对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
大成核心双动力混合(090011)

大成核心双动力混合:更新招募说明书摘要(2016年第2期)查看PDF公告

大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要 大成核心双动力混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 期) 基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 基 金托管 人:中国 工商银 行股份有 限公司 二 〇一 七 年 一月 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































1 重 要 提 示 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 经中 国证 监会 2010 年 5 月 4 日 证监 许可 【2010 】 591 号 文核 准募 集。 本基 金的基 金合 同 于 2010 年 6 月 22 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书及 基金 合同 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基 金业绩 表现 的保 证。 本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书所 载 内容截 止日 为 2016 年 12 月 22 日 ( 其中 人员 变动 信 息以 公 告日 为准 ) , 有关 财 务数据 和净 值 表现截 止日 为 2016 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































2 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事 长; 2012 年 11 月 至今 , 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部投资 部副总 经理( 主持工作) ,法律合 规部副 总经理, 零售交 易 业务总 部副总经 理; 2014 年 10 月, 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ; 2015 年 1 月 至今 , 任 大成 基 金管理 有限 公司副 董事 长。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































3 罗登攀先 生, 董事、 总经 理,耶鲁 大学 经济学 博士 。具注册 金融 分析师(CFA) 、金融 风 险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 , 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015 年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任 厦门 大学 财经系 教师 ; 1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日 报社 事业 发 展局企 业管 理处 副处 长 ; 1999 年 2 月 至今 任职 于中 泰信托 有限 责 任公司 ,历 任副 总裁 、总 裁,现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法 学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































4 险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年 1 月, 先后 任中 国 银河证 券有 限 责任公 司审 计部 、合 规( 法律) 部总 经理 ;2007 年 1 月, 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司董 事、常 务副 总裁 、党 委委 员;2010 年 7 月 ,兼 任吉 林省国 家生 物 产 业创 业投 资有限 责任 公 司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事;2012 年 6 月, 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ;2012 年 7 月, 任中 国银 河投 资管 理 有限公 司总 裁; 2015 年 1 月起 ,任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公 司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务 部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金 融工程 部高 级工 程师 、 监 察 稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 , 现 任 风险管 理部 总监 。 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 注册 会计 师。 曾 任职于 中国 农业 银行 深圳 分行国 际业 务部 , 日本 三和 银行 深圳 分行单 证部 、 信 贷部 。1999 年至 2009 年任 普 华永 道 会计师 事务 所 深圳分 所审 计部 经理 、高 级经理 。2010 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务 部高级 会计 师、 总监 助理 , 现任 计划 财务 部副 总监 。2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理 有限公 司董 事。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公 司,任 公司 副总 经理 。 温智敏 先生 , 副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams 美国 及 国际 律师 事务 所,2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ,2006 至 2009 年 任香 港三山 投资 公司 董事 总经 理, 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投 行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,出 任首 席战 略官 ,2015 年 8 月 起任大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































5 公司副 总经 理。2016 年 10 月起 兼 任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公 司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 2.现 任基 金经 理 张钟玉 女士 , 会 计学 硕士, 7 年证 券从 业经 历。 2010 年 7 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司, 历任研 究部 研究 员 、 数 量 投资部 数量 分析 师 。2013 年 3 月 25 日至 2015 年 1 月 14 日担 任大 成优选 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 和大成沪深 300 指数证 券投 资基 金基 金经 理助理 。2015 年 2 月 28 日至 2015 年 7 月 21 日任 大成 核心 双动 力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 , 2015 年 7 月 22 日 起任 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2015 年 5 月 23 日起 任 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、 大成 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联 接基金 及大 成中 证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理 。 2015 年 8 月 26 日起 担任大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍: 中国 苏秉毅 先生 , 经济 学硕 士 , 13 年证 券从 业经 历。 2004 年 9 月至 2008 年 5 月 就 职于华 夏 基金管理有 限公司 基金运 作部。2008 年加 入大成 基 金管理有限 公司, 历任产 品设计师、 高 级产品 设计 师、 基金 经理 助理、 基金 经理 。2012 年 8 月 28 日至 2014 年 1 月 23 日担 任大 成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理 。 2014 年 1 月 24 日至 2014 年 2 月 17 日任 大成 健康 产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 11 日 担任 深证 成 长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成深 证成 长 40 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 。 2012 年 8 月 24 日 起任 中证 500 沪市 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年 1 月 1 日至 2015 年 8 月 25 日兼 任大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 。2013 年 2 月 7 日起 任大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 基金 经 理。2015 年 6 月 5 日起任 大成 深证 成份 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 。 2015 年 6 月 29 日起 担任 大成中 证互 联网 金融 指数 分级证 券投 资基 金基 金经 理。2016 年 3 月 4 日起 担任 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 及大成 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金经 理。现 任数 量与 指数 投资 部副总 监。 具有 基金 从业 资格。 国籍 :中 国 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































