鹏华消费领先灵活配置混合型
证券投资基金更新 招 募说明书 的摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 O 一七年二 月
更新的招募说明书摘 要
1
重要提 示
鹏华消费领先灵活配置 混合 型 证 券 投 资 基 金 由 普惠 证券投资基金转型而成。2013 年11
月19日， 普惠 证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会以 现场方 式召 开， 大会 讨论 通过了 普惠 基金
转型议 案 ， 内 容包括 普惠 证券投 资基 金由 封闭 式基 金转为 开放 式基 金、 调整 存续期 限 、 终 止
上市、 调整 投资 目标 、 范 围和策 略、 修订 基金 合同 等， 并 更名 为 “ 鹏华 消费 领先灵 活配 置 混
合型证券 投资 基金 ” 。 经 中国证监 会备案 ，基 金份 额 持有人 大会 决议生 效 。 自2013 年12月
23 日起 ， 由 《普惠 证 券投 资基金 基金 合同 》 修 订而 成的 《 鹏华 消费 领先 灵活 配置 混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 生效 ，原《 普惠 证券 投资 基金 基金合 同》 同日 起失 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会备
案， 但 并不 表明 中国 证监 会对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前，
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险， 包括但 不限 于： 系统 性风 险、 非 系统 性风 险、 管理 风险、 本基 金特
定风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 12 月
22 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2016 年9 月 30 日（ 未经 审计 ） 。
更新的招募说明书摘 要
2
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
更新的招募说明书摘 要
3
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席执 行官 ， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生 ， 董 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权部 工 作， 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
更新的招募说明书摘 要
4
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
陈冰女 士 ， 监 事 ， 本 科学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任北京 市金 杜 （ 深圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事， 管 理学硕 士， 国籍： 中国。 历任毕 马威 （中 国） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
更新的招募说明书摘 要
5
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管理硕 士、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员， 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实
业投资 部） 副主 任， 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理， 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部 副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理
陈鹏先生 ，国 籍中国 ，工 商管理硕 士，13 年 证券从 业经验。 曾在 联合证 券有 限责任 公
司任行 业研 究员 ；2006 年 5 月加 入鹏 华基 金管 理 有限公 司从 事行 业研 究工 作，历 任行 业研
究员 、 鹏 华价 值优 势股 票 （LOF ） 基金基 金经 理助 理，2007 年 8 月至 2011 年 1 月 担任 鹏华
行业成 长证 券基 金基 金经 理，2008 年 8 月至 2011 年 5 月 担任 鹏华 普丰 基金 基金经 理 ，2011
年 6 月至 2013 年 3 月 担任 鹏华新 兴产 业股 票基 金基 金经理 ，2013 年 1 月至 2014 年 4 月担
任鹏华 普丰 基金 基金 经理 ，2011 年 1 月起 担任 鹏华 中国 50 混 合基 金基 金经 理，2015 年 5
月起兼 任鹏 华消 费领 先混 合基金 基金 经理 ， 2016 年 10 月 起兼 任鹏 华医 疗保 健 股票基 金基 金
经理 ， 现 同时 担任权 益投 资二部 副总 经理 、 投 资决 策委员 会成 员 。 陈鹏 先生 具备基 金从 业 资
格。
本基金 历任 基金 经理 ：
2013 年 12 月 23 日 本基 金 合同生 效起 至 2015 年 5 月
刘苏
本基金 经理 管理 其他 基金 情况：
更新的招募说明书摘 要
6
2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任 鹏华 行业 成长 证券 基金基 金经 理；
2008 年 8 月至 2011 年 5 月担任 鹏华 普丰 基金 基金 经理；
2011 年 6 月至 2013 年 3 月担任 鹏华 新兴 产业 股票 基金基 金经 理；
2013 年 1 月至 2014 年 4 月担任 鹏华 普丰 基金 基金 经理；
2011 年 1 月起 担任 鹏华 中 国 50 混合 基金 基金 经理 ；
2016 年 10 月起 兼任 鹏华 医疗保 健股 票基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛先 生， 鹏华基 金管 理有限公 司总 裁助理 、权 益投资总 监、 权益投 资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费优 选混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏 华品 牌传 承混合 、 鹏 华养 老产 业股 票、 鹏 华金 鼎保 本混 合、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 资产 配置 与基 金投资 部 FOF 投资总监。
梁浩先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
更新的招募说明书摘 要
7
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行 始建 于1908 年， 是中国历 史最 悠久的 银行 之一，也 是近 代中国 的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 ， 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ，
总部设 在上 海。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5 月在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2015 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千家 大银 行报 告， 交通银 行 一 级资
