中融银行间3-5年中高等级信用债指数：基金合同生效公告查看PDF公告
中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发
起式证券投资基金 基金合同生效公告
公告送出日期：2016 年 12 月 23 日
1．公告基本信息
基 金名称
中 融上海 清算所银 行间 3-5 年中高 等级信 用
债 指数发 起式证券 投资基 金
基 金简称 中 融银行 间 3-5 年 中高等 级信用债 指数
基 金主代 码 003079
基 金运作 方式 契 约型开 放式
基 金合同 生效日 2016 年 12 月 22 日
基 金管理 人名称 中 融基金 管理有限 公司
基 金托管 人名称 中 国工商 银行股份 有限公 司
公 告依据
《 中华人 民共和国 证券投 资基金法 》 、 《 公开
募 集证券 投资基金 运作管 理办法 》 等 法律法 规
以 及 《 中融 上海清 算所银 行间 3-5 年 中高等 级
信 用债指 数发起式 证券投 资基金 基 金合同 》、
《 中融上 海清算所 银行间 3-5 年中高 等级信 用
债 指数发 起式证券 投资基 金 招募说 明书》
下 属分级 基金的
基 金简称
中 融银行 间 3-5 年中
高 等级信 用债指数 A
中 融银行 间 3-5 年中
高 等级信 用债指数 C
下 属分级 基金的 003079 003080 交 易代码
注：
（1 ） 中 融上海 清算 所银行 间 3-5 年 中高等 级信用债 指数发 起
式 证券投 资基金 以 下简称 “本基金 ” 。
（2 ） 中融基 金管理 有限公 司 以下简 称“本 公司 ” 。
2．基金募集情况
基 金募集 申请获中 国证监 会
核 准的文 号
证 监许可 〔2016 〕1588 号
基 金募集 期间
自 2016 年 12 月 1 日 至 2016 年 12 月 16 日
止
验 资机构 名称 上 会会计 师事务所
募 集资金 划入基金 托管专 户
的 日期
2016 年 12 月 20 日
募 集有效 认购总户 数（单
位 ：户）
96
份 额级别
中 融银行 间 3-
5 年 中 高 等 级
信 用债指 数 A
中 融银行 间 3-
5 年中高 等级
信 用债指 数 C
合计
募 集期间 净认购金 额（单
位 ：元）
109,038,579.30 11,386,930.82 120,425,510.12
认 购资金 在募集期 间产生 的
4,242.32
460.13
4702.45 利 息（单 位：元）
募 集份额
（ 单位：
份）
有 效认购 份额
109,038,579.30 11,386,930.82 120,425,510.12
利 息结转 的份额
4,242.32
460.13
4702.45
合计
109,042,821.62
11,387,390.95 120,430,212.57
其 中：募
集 期间基
金 管理人
运 用固有
资 金认购
本 基金情
况
认 购的基 金份额
（ 单位： 份）
9,000,350.03
1,000,038.88
10,000,388.91
占 基金总 份额比
例
8.2540% 8.7820% 8.3039%
其 他需要 说明的
事项
-
-
-
其 中：募
集 期间基
金 管理人
的 从业人
员 认购本
基 金情况
认 购的基 金份额
（ 单位： 份）
- -
-
占 基金总 份额比
例
-
-
-
募 集期限 届满基金 是否符 合
法 律法规 规定的办 理基金 备
案 手续的 条件
是
向 中国证 监会办理 基金备 案
手 续获得 书面确认 的日期
2016 年 12 月 22 日 注：
（1 ） 本基金 合同生 效前的 律师费、 会计师 费、 信息披 露
费 由本基 金管理人 承担， 不从基金 资产中 支付。
（2 ） 本 公司高 级管 理人员、 基金投 资和研 究部门负 责人
持 有该只 基金份额 总量的 数量区间 为0 。
（3 ）本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区
间为0 。
3 ． 其 他 需 要 提 示的 事 项
销 售机构 受理认购 申请并 不表示该 申请已 经成功， 而仅
代 表销售 机构确实 收到了 认购申请 。 申 请是否 有效 应以基 金
登 记机构 的确认为 准。 基金份 额持 有人可 以到本基 金销售 机
构 的网点 查询交易 确认情 况， 也可 以通过 本基金管 理人的 网
站（www.zrfunds.com.cn ） 或 客 户 服 务 电 话 （010-85003210 、
400-160-6000 ）查询 交易确 认情况。
风 险提示 ： 本公司 承诺以 诚实信用 、 勤勉 尽责的原 则管
理 和运用 基金资产 ， 但不 保证基金 一定盈 利， 也不 保证最 低
收 益。敬 请投资者 留意投 资风险。
特 此公告 。
中 融基金 管理有限 公司
2016 年12 月23 日