6 3.历 任基 金经 理 姓名: 任期起 始日 任期结 束日 杨建华 2010 年 6 月 22 日 2012 年 7 月 27 日 孙蓓琳 2012 年 7 月 28 日 2014 年 1 月 29 日 宋向宇 2014 年 1 月 8 日 2014 年 8 月 22 日 石国武 2014 年 8 月 23 日 2016 年 3 月 8 日 4、公 司投 资决 策委 员会 公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成, 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ,其他 委 员 9 名 ,名 单如 下: 罗登攀 , 大 成基 金管 理有 限公司 总经 理, 股票 投资 决策委 员会 主席 ; 李 本刚 , 基金经 理, 股票投 资部 总监 , 股票投 资决策 委员 会委 员 ; 王文 祥, 社保 基金 及机 构投资 部总监 , 股票 投 资决策 委员 会委 员 ; 周德 昕, 基金 经理 , 股 票投 资 部成长 组投 资总 监 , 股票 投资决 策委 员会 委员; 孙蓓 琳, 基金 经理 , 股票投 资部 混合 组投 资总 监, 股 票投 资决 策委 员会 委员; 石国 武, 基金经 理 , 股 票投 资部 价 值组投 资总 监 , 股 票投 资 决策委 员会 委员 ; 苏秉 毅 , 基 金经 理, 数 量与指 数投 资部 副总 监, 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 徐 彦, 基金 经理 , 股 票投 资决策 委员 会 委员 ; 于 雷, 交易 管理 部 总监 , 股 票投资 决策 委员 会委员 ; 蒋卫强 , 风险 管 理部总 监 , 股票 投资决 策委 员 会 委员 。


上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 公司量 化投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 , 设量 化 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员 4 名。 名单 如下 : 高贵鑫 , 公司 助理 总经 理 , 量 化投 资决 策委 员会 主 席; 李绍 , 期 货投 资部 总 监, 量化 投 资决策 委员 会委 员 ; 苏秉 毅, 基金 经理 , 数 量与 指 数投资 部副 总监 , 量化投 资决策 委员 会委 员;王 晓东 ,量 化投 资决 策委员 会委 员; 冉凌 浩, 基金经 理, 量化 投资 决策 委员会 委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































7 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :洪 渊 (二) 主要 人员 情况 截至 2016 年 9 月末 , 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 , 平均 年龄 30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以 来, 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 , 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范 的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股权 投资 基 金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 , 同 时 在国内 率先 开展 绩效 评估 、风险 管理 等增 值服 务, 可以为 各类 客户 提供 个性 化的托 管服 务 。 截至 2016 年 9 月, 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 624 只。自 2003 年 以 来,本 行连 续 十一年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英 国 《全 球托 管人》 、 香港 《 财资》 、 美国 《 环 球金融 》 、 内 地 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项最 佳托 管银 行大奖 ;是 获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行,优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛 好 评 。 四、基 金托 管人 的职 责 1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产; 2、设立专门 的基金 托管部 门,具有符 合要求 的营业 场所,配备 足够的 、合格 的熟悉基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; 3、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ,确保 基金财产 的安全 , 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ; 对 所 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 , 独立 核算 , 分 账 管理 , 保 证不 同基 金之间 在名册 登记 、 账大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































8 户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ; 4、 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外, 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第 三人谋 取利 益, 不得 委托 第三 人 托管 基金 财产 ; 5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ; 6、按规定开 设基金 财产的 资金账户和 证券账 户,按 照基金合同 的约定 ,根据 基金管理 人的投 资指 令, 及时 办理 清算、 交割 事宜 ; 7、 保 守基 金商 业秘 密 , 除 《基 金法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外 , 在基金 信 息公开 披露 前予 以保 密, 不得向 他人 泄露 ; 8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格; 9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 10、 对基 金财 务会 计报告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 , 说明基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行; 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规 定的行 为, 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ; 11 、 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ; 12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ; 13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ; 14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ; 15、 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基金 份额 持有 人 依 法自 行召 集基金 份额 持有 人大 会; 16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作; 17、参 加基 金财 产清 算小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配; 18、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 , 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机 构,并 通知 基金 管理 人; 19、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失时 , 应承 担 赔偿责 任 , 其 赔偿 责任 不 因其退 任而 免除; 20、 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 , 基 金管理 人因 违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿; 21、执 行生 效 的 基金 份额 持有人 大会 的决 议; 22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 五、基 金托 管人 的内 部控 制制度


大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































9 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各项 业务 飞 速发展 , 始终 保持 在资 产 托管行 业的 优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得, 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 , 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法 是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 , 在 积极 拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 , 精 心培育 内控文 化 , 完 善风 险控制 机制 , 强 化业 务 项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012、2013 、 2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的 SAS70 (审 计标 准 第 70 号) 审阅 后,2015 年中国 工商 银行 资产 托管 部第九 次通 过 ISAE3402(原 SAS70)审 阅获得 无保 留意 见的 控制 及有效 性报 告 , 表 明独 立 第三方 对我 行托 管服 务在 风险管 理 、 内 部 控制方 面的 健全 性和 有效 性的全 面认 可 。 也 证明 中国 工商银 行托 管服 务的 风险 控制能 力已 经 与国际 大型 托管 银行 接轨 ,达到 国际 先进 水平 。目 前,ISAE3402 审 阅已 经成 为年度 化、 常 规化的 内控 工作 手段 。 1、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范 运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整 ; 维护持 有人 的权 益 ; 保 障 资产托 管业 务安 全、有 效、 稳健 运行 。 2、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控 合规部、内 部审计 局) 、资 产托管部内 设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监督。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配备 专职 稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则 (1)合法性 原则。 内控制 度应当符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求, 并贯穿于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 (3)及时性 原则。 托管业 务经营活动 必须在 发生时 能准确及时 地记录 ;按照 “内控优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































