中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
中 邮 战略 新 兴产 业 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
(2017 年第 1 号)
基 金管 理人 :中 邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 :兴 业银 行股 份有 限公 司
二〇 一七 年一 月
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
重要提 示
本基金 根 据 2011 年 12 月 9 日 中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 中邮 战略 新兴产 业
混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》( 证 监许 可[2011]1951 号) 的核 准, 进行 募集 。
基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核
准 ,但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险, 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的风险 收益 特征 , 应 充分 考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力, 并对 于认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、
时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决 策 。基 金管 理人提 醒投 资人 基金 投资 要承担 相应 风险 ,
包括市 场风 险 、 管 理风 险 、 流 动性 风险 、 本基 金特 定风险 、 操作 或技 术风 险 、 合 规风 险等 。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 12 月 12 日 , 有 关财 务数 据和 净值 表 现数据 截
止日 为 2016 年 9 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人 基 本情 况
名
称: 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
住
所: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :吴 涛
注册资 本:3 亿 元人 民币
股权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 :李 晓蕾
(二) 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
吴 涛 先生 ,公 司董 事长 ,大 学 本科 ,曾 任国 家外 汇管 理 局储 备司 干部 、中 国新 技 术创
业 投资 公司 深圳 证券 营业部 总经 理、 首创 证券 有限公 司总 经理 ,现 任首 创证券 有限 责任 公
司董事 长。
谢 德 春先 生, 高级 会计 师, 毕 业于 北方 工业 大学 会计 学 专业 。曾 任北 京市 建筑 材 料科
学 研究 院总 会计 师、 北京京 放经 济发 展公 司计 财部经 理、 北京 首都 创业 集团有 限公 司计 划
财 务部 总经 理, 现任 北京首 都创 业集 团有 限公 司董事 、副 总经 理, 兼任 北京首 创财 富管 理
公 司董 事长 、首 创 证 券有限 责任 公司 董事 、上 海首泓 投资 有限 公司 董事 长、北 京首 创金 融
资产交 易信 息服 务股 份有 限公司 董事 长。
马 敏 先生 ,董 事, 中共 党员 , 大学 本科 学历 ,会 计师 。 曾任 广西 壮族 自治 区财 政 厅商中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商 财处 副主 任科员 、广 西财 政厅 商财 处主任 科员 、财 政
部商贸 司内 贸二 处主 任科 员、 财 政部 经贸司 粮食 处 主任科 员、 财政部 经建 司 粮食处 副处 长、
财 政部 经建 司粮 食处 处长、 财政 部经 建司 交通 处处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部
经 建司 粮食 处调 研员 、中国 邮政 集团 公司 财务 部干部 、中 国邮 政集 团公 司财务 部总 经理 助
理。现 任中 国邮 政集 团公 司 财务 部副 总经 理。
毕 劲 松先 生, 董事 ,硕 士研 究 生。 曾任 中国 人民 银行 金 融管 理司 主任 科员 ;国 泰 证券
投 资银 行部 副总 经理 ;北京 城市 合作 银行 阜裕 支行行 长; 国泰 证券 北京 分公司 总经 理; 国
泰 君安 证券 北京 分公 司总经 理兼 党委 书记 ;中 富证券 有限 责任 公司 筹备 工作组 长; 中富 证
券 有限 责任 公司 董事 长兼总 裁; 民生 证券 有限 责任公 司副 总裁 ;首 创证 券有限 责任 公司 副
总经理 ;现 任首 创证 券有 限责任 公司 总经 理。
金 昌 雪先 生, 董事 ,大 学本 科 。曾 任职 于北 京煤 炭管 理 干部 学院 (期 间曾 赴日 本 东丽
大学任 教、 赴日 本埼 玉大 学研究 生院 进修 ) ; 日 本住 友银行 北京 代表 处职 员、 代 表; 日本 三
井住友 银行 北京 代表 处副 代表见 北京 分行 筹备 组副 组长;2008 年 3 月 至今 , 任三井 住友 银
行(中 国) 有限 公司 北京 分行副 行长 、总 行行 长助 理。
周 克 先生 ,董 事, 中共 党员 。 曾任 中信 实业 银行 北京 分 行制 度科 科长 ;中 信实 业 银行
总 行开 发部 副总 经理 ;中信 实业 银行 总行 阜成 门支行 行长 ;首 创证 券有 限公司 副总 经理 ;
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 总经 理、 首誉 光控资 产管 理有 限公 司董 事长。
王 忠 林先 生, 董事 ,曾 在中 国 人民 银行 总行 办公 厅任 职 ;在 中国 证券 监督 管理 委 员会
任 职, 历任 法律 部稽 查处负 责人 ;稽 查局 信访 处副处 长、 处长 ;办 公厅 信访办 主 任;2009
年 3 月 ,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 , 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼, 任职 局
长助理 。
戴昌久 先生 ,董 事, 法学 硕士。 曾在 财政 部条 法司 工作(1993 年 美国 波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ;1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事 务所 (主 任 /
