金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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金鹰 货币 市 场 证券投 资 基金
更新的招 募 说明书摘 要
2016 年第 2 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国建设 银 行股份 有限公司
金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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【重要 提示】
金鹰货 币市 场证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金 ” ） 根据 2012 年11 月2 日中 国证券 监
督管理 委员 会 《关 于核 准 金鹰货 币市 场 证 券投 资基 金 募集 的批 复 》 （证 监许 可 【2012 】1444
号）和2012 年 11 月 13 日 《关于 金鹰 货币 市场 证券 投资基 金 募 集时 间安 排的 确认函 》（ 基
金部函[2012]1040 号） 进 行募集 。 本基 金的 基金 合 同经中 国证 监会 基金 监管 部于 2012 年 12
月7 日 备案 确认 （基 金部 函[2012]1105 号） 后正 式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或 保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
投资人 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同。
本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种 ， 其 预期 风险 和 预期收 益率 低于 股票 型 、 债券型 和混
合型基 金 。 基 金管 理人 建 议投资 人根 据自 身的 风险 收益偏 好 ， 选 择适 合自 己 的基金 产品 ， 并
且中长 期持 有。 投资 人购 买 本货币 市场 证券 投资 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银行 或
存款类 金融 机构 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 投 资者 购买 货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存
款存放 在银 行或 者存 款类 金融机 构。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2016 年12月7日 ， 有 关财 务 数据截 止日 为2016 年9月30 日 ， 净值 表现 截止 日为2016 年9 月30日 ，
本报告 中财 务数 据未 经审 计。
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ：凌 富华
设立日 期：2002 年 12 月25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构:
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20％
美的集 团股 份有 限公 司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经济 学学士 、 会 计师 ， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广 州大同精密机械有限公司 会计部经理，广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事
会第五 次会 议决 议通 过， 并经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号核准 ， 自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生， 董事 ， 金 融学 博士， 历任 中国 光大 银行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中国 光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理， 广州 证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职。 经 公
司第四 届董事会第三十九次会议 审议通过，并报经中国证 监会核准，自2014 年8 月7 日至今 ，
担任金 鹰基 金管 理有 限公 司总经 理。
王毅先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 、 经 济师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总 经理助理、营业部副总经 理，办公室副主任（主持 全面工作） 、 合规总监、董 事会秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 合规 总监 。
程宁女 士， 董事 ， 注 册会 计师、 注册 税务 师， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 ， 兼 任广 州白 云山 兽药厂 财务 科科 长、 广州 白云山 制药 股 份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结 算中心 会计 出纳 科 科长、 财 务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监 事
会秘书 、 广 州白 云山 企业 集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处 长、 广 州医 药集 团财 务 部副 部长 、
财务部 部长 。 现 任广 州医 药集团 副总 经理 、 财 务总 监、 财 务部 部长 ， 广 州白 云山医 药集 团 股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
江鹏 先生，董事， 会计学硕士 。江鹏先生自2000 年9月参 加工作后，先 后在广东肇 庆星
湖生物 科技 股份 有限 公司 、 广东 美的 电器 股份 有限 公司等 担任 董事 会秘 书职 务， 现 任美 的 集
团股份 有限 公司 董事 会秘 书。
温婉容 女士，董事， 商科毕业。 曾任德盛安联 资产管理香 港有限公司市 场及传媒经 理、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港） 有限 公司 区域 销售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副 总裁、 德盛 安联 资产管 理香 港有 限公 司行 政
总裁、 香港财务策划师 学会行政 总裁等职。2011 年7 月加入 东亚联丰投资管 理有限公 司，现
任东亚 联丰 投资 管理 有限 公司行 政总 裁。
谭跃先 生，独立董事 。财务（金 融）学 博士。曾任株洲基 础大学担任助 教、长沙理 工
大学担 任讲 师、 暨南 大学 担任副 教授 ，现 任暨 南大 学教授 、博 士生 导师 等职 务。
刘国常 先生 ， 独 立董 事， 管理学 （会 计学 ） 博 士、 教授、 博士 生导 师， 曾在 郑州航 空工
业管理 学院、 暨南 大学 管 理学院 任教。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生导师、广东省审计学 会副会长、广州市审计学 会副会长以及上市公司东 凌国际 、金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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粤传媒 、博 济医 药、 道氏 技术的 独立 董事 。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授， 国 际法研 究所 所长 。 兼 任武 汉 大学法 学院 、 西 北政 法大 学 兼职教 授，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上 海国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上 海、 海南、 广州 、 长
沙、 深 圳、 厦门、 珠海 、 佛山、 肇庆 、 惠 州等 仲裁 委员会 仲裁 员以 及上 市公 司艾派 克、 威创
股份、 省广 股份 、阳 普医 疗的独 立董 事。
曾巧女 士， 监事 ， 管 理学 学士。 曾任 佛山 会计 师事 务所审 计助 理、 美的 集团 审计部 审 计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监 事， 硕士 研究生 ， 历 任东 莞证 券资 产管理 部投 资经 理、 广州 证券资 产 管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部总 监。
姜慧斌 先生 ， 监 事， 管理 学硕士 。 曾 任宇 龙计 算机 通信科 技 （ 深圳 ） 有 限公 司人力 资 源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 。
2、公司高级管理人员
刘岩先 生 ， 总 经理 ， 金 融 学 博士 ， 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 博士 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 根 据公 司第 五届 董 事会第 四次 会议
审议， 经中 国证 券投 资基 金业协 会备 案， 于 2014 年 12 月25 日 起任 公司 副 总经理 。现 兼任
深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。
曾长兴 先生， 副总 经理， 金 融学博 士， 2004 年 9 月至 2006 年10 月在 广东 证券 公 司 （原）
任研究 员，2006 年 10 月至 2010 年5 月 担任 安信 证 券股份 有限 公司 分析 师，2010 年 5 月至
2011 年 10 月 担任 国联 安 基金管 理有 限公 司产 品开 发部总 监，2011 年 11 月 加入金 鹰基 金管