本位列 第17 位， 较上 年上 升2位； 根 据2015 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 世界500 强 公司排 行榜 ，
交通银 行营 业收 入位 列第190 位， 较上 年上 升27 位。
截至2016 年9月30日， 交通 银行资产 总额为 人民币80,918.10 亿元。2016 年1-9月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银行 总行 设 资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ，获 硕士 学位 ，1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭 先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事，2013 年10 月起任 本行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长， 南宁 分行行 长， 广州分行 行长。
更新的招募说明书摘 要
8
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ；1999 年12 月至2007 年12
月， 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长， 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 ， 获 得学 士学位 ，2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016年9月30 日 ， 交 通 银行共 托管 证券 投资 基金206只。 此 外， 交 通 银行 还 托管了 基
金公司 特定 客户 资产 管理 计划、 证券 公司 客户 资产 管理计 划、 银行 理财 产品 、 信托 计划 、 私
募投资 基金 、 保 险资 金、 全国社 保基 金、 养老 保障 管理基 金、 企业 年金 基金 、QFII 证券 投资
资产、RQFII 证 券投 资资 产 、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。
三、 相关服务机构
一 、基 金份 额销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
更新的招募说明书摘 要
9
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、银 行销 售机 构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册/ 办公 地址 ：上 海市 浦 东新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
更新的招募说明书摘 要
10
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
（4） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（5） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（6） 江苏 江南 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常 州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
3 、券 商销 售机 构
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
更新的招募说明书摘 要
11
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：彭 永君
网址：www.cgws.com
（3） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
更新的招募说明书摘 要
12
（5） 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-38784580-8918
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（6） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
更新的招募说明书摘 要
13
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商 务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内 大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
更新的招募说明书摘 要
14
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（13） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（14） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
更新的招募说明书摘 要
15
（15） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（16） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（17） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（18） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
更新的招募说明书摘 要
16
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（19） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（20） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
（21） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
更新的招募说明书摘 要
17
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（22） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
（23） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（24） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
客户服 务电 话：95511
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
4 、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
18
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
5 、第 三方 销售 机构
（1) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（2） 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号11 层1108