10 (4)审慎 性原则 。各项 业务经营活 动必须 防范风 险,审慎经 营,保 证基金 资产和其 他委托 资产 的安 全与 完整 。 (5)有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善, 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6)独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门;直接 操作人 员和控 制人员必 须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 4、内 部风 险控 制措 施实 施 (1)严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ,建立 了明确 的岗位职 责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 , 并 采取 了 良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立。 (2)高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者 和管理 者 , 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 , 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3 ) 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 , 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、 “监 控防线 ” 三道控 制防 线 , 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 , 增强员 工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道 德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 (4)经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5)内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等方 式加强 内部风 险管理, 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 , 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 , 制 定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6)数据安 全控制 。我们 通过业务操 作区相 对独立 、数据和传 真加密 、数据 传输线路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7)应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ,制定 了基于 数据、应 用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战 , 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 , 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































11 (1)资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ,配备 专职稽核监 察人员 ,在总 经理的直 接领导 下 , 依 照有 关法律 规章 , 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 , 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定 地发展 。 (2)完善组 织结构 ,实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工 的共同 参与 , 只有 这样 , 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管 理, 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风 险负责 , 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 , 形成 不同部 门、 不同 岗位 相 互制衡 的组 织结 构。 (3)建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ,一贯 坚持把 风险防范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 , 资 产托 管部 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度 , 包 括: 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息 披露制 度等 , 覆盖 所有 部 门和岗 位 , 渗 透各 项业 务 过程 , 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约 机制。 (4)内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一,保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 , 一 直将 建 立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的 快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。 六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序


根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法规 的规定 及基 金合 同的 约定 , 对 基金 投 资范围 、 投 资对 象、 基金 投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、 基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收资 金到账 、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关信 息披 露 、 基 金宣 传推 介材 料中 登 载基金 业绩 表现 数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运作办法 》 、基金 合同、 托管协议、 上述监 督内容 的约定和 其他有关 法律法 规的规定 ,应 及时以书面形式通知基 金 管理人进行整改,整改 的 时限应符合法规允许的 投 资比例调整期 限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 , 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































12 基金托管人 发现基 金管理 人的投资指 令违反 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同和有关 法律法 规规 定 , 应 当拒 绝 执行 , 立 即通 知基 金管 理 人限期 改 正 , 如基 金管 理 人未能 在通 知期 限内纠 正的 ,基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金 业务执 行核 查 。 对 基金 托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议 的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料 和制度 等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 及 时报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管 理人限 期纠 正 , 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻挠 对方 根 据本托 管协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 , 情 节严 重 或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构: 大成基 金管 理有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































13 2.代 销机 构 1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 客服电 话:95588 联系人 :洪 渊 联系电 话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :林 葛 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电 话:95599 网址:www.abchina.com 3、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 4、交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































14 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 5、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 : 李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 6、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 虞谷 云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 7、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 8、中 国邮 政储 蓄银 行 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































15 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 传真:010-66415194 联系人 :王 硕 网址:www.psbc.com 9、北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :孔 超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn 10、平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人 :张 莉 客户服 务热 线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 11 、 宁波 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































16 客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京 、上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn 12、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 13、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com 14、青 岛银 行股 份有 限公 司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦


法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克、 李佳 程 联系电 话:0532-68629926 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 15、浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































17 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 16、东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :陈 幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 17、温 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 18、江 苏银 行股 份有 限公 司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :夏 平


联系人 :田 春慧 客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 19、渤 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































18 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:95541 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 20、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :施 圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 21、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦 法定代 表人 :李 伟 电话:0755 -25188269 传真:0755-25188785 联系人 :王 璇 客户服 务电 话: 961200 网址:www.961200.net 22、洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建 甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































19 网址:www.bankofluoyang.com.cn 23、大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :李 格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 24、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号


法人: 郭志 文


联系人 :遇 玺 联系电 话:0451-86779018 传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn 25、徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 合肥 市芜 湖 路 258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 26、东 海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 联系人 :李 天雨 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































20 联系电 话:021-68757102 客服电 话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 27、国 泰君 安证 券股 份有 限公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521


联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


28、中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 29、国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 30、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































21 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 31、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 32、中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 客服电 话:010-84588888


联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 33、中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































22 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 34、海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责) 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 35、申 万宏 源证 券有 限公 司


通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或 4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 36、兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 37、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