理有限 公司 ， 历任 产品 研 发部总 监 、 总 经理 助理 等 职务 。 根 据公 司第 五届 董 事会第 二十 五次
会议决 议， 经中 国证 券投 资 基金业 协会 备案 ， 自2016 年5 月12 日 起担 任公 司副 总经理 职务 。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历 任广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南 方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报经 中国 证监 会核 准，2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。
3、本基金基金经理
刘丽娟 女士 ， 中 南财 经政 法 大学工 商管 理硕 士， 历任 恒泰证 券股 份有 限公 司交 易员， 投
资经理 ，广 州证 券股 份有 限公司 债券 投资 投资 主办 。2014 年12 月 加入 金鹰 基 金管理 有限 公
司，任固定收益部总 监。 现任金鹰货币市场证 券投 资基金、金鹰灵活配 置混 合型证券投资
基金、金鹰元安保本 混合 型证券投资基金、金 鹰元 丰保本混合型证券投 资基 金、金鹰元祺
保本混合型证券投资 基金 、金鹰元和保本混合 型证 券投资基金、金鹰添 益纯 债债券型证券
投资基 金及 金鹰 元盛 债券 型发起 式证 券投 资基 金（LOF ）基 金经 理。
4、投资决策委员会成员
本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
于利强 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 研究 部总 监， 基金经 理；
赖德昌 先生 ，
投资 决策 委员会 委员 ，集 中交 易部 总监。
（2） 权益 类投 资决 策委 员 会
刘岩先 生， 权益 投资 决策 委员会 主任 委员 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，权 益投 资部 总 监， 基金 经理
于利强 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 研究 部总 监，基 金经 理； 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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陈立先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，基 金经 理；
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生，
固 定收 益投 资决策 委员 会主 任委 员， 总经理 ；
曾长兴 先生 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 副总 经理；
刘丽娟 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 固定 收益部 总监 ，基 金经 理；
（4） 指数 及量 化投 资决 策 委员会
刘岩先 生，
指 数及 量化 投资决 策委 员会 主任 委员 ，总经 理；
曾长兴 先生 ，指 数及 量化 投资决 策委 员会 委员 ，副 总经理 ；
黄志钢 先生 ，指 数及 量化 投资决 策委 员会 委员 ， 指 数及量 化投 资部 总监 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托 管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 ，基本 情况 如下 ：
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
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三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省广 州市 天河 区珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀金 融大 厦 30 层
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
法定代 表人 ：凌 富华
总经理 ：刘 岩
邮政编 码：510620
成立时 间： 2002 年12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会、 证监 基金字[2002]97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
客户服 务中 心电 话：020-83936180 、4006135888
电话：020-83282950
传真：020-83283445
联系人 ：潘 晓毅
网址：www.gefund.com.cn
2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1 ） 中国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533 （ 全国 ）
网址：www.ccb.com
（3 ） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：www.bank.ecitic.com
（5 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓 辉
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
（6 ） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-66421200
客服电 话：95580 （ 全国 ）
网址：www. psbc.com
（7 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（8 ） 浙江民 泰商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中 国 浙江省 温岭 市三 星大 道 168 号
法宝代 表人 ：江 建法
联系人 ：戚 玉林
客服电 话：0571-81915305
网址：www.mintaibank.com
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（9 ） 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：邵 利兵
电话：0571-87117604
客服电 话： （0571 ）96527 / 4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（10） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话：0769-22866254
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（11） 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（12） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
电话：0519-89995066 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：96005
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（13） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（14） 南充市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路 1 号
办公地 址： 四川 省南 充市 滨江中 路一 段 97 号26 栋 泰和尚 渡南 充市 商业 银行
法定代 表人 ：黄 光伟
联系人 ：李 俊辉
电话：0817-7118079
客服电 话：400-169-6869
网址：www.cgnb.cn
（15） 天津滨 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 天津 空港 物流 加工区 西三 道 158 号 金融 中心 1 号
法定代 表人 ：赵 峰
客服电 话：400-606-8698
网址： http://www.tjbhb.com/
（16） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（17） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（18） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 1002 室
法定代 表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电 话:400-920-0022
网址: 和讯 理财 客(http://licaike.hexun.com)
（19） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第一 广 场15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客服电 话：400-9180808
公司网 站：www.xds.com.cn
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（20） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（21） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（22） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（23） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（24） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（25） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（26） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.com ） 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（27） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（28） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.cn/
