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信诚添金:更新招募说明书摘要(2017年第1次)查看PDF公告

信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 






信 诚 添 金 分 级 债券 型 证 券 投 资 基金 招募说明书摘要 (2017 年第 1 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国银 行股 份有限 公司 重要提示 本基金 于2012 年12 月 12 日基金 合同 正式 生效 。


基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。 本 摘要根 据基金 合同和 基金 招募说 明书编 写,并 经中 国证监 会核准 。基金 合同 是约定基金当 事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ,即 成为基 金份额持有 人 和本基 金合同 的当事 人, 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受,并按 照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 12 月 12 日, 有 关财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2016 年9 月30 日( 未经 审计 )。 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 住所:








上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心 汇丰银 行大 楼9 层 办公地 址:


上 海市 浦东 新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 设立日 期:


2005 年9 月30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 注册资 本:


2亿 元人 民币 电话:





(021 )6864 9788 联系人 :


唐世 春 股权结 构: 股 东 出资额


( 万 元 人 民 币)


出资比 例 (% )


中信信 托有 限责 任公 司


9800


49


英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800


49


中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400


2


合 计


20000


100


(二) 主要 人员 情况 张翔燕女士,董事长,硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总 经理,中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理,中 信证 券股份有限公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任, 现任 中信信托有限责任公 司副 董事长、中信 信诚资 产管 理有 限公 司( 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 )监 事。 王道远先生,董事,工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、 信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先生, 董事,商 科学士 。历任瀚 亚投资( 香港) 有限公司 首席执 行官,英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资(新加坡 )有 限公司首席执 行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资( 香港) 有限 公司 首席 执行 官。


信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 2 魏秀彬女士,董事,新加 坡籍,工商管理 硕 士 。 历任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东南 亚 区 域 合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首 席风险 官。 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、 中信 基金 管理 有限 公司( 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司,2009 年 2 月 已与 华 夏基金管理有限公司 合并 )总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有 限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。 孙麟麟先生,独立董事, 商科学士。历任安永会计 师事务所(香港)资产管 理审计团 队亚太区联合领导人 ,安 永会计师事务所(旧 金山 )美国西部资产管理 市场 审计团队领导 等职。 现 任 Lattice Strategies Trust 独立 受托 人、Nippon Wealth Bank 独立 董事 、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生,独立董事, 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主 任 、中 国 建 设 银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合 伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。


杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。


注:原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为 瀚亚投 资, 其旗 下各 公司 名称自 该日 起进 行相 应变 更。瀚 亚投 资为 英国 保诚 集团成 员。 2.监事 於乐女士,执行监事,经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通 用电气金融财务(中国 ) 有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公 司首席人力资 源官。 3.经营 管理 层人 员情 况 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、 中信 基金 管理 有限 公司( 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司,2009 年 2 月 已与 华 夏基金管理有限公司 合并 )总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有 限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。 桂思毅先生,副总经理, 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员, 中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管,德国德 累斯 登银行 上 海 分 行 财 务经 理, 信 诚 基 金 管 理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限 公司副 总经 理、 首席 财务 官。 唐世春先生,副总经理, 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有 限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 3 董事会秘书;信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董 事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。 隋晓炜先生,副总经理, 经济学硕士,注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 市 场 官 、 首 席 运 营 官。现 任信 诚基 金管 理公 司副总 经理 ,兼 任中 信信 诚资产 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 4.督察 长 周浩先生,督察长,法学 硕士,历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、 副调研员,上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监,国联安基金管理 有限 公司督察长。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。 5.基金 经理 王国强先生,管理学硕士 。曾任职于浙江国际信托 投资公司投行业务部、健 桥证券股 份有限公司债券业务 部、 银河基金管理有限公 司机 构理财部,长期从事 固定 收益证券分析 和研究 ,精 于固 定 收 益证 券及其 衍生 品定 价、 信用 产品的 风险 分析 等。2006 年 8 月 加盟 信 诚基金管理有限公司,担 任固定收益分析师,现任 信诚理财 7 日盈债券型证 券投资基金、 信诚年年有余定期开 放债 券型证券投资基金、 信诚 添金分级债券型证券 投资 基金、信诚优 质纯债 债券 型证 券投 资基 金及信 诚惠 报债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 历任基 金经 理: 王旭巍 先生 , 自 2013 年 1 月 15 日至 2016 年 8 月 5 日担任 本基 金的 基金 经理 。 6.投资 决策 委员 会成 员 胡喆女 士, 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监; 董越先 生, 交易 总监 ;


