中融银行间1-3年高等级信用债指数：基金合同生效公告查看PDF公告
中融上海清算所银行间 1-3 年高等级信用债指数发起
式证券投资基金 基金合同生效公告
公告送出日期：2016 年 12 月 23 日
1．公告基本信息
基 金名称
中 融上海 清算所银 行间 1-3 年高等 级信用 债
指 数发起 式证券投 资基金
基 金简称 中 融银行 间 1-3 年 高等级 信用债指 数
基 金主代 码 003083
基 金运作 方式 契 约型开 放式
基 金合同 生效日 2016 年 12 月 22 日
基 金管理 人名称 中 融基金 管理有限 公司
基 金托管 人名称 中 国工商 银行股份 有限公 司
公 告依据
《 中华人 民共和国 证券投 资基金法 》 、 《 公开
募 集证券 投资基金 运作管 理办法 》 等 法律法 规
以 及 《 中融上 海清 算所银 行间 1-3 年 高等级 信
用 债指数 发起式证 券投资 基金 基金 合同》 、 《 中
融 上海清 算所银行 间 1-3 年高等 级信 用债指 数
发 起式证 券投资基 金 招募 说明书》
下 属分级 基金的
基 金简称
中 融 银 行 间 1-3 年高
等 级信用 债指 数 A
中 融 银 行 间 1-3 年高
等 级信用 债指 数 C
下 属分级 基金的 003083 003084 交 易代码
注：
（1 ） 中 融上海 清算 所银行 间 1-3 年 高等级 信用债指 数发起 式
证 券投资 基金 以下 简称 “ 本基金 ” 。
（2 ） 中融基 金管理 有限公 司 以下简 称“本 公司 ” 。
2．基金募集情况
基 金募集 申请获中 国证监 会
核 准的文 号
证 监许可 〔2016 〕1587 号
基 金募集 期间
自 2016 年 12 月 1 日 至 2016 年 12 月 16
日 止
验 资机构 名称 上 会会计 师事务所
募 集资金 划入基金 托管专 户
的 日期
2016 年 12 月 20 日
募 集有效 认购总户 数（单
位 ：户）
22
份 额级别
中 融银行 间 1-
3 年高等 级信
用 债指 数 A
中 融银行间 1-
3 年高 等级信
用 债指 数 C
合计
募 集期间 净认购金 额（单
位 ：元）
9,012,387.53 1,011,900.02
10,024,287.55
认 购资金 在募集期 间产生 的
354.58
42.37
396.95 利 息（单 位：元）
募 集份额
（ 单位：
份）
有 效认购 份额
9,012,387.53 1,011,900.02
10,024,287.55
利 息结转 的份额
354.58
42.37
396.95
合计
9012742.11
1011942.39 10,024,684.50
其 中：募
集 期间基
金 管理人
运 用固有
资 金认购
本 基金情
况
认 购的基 金份额
（ 单位： 份）
9,000,350.03
1,000,038.88
10000388.91
占 基金总 份额比
例
99.8625% 98.8237% 99.7576%
其 他需要 说明的
事项
- -
-
其 中：募
集 期间基
金 管理人
的 从业人
员 认购本
基 金情况
认 购的基 金份额
（ 单位： 份）
199.14 0 199.14
占 基金总 份额比
例
0.0022% 0 0.0020%
募 集期限 届满基金 是否符 合
法 律法规 规定的办 理基金 备
案 手续的 条件
是
向 中国证 监会办理 基金备 案
手 续获得 书面确认 的日期
2016 年 12 月 22 日 注：
（1 ） 本基金 合同生 效前的 律师费、 会计师 费、 信息披 露
费 由本基 金管理人 承担， 不从基金 资产中 支付。
（2 ） 本 公司高 级管 理人员、 基金投 资和研 究部门负 责人
持 有该只 基金份额 总量的 数量区间 为0 。
（3 ）本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区
间为0 。
3 ． 其 他 需 要 提 示的 事 项
销 售机构 受理认购 申请并 不表示该 申请已 经成功， 而仅
代 表销售 机构确实 收到了 认购申请 。 申 请是否 有效 应以基 金
登 记机构 的确认为 准。 基金份 额持 有人可 以到本基 金销售 机
构 的网点 查询交易 确认情 况， 也可 以通过 本基金管 理人的 网
站（www.zrfunds.com.cn ） 或 客 户 服 务 电 话 （010-85003210 、
400-160-6000 ）查询 交易确 认情况。
风 险提示 ： 本公司 承诺以 诚实信用 、 勤勉 尽责的原 则管
理 和运用 基金资产 ， 但不 保证基金 一定盈 利， 也不 保证最 低
收 益。敬 请投资者 留意投 资风险。
特 此公告 。
中 融基金 管理有限 公司
2016 年12 月23 日
