平安大华鑫利定期开放：基金合同内容摘要查看PDF公告
平安大华鑫 利定期开 放灵活配 置混合 型证券投资 基金 基金合同内 容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金管理人的 权利包括 但不限于： （1）依法募集 资金 ； （2）自《基金合同 》生效之日起 ，根据法律 法规和《基金合同》 独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合 同》收取基金 管理费以及 法律法规规定或中国 证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定 召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合 同》及有关法 律规定监督 基金托管人，如认为 基金托管 人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应 呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基 金销售机构， 对基金销售 机构的相关行为进行 监督和处 理；
（9）担任或委托其 他符合条件的 机构担任基 金登记机构办理基金 登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内 ， 拒绝或 暂停受理申购 、 赎回和转换 申 请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货 经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法 律、法规的前 提下，制订 和调整有关基金认购 、申购、 赎回、转换和非交易过户 等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金管理人的 义务包括 但不限于： （1）依法募集 资金 ，办理或者委 托经中国证 监会认定的其他机构 代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同 》生效之日起 ，以诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具 有专业资格的 人员进行基 金投资分析、决策， 以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金 法》 、 《基金 合同》及其他 有关规定外 ，不得利 用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理 的措施使计算 基金份额 认 购、申购、赎回和注 销价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有 关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同 》 及其 他有关规定， 履行信息披露及 报告义务； （12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在 基金信息公开披露前应予保密， 不 向他人泄露； （13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及 时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上； （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间 和方式， 随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基 金财产清算小 组 ，参与基 金财产的保管、清理 、估价、 变现和分配； （19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损 失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失 时， 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第 三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；
（24）基金管理人在 募集期间未能 达到基金的 备案条件， 《基金合 同》不能 生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购 人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金托管人的 权利包括 但不限于： （1）自《基金合同 》生效之日起 ，依法律法 规和《基金合同》的 规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同 》约定获得基 金托管费以 及法律法规规定或监 管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理 人对本基金的 投资运作， 如发现基金管理人有 违反《基 金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场 规则，为基金 开设证券账户 等投资所需账户 、 为基金办 理证券 、期货 交易资金清算 ； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金托管人的 义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基 金托管部门， 具有符合要 求的营业场所，配备 足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度， 确保基金 财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金 法》 、 《基金 合同》及其他 有关规定外，不得利 用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户， 按照 《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办 理清算、交割事宜； （7）保守基金商业 秘密，除《基 金法》 、 《基 金合同》及其他有关 规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基 金管理人计算 的基金资产 净值、基金份额申购 、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配 ； （18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿 责任不因其退任而免除； （20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《 基金合同》 规定履行自己的义 务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基 金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金份额持有 人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）根据基金合同的约定， 依法 转让或者申请赎回其持有的基 金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ； （5）出席或者委派 代表出席基金 份额持有人 大会，对基金份额持 有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人 、基金托管人 、基金 服务 机构损害其合法权益 的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金份额持有 人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； （2）了解所投资基 金产品，了解 自身风险承 受能力 ，自主判断基 金的投资 价值，自主做出投资决策 ，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基 金份额范围内 ，承担基金 亏损或者《基金合同 》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则； 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。 在本基金存续 期内， 根据本基金的运作需要， 基金份额持有 人大会可以增设日常机构， 日常机 构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 （一）召开事由 1、除法律法规、中 国证监会 及《 基金合同》 另有规定的除外， 当 出现或需 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》 ； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式 ； （5）调整 基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金 份额持有人 （以基金管理人收到提议当日 的基金份额计算， 下同） 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、 《 基金合同》或 中国证监会 规定的其他应当召开 基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违背法律法 规和基金合同 的约定，以 及对基金份额持有人 利益无实 质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）调低 其他应由基金承担的费用 （基金管理费、基金托管费除外） ； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）调整本基金的 申购费率、调 低赎回费率 ，或调整收费方式 及 标准 、增 加新的基金份额类别 ； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同 》的修改对基 金份额持有 人利益无实质性不利 影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； （6）基金管理人、 登记机构、基 金销售机构 调整有关认购、申购 、赎回、 转换、非交易过户、转托管等业务规则； （7）基金推出新业务或服务； （8）按照法律法规 和《基金合同 》规定不需 召开基金份额持有人 大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、本基 金基金份额 持有人大会暂 未设立日常 机构。