（29） 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢 11 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或4008888160
网址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（30） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（31） 乾道金 融信 息服 务( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ： 高雪 超
客服电 话： 400-088-8080
网址：http ：//www.qindaojr.com
（32） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（33） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客服电 话：400-066-8586
公司网 站：www.igesafe.com 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（34） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988-6097
客服电 话： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（35） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：张 晔
电话：010-58845312
客服电 话： 4008980618
网址： www.chtfund.com
（36） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（37） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21&28 层 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170911
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（38） 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：010-883128877
客服电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（39） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
客服电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（40） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客服电 话：400-819-9868 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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公司网 站：www.tdyhfund.com
（41） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：郭 宝亮
联系电 话：010-59287984
客服电 话：400-111-0889
公司网 站：www.gomefund.com
（42） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市海淀区 东北旺 西路中 关 村软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总 部科 研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
联系电 话：18910449680
客服电 话：010-62675369
公司网 站：www.xincai.com
（43） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市西城 区车 公庄 大 街4 号5 号楼1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系人 ：徐 娜
电话：010-68292940
客服电 话：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com/
（44） 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：李 梦秋
电话：010-53361051
客服电 话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（45） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-821-0203
公司网 站：
（46） 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
联系电 话：010-58160168
客服电 话：400-810-5919
公司网 站：www.fengfd.com
（47） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（48） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 辽 宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园3 号
法定代 表人 ： 林卓
联系人 ：张 晓辉
电话： 0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 站：http ：// www.taichengcaifu.com
（49） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话： 021-33323999*8318
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（50） 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
联系电 话：010-52609656
客服电 话：400-819-6665
公司网 站：www.buyforyou.com.cn
（51） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册地 址： 上海 市崇 明县 长 兴镇潘 园公路1800 号2 号楼6153 室 （ 上海 泰和 经济 发展 区 ）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 笛
联系电 话：021-6537-0077
客服电 话：021-6537-0077
公司网 站：www.jiyufund.com.cn
（52） 利和财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 四平 路 257 号名 义31D 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 陆家嘴 环 路 166 号未 来资 产大 厦 31F
法定代 表人 ：黄 相文
联系人 ：张 瑞吉
客服电 话：021-31352052
公司网 站：www.lihe-fund.com
（53） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（54） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区龙 腾大 道2815 号 3 楼
法宝代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
客服电 话：400-6767-523 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址：http ：//www.zzwealth.cn
（55） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（56） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755-83999907-806
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（57） 上海攀 赢金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ：田 为奇
电话：021-68889082
客服电 话：021-68889082
网址： http://www.pytz.cn/
（58） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国际 SOHO 城 90 （一 期 ）
第七 幢23 层 1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：陆 锋
电话：
027-87006003-8026
客服电 话：400-027-9899
公司网 站：http ：//www.buyfunds.cn
（59） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（60） 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943
客服电 话：021-22267982
网址： http://www.dtfortune.com/
（61） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（62） 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 河 南 省郑州 市郑 东新 区东 风南 路康宁 街互 联网 金融 大 厦6 层
法定代 表人 ： 李淑 慧