张光成 先生 ,股 票投 资总 监、基 金经 理; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托管人 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 4 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银行托 管业务部 设立 于 1998 年,现 有员工 110 余人,大 部分员 工具有 丰富的银 行、证券、基金、信 托从 业经验,且具有海外 工作 、学习或培训经历,60 %以 上 的 员 工 具 有硕士以上学位或高 级职 称。为给客户提供专 业化 的托管服务,中国银 行已 在境内、外分 行开展 托管 业务 。 作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行,中国银行拥有证券投 资基金、 基金(一对 多、一 对一) 、社保基金 、保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构、 券 商资产管理计划、信 托计 划、企业年金、银行 理财 产品、股权基金、私 募基 金、资金托管 等门类齐全、 产 品 丰富 的托 管 业 务 体 系 。 在 国内 ,中 国 银 行 首 家 开 展 绩效 评估 、 风 险 分 析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2016 年 09 月 30 日 ,中国 银行 已托 管 502 只 证券投 资基 金, 其中 境内 基金 471 只,QDII 基金 31 只 ,覆 盖了股票型 、债券 型、混 合型、货币 型、指 数型等 多种类型的 基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分, 秉 承中国银行风险控 制理 念,坚持“规范运作 、稳 健经营”的原则。中 国银 行托管业务部 风险控制工作贯穿业 务各 环节,通过风险识别 与评 估、风险控制措施设 定及 制度建设、内 外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 2007 年 起 , 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作。先后获 得基于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国 际主流内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2016 年 , 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 , 内 控 措 施 严 密,能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管 理办法》 的 相 关 规 定 , 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定,或者违反基金合 同约 定的,应当拒绝执行 ,及 时通知基金管理人, 并及 时向国务院证 券监督管理机构报告 。基 金托管人如发现基金 管理 人依据交易程序已经 生效 的投资指令违 反法律、 行政法规 和其他 有关规定 ,或者违 反基金 合同约定 的,应当 及时 通知 基金管理 人 , 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。 三、相关服务机构 1. 场外 发售 机构 (1) 直销 机构 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 5 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司及 本公 司的 网上 交易 平台 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人 :陈 强 投资人可 以通过 本公司 网 上交易系 统办理 本基金 的 开户、认 购、申 购及赎 回 等业务, 具 体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 : www.xcfunds.com. (2) 销售 机构 1 )中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :田 国立 联系人:刘 岫云 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 2 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 :王 洪章 电话:010-67596219 传真:010 -66275654 联系人 :张 静 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 3 )招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 6 4 )交 通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 5 )宁 波银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕


客户服 务统 一咨 询电 话:96528 , 上海 地区 :962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人 :胡 技勋 联系方 式:021 -63586210 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 6 )天 津银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊路15 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊路15 号 法定代 表人 :袁 福华 联系人 :李 岩 电话:02228405684 客服热 线:4006-960296 网址http://www.tccb.com.cn/ 7 )兴 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路154 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :李 博 电话: 021-52629999 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 8 )中 信证 券股 份有 限公 司 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 7 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 (邮 编:518048 ) 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029 9 )中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司 法定代 表人 :杨 宝林 注册地 址: 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层(266061 ) 基金业 务联 系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.zxwt.com.cn 10 )中 信期 货有 限公 司


注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 11 )中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 12 )中 国中 投证 券股 份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心A 栋第18层至21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 8 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来