办公地 址： 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（3） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
更新的招募说明书摘 要
19
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（4） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
（5） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（6) 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（7） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
更新的招募说明书摘 要
20
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（8） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（9） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（10） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（11） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
更新的招募说明书摘 要
21
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（14） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
更新的招募说明书摘 要
22
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（15) 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（16） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（17） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（18） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2 ，B 座2507
更新的招募说明书摘 要
23
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
三、律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
更新的招募说明书摘 要
24
四、 基金的名称
基金名 称： 鹏华 消费 领先 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金
五、 基金的运作方式与类 型
1 、基 金的 类别 ：混 合型 基 金。
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。
3 、基 金存 续期 限： 不定 期 。
六、 基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 通过 积极灵 活的 资产 配置 ， 并精 选优质 的消 费服 务行 业上 市公司 ，
在有效 控制 风险 前提 下， 力求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报， 争取 实现 基金 资产的 长期 稳健
增值。
七、 基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票）、 债券（ 包括中 小企 业私募 债券） 、
货币市 场工 具 、 股指 期货 、 权 证、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ； 投 资于 消费 服务行 业
上市公 司 的 股票 占 非 现金 资产 的 比例 不低 于80% ； 债 券、 货 币市 场工 具及 其他 资产占 基金 资
产的比例 不 低于 5%； 基金 持有全 部权 证的 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 3%； 每个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 基金 保留的 现金 以及 投资 于 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做相
应调整 。
八、 基金的投资策略
（一）基金的投资策 略
1 、资 产配 置策 略
更新的招募说明书摘 要
25
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包 括 GDP 增 长率 、CPI 走势 、M2 的绝对 水
平和增 长率 、 利率 水平 与 走势等 ） 以及 各项 国家 政 策 （ 包括 财政 、 税 收、 货币 、 汇 率政 策等 ）
来判断 经济 周期 目前 的位 置以及 未来 将发 展的 方向 ， 在此基 础上 对各 大类 资产 的风险 和预 期
收益率 进行 分析 评估 ， 制 定股票 、 债 券、 现金 等大 类资产 之间 的配 置比 例、 调整原 则和 调整
范围。
2 、股 票投 资策 略
本基金的 股票 投资策 略包 括行业配 置策 略和个 股投 资策略。 核心 思路在 于：1 ）评判 行
业的增 长前景 、行业 结构 、商业 模式、 竞争要 素等 分析把 握其投 资机会 ；2） 评判企 业的核
心竞争 力 、 管 理层 、 治理 结 构等以 及其 所提 供的 产品 和服 务 是否 契合 未来 行业 增长的 大趋 势，
对企业 基本 面和 估值 水平 进行综 合的 研判 ，深 度挖 掘优质 的个 股。
本基金 中消费 服务 是 指居 民或家 庭 因 生活 需要 而购买 商品 和服 务的 行为 。 依据 消费需 求
的不同 ， 分 为主 要消 费和 可选消 费两 大类 。 主 要消 费是指 为满 足基 本生 活需 求而购 买的 商品
和服务 ， 比如 服装、 食品 、 家电、 水电 煤服务 、 公 共交通 服务 等； 可 选消 费 是指为 满足 额外
的较高 层次 的生 活需 求而 购买的 商品 和服 务， 比如 旅游、 电子 产品 、私 家车 、房产 等等 。
根据前 文定 义， 主要 消费 大类 包 括食 品饮 料、 家用 电器、 日用 化学 品、 农林 牧渔 、 纺织
服装、 轻工制 造、 交 通运 输、 公 用事业 等； 可 选消 费大类 包括 餐饮 旅游、 商 业贸易、 金融 服
务、 医 药生物 、 电子 、信 息设备 、 信息 服务、 房地 产、建 筑建材 、交运 设备 、机械 设备等。
对于以 上行 业之 外的 其他 行业， 如果 其中 某些 细分 行业符 合消 费服 务行 业的 定义， 本基 金也
会酌情 将其 纳入 消费 服务 行业的 范围 。
（1） 行业 配置 策略
本基金 关注 的重 点包 括行 业增长 前景 、 行业 利润 前景 和行业 成功 要素 。 对行 业增 长前景 ，
主要分 析行 业的 外部 发展 环境、 行业 的生 命周 期以 及行业 波动 与经 济周 期的 关系等 ； 对 行业
利润前 景， 主要 分析 行业 结构， 特别 是业 内竞 争的 方式、 业内 竞争 的激 烈程 度、 以 及业 内厂
商的谈 判能 力等 。 基 于对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成 功要 素的 判断， 为预 测企
业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
（2） 个股 投资 策略