联系人 ：陆 锋
电话： 0371-85518396
客服电 话：4000-555-671
公司网 站：http://www.hgccpb.com/
（63） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客服电 话：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
（64） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：010-56050820
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（65） 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号6 号楼 6 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ： 江辉
金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系电 话：021-20538888
客服电 话：4008201515
公司网 站：www.zhengtongfunds.com
（66） 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道 科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（67） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO 塔2,B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系电 话：010-61840688
客服电 话：400-0618-518
公司网 站：www.danjuanapp.com
（68） 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：
廖苑 兰
联系电 话：0755-83655588
客服电 话：400-804-8688 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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公司网 站：www.keynesasset.com
（69） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
电话：010-59539864
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（70） 中投天 琪期 货有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市 福田区 深南 大 道4009 号 投 资大 厦 3 楼01 、 04 区、 13 楼 E1-E3
区、E4-1 区
法定代 表人 ：任 春伟
联系人 ：胡 慧
联系电 话：0755-8291 2947
客服电 话：400-1087-888
网址： www.tqfutures.com
（71） 中信期 货有 限公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：0755-23953913
客服电 话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
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（72） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：95521
网址：http ：//www.gtja.com
（73） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
电话：010-85156398
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（74） 国信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话：0755-82133066
客服电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（75） 招商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
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30
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（76） 广发证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（77） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客服电 话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（78） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
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（79） 海通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（80） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
客服电 话：021-96250500
网址：http ：//www.swhysc.com
（81） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高德
电话：021-38565785
客服电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（82） 长江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：奚 博宇
电话：021-68751860
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（83） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（84） 西南证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北苑 8 号西 南 证券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： 023-63786141
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（85） 万联证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
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（86） 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（87） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：张 彤
电话：022-28451955
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（88） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686796
客服电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（89） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融 广场 1 号楼第 20
层
法定代 表人 ： 杨宝 林 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：孙 秋月
电话：0532-85022026
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（90） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街5 号（ 新盛大 厦）12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
客服电 话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（91） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦
法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（92） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081493
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（93） 方正证 券股 份有 限公 司 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（94） 长城证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（95） 光大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话：021-22169111
客服电 话： 95525 （ 全国 ） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（96） 广州证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 薇
电话：020-88836999-5408
客服电 话：95396
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（97） 东北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（98） 上海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021-53686262