23 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


38、安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 39、湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 40、国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系电 话:0551-2634400 客服电 话:400-888-8777、95578 联系人 :李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 41、渤 海证 券股 份有 限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































24 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 42、华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 43、山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :郭 熠 电话:0351 -8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 44、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:95548 联系人 :吴 忠超 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































25 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 45、信 达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com 46、东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客服电 话:95503 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 47、方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 48、长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 : 杨 光裕 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































26 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 49、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 50、广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :邱 三发 客服电 话:95396 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 51、东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :安 岩岩


电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 52、南 京证 券股 份有 限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































27 住所: 南京 市大 钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 客服电 话:95386 联系人 :石 健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 53、上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 : 许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 54、国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :姚 志勇 客服电 话:4008885288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 55、浙 商证 券股 份有 限公 司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :张智 电话:021-64716089 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































28 56、平 安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :谢 永林 客服电 话:95511 转 8 联系人 :吴 琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 57、华 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖


电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 58、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 59、东 莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































29 网址:www.dgzq.com.cn 60、国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 61、东 海证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


62、中 银国 际证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 客户服 务电 话:4006208888 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 63、恒 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 庞介 民 客户服 务电 话:0471-4961259 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































30 联系人 :魏 巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 64、国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 65、华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818


联系人 :金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 66、中 泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 67、世 纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































31 法定代 表人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 68、第 一创 业证 券股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F


法人代 表: 刘学 民


电话:4008881888


网址:www.firstcapital.com.cn 69、金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 ) 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 ) 法定代 表人 :陆 涛 客服电 话:4008-888-228 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 70、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线 :4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 71、广 发证 券股 份有 限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































32 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 72、华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :韩 鹏 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com 73、中 国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 74、财 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































33 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 75、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 76、华 鑫证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 77、瑞 银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人 :冯 爽 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 78、中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































34 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 79、中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 80、日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-83991716 联系人 :陈 文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 81、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 82、江 海证 券有 限公 司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































35 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn 83、天 源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :唐 勇 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn 84、国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 85、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 86、华 宝证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 : 刘 闻川





电话:021-68778075 传真:021-68868117 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































36 网址:www.cnhbstock.com 87、爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代 表人 :钱 华 客服电 话:4001-962-502 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 88、英 大证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:4000-188-688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 89、华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 90、天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































37 传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com 91、大 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 : 李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn 92、宏 信证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法人代 表人 :吴 玉明 客服电 话 :4008366366 联系人 :刘 文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 93、 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 94、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 法定代 表人 :杨 懿


办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号





大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































38 联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客户服 务电 话:400-166-1188 95、和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 96、 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服 务电 话:400-821-5399 97、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 98、上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































39 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 99、上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com 100 、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 101 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 102 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































40 注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼


法人代 表: 凌顺 平 联系人 :林 海明


电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客户服 务电 话:4008-773-772 网站地 址 www.5ifund.com 103 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 104 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :孙 悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电 话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 105 、 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































41 客户服 务电 话:400-893-6885


106 、 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 107 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com 108 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一期 ) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :杨 帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传 真:027-87006010 客户服 务电 话:400-027-9899 109 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































42 联系人 :宁 博宇 网站:www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 110 、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 111 、奕 丰金 融服 务 ( 深圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健


电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 112 、 深圳 市金 斧子 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-1102 办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼 法定代 表人 :陈 姚坚 联系人 :张 烨 电话:0755-84034499


传真:0755-84034477


客服电 话:400-950-0888 网址:http://www.jfzinv.com 113 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































43 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐


客服电 话:4000618518 联系人 : 袁 永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


(二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 :吴 港平 电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































44 传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188 签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤 联系人 :昌 华 四、基金的名称 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 以稳健 的投 资策 略为 主 , 采用合 理的 方法 适当 提升 风险收 益水 平 , 力 争获 取 超越业 绩比 较基准 的中 长期 投资 收益 。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、 权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基金 是混合 型 基金 , 对 股票类 资产 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 60% , 在 满足股 票投 资比例 要求 的基 础上 ,可 以投资 于非 股票 类金 融工 具。 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95% ;权证 不超 过基 金资 产净 值的 3% ; 固定收 益类 证券 和现 金投 资比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ; 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