联系人 :张 鹏 联系电 话:0755-82023442 统一客 户服 务电 话:400-600-8008 、95532


公司网 站:www.china-invs.cn 13 )中 信建 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 联系电 话:(010)85130579 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 14 )申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 联系电 话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 15 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :朱 雅崴 电话:021 -38676767 客户服 务热 线:400-8888-666 / 95521 16 )招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 9 电话:0755-82960167 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 17 )海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东路689 号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219275 传真:021 -23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.htsec.com 18) 西 藏同 信证 券股 份有 限公司


注册地 址: 拉萨 市北 京中 路101 号


办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼 法定代 表人 :贾 绍君


电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人 :汪 尚斌 统一客 户服 务电 话:4008811177 19)信 达证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :鹿 馨方 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com 20 )长 城证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 10 联系人 :刘 洋 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com 21 )上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 电





话:021-54509998 传





真:021-64385308 公司网 址:www.1234567.com.cn 客服电 话:400-1818-188 22 )上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电





话:021-58870011 传





真:021-68596916 公司网 址:www.howbuy.com 客服电 话:400-700-9665 23 )杭 州数 米基 金销 售有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电





话:0571-28829790 传





真:0571-26698533 24 )诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801 法定代 表人 :汪 静波 电





话:021-38602377 传





真:021-38509777 25 )深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 11 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 法定代 表人 :薛 峰 电





话:0755-33227950 传





真:0755-82080798 客服热 线:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn


26 )天 相投 资顾 问有 限公 司(简 称“ 天相 投顾 ”) 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701


邮 编:100032 办公地 址 : 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层





邮 编:100088 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045608 客服电 话: 010-66045678 传真:010-66045521 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn 27 )平 安证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼(518048 )


法定代 表人 :杨 宇翔


全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8


开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862


全国统 一总 机:95511-8


网址: www.pingan.com


28 )中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 法定代 表人 :李 庆萍 客服 电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 29 )国 信证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26 层 法人代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 基金业 务联 系人 :齐 晓燕 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 12 联系电 话:0755-82130833 传真:0755 -82133952 全国统 一客 户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 30 )光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4008888788 、10108998 联系人 :刘 晨 联系电 话:021-22169081 传真: 021-22169134 网址:www.ebscn.com 31 )中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 32) 长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证 券客 户服 务网 站:www.95579.com


33 )华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省 南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券1 号楼6 层2 区 法定代 表人 :吴 万善 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 13 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 34 )华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层 办公地 址: 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层


法定代 表人 :黄 金琳


联系人 :张 腾





联系电 话:0591-87383623


业务传 真:0591-87383610


统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn


35 )世 纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层 法定代 表人 :卢 长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 36 )平 安证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼(518048 )


法定代 表人 :杨 宇翔


联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8


开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862


全国统 一总 机:95511-8 网址: stock.pingan.com (37) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 仅代 销季 季添金 ) 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 传真:(010)68858117 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 14 网址:www.psbc.com 38 )和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网 址:www.licaike.com 客服电 话:400-920-002239 )申 万宏 源西 部证 券有 限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室


办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 (邮编:830002 ) 法定代 表人 :韩 志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户 服务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人 :王 怀春 40 )上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 法定代 表人 :张 皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 41 )浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 电





话:0571-88911818 传





真:0571-86800423 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 15 42 )北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-59158281 传 真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服 务电 话:400-893-6885 43 )北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 法定代 表人 :梁 蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com


客户服 务电 话:400-6262-818 44 )上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 : 陈继 武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服 务电 话:4000178000 45 )大 泰金 石投 资管 理有 限公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:4009282266 46 )北 京 增 财基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 16 法定代 表人 :罗 细安 电话:010-67000988-6003 传真:010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服 务电 话:400-001-8811 47 )名 称: 上海 利得 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:www.leadbank.com.cn