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（99） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（100 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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电话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（101 ） 国联证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国 联金 融大 厦7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： 0510-82831662
客服电 话： 0510-82588168
网址： http://www.glsc.com.cn
（102 ） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市西 湖区 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场A 座 6、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
电话：021-64718888-2024
客服电 话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
（103 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
客服电 话：95511 转8
网址：www.stock.pingan.com
（104 ） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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办公地 址： 合肥 市阜 南 路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（105 ） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：郑 杜鹃
电话：021-20281096
客服电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（106 ） 财富证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 蕾
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（107 ） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
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（108 ） 国都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（109 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（110 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080
客服电 话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（111 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：陈 曦
电话：021-20315086
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（112 ） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（113 ） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（114 ） 中航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
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（115 ） 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：刘 熠
联系/ 客服 ：电 话：400-8888-128
网址： www.tebon.com.cn
（116 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西 安 市东新 街232 号 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582
网址：http ：//www.westsecu.com
（117 ） 华福证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
电话：021-20655175
客服电 话：96326
网址：http://www.hfzq.com.cn
（118 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：黄 峻敏 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn
（119 ） 财通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
电话：0571-87789160
客服电 话：0571-95336
网址：http://www.ctsec.com
（120 ） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（121 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b）单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（122 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉 琳
电话：0755-82026907
客服电 话：95532 ；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（123 ） 中山证 券有 限责 任公 司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（124 ） 联讯证 券股 份有 限公 司
注册 （ 办公） 地址： 广东 省 惠州市 惠城 区江 北东 江三 路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、 四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700
客服电 话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（125 ） 江海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
44
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（126 ） 九州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
北京运 营总 部： 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼
法定代 表人 ：吴 强
联系人 ：张 靓雅
电话：010-57672000 ，0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（127 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（128 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系点 人： 李小 雅
电话：010-59355930
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
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（129 ） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（130 ） 英大证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
联系人 ：吴 尔辉
电话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（131 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
客服电 话：95390;400-898-9999
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（132 ） 天风证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定 代表 人： 余磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
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（133 ） 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号 陕西 邮政 信息 大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号
法定代 表人 ：丁 奇文
联系电 话：010-67017788-9104
客服电 话：4008-8888-005
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（134 ） 首创证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区德 胜门 外大 街 115 号德 胜尚 城E 座
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
电话：010 －59366070
客服电 话：4006200620
网址：http://www.sczq.com.cn/
（135 ） 宏信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