45 九、基金的投资策略 本基金 采用 自上 而下 的方 式实施 大类 资产 间的 战略 配置 , 并 采用 “核心 — 双卫 星 ” 策 略管 理 股 票 资产 。核 心 策略 指 “ 稳 健 成 长策 略 ” , 主 要采 用合 理 价 格成 长选 股 策略 (Growth at a Reasonable Price 以下 简称 “G A R P” 策 略) ,精 选受 益 于内需 增长 的行 业和 企业 的股票 进行 投 资, 稳 健获取 市场 总体 收 益。 双 卫星策 略指 “ 积 极进 取策略 ” 和“ 超额 收益 策略 ” 。 积极 进取策 略以中 小板 、 创业 板股 票 为主要 投资 对象 , 精选 高 成长性 个股 构建 投资 组合 , 采 用该 策略 选 取的股 票呈 现较 高的 风险 收益特 征 , 即 具有 较高 的 贝塔值 ; 超额 收益 策略 以 大成数 量化 行业 配置模 型(以 下简 称 “ D C B MA” 模 型) 为基 础,进 行 数量化 投资 管理, 优选 预 期超额 收益 优 势明显 的行 业构 建投 资组 合,力 争获 取 持 续的 超额 收益。 为有效 控制 投资 风险 , 本基 金采用 稳健 成长 策略 进行 投资管 理的 股票 资产 不低 于基金 股 票资产 合计 的 60% , 采 用积 极进取 策略 和超 额收 益策 略进行 投资 管理 的股 票资 产不高 于基 金 股票资 产合 计 的 40% 。 本 基金将 在上 述范 围内, 根 据市场 情况, 不断 优化 各 投资策 略所 管理 资产之 间的 相对 比例 ,追 求超越 业绩 比较 基准 的中 长期投 资收 益。 1.大 类资 产配 置 通过综 合分 析宏 观经 济、 政策环 境 、 利 率走 势、 技 术指标 、 资金 构成 等可能 影响证 券市 场的重 要因 素, 结合 公司 研究开 发的 定量 模型 工具 ,判断 市场 时机 ,进 行积 极的资 产配 置 , 合理确 定基 金在 股票 、 债 券、现 金等 各类 资产 类别 上的投 资比 例。 2.股 票投 资策 略 (1) 稳健 成长 策略 稳健成 长策 略采 用定 性和 定量相 结合 的手 段 , 深 入 研究货 币政 策和 财政 政策 , 分 析国 内 投资需 求和 消费 需求 , 结 合产业 变迁 路径 , 实施 股 票类别 间的 战术 配置 , 捕 捉内需 增长 效应 下的投 资机 会 , 以 获取 稳 健投资 收益 为目 标 , 以 沪 深 300 指数 成份 股及 其备 选成份 股为 投资 对象, 构建 投资 组合 。 1)行 业配 置策 略 主要投 资于 受益 国内 投资 需求和 消费 需求 增长 的行 业, 分享 国内 经济 高速 增长 所带来 的 行业利 润的 增长 。 基于 行 业研究 小组 的研 究成 果 , 综合分 析宏 观经 济环 境 、 国家财 政政 策和 货币政 策 、 农 村城 镇化进 程、 基础 设施 建设 、 居 民 消费升 级等 多种 影响 内需 的因素 , 结合 各 个行业 对投 资需 求和 消费 需求增 长的 盈利 敏感 程度 , 比 较不 同行 业的 相对 投 资价值 , 确定 行 业配置 方案 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































46 2)个 股精 选策 略 在上述 行业 配置 策略 的基 础上 , 精 选相 应行 业中 基 本面良 好 、 经 营稳 健、 能 长期受 益于 我国内 需增 长的 优质 企业 ,并以 GARP 策 略为 辅助 ,进一 步挖 掘具 有较 高的 投资价 值的 高 成长性 股票 ,提 高投 资稳 健性, 降低 组合 风险 。 GARP 策 略的 核心 思想 是 以相对 合理 的价 格买 入成 长性较 高的 股票 , 将 股票 的 价值属 性 和成长 属性 相结 合, 在投 资价值 和成 长潜 力之 间 获 得平衡 。运 用 GARP 策略 ,可以 从以 下 两方面 挖掘 股票 的投 资价 值: ① 对 成长 型公 司的 价值 属 性进行 分析 , 可以 发现 相对 其成长 水平 较具 投资 价值 的股票 , 在价值 回归 的过 程中 获得 收益, 规避 成长 性较 高但 已被市 场过 度高 估的 股票 。 ② 对价值型 公司的 成长属 性进行分析 ,可以 发现相 对投资价值 较具成 长性的 股票,在 成长潜 力释 放的 过程 中获 得收益 ,规 避市 场价 格未 合理反 映其 成长 性不 足的 股票。 图 1 GARP 投 资理 念 (2) 积极 进取 策略 积极进 取策 略以 中小 板 、 创业板 股票 为投 资对 象 , 积极投 资于 具有 较高 成长 潜力的 优质 企业 。 基 于上 述投 资策 略 , 积 极进 取策 略选 取具 有 较高贝 塔值 的股 票 , 力 求 获取较 高的 中长 期资本 增值 。 1)中 小板 股票 相对于 沪深 主板 市场 , 中 小板上 市公 司具 有成 长性 更高 、 收 益潜 力更 大, 个 股风险 也更 高的特 点 。 通 过深 入研 究 , 把 握中 小板 块中 优质 企 业的成 长机 会 , 可 以获 得 较高的 中长 期投大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