客户服 务电 话:400-067-6266 48 )名 称: 和耕 传承 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路升 龙广 场2号楼1号门701 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路升 龙广 场2号楼1号门701 法定代 表人 :李 淑慧 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 网址:www.hgccpb.com 客服电 话:4000-555-671 49 )名 称: 中国 民生 银行 股份有 限公 司( 仅代 销季 季添金 ) 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪 崎 电话:010-58560666 传真:010-57092611 网址: www.cmbc.com.cn 客服电 话:95568 50 )北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层 法定代 表人 :蒋 煜 联系电 话:010-58170949 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 17 官网地 址:www.shengshiview.com 客服电 话:400-818-8866 51 )深 圳金 斧子 投资 咨询 有限公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F 办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F 法定代 表人 :何 昆鹏 联系电 话:0755-84034499 公司官 网:www.jfzinv.com 客服电 话:400-950-0888 52 )乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网 址:http://www.qiandaojr.com


客服电 话:400-088-8080 53 )奕 丰金 融服 务( 深圳) 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116 室及1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系电 话:021 —20567288 传真:0755 —21674453 公司网 址: www.ifastps.com.cn 客服电 话: 400-684-0500 54 )北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 传真:010-82055860 官网网 址:www.niuniufund.com 客服电 话:400-6236-060 55 )上 海万 得投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 18 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 电





话:021-51327185








真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 56 )北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 注册地址:北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部 科研楼5层518 室 办公地址:北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部 科研楼5层518 室 法人代 表: 李昭 琛 联系电 话:010-82628888 公司传 真: 010-62676582 官网网 址:www.xincai.com 客服电 话:010-62675369 57 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系电 话:010-56282140 公司传 真:010-62680827 官网网 址:www.fundzone.cn 客服电 话:400-068-1176 58 )浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 (锦 昌大 厦)1 幢10楼1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系电 话:0571-88337717 公司传 真:0571-88337666 官网网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 59 )杭 州科 地瑞 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室 办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 19 法定代 表人 :陈 刚 联系电 话:0571-85267500 公司传 真:0571-8526 9200 官网网 址:www.cd121.com 客服电 话:0571-86655920 60 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北 京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A座7 层 法人代 表: 张彦 联系电 话:010-83363101 公司传 真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 官网网 址:http://8.jrj.com.cn/ 61 )上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 官网网 址: www.lufunds.com 客服电 话:4008219031 62 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999