（136 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市青 年 路389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
47
电话：010-88321717
客服电 话：0871-68898130
网址：http ：//www.tpyzq.com
（137 ） 开源证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市高新 区锦 业 路1 号 都市 之门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
客服电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
基金管理 人可根据 有关法 律、法规 的要求， 选择其 他符合要 求的机构 代理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ：凌 富华
联系人 ：张盛
电话：020-38283037
传真：020-83282856
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称 ：
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
48
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵、 何官 益
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称 ：
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
四 、基 金的 名称
本基金 名称 ：金鹰 货 币市 场 证券 投资 基金
本基金 简称 ：金 鹰 货 币市 场 基金
本基金 代码 ：A 类210012 ，B类210013
五 、基 金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的 投资
（一） 投资 目标
在力求 保持 基金 资产 本金 的安全 性和 资产 高流 动性 的基础 上， 力争 获得 超过 基 金业绩 比金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
49
较基准 的稳 定收 益。
（二） 投资 范围
本基金 投资 于法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 具体 范围如 下：
1、现 金；
2、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 银行 存款 、债 券回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单；
3、剩 余期 限在397 天 以内 （含397 天 ）的 债券 、非 金 融企业 债务 融资 工具 、资 产支持 证
券；
4、中国证 监会、中 国人民 银行认可 的其他具 有良好 流动性的 货币市场 工具。 如果法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 货币市 场基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 可以 将
其纳入 投资 范围 。
（三） 投资 策略
本基金 结合 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 的 研究 方 法对各 类可 投资 资产 进行 合理的 配置
和选择 。 本基 金 审 慎考 虑各 类资产 的收 益性 、 流动 性及 风险性 特征 ， 在风 险与 收益 的配比 中 ，
力求将 各类 风险 降到 最低 ， 并在控 制投 资组 合良 好流 动性的 基础 上为 投资 者获 取稳定 的收 益 ，
具体投 资策 略包 含以 下几 个层面 ：
1、整 体资 产配 置策 略
首先根 据宏 观经 济形 势 、 央行货 币政 策 、 短 期资 金 市场状 况等 因素 对短 期利 率走势 进行
综合判 断， 然后 形成 利率 动态预 期， 进而 调整 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限。
（1） 利率 分析 策略
本基金 通过 对通 货膨 胀 、GDP 增 长 、 货 币供 应量 、 国 际利率 水平 、 汇率 、 政府 宏观政 策
导向等 因素 进行 分析 ， 形 成对基 本面 的宏 观研 判 。 同时 ， 对 中国 人民 银行 公 开市场 操作 、 主
流机构 投资 者的 短期 投资 倾向 、 债 券供 给 、 货 币市 场 与资本 市场 资金 等微 观层 面的因 素进 行
考察， 合理 预期 货币 市场 利率曲 线动 态变 化， 以此 决定基 金投 资组 合平 均剩 余期限 。
（2） 久期 管理 策略
当预期 市场 利率 上升 时， 基 金管理 人将 通过 增加 持有 剩余期 限较 短债 券并 减持 剩余期 限
较长债 券等 方式 降低 组合 久期 ， 以 降低 组合 跌价 风 险； 在预 期市 场收 益率 下 降时 ， 通 过增 持
剩余期 限较 长债 券等 方式 提高组 合久 期， 以分 享债 券价格 上升 的收 益。
2、类 属配 置策略 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
50
本基金 将合 理配 置各 类短 期金融 工具 ， 如央 行票 据 、 国 债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以
及 现金 等投 资品 种 ， 通 过 类属配 置满 足基 金流 动性 需求并 获得 投资 收益 。 本 基金将 对市 场资
金面 、 基 金申 购赎 回金 额 的变化 进行 动态 分析 ， 在 高流动 性资 产和 流动 性较 低资产 之间 寻找
平衡 ， 以 满足 组合 的日 常 流动性 需求 ； 基金 管理 人 通过对 各类 属的 相对 收益 、 利 差变 化、 流
动性风 险 、 信 用风 险等 因 素的分 析来 确定 类属 配置 比例 ， 选 择具 有投 资价 值 的品种 ， 以获 取
较高回 报。
3、债 券类 资产 配置 策略
本基金 以安 全性 为第 一考 量， 优先 选择 央票 、 短期 国 债等高 信用 等级 的债 券品 种以回 避
信用违 约风 险。 本基 金还 可配置 外部 信用 评级 等级 较高（ 符合 法规 规定 的级 别）的企 业债 、
短期融 资券 等信 用类 债券 。 在 具体 的券 种选 择上 ， 基 金管理 人将 在正 确拟 合收 益率曲 线的 基
础上 ， 客 观分 析收 益率 出 现偏离 的原 因 ， 寻 找收 益 率明显 偏高 的券 种 。 本 基 金将重 点关 注价
格被低 估品 种。
4、流 动性 管理 策略
本基金 将对 基金 的申 购赎 回情况 、 季节 性资 金流 动 情况和 日历 效应 等因 素进 行跟踪 ， 对
投资组 合的 现金 比例 进行 结构化 管理 ， 使得 基金 具 备较高 的流 动性 。 基金 管 理人将 综合 平衡
基金 资 产在 流动 性资 产和 收益性 资产 之间 的配 置比 例，通 过现 金留 存、 持有 高流动性 券种 、
降低组 合久 期等 方式 提高 基金资 产整 体的 流动 性， 将 回购或 债券 的到 期日 进行 均衡等 量配 置 ，
以确保 基金 资产 的变 现需 求。
5、逆 回购 策略
基金管 理人 将密 切关 注由 于季节 性需 求、 新股 申购 等 原因导 致短 期资 金需 求激 增的机 会 ，
通过逆 回购 的方 式融 出资 金以分 享短 期资 金利 率陡 升的投 资机 会。
（四） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 一年期 定期 存款 利率 （税 后）， 即：
（1－ 利息 税率 ）× 一年 期 定期存 款利 率
（五） 风险 收益 特征
本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种 ， 其 预期 风险 和 预期收 益率 低于 股票 型 、 债券型 和混
合型基 金。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（六） 投资 禁止 行为 与限 制
1、禁 止行 为
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ， 或 者从 事 其他重 大关 联
交易的 ， 应当 符合 本基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 同意 ， 并 按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议 ， 并 经过 三分 之二 以 上的独 立董 事通 过 。 基 金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易事
项进行 审查 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。2 、基 金投 资 组合比 例调整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 工作 日 内进行 调整 。
（七） 投资 组合 平均 剩余 期限和 平均 剩余 存续 期限 的计算 方法
1、计 算公 式
本基金 按下 列公 式计 算平 均剩余 期限 ：
（Σ投 资于 金融 工具 产生 的资产 ×剩 余期 限－ Σ投 资于金 融工 具产 生的 负债 ×剩余 期
限＋ 债 券正 回购 ×剩 余期 限）/ （投 资于 金融 工具 产 生的资 产－ 投资 于金 融工 具产生 的负 债
＋债券 正回 购）
按下列 公式 计算 平均 剩余 存续期 限： 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（Σ投 资于 金融 工具 产生 的资产 ×剩 余存 续期 限－ Σ投资 于金 融工 具产 生的 负债× 剩
余存续 期限 ＋债 券正 回购 ×剩余 存续 期限 ）/ （投 资 于金融 工具 产生 的资 产－ 投资于 金融 工
具产生 的负 债＋ 债券 正回 购）
其中： 投资 于金 融工 具产 生的资 产包 括现 金； 期限 在一年 以内 （含 一年 ）的 银 行 存款 、
同业存 单、 逆回 购、 中央 银行票 据； 剩余 期限 在 397 天以 内（ 含 397 天 ）的 资产 支持 证券 、
债券 、 非 金融 企业 债务 融 资工具 ； 买断 式回 购产 生 的待回 购债 券 ； 中 国证 监 会、 中国 人民 银
行认可 的其 他具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 。