47 资收益 。 2)创 业板 股票 创业板 上市 公司 成长 潜力 巨大 。 在 时机 成熟 时, 可 以采用 和中 小板 类似 的投 资策略 , 精 选创业 板上 市公 司中 具有 核心竞 争力 、公 司治 理结 构良好 、市 场前 景广 阔的 企 业进 行 投 资 。 未来 , 基 金管 理人 还将 根 据证券 市场 的发 展情 况 , 寻求其 他积 极投 资机 会 , 不断丰 富和 优化本 策略 。 (3) 超额 收益 策略 超额收 益策 略以 大成 基金 公司研 发的 DCBMA 模型 为基础 ,进 行数 量化 投资 管理, 旨 在获取 持续 的超 额收 益。 通过 DCBMA 模 型, 分析 各行业 超额 收益 与估 值、 动量、 大宗 商品 、国 内实 体经济 、 国际实 体经 济 、 国 内外经 济差异 、 通胀 、 金 融条 件 等 8 大 类因 素 、 共 计百余 个因子 的内 在关 系规律 , 预测 各行 业超 额 收益 , 并 根据 预测 结果 , 在稳健 成长 策略 和积 极进 取策略 的投 资范 围以外 ,精 选优 质股 票, 进行行 业配 置。 1)运 用模 型进 行行 业配 置 运用 DCBMA 模 型, 预测 各个行 业未 来一 段时 间内 的超额 收益 ,根 据预 测结 果,按 照 事先确 定的 配置 规则 实施 行业配 置。 DCBMA 模型 由 8 个子 模 型组成, 每个 子模 型分 别 对应各 自的 解释 变量。 在 模型运 用过 程中, 首先 对每 个子 模型 采用 DCBMA 方 法进 行线 性回归 ,计 算各 个子 模型 关于每 个行 业 未来一 段时 间内 的超 额收 益预测 值 ; 在 此基 础上 , 以每个 子模 型的 预测 值作 为解释 变量 , 采 用 DCBMA 方法 再次 进行 线性回 归, 计算 关于 每个 行业未 来一 段时 间内 的超 额收益 综合 预 测值, 即模 型的 最终 预测 结果, 具体 构建 方法 见下 图。 图 2 大成 行业 收益 预测 模 型构建 方法大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































48 通过这 种方 法 , 能 够在 每一 期对所 考虑 的各 解释 因子 的重要 程度 以及 各子 模型 的重要 程 度加以 识别 ,从 而形 成行 业配置 依据 。 2)因 子的 选择 因子的 选择 对于 预测 结论 的正确 性至 关重 要。 DCBMA 模 型借 鉴海 外主 流行 业 预测模 型 的因子 选择 标准 , 结 合国 内 投研领 域通 常采 用的 因子 群, 根 据我 国各 类统 计数 据 的现实 情况 , 按照以 下原 则筛 选纳 入模 型的因 子: ① 全 面性 原则 就 DCBMA 模型 自身 特点 而言, 因子 涵盖 范围 越全 面,预 测结 论越 准确 。本 基金确 定 的宏观 因子 、 估值 因子 和 动量因 子 3 组因 子群 , 能 够较好 的将 宏观 指标 、 企 业基本 面指 标和 交 易市 场指 标全 部纳 入到 模型当 中。 ② 相 关性 原则 对于初 步筛 选的 因子 , 本基 金分别 采用 相关 性分 析和 模型的 实证 验证 两种 方法 进行第 二 次筛选 ,在 保证 所选 因子 对行业 收益 具有 较强 的预 测功能 的同 时, 尽量 削减 预测功 能重 复 、 相关性 较低 因子 ,进 一步 提升预 测结 论的 准确 性。 ③ 完 整性 原则 DCBMA 模型 基于 统计 原 理对未 来行 业收 益进 行预 测, 对样 本数 量要 求较 高, 所以只 选大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































49 择具有 足够 历史 样本 且数 据来源 可靠 、稳 定、 连续 的因子 。 3.债 券投 资策 略 主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略 配置债 券资 产, 力求 在保 证资产 总体 的安 全性 、流 动性的 基础 上获 取稳 定收 益。 (1) 利率 预测 分析 准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合 中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券 的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。 (2) 收益 率曲 线变 动分 析 收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线 形状的 变化 ,调 整债 券组 合内部 品种 的比 例, 获得 投资收 益。 (3) 债券 信用 分析 通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研, 准 确评价 债券 的违约 概率 ,提 早预 测债 券评级 的改 变, 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。 (4) 收益 率利 差分 析 在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之 间的收 益率 利差 的基 础上 ,采取 积极 投资 策略 ,选 择适当 品种 ,获 取投 资收 益。 4.其 他金 融工 具投 资策 略 (1)在控制 投资风 险和保 障基金财产 安全的 前提下 ,对权证进 行投资 ,争取 获得较高 的回报 。 权证 投资 策略 主 要为 : 采 用市 场公 认的 多 种期权 定价 模型 对权 证进 行定价 , 作为 权 证投资 的价 值基 准 , 并 根 据权证 标的 股票 基本 面的 研究估 值 , 结 合权 证理 论 价值进 行权 证趋 势投资 。 (2)可以利 用规模 优势和 定价优势, 积极参 与新股 申购、定向 增发等 ,把握 一级市场 的投资 机会 。 (3)在充分 考虑收 益性、 流动性和风 险特征 的基础 上,积极运 用监管 机构允 许基金投 资的其 他金 融工 具, 以期 降低组 合风 险, 锁定 既有 收益。 (五) 投资 决策 流程 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