公司网 站:www.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法 律法规要求,选择其他符 合要求的机构代理销售本 基金或变 更上述 代销 机构 ,并 及时 公告。 (二) 注册 登记 机构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 20 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 : 张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :金 芬泉 电话:021- 68649788 网址:www.xcfunds.com (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市 通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68 号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :安 冬 经办律 师: 吕红 、安 冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 办公地 址: 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 法人代 表: 姚建 华 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人 :王 国蓓 四、基金的名称 信诚添 金分 级债 券型 证券 投资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 在严格 控制 风险 的基 础上 ,通过 主动 管理 ,力 争追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资收益 。 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 21 七、基金的投资范围 和投 资比例 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 主要投资于固定收益类品 种,包括 国债、央行票据、金 融债 、地方政府债、企业 债、 公司债、短期融资券 、资 产支持证券、 可转换债券(含分离 交易 可转债)、回购、银 行定 期存款、中期票据等 固定 收益类金融工 具以及法律规法或中 国证 监会允许基金投资的 其他 固定收益类金融工具 。本 基金也可投资 于股票、权证以及法 律法 规或监管部门允许基 金投 资的其它权益类金融 工具 。本基金不直 接从二 级市 场买 入股 票、 权证等 权益 类工 具。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金投 资于固定收益类资产的比 例不低于基金资产 的 80% ;权益类资 产的比例不 高 于 基 金资 产的 20% ,其 中持 有 的全 部权 证市 值不 超过 基 金资 产净 值的 3% ;现 金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 当法律法规的相关规定变 更时,基金管理人在履行 适当程序后可对上述资产 配置比例 进行适 当调 整。 八、基金的投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金投资组合中债券、 现金各自的长期均衡比重 ,依照本基金的特征和风 险偏好而 确定。本基金定位为 债券 型基金,其资产配置 以债 券为主,并不因市场 的中 短期变化而改 变。在不同的市场条 件下 ,本基金将综合考虑 宏观 环境、市场估值水平 、风 险水平以及市 场情绪 ,在 一定 的范 围内 对资产 配置 调整 ,以 降低 系统性 风险 对基 金收 益的 影响。 2 、固 定收 益类 资产 的投 资 策略 (1) 类属 资产 配置 策略 在整体资产配置的基础上 ,本基金将通过考量不同 类型固定收益品种的信用 风险、市 场风险、流动性风险 、税 收等因素,研究各投 资品 种的利差及其变化趋 势, 制定债券类属 资 产配 置策 略, 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。 (2) 普通 债券 投资 策略 对于普通债券,本基金将 在严格控制目标久期及保 证基金资产流动性的前提 下,采用 目标久期控制、期限 结构 配置、信用利差策略 、流 动性管理、相对价值 配置 等策略进行主 动投资 。 1 )目 标久 期控 制 本基金将根据分级基金的 剩余运作期限以及宏观经 济因素(包含消费物价指 数、固定 资产投资、工业品价 格指 数、货币供应量等) 与不 同种类债券收益率之 间的 数量关系,确 定债券 组合 的久 期。 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 22 2 )期 限结 构配 置 在确定债券组合的目标久 期之后,本基金将通过对 央行政策、经济增长率、 通货膨胀 率等众多因素的分析 来预 测收益率曲线形状的 可能 变化;在上述基础上 ,本 基金将运用子 弹型、 哑铃 型或 梯形 等配 置方法 ,从 而确 定短 、中 、长期 债券 的配 置比 例。