投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 期限 在一 年以 内( 含 一年) 的正 回购、 买断 式回 购产生 的
待返售 债券 等。
采用 “摊 余成 本法 ” 计 算 的附息 债券 成本 包括 债券 的面值 和折 溢价 ； 贴现 式 债券成 本包
括债券 投资 成本 和内 在应 收利息 。
2、各 类资 产和 负债 剩余 期 限、剩 余存 续期 限的 确定 方法
(1) 银 行活 期存 款、 清算 备 付金、 交易 保证 金的 剩余 期限和 剩余 存续 期限 为0 天；证 券
清算款 的剩 余期 限和 剩余 存续期 限以 计算 日至 交收 日的剩 余交 易日 天数 计算 ；
(2) 回 购 （包 括正 回购 和 逆 回购) 的剩 余期 限和 剩余 存 续期限 以计 算日 至回 购协 议到期 日
的实际 剩余 天数 计算 ；
(3) 买断式 回购产 生的待 回 购债券的 剩余期限 和剩余 存续期限 为该基础 债券的 剩余期限 ，
待返售 债券 的剩 余期 限和 剩余存 续期 限以 计算 日至 回购协 议到 期日 的实 际剩 余天数 计算 ；
(4) 银 行定 期存 款、 同业 存 单的剩 余期 限和 剩余 存续 期限以 计算 日至 协议 到期 日的实 际
剩余天 数计 算；
有存款 期限 ， 根据 协议 可 提前支 取且 没有 利息 损失 的银行 存款 ， 剩余 期限 和 剩余存 续期
限以计 算日 至协 议到 期日 的实际 剩余 天数 计算 ； 银 行 通知存 款的 剩余 期限 和剩 余存续 期限 以
存款协 议中 约定 的通 知期 计算；
（5） 中央 银行 票据 的剩 余 期限和 剩余 存续 期限 以计 算日至 中央 银行 票据 到期 日的实 际
剩余天 数计 算；
（6） 本基 金资 产组 合中 债 券的剩 余期 限和 剩余 存续 期限是 指计 算日 至债 券到 期日为 止
所剩余 的天 数， 以下 情况 除外：
本基金 投资 的可 变利 率或 浮动利 率债 券的 剩余 期限 以计算 日至 下一 个利 率调 整日的 实
际剩余 天数 计算 ；剩 余存 续期限 以计 算日 至债 券到 期日的 实际 剩余 天数 计算 。
（7） 对其 它金 融工 具， 本 基金管 理人 将基 于审 慎原 则，根 据法 律法 规或 中国 证监会 的金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
53
规定、 或参 照行 业公 认的 方法计 算其 剩余 期限 。
平均剩 余期 限和 剩余 存续 期限的 计算 结果 保留 至 整 数位 ， 小 数点 后四 舍五 入 。 如法律 法规 或
中国证 监会 对剩 余期 限计 算方法 另有 规定 的从 其规 定。
七、 基 金投 资组 合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告中的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2016 年9 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 固定收 益投 资 5,571,394,140.23 54.41
其中： 债券 5,571,394,140.23 54.41
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 3,972,152,108.98 38.79
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 663,923,131.28 6.48
4 其他资 产 31,678,188.56 0.31
5 合计 10,239,147,569.05 100.00
2、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.84 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目
金额
占 基 金资 产净 值比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 141,039,468.44 1.40
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 上 表中 报告 期内 债券 回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每个 交易日 融
资余额 占基 金资 产净 值比 例的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 ％ 的 说明
本报告期内本货币市场基金没有出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%
的情况 。
3、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 69
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 72
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 41
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
1 30天以 内 34.66 140.00
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- - 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
55
2 30天（ 含） —60 天 19.36 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
3 60天（ 含） —90 天 30.49 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天（ 含） —120 天 4.48 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的浮
动利率 债
- -
5 120天 （含 ） —397 天 （含 ） 12.14 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 101.13 140.00
4、报 告期 内投 资组 合平 均 剩余存 续期 超 过240 天情 况说明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 240 天的 情况 。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 633,387,262.40 6.28
其中： 政策 性金 融债 633,387,262.40 6.28
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 970,579,056.92 9.62
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 3,967,427,820.91 39.31 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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8 其他 - -
9 合计 5,571,394,140.23 55.20
10
剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利
率债券
- -
6、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元 ）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 111617125 16 光大 CD125 4,500,000.00 447,168,014.66 4.43
2 140201 14 国开 01 2,700,000.00 272,412,729.03 2.70
3 011699453
16 新 兴际 华
SCP002
2,000,000.00 200,148,054.88 1.98
4 111619024
16 恒 丰银 行
CD024
2,000,000.00 199,112,730.02 1.97
5 111593173
15 盛 京银 行
CD089
2,000,000.00 198,721,765.62 1.97
6 111593334
15 徽 商银 行
CD136
2,000,000.00 198,707,090.60 1.97
7 111609237 16 浦发 CD237 2,000,000.00 198,637,121.36 1.97
8 111693019
16 郑 州银 行
CD046
2,000,000.00 196,400,324.97 1.95
9 011698295 16 首旅SCP007 1,500,000.00 150,003,203.17 1.49
10 111693423
16 德 阳银 行
CD037
1,500,000.00 149,375,744.43 1.48
7、“ 影子 定价 ” 与 “ 摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
57
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0127%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0195%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0800%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 目前 投资 工具 的估 值方法 如下 ：
1）基金持 有的债券 （包括 票据）购 买时采用 实际支 付价款（ 包含交易 费用） 确定初 始
成本， 按实 际利 率计 算其 摊余成 本及 各期 利息 收入 ，每日 计提 收益 ；
2）基金持 有的回购 以成本 列示，按 实际利率 在实际 持有期间 内逐日计 提利息 ；合同 利
率与实 际利 率差 异较 小的 ，也可 采用 合同 利率 计算 确定利 息收 入；
3）基 金持 有的 银行 存款 以 本金列 示， 按实 际协 议利 率逐日 计提 利息 。
如有确 凿证 据表 明按 上述 方法进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按最 能反 映公 允价 值的方 法估 值。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。