在本基金存续 期内，根 据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机构的设立 与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 2、除法律法规规定 或《基金合同 》另有约定 外，基金份额持有人 大会由基 金管理人召集 。 3、基金管理人未按规定召集或不能 召开时，由基金托管人召集 。 4、基金托管人认为 有必要召开基 金份额持有 人大会的，应当向基 金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决 定召集 的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理人决定不召 集，基金 托管人仍认为有必要 召开的，应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合 。 5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金 管理人应当配合 。 6、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金 托管人都不召集的， 单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 7、基金份额持有人 会议的召集人 负责选择确 定开会时间、地点、 方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议 召开前 30 日， 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益 登记日； （4）授权委托证明 的内容要求（ 包括但不限 于代理人身份，代理 权限和代 理有效期限等） 、送达时间和地点 ； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方 式并进行表决 的情况下， 由会议召集人决定在 会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金 管理人，还应 另行书面通 知基金托管人到指定 地点对表 决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法律法规、 中国 证监会允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人 确定。 1、现场开会。由基 金份额持有人 本人出席或 以代理投票授权委托 证明委派 代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议 者持有基金份 额的凭证、 受托出席会议者出具 的委托人 持有基金份额的凭证 及委托人的代理 投票授权 委托证明符合法律法 规、 《基金合 同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总 到会者出示 的 在权益登记 日持有基金份额的凭 证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登 记日基 金总份额的二分之一（含二分之 一）。 2、通讯开会。通讯 开会系指基金 份额持有人 将其对表决事项的投 票以书面 形式 或大会公告载明的其他方式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通 讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金 合同 约定通知 基金托管人 （如果基金托管人为 召集人， 则为 基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基 金管理人） 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登 记日基 金总份额的二分之一（含二分之 一）； （4） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基 金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金 份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭 证及委 托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 3、在不与法律法规 冲突的前提下 ，基金份额 持有人大会可通过网 络、电话 或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、基金份额持有人 授权他人代为 出席会议并 表决的，授权方式可 以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 5、重新召集基金份额持有人大会的条件 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持 有的有效基金份额低于第 1 条第 （2） 款、 第 2 条第 （3） 款规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份 额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表在权益登记日基金份 额总数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修 改、决定终止《基金 合同 》 、更换基 金管理人 、更换基金托管人、 与其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大 会主持人宣读提 案，经讨 论后进行表决，并形 成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 二分之一 以上 （含 二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称） 、身 份证明文件号码 、持有或 代表有表决权的基金 份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由 召集人统计全部有效表决， 在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般 决议须经参加 大会的基金 份额持有人或其代理 人所持表 决权的 二分之一 以上 （含 二分之一 ） 通过方为 有效； 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别 决议应当经参 加大会的基 金份额持有人或其代 理人所持 表决权的 三分之二 以 上（含 三分之二 ）通过方 可做出。 除基金合同 另有约定外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人 或者基金 托管人、终止《基金 合同》 、与其 他基金合并 ， 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反 证据证明， 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案 内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金 管理人或基金 托管人召集 ，基金份额持有人大 会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的 基金份 额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的 一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中 选举三 名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在 基金份额持有 人表决后立 即进行清点并由大会 主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持 人或基金份额 持有人或代 理人对于提交的表决 结果有 异 议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后 ， 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由 公证机关予以 公证 ，基金 管理人或基金托管人 拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为 基金管理人授权代表） 的监督下进 行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决 结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内 在 指定媒介 上公告。 如果采用 通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九） 本部分关于基金份额持有人大 会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致 并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人 大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式；
