 不能公 开交易， 一般情 况下交 易不活跃 ，潜在 较大流 动性风险。
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性 的限制 ， 本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
（六 ）本基金特有的风险
本基金将重点 投资 于已经实现整合或具有潜在整合前景的优势企业 ， 基金管
理人将围绕着 产业整合相关 主题这一投资主线， 寻找具有成长潜力的 投资标的 进
行配置。 因此本基金需要 产业整合过程所伴随的相关行业及证券 价值波动带来的
不确定性风险 。
本基金为 混合型基金， 因此大类资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的
影响。 在类别资产配置中可能会由于市场环境、 公司治理、 制度建设等 不同 因素
的影响，导致资产配置偏离优化水平，为 资产组合绩效带来风险。 金鹰产业整合灵活配置混合型 证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（七） 其他风险
1 、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2 、因基金 业务快 速发 展而在制 度建设 、环境 控制、人 员素质 等方面 不完善
而产生的风险；
3 、战争、 自然灾 害等 不可抗力 可能导 致基金 资产的损 失，影 响基金 收益水
平，从而带来风险；
4 、 金 融 市 场危 机 、 行业 竞 争 、 代 理 商违 约 、基 金 托 管 人 违 约等 超 出基 金 管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损 ；
5、其他意外导致的风险。
十、 备 查文 件
（一）本基金备查文件包括下列文件
1 、中国证 监会准 予金鹰 产业整 合灵活 配置混 合 型证券 投资基 金 募集 注册的
文件；
2 、 《金鹰产业整合 灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》 ；
3 、 《金鹰产业整合 灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》 ；
4 、关于申 请募集 注册 金鹰产业 整合 灵 活配置 混合型证 券投资 基金 之 法律意
见书；
5 、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6 、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7 、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式
以上备查文件存放在基金管理人、 基金托管人处， 供公众查阅。 投资者 在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
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十 一、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 前期刊登的 《 金鹰产业整合混合型证券投资基金 更差招募说明 》 进行
了更新，本次主要更新的内容如下：
（1 ）在“ 三、基金管理人” 部分，更新了主要人员的任职情况及相关资料。
（2 ）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息。
（3 ）在 “ 五 、 相 关 服务机 构 ” 部 分 ， 对机 构 与人 员 的 信 息 按 照最 新 变动 情 况
进行了更新 。
（4 ）更新 了“九 、基 金投资 之 （九） 基金投 资组合报 告”并 按最新 数据表
述。
（5 ） 更新了“十、投 资业绩” ，按最新数据展示本基金的业绩。
（6 ） 更新了 “二十二、 其它应披露事项” ， 将本报告期内的公告及重要事项
进行更新列表。
2017 年1 月 18 日