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 ， 对企 业基 本面 和估值 水
平进行 综合 的研 判， 精选 优质个 股。
1 ）定 性分析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 ：
一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞争力 的分 析， 选择 具有 可持续 竞争
优势的 上市 公司 或未 来具 有广阔 成长 空间 的公 司。 就公司 竞争 策略 ， 基 于行 业分析 的结 果判
断策略 的有 效性 、 策 略的 实施 支 持和 策略 的执 行成 果； 就核 心竞 争力 ， 分 析 公司的 现有 核心
竞争力 ，并 判断 公司 能否 利用现 有的 资源 、能 力和 定位取 得可 持续 竞争 优势 。
更新的招募说明书摘 要
26
另一方 面是 管理 层分 析， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
2 ）定 量分析
本基金 通过 对上 市公 司定 量的估 值分 析， 挖掘 优质 的投资 标的 。 通 过对 估值 方法的 选择
和估值 倍数 的比 较， 选择 股价相 对低 估的 股票 。 就 估值方 法而 言 ， 基于 行业 的特点 确定 对 股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法 （ 包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等） ； 就估 值倍数 而言 ，
通过业 内比 较、 历史 比较 和增长 性分 析， 确定 具有 上升基 础的 股价 水平 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 息 差策 略、 个 券选择 策
略、信 用策 略、 中小 企业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本 基金 将采 用以 “ 目标 久期 ” 为 中心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据 ， 本 基金 将据 此调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据 单个债 券到 期收益率 相对 于市场 收益 率曲线的 偏离 程度， 结合 信用等级 、
流动性 、 选 择权 条款 、 税 赋特点 等因 素， 确定 其投 资价值 ， 选 择定 价合 理或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未 来 信用 利差 走势的 判断 ， 选 择信 用利 差被高 估、 未来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本 基金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
更新的招募说明书摘 要
27
4 、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 申购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略、 价差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
（二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 60% ＋ 中证综 合债 指数 收益 率 × 4 0%
沪深300 指 数选 样科 学客 观， 行 业代 表性 好， 流动 性高， 抗操 纵性 强， 是目 前市场 上较
更新的招募说明书摘 要
28
有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中证 综合 债指 数的选 样债 券的 信用 类别 覆盖全 面， 期限
构成宽 泛，适 于做基 金债 券资产 的业绩 比较基 准。 基于本 基金的 投资范 围和 投资比 例限制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ，属 于证 券投 资基金 里中 高风 险、 中高 预期收 益的 品种 。
十一、 基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据 自2016 年7 月 1 日起 至 9 月30 日 止（ 未经 审计 ）。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 304,779,029.27 92.23
其中： 股票
304,779,029.27 92.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
25,450,826.32 7.70
8 其他资 产
230,091.85 0.07
9 合计
330,459,947.44
100.00
更新的招募说明书摘 要
29
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,608,000.00 1.40
B 采矿业 12,612,352.00 3.83
C 制造业 184,258,741.55 56.00
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,690,000.00 1.12
E 建筑业 45,750.11 0.01
F 批发和 零售 业 8,908,983.03 2.71
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 85,357,756.54 25.94
J 金融业 94,846.04 0.03
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,202,600.00 1.58
S 综合 - -
合计 304,779,029.27 92.64
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600289 亿阳信 通 1,711,401 27,125,705.85 8.24
2 300223 北京君 正 429,902 19,465,962.56 5.92
3 000971 高升控 股 629,928 17,568,691.92 5.34
4 300156 神雾环 保 649,950 16,476,232.50 5.01
5 300098 高新兴 1,122,531 15,311,322.84 4.65
6 002368 太极股 份 470,000 15,096,400.00 4.59
7 002611 东方精 工 880,000 14,405,600.00 4.38
8 002694 顾地科 技 449,907 13,047,303.00 3.97
更新的招募说明书摘 要
30
9 600259 广晟有 色 259,300 12,612,352.00 3.83
10 600520 *ST 中发 600,000 11,526,000.00 3.50
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
注：无 。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
注：无 。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：无。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：无。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：无。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：无。