（一） 基金收益分配原则 1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红 利再投资， 投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 若投资者选择红利再投资方式进行收益分配， 收 益的计算以权益登记日当日收市后计算 的基金 份额净值为基准转为基金份额进 行再投资；
2、基金收益分配后 基金份额净值 不能低 于面值；即基金收益 分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 3、每一基金份额享有同等分配权 ； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 法律法规或监管机构另有规定的， 基金管理人在履行适当程序后， 将对上述 基金收益分配政策进行调整。
（二） 收益分配方案 基 金 收益 分配 方 案中 应载 明截 止 收益 分配 基准日 的 可供 分配 利 润、 基金 收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三） 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基 金 红利 发放 日 距离 收益 分配 基 准日 （即 可供分 配 利润 计算 截 止日 ）的 时 间不得超过 15 个工作日。 （四） 基金收益分配中发生的费用 基 金 收益 分配 时 所发 生的 银行 转 账或 其他 手续费 用 由投 资者 自 行承 担。 本 基金转型为开放式基金后， 当投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银 行 转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例；
（一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券 、期货 交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规 定和《基金合 同》约定， 可以在基金财产中列 支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下： H ＝E×0.60%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令 ， 经基金托管人复核后于 次月前 5 个工作日 内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力 等， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下： H ＝E×0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令 ， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力 等， 支付日期顺 延。 上述“ （ 一）基金费用的种类 ” 中第 3－9 项费 用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五、基金财产的 投资方向和投资限制；
( 一) 投资目标 在严格控制风险的基础上， 本基金通过灵活的资产配置， 力求在有效分散风险的同时 实现 基金资产的长期稳健增值 。 ( 二) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、 创业板及其他中 国证监会 允许基金投资的股票 ） ，衍生工具 （权证、 股指期货、 国债期货等） ， 债券 （包括 国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易 可转债、 央行票据、 中期票据、 短 期融资券、 超短期融资券、 中小企业私募债、 地方政府债、 政府支持机构债、 政 府支持债券等中国证 监会允许投资的 债券） ， 资产支持证券 ， 债券 回购 ， 银行存 款（包括协议存款、 定期存款及其他 银行存款 ） 、 同业存单、 货币 市场工具，以 及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关 规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 封闭期内股票资产 占基金资产 的比例范围 为 0%-100% ； 债券资产占基金资 产的比例范围为 0%-100% ；开放期内或 按照 《基金合同》的约 定，本基金转型 为开放式基金后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95% ； 投资于权证的比例 不超过基金资产 净值的 3% 。在封闭期内，每 个交易日日终在扣除国债期货和股 指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 开 放期内或转型 为开放式基金后， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约 需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5% 。 本基金参与股指期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限 制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金的投资 组合比例为： 封闭期内股 票资产占基金资产的 比例范围为 0%-100% ； 债券资产占基金资产的比例范围 为 0%-100% ； 开放期内或按照 《基 金合同》 的约定， 本基金转型 为开放式基金后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95% ； （2）在封闭期内， 每个交易日日 终在扣除股 指期货和国债期货合 约需缴纳 的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 开放期内或转换为开 放式基金后， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ； （3） 本基金持有一家公司 发行的证券 ， 其市值 不超过基金资产净值的 10% ； （4）本基金管理人 管理的全部基 金持有一家 公司发行的证券，不 超过该证 券的 10% ； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； （6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ； （7）本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ，不得超过上一交易 日基金资 产净值的 0.5% ； （8）本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例， 不得超过 基金资产净值的 10% ； （9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ； （10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过 该资产支持证券规模的 10% ； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40% ； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券 回购到期后不展期； （15） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应制订严格的投资决策流程和 风 险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）如 本基金投资股指期货 的 ，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交 易日日终，持 有的买入股 指期货合约价值不得 超过基金 资产净值的 10% ； 2）本基金在封闭期 内，任何交易 日日终，持 有的买入 国债期货和 股指期货 合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的 100% ；开放期内或转换为 开放式基金后， 在任何交易日日终， 持有的买入 国债期货和股指 期货合约价值与 有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债 券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券等； 3）本基金在任何交 易日日终，持 有的卖出股指 期货合约价值不得 超过基金 持有的股票总市值的 20% ； 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产 情 况 等 ； 4）本基金所持有的 股票市值和买 入、卖出股 指期货合约价值，合 计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交 易日内交易（ 不包括平仓 ）的股指期货合约的 成交金额 不得超过 上一交易日基金资产净值的 20% ； （17）如 本基金投资国债期货 的 ，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 15% ； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30% ； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 4）本 基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应 当符合 基金合同关于债券投资比例的有关约定 ； （18） 在封闭期内， 本 基金投资中小企业私募 债券的剩余期限， 不得超过 本 基金的剩余封闭运作期 ； 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本 基金资产净值的 10% ； （19）本基金 在封闭期内，基金总资产不得超 过基金净资产的 200% ，开放 期或转换为开放式基金 后，基金 总资产不得超过基金净资产的 140% ； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投 资 限 制 。 