（2）本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体本 期没有 出现被监 管部门立 案调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（3） 其他 各项 资产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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3 应收利 息 31,452,487.43
4 应收申 购款 225,701.13
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 31,678,188.56
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 五、 基金的业绩
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 的 规定 ， 复 核 了 本报 告 中的内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 净值 增长 率比 较
本基金 合同 生效 日为2012 年12月7日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2016 年9 月30 日 ） 的 投资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰货 币市 场 证 券投 资基 金净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表
1．金 鹰货 币 A
阶段
净 值 收 益
率①
净值收
益率标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
①－③ ②－④ 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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④
2012.12.7-2012.12.31 0.1812% 0.0053% 0.2055% 0.0000% -0.0243% 0.0053%
2013.1.1-2013.12.31 3.8333% 0.0156% 3.0000% 0.0000% 0.8333% 0.0156%
2014.1.1-2014.6.30 2.5704% 0.0061% 1.4877% 0.0000% 1.0827% 0.0061%
2014.1.1-2014.12.31 4.9315% 0.0072% 2.9726% 0.0002% 1.9589% 0.0070%
2015.1.1-2015.12.31 3.6405% 0.0092% 2.1164% 0.0012% 1.5241% 0.0080%
2016.1.1-2016.9.30 1.8577% 0.0035% 1.1260% 0.0000% 0.7317% 0.0035%
2012.12.7-2016.9.30 15.2264% 0.0104% 9.4205% 0.0018% 5.8059% 0.0086%
注：本 基金 收益 分配 是按 日结转 份额 。
2．金 鹰货 币 B
阶段
净 值 收 益
率①
净值收益
率标准差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①－③ ②－④
2012.12.7-2012.12.31 0.1970% 0.0053% 0.2055% 0.0000% -0.0085% 0.0053%
2013.1.1-2013.12.31 4.0829% 0.0157% 3.0000% 0.0000% 1.0829% 0.0157%
2014.1.1-2014.6.30 2.6935% 0.0061% 1.4877% 0.0000% 1.2058% 0.0061%
2014.1.1-2014.12.31 5.1843% 0.0072% 2.9726% 0.0002% 2.2117% 0.0070%
2015.1.1-2015.12.31 3.8903% 0.0092% 2.1164% 0.0012% 1.7739% 0.0080%
2016.1.1-2016.9.30 2.0407% 0.0035% 1.1260% 0.0000% 0.9147% 0.0035%
2012.12.7-2016.9.30 16.2877% 0.0104% 9.4205% 0.0018% 6.8672% 0.0086%
注：本 基金 收益 分配 是按 日结转 份额 。
（二） 累计 净值 增长 历史 走势比 较
自基金合同生效以来基金 累计净值收益率变动及其 与同期业绩比较基准收益 率变动 的
比较 如 下所 示：
金鹰货 币市 场证 券投 资基 金 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2012 年 12 月7 日 至2016 年 9 月 30 日) 金 鹰货 币 市场证 券投 资基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2012 年 12 月 7 日至 2016 年 9 月 30 日)
1、 金鹰货 币 A
2、 金鹰货 币 B
金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注： （1） 本基 金合 同生 效 日期 为 2012 年12 月 7 日 。 （2 ） 截 至报 告日 本基 金的 各项投 资比 例
基本符 合本 基金 基金 合同 规定。 （3 ） 本 基金 的业 绩比 较基准 为 ： 一年 期定 期存 款 利率 （税 后 ）
九 、基 金的 费用 和税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、基 金的 证券 交易 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
10、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.33% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ： 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对 于由 B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持
有人 ， 年 销售 服务 费率 应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基 金
份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% ， 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人 ， 年 销售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率。 两类 基金 份额 的 销售服 务费 计
提的计 算公 式相 同， 具体 如下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令， 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册
登记机 构 ， 由 注册 登记 机 构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法
按时支 付的 ，支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
4、除管理 费和托管 费之外 的基金费 用，由基 金托管 人根据其 他有关法 规及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当 期 基金 费用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金 合 同生 效前 所发 生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（四） 费率 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 、对 招募 说明 书更 新部 分的说 明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券基 金 运作管 理
办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关
法律法 规的 要求 ， 结 合本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ， 对 前期 刊登的 《金 鹰 货
币市场 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书全文 》 进行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
（1） 根据2016 年9 月 22 日披露 的本 基金 基金 合同 及托管 协议 修改 公告 ， 修 改了更 新
招募说 明书 释义 的相 关内 容。
（2） 在“ 三 、 基金 管理 人 ” 部分 ， 更 新了 基金 管理 人 的情况 ；
（3） 在“ 四、 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 有关 基金 托管人 的资 料信 息 ；
（4) 在 “ 五 、 相关 服务 机 构 ”部 分 ， 对 机构 与人 员 的信息 按照 最新 变动 情况 进行了 更
新 ：
（5） 在 “ 九、 （五 ） 申 购 与赎回 的数 量限 制” 部分 ， 修 改了本 基金 的申 购、 赎回下 限 。
（6） 在“十四、 （十） 基 金投资 组合 报告 ” 部 分， 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报
告的内 容 ；
（7） 在 “ 十 五 、基 金的 业 绩”， 更新 了自 本基 金 的 基金合 同生 效以 来 的 投资 业绩 ；
（8） 在 “ 二 十 七 、 其他 应 披露事 项 ” 部分 ，更 新了 本基金 在本 报告 期内 公开 披露的 信
息内容 。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2017 年1 月16 日