3 )信 用利 差策 略 信用债 券的 收益 率主 要由 基准收 益率 与反 应信 用债 券信用 水平 的信 用利 差组 成。 基准收益率由宏观经济因 素及市场资金状况等决定 。本基金将从宏观经济环 境与市场 供需状况两个方面对 市场 整体信用利差进行分 析。 首先,对于宏观经济 环境 ,当宏观经济 向 好 时 , 企 业 盈 利 能 力 好 , 资 金 充 裕 , 市 场 整 体 信 用 利 差 将 可 能 收 窄 ; 当 宏 观 经 济 恶 化 时,企业盈利能力差 ,资 金紧缺,市场整体信 用利 差将可能扩大。其次 ,对 于市场供给, 本基金 将从 市场 容量 、信 用债结 构及 流动 性等 几方 面进行 分析 。 而信用利差受市场整体信 用水平、个券信用影响。 本基金通过公司内部债券 信用评级 体 系 , 对 债 券 发 行 人 的 公 司 治 理 结 构 、 融 资 能 力 、 抗 风 险 能 力 、 经 营 状 况 等 进 行 综 合 评 估,确 定发 行人 的信 用风 险及债 券的 信用 级别 。 4 )流 动性 管理 策略 本 基 金 对 流 动 性 进 行 积 极 管 理 以 应 对 :a 、 季 季 添 金 每 3 个 月 开 放 时 可 能 的 净 赎 回 ; b、岁岁添 金每一 年开放时 可能的净 赎回。在 预期份 额持有人 净赎回 比 例较高 时,本基 金 将 采用持续滚动投资方 法, 将回购或债券的到期 日进 行均衡等量配置,以 应对 大量赎回产生 的流动性需求。本基 金将 通过发行量、前一个 月日 均成交量、前一个月 的交 易频率、买卖 价差、 剩余 到期 期限 等指 标甄别 个券 的流 动性 。 5 )相 对价 值配 置 本基金将对市场上同类债 券的收益率、久期、信用 度、流动性等指标进行比 较,寻找 其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券,并 进行 投资 。 (3) 资产 支持 证券 的投 资 策略 对于资产支持证券,本基 金将综合考虑市场利率、 发行条款、支持资产的构 成和质量 等因素,研究资产支 持证 券的收益和风险匹配 情况 ,采用数量化的定价 模型 跟踪债券的价 格走势 ,在 严格 控制 投资 风险的 基础 上选 择合 适的 投资对 象以 获得 稳定 收益 。 3 、其 他金 融工 具的 投资 策 略 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资于其他衍 生金融工具,基金管理人 在履行适 当程序后,可以将其 纳入 投资范围。本基金对 衍生 金融工具的投资主要 以对 冲投资风险或 无风险套利为主要目 的。 基金将在有效进行风 险管 理的前提下,通过对 标的 品种的基本面 研究, 结合 衍生 工具 定价 模型预 估衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例, 谨慎 投资 。 在符合法律、法规相关限 制的前提下,基金管理人 按谨慎原则确定本基金衍 生工具的 总风险 暴露 。 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 23 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的 业 绩比 较基 准 : 中证综 合债 指数 收益 率 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法》、《证券投资基 金信 息披露管理办法》等 相关 法律法规的规定以及 本 基金 管 理 人 旗下 部分基金基金合同的 约定 ,综合考虑债券市场 代表 性、市场认可度等因 素, 经与基金托管 人协商 一致 ,并 报中 国证 监会备 案, 本基 金管 理人 决定 自 2015 年 10 月 1 日 起,选 用中 证 综合债 指数 替代 中信 标普 全债指 数, 作为 本基 金的 业绩比 较基 准。 如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 具 有 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准 , 或 者 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例,本基金将根据实 际情 况对业绩比较基准予 以调 整。业绩比较基准的 变更 需经基金管理 人和基金托管人协商 一致 而无需基金份额持有 人大 会审议,并在报中国 证监 会备案后在更 新的招 募说 明书 中列 示 。 十、基金的风险收益 特征 本基金为债券型基金,属 于证券投资基金中的低风 险品种,其预期风险与 预期 收益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 其中,基于本基金的分级 机制和收益规则,季季添 金为低风险、收益相对稳 定的基金 份额, 岁岁 添金 为中 高风 险、中 高收 益的 基金 份额 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定, 于 2016 年10 月 25 日复核 了 本招募 说明 书中 的投 资组 合报告 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗 漏。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 9 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 16,873,796.80 1.48 其中: 股票 16,873,796.80 1.48 2 固定收 益投 资 1,063,316,131.67 93.40 其中: 债券 1,063,316,131.67 93.40 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 24 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,199,316.80 1.86 7 其他资 产 37,076,743.53 3.26 8 合计 1,138,465,988.80 100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,316,796.80 0.74 D