50 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资决 策流 程如下 : 1.投 资策 略配 置、 大类 资 产配置 和股 票资 产类 别配 置的决 策程 序 (1)投资决 策委员 会根据 核心策略和 两个卫 星策略 的过往表现 ,结合 对未来 投资策略 有效性 的判 断, 向基 金经 理提出 投资 策略 配置 指导 性意见 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 , 拟定 基金投 资 策略配 置建 议书 , 经 投资 决 策委员 会批 准后 , 制 定详 细 的投资 策略 配置 计划 并经 授权后 执行 。 (2) 大类 资产 配置 宏观研 究员 就政 治形 势 、 政策趋 势 、 宏 观经 济形 势 、 利 率走 势以 及证 券市 场 发展趋 势等 进行分 析, 向投 资决 策委 员会和 基金 经理 提交 研究 报告。 投资决 策委 员会 根据 相关 报告 , 对 市场 中长 期发 展 趋势做 出判 断 , 向 基金 经 理提出 大类 资 产配 置指 导性 意见 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 , 拟定 基金大 类 资产配 置建 议书 ,提 交投 资决策 委员 会审 议。 投资决 策委 员会 对基 金大 类资产 配置 建议 书的 可行 性进行 分析 , 形成 投资 决议 并授权 基 金经理 执行 。 (3) 股票 资产 类别 配置 基金经 理综 合各 研究 员的 研究成 果 , 依 据本 基金 投 资策略 , 向投 资决 策委 员 会提交 股票 资产类 别配 置建 议书 。 经 投资决 策委 员会 批准 后 , 基金经 理制 定详 细的 股票 资产类 别配 置计 划并经 授权 后执 行。 2.投 资品 种选 择的 决策 程 序 (1) 股票 投资 的决 策程 序 本基金 所投 资的 上市 公司 必须已 经进 入本 基金 股票 投资备 选库 , 进入 备选 库的 股票必 须 经过股 票投 资基 本库 、股 票投资 初选 库和 股票 投资 备选库 的筛 选程 序, 具体 过程如 下: 1)研究员根 据法律 法规和 基金合同规 定,判 断股票 是否存在明 显风险 ,确定 股票投资 基本库 ; 2)研究员通 过大量 研读证 券公司研究 报告, 经过综 合分析判断 ,在股 票投资 基本库的 基础上 确定 股票 投资 初选 库; 3)研究员选 择初选 库中的 股票,进行 深入分 析和实 地调研后, 提交投 资研究 联席会议 讨论。 投资 研究 联席 会议 经过充 分讨 论和 论证 ,确 定该股 票是 否进 入股 票投 资备选 库; 4)基 金经 理从 股票 投资 备 选库中 选择 股票 构建 投资 组合。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































51 基金经 理按 照投 资策 略配 置计划 分别 构建 “ 稳 健成 长 策略 ” 投资 组合、 “ 积极 进 取策略 ” 投 资组合 和 “ 超额 收益 策略 ” 投资组 合。 ① 基 金经 理 采 用合 理价 格 成长选 股策 略 , 从 股票 投资 备选库 中选 择股 票构 建 “ 稳 健成长 策略 ” 投资 组合 。 ② 基金经理 在大量 研读内 部外部研究 报告并 和研究 员充分沟通 的基础 上,从 股票投资 备选库 中精 选高 成长 性的 个股, 结合 实地 调研 成果 ,构建 “ 积 极进 取策 略 ” 投 资组合 。 ③ 基金经理 根据 数 量投资 部 提供的数 量化配 置建议 ,从股票投 资备选 库中 优 选预期超 额收益 优势 明显 行业 中的 股票, 构建 “ 超 额收 益策 略 ” 投资 组合 。 (2) 债券 投资 的决 策程 序 本基金 投资 的债 券包 括国 债、 央票 、 金 融债 、 公 司 债、 企业 债 ( 含可 转换 债 券) 等债 券 品种。 基金经 理根 据经 投资 决策 委员会 审批 的大 类资 产配 置计划 , 向债 券投 资研 究员 提出债 券 投资需 求, 债券 投资 研究 员在对 利率 变动 趋势 、债 券市场 发展 方向 和各 债券 品种的 流动 性 、 安全性 和收 益性 等因 素进 行综合 分析 的基 础上 , 提 出债券 投资 建议 。 基金 经 理根据 债券 投资 研究员 的债 券投 资建 议, 制定债 券投 资方 案。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 :75%× 沪深 300 指数+25%× 中 证综合 债券 指数 本基金作为 股票型基 金, 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ,固定 收益类证 券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% , 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方 法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数, 中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体 走势的 跨市 场债 券指 数 , 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 , 因 此, 选择 沪深 300 指数 作为 股票 投资部 分的 业绩 比较 基准 ,同时 ,选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化 , 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