（2）本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的 ， 主要 选择 流动性 好 、 交 易
活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用， 降低 申购 赎回 时现金 资产 对投
资组合 的影 响及 投资 组合 仓位调 整的 交易 成本 ，达 到稳定 投资 组合 资产 净值 的目的 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资 政 策
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3）本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 ．投资组合报告附注
更新的招募说明书摘 要
31
（1 ） 本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 顾地 科技 于2015 年12 月8 日收 到中 国证 券监 督管理 委
员会因 公司 相关 行为 涉嫌 违法违 规， 根据 《中 华人 民共和 国证 券法 》 的 有关 规定， 决定
对公司 进行 立案 调查 。 根 据当事 人违 法行 为的 事实 、 性质 、 情 节与 社会 危害 程度， 依据
《证券 法》 第一 百九 十三 条第一 款之 规定 ：1 ）对 广 东顾地 给予 警告 ，并 处以 六十万 元
的罚款 。 对直 接负责 的主 管人员 邱丽 娟给 予警 告， 并处以 三十 万元 罚款 ； 对 其他责 任 人
员林超 群给 予警 告， 并处 以二十 万元 罚款 ；对 其他 责任人 员林 昌华 、林 昌盛 给予警告 ，
并分别 处以 五万 元罚 款； 对其他 责任 人员 麦浩 文给 予警告 ， 并 处以 三万 元罚 款；2 ）对
顾地科 技给 予警 告， 并处 以三十 万元 的罚 款。 对直 接负责 的主 管人 员林 超群 给予警告 ，
并处以 十万 元罚 款 ； 对 其他 责任人 员邱 丽娟 、 林昌 华给 予警告 ， 并分 别处 以五 万元 罚款 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 顾地科 技与
越野一 族合 资成 立赛 事运 营公司 ，将 阿拉 善英 雄会 的核心 赛 事 T3 注入 上市 公 司，并 将
于 2017 年 全面 在国 内铺 开 30 项赛 事， 公 司未 来业 绩增长 迅速 。 预 计此 次处 罚对顾 地科
技的财 务状 况及 经营 成果 并不产 生实 质性 影响 。 本次 处 罚对 该股 票的 投资 价值 不产生 重
大影响 ， 该证 券的 投资 已严 格执行 内部 投资 决策 流程 ， 符合法 律法 规和 公司 制度 的规 定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
（2 ） 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 196,670.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,441.28
5 应收申 购款 22,980.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 230,091.85
更新的招募说明书摘 要
32
（4 ） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：无 。
（5 ） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300223 北京君 正 19,465,962.56 5.92 重大事 项
（6 ） 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （ 本报 告中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
净值增 长
率1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年12 月 23 日
(基金 合同 生效 日)至
2013 年12 月 31 日
0.86% 0.62% 1.43% 0.67% -0.57% -0.05%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日 18.80% 0.86% 33.84% 0.73% -15.04% 0.13%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日 55.33% 3.09% 8.50% 1.49% 46.83% 1.60%
2016 年1 月1 日至
2016 年9 月30 日 -17.38% 2.54% -6.07% 0.94% -11.31% 1.60%
自基金 合同 生效 日起 53.77% 2.33% 38.34% 1.11% 15.43% 1.22%
更新的招募说明书摘 要
33
至2016 年9 月30 日
十三、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
更新的招募说明书摘 要
34
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、有基金销售有关 的费 用
1、申购费率
（1 ）场外申购费率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 基金份 额的 养老金客 户适 用下表 特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M ≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
（2）场内申购费率
本基金 的场 内申 购费 率由 基金代 销机 构参 照场 外申 购费率 执行 。
2、赎回费率
（1 ）场外赎回费率
本基金 的场外 赎 回费 率如 下表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
更新的招募说明书摘 要
35
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少 于
3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 长于 3 个月 但少 于 6
个月的 投资 人收 取的 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有 期长 于 6 个 月的投 资人 ，
将不低于赎回费总额 的 25% 计入基 金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
（2 ）场内赎回费率
本基金 场内 赎回 费率 按 0.5 ％设置 ，赎 回费 用 100 ％ 归入基 金资 产。
四、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
更新的招募说明书摘 要
36
1 、 在“ 重要 提示 ”部 分明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和财 务数 据的 截止日 期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对“ 十 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6、对 “十 一、 基金 的业 绩 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
7 、对 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2017 年 2 月