电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,557,000.00 1.60 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 16,873,796.80 2.34 2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合 行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比例 (% ) - - - 合计 - - 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600037 歌华有 线 700,000 11,557,000.00 1.60 2 600875 东方电 气 553,833 5,316,796.80 0.74 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 102,776,524.50 14.25 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 168,425,000.00 23.34 其中: 政策 性金 融债 168,425,000.00 23.34 4 企业债 券 700,311,743.87 97.07 5 企业短 期融 资券 - - 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 25 6 中期票 据 - - 7 可转债 91,802,863.30 12.72 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,063,316,131.67 147.38 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 160205 16 国开 05 1,500,000 158,430,000.00 21.96 2 160014 16 附 息国 债14 700,000 70,903,000.00 9.83 3 132005 15 国资 EB 427,600 49,105,584.00 6.81 4 124125 PR 温 经开 400,000 33,696,000.00 4.67 5 1480358 14 日 照经 开债 300,000 32,562,000.00 4.51 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。 2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策 本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 11. 投资组合报告附注 1) 本 基金 本期 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查,或 在报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。 3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 16,647.93 2 应收证 券清 算款 18,000,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 19,060,095.60 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 37,076,743.53 4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 26 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 113008 电气转 债 17,164,500.00 2.38 2 110034 九州转 债 665,035.80 0.09 3 110033 国贸转 债 654,562.80 0.09 4 110035 白云转 债 639,330.00 0.09 5 123001 蓝标转 债 451,973.50 0.06 6 132001 14 宝钢 EB 20,903,108.40 2.88 5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定 盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细 阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2016 年 9 月 30 日。 (一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 -0.50% 0.15% 1.78% 0.05% -2.28% 0.10% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 19.57% 0.28% 9.41% 0.16% 10.16% 0.12% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 9.83% 0.79% 6.16% 0.07% 3.67% 0.72% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 3.19% 0.15% 3.57% 0.05% -0.38% 0.10% 2012 年 12 月 12 日至 2016 年 9 月 30 日 34.70% 0.44% 22.79% 0.09% 11.91% 0.35% (二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 27 注:1 、本 基金 建仓 日 自 2012 年 12 月 12 日至 2013 年 6 月 12 日, 建仓 日结 束时 资 产配置 比例 符合本 基金 基金 合同 规定 。 2、自 2015 年 10 月 1 日起,本 基金 的业 绩比 较基 准 由 “ 中 信标 普全 债指 数收 益 率 ” 变 更为 “ 中证 综合 债指 数收 益率 ” 。 十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基 金费 用的 种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 3)季 季添 金的 销售 服务 费 ; 4)因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ; 5)基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 6)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7)基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 8)基 金资 产的 资金 汇划 费 用; 9)账 户开 户费 和账 户维 护 费; 10)按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1)基 金管 理人 的管 理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.6% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H=E×0.6% ÷ 当年 天数 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 28 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费每日计提,按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后 ,由 基金 托 管人于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 2)基 金托 管人 的基 金托 管 费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.18% 年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下: H=E×0.18%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计提,按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后 ,由 基金 托 管人于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 3)季 季添 金的 销售 服务 费 季季添 金的 年销 售服 务费 率为0.35% ,岁 岁添 金不 收 取销售 服务 费。 销售服 务费 用于 支付 销售 机构佣 金、 基金 的营 销费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。 在通常情况下,季季添金的销售服务费按前一日季季添金资产净值的0.35% 年费率计 提。计 算方 法如 下: H=E×0.35% ÷ 当年 天数 H 为季 季添 金每 日应 计提 的销售 服务 费 E 为季 季添 金前 一日 资产 净值 季季添金销售服务费每日 计提,按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对 一致后, 由基金托 管人于次 月首日 起5 个工作 日内从 基金财产 中一次性 支付给注 册登记 机构,由 注 册 登记机 构代 付给 销售 机构 。 3、本条第1 款第4至第10 项 费用由基 金管理人 和基金 托管人根 据有关法 规及相 应协议 的 规定, 列入 当期 基金 费用 。 4、不 列入 基金 运作 费用 的 项目 本条第1款 约定以外 的其他 费用,以 及基金管 理人和 基金托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。 5、基金管 理人和基 金托管 人可协商 酌情调低 基金管 理费、基 金托管费 和销售 服务费 , 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、申购费 用 季季添 金的 申购 费率 为0 。 信诚添金分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 29 岁岁添金的申购费率按照 申购金额递减,即申购金 额越大,所适用的申购费 率越低。 岁岁添 金的 申购 费率 为: 岁岁添金的申购费用由申 购人承担,主要用于本基 金的市场推广、销售、注 册登记等 各项费 用, 不列 入基 金财 产。 2、赎回费 率 季季添 金的 赎回 费率 为0 。 岁岁添 金的 赎回 费率 为0 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运 作管理 办法 》( 以下 简称 “运作 办法 ”) 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的 投资管 理活 动, 对原 《信 诚添金 分级 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 进行 了更新 ,主 要 更新的 内容 如下 : 1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 ,在 “释 义” 部分更 新了 基金 法的 释义 。 2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相 关 成 员 的 内 容。 3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有关信 息。 4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更新。 5 、 在 “ 第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数据截 止至2016 年9月30 日。 6 、 在“第十二部分 基金的业 绩”部分,更新了该节的 内容,数据截止至2016 年9月30 日。 7 、 在“第二十五部分 其他应 披露事项 ”部分 ,披露了 自2016年6月13日以来涉及 本基 金的相 关公 告。



































































































































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2017年1月25 日 申 购金 额(M) 申购费 率 M<100 万 0.60% 100 万≤M<200 万 0.40% 200 万≤M<500 万 0.20% M≥500 万 1000 元/ 笔