52 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 是主 动投 资的 混合 基金 , 预 期风 险收 益水 平 低于股 票基 金 , 高 于债 券 基金和 货币 市场基 金 。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2017 年 1 月 5 日复 核了 本报 告中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日。 ( 财务数 据未 经审 计) 1.期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的 比例(% ) 1 权益投 资 38,080,779.88 78.17 其中: 股票


38,080,779.88 78.17 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资


24,653.20 0.05 其中: 债券


24,653.20 0.05








资产 支持 证券


- 0.00 4 贵金属 投资 - 0.00 5 金融衍 生品 投资 - 0.00 6 买入返 售金 融资 产


1,000,000.00 2.05 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,577,700.00 19.66 8 其他资 产


35,085.38 0.07 9 合计





48,718,218.46





100.00 2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 67,782.00 0.14 B 采矿业 794,716.00 1.64 C 制造业 15,708,123.79 32.49 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,972,714.52 4.08 E 建筑业 1,262,435.00 2.61 F 批发和 零售 业 1,511,390.00 3.13 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,642,349.00 3.40 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































53 H 住宿和 餐饮 业 81,081.00 0.17 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,428,157.00 2.95 J 金融业 8,825,586.04 18.26 K 房地产 业 2,372,312.00 4.91 L 租赁和 商务 服务 业 1,035,018.00 2.14 M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 314,597.53 0.65 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 799,458.00 1.65 S 综合 265,060.00 0.55 合计 38,080,779.88 78.77 3.报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合 无。


4.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 601009 南京银 行 68,960 707,529.60 1.46 2 601601 中国太 保 24,500 704,375.00 1.46 3 002142 宁波银 行 43,800 685,470.00 1.42 4 601318 中国平 安 19,968 682,106.88 1.41 5 600816 安信信 托 34,100 680,977.00 1.41 6 600000 浦发银 行 40,200 662,898.00 1.37 7 601166 兴业银 行 41,500 662,755.00 1.37 8 601988 中国银 行 191,600 645,692.00 1.34 9 600705 中航资 本 98,900 640,872.00 1.33 10 600015 华夏银 行 63,000 633,150.00 1.31 5.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 - 0.00 其中: 政策 性金 融债 - 0.00 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 24,653.20 0.05 8 同业存 单 - 0.00 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































54 9 其他 - 0.00 10 合计 24,653.20 0.05 6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 110031 航信转 债 220 24,653.20 0.05 7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 9.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 11. 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。 12.投 资组 合报 告附 注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期 未出 现 被监管部 门立案 调查, 或在报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 9,237.49 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































55 2 应收证 券清 算款 22,547.40 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,203.54 5 应收申 购款 1,096.95 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 35,085.38 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%) 1 110031 航信转 债 24,653.20 0.05 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2010.6.22 ( 基金 合同 生效日 ) -2010.12.31 10.00% 1.14% 9.43% 1.18% 0.57% -0.04% 2011.1.1 -2011.12.31 -31.55% 1.11% -18.00% 0.98% -13.55% 0.13% 2012.1.1 -2012.12.31 3.85% 1.11% 6.95% 0.96% -3.10% 0.15% 2013.1.1 -2013.12.31 14.71% 1.21% -5.48% 1.05% 20.19% 0.16% 2014.1.1 -2014.12.31 25.86% 1.09% 40.36% 0.91% -14.50% 0.18% 2015.1.1 —2015.12.31 41.45% 2.44% 7.71% 1.86% 33.74% 0.58% 2016.1.1 —2016.9.30 -5.70% 1.33% -8.58% 1.17% 2.88% 0.16% 2010.6.22 -2016.9.30 50.58% 1.45% 25.37% 1.2% 25.21% 0.25% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































56 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2010 年 6 月 22 日至 2016 年 9 月 30 日) 注: 按基 金合 同规 定, 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基 金合同 的约 定。 建仓 期结 束时, 本基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 约定 。


十四、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1.基 金管 理人 的管 理费 ; 2.基 金托 管人 的托 管费 ; 3.基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4.基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5.基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6.基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7.基 金的 证券 交易 费用 ; 8.在中国证 监会规 定允许 的前提下, 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费,具体 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 9.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二 ) 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































57 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。 2.基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托管 费划款 指令, 基金托管人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 上述( 一) 基金 费用 的种 类中 第 3 -8 项费 用, 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1.基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2.基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3. 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露 费用等 费用 ; 4.其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托大成核心双动力 混合型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要







































































58 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 调低基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 无须 召开 基金 份 额持有 人大 会。 基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前按照有关 规定在至少一种指定媒体 和基金管 理人网 站上 公告 。 (五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运 作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有 关法律 法规 的要 求, 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 , 对 2016 年 8 月 5 日公布 的 《 大成 核心 双动 力 混合 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书 (2016 年第 1 期) 》 进行 了 内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 : 1、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。 5、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6、根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分, 披露 了 2016 年 6 月 23 日至 2016 年 12 月 22 日 的 公告。 7、根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 一 月 二十 五日