因证券、 期货 市场波动、 证券发行人 合并、 基 金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规或监管部门另 有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 六 个 月内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范 围、 投资策略应当符合基金合同的 约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的 规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适 用于本基金， 则本基金投资 不再受相关限制 ，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或 者 活 动 ： （1）承销证券； （2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律 、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受 相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的 公司发 行的证券或者 承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合 基金的投资目标和投资策略， 遵循 基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平 合理价格执行。 相关交易 必须事先得到基金托 管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三 分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 六、基金资产净值的 计算方法和公告方式；
（一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的 市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环 境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； （2） 在交易所 市场上市交易 或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （3）对在交易所市 场上市交易的 可转换债券 ，按估值日收盘价作 为估值全 价； （4）对在交易所市 场挂牌转让的 资产支持证 券和私募证券，估值 日不存在 活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价 值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调 整。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股 、配股和公开 增发的新股 ，按估值日在证券交 易所挂牌 的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以 最近一日的市价 （收盘价） 估值； （2）首次公开发行 未上市的股票 、债券和权 证，采用估值技术确 定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； （3）对在交易所市 场发行未上市 或未挂牌转 让的债券，对存在活 跃市场的 情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市 场报价进行调整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用 估值技术确定公允价值 ； （4）首次公开发行 有明确锁定期 的股票，同 一股票在交易所上市 后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市 场上不含权的 固定收益品 种，按照第三方估值 机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含 投资人回售权的固定收益 品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未 提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、本基金投资期货 合约，一般以 估值当日结 算价进行估值，估值 当日无结 算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估 值。 5、同一债券同时在 两个或两个以 上市场交易 的，按债券所处的市 场分别估 值。 6、中小企业私募债 ，采用估值技 术确定公允 价值，在估值技术难 以可 靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 7、如有确凿证据表 明按上述方法 进行估值不 能客观反映其公允价 值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 8、相关法律法规以 及监管部门有 强制规定的 ，从其规定。如有新 增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会 计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见 ， 基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后 ， 按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。 （三）基金净值的确认 用于基金信息披露的 基金资产净值 和基金份额 净值由基金管理人负 责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个 工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算；
（一） 《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同 》变更的基金 份额持有人 大会决议 自生效后方 可执行， 并 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二） 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， 并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、 《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算 。 2、基金财产清算小 组组成：基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计，聘请律师事务 所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； （7）对基金 剩余财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限 基金财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下 ， 若截至清算期限届满日， 本 基金仍持有流通受限 证券的（包括但 不限于未 到期回购、未上市新 股等） ，基金 管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部 基金财产清算完毕之日。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小 组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式；
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在 深圳 市， 仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。 争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金 份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅。