支部书 记) 。 期间 任北 京市 律师协 会五 届 、 六 届理 事 会 理事 ; 北京 市律 师协 会 预算委 员会 副
主 任、 主任 ;北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ;全 国律 师协 会财 务委员 会委 员; 曾
任南方 基金 管理 公司 、(香港) 裕 田中 国发 展有 限公 司 独 立董 事; 现任深 圳天 源迪科 信息 技
术股份 有限 公司 、信 达金 融租赁 有限 公司 独立 董事 。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2. 监 事会 成员
赵 永 祥先 生, 监事 长, 中共 党 员, 硕士 研究 生, 高级 经 济师 。曾 任河 北省 邮电 管 理局
计 财处 干部 、河 北省 邮电管 理局 经营 财务 处干 部、石 家庄 市邮 政局 副局 长、借 调国 家邮 政
局计财 部任 副处 长 、 石 家 庄市邮 政局 党委 副书 记及 副局长 ( 主持 工作 ) 、 石家 庄市邮 政局 局
长 及党 委书 记、 河北 省邮政 局助 理巡 视员 、中 国邮政 集团 公司 财务 部副 总经理 及河 北省 邮
政 公司 助理 巡视 员、 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 现任 中国 邮政 集团公 司审 计局 局
长。
周桂 岩先 生, 监事 ,法 学 硕士 。曾 任中 国信 息信 托 投资 公司 证券 部经 理助 理 兼北 京营
业 部总 经理 ;北 京凯 源律师 事务 所律 师; 航空 信托投 资有 限责 任公 司证 券部总 经理 ;首 创
证 券有 限责 任公 司资 产管理 总部 总经 理; 现任 首创证 券有 限责 任公 司合 规总监 兼合 规部 经
理,首 创京 都期 货有 限公 司董事 长; 有二 十多 年证 券从业 经历 。
张 钧 涛先 生, 监事 ,大 学学 历 。曾 任西 南证 券北 京营 业 部客 户经 理; 中国 民族 证 券北
京 知春 路营 业部 副总 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 营销 部
副总经 理、 营销 部总 经理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司营 销总 监。
刘 桓 先生 ,监 事, 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司 北京 分公 司行 政人 事 部主
任 ;北 京国 声文 化艺 术有限 公司 副总 经理 ;北 京时代 泛洋 广告 有限 公司 总经理 ;北 京尚 世
先 锋广 告有 限公 司总 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司客 户服 务部 部门总 经理 助理 ,
营销部 副总 经理 、人 力资 源部总 经理 ;现 任公 司基 金运营 副总 监。
潘 丽女 士, 监事 ,大 学学历 。先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司、 武汉 城 投房产 集团 有
限 公司 、雀 巢( 中国 )有限 公司 、华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 、中 邮创 业基金 管理 股份 有
限公司 ,现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 营销 总部副 总经 理。
3. 公 司高 级管 理人 员
吴 涛 先生 ,公 司董 事长 ,大 学 本科 ,曾 任国 家外 汇管 理 局储 备司 干部 、中 国新 技 术创
业 投资 公司 深圳 证券 营业部 总经 理、 首创 证券 有限公 司总 经理 ,现 任首 创证券 有限 责任 公
司董事 长。
周克先 生, 中共 党员 ,20 年金融 、证 券从 业经 历。 曾任中 信实 业银 行总 行开 发部副 总
经 理、 首创 证券 有限 公司副 总经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司总经 理、 首誉 光
控资产 管理 有限 公司 董事 长。
张 静 女士 ,金 融学 硕士 ,中 共 党员 。曾 任中 国旅 行社 总 社集 团证 券部 、人 力资 源 部职
员 ;中 国国 际技 术智 力合作 集团 人力 资源 部副 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司人 力中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
资 源部 总经 理、 公司 人力资 源总 监、 总经 理助 理、现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副
总经理 。
李 小 丽女 士, 大学 本 科 ,中 共 党员 , 曾 任邮 电部 邮政 运 输局 财务 处会 计师 ;国 家 邮政
局 邮政 储汇 局( 中国 邮政储 蓄银 行前 身) 资金 调度中 心主 任; 中国 邮政 集团公 司财 务部 资
深经理 ,现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 副总 经理。
郭 建 华先 生, 硕士 研究 生, 曾 任长 城证 券有 限公 司研 发 中心 总经 理助 理、 长城 证 券有
限公司 海口 营业 部总 经理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司督 察长 。
4. 本 基金 基金 经理
任 泽 松先 生: 理学 硕士 ,曾 任 毕马 威华 振会 计师 事务 所 审计 员、 北京 源乐 晟资 产 管理
有 限公 司行 业研 究员 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核心 成长 混合 型
证 券投 资基 金 基 金经 理助理 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、投 资
部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、投 资部 总经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 任
泽 松投 资工 作室 总负 责人、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 双动 力
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
中 邮信 息产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。中 邮尊 享一 年定 期开放 灵活 配置 混
合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 绝对 收益策 略定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基
金基金 经理 、中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :
委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
邓 立 新先 生: 大学 专科 ,曾 任 中国 工商 银行 北京 珠市 口 办事 处交 换员 、中 国工 商 银行
北 京信 托投 资公 司白 塔寺证 券营 业部 副经 理兼 团支部 书记 、华 夏证 券有 限公司 北京 三里 河
营 业部 交易 部经 理、 首创证 券有 限责 任公 司投 资部职 员、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
基 金交 易部 总经 理、 投资研 究部 投资 部负 责人 、投资 部总 经理 、投 资副 总监, 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司投 资总 监兼 邓立 新投 资工作 室总 负责 人、 中邮 核心成 长混 合型 证
券 投资 基金 基金 经理 、中邮 核心 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 创新 优
势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮风格 轮动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 、 中 邮低 碳经 济灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
张 萌 女士 :商 学、 经济 学硕 士 ,曾 任中 信银 行总 行营 业 部国 际业 务部 主管 、日 本 瑞穗
银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理公 司全 球固 定收益 与信 用投 资
部基金 交易 经理、 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固 定 收益部 总经 理,
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 副总监 兼中 邮稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 稳健 添利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债聚 利债 券 型证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮增力 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
刘 涛 先生 :工 商管 理硕 士, 中 共党 员, 曾任 中国 民族 国 际信 托投 资公 司职 员、 安 信证
券 股份 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮核 心主 题混 合
型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 研究 部副 总经 理、研 究部 总经 理, 现任 中邮创 业基 金管 理
股 份有 限公 司投 资部 总经理 兼中 邮核 心优 选混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮 新 思路 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
任 泽 松先 生: 理学 硕士 ,曾 任 毕马 威华 振会 计师 事务 所 审计 员、 北京 源乐 晟资 产 管理
有 限公 司行 业研 究员 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核心 成长 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理助理 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、投 资
部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、投 资部 总经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 任
泽 松投 资工 作室 总负 责人、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 双动 力
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
中邮 信 息产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。中 邮尊 享一 年定 期开放 灵活 配置 混
合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 绝对 收益策 略定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基
金基金 经理 、中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁 先生 :经 济学 硕士 ,曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 、中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管
理 股份 有限 公司 投资 部副总 经理 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮 核心 主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
黄 礴 先生 :理 学硕 士, 曾任 新 时代 证券 有限 公司 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、银 华基金 管理 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 部
新兴产 业研 究组 组长 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部 总经 理。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
俞 科 进先 生: 经济 学硕 士, 曾 任安 徽省 池州 市殷 汇中 学 教师 、中 国人 保寿 险有 限 公司
职 员、 长江 证券 股份 有限公 司金 融工 程分 析师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司金 融工 程
研 究员 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部 员工 ,
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 量化 投资 部副 总经理 兼中 邮上 证 380 指 数增强 型证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
许 进 财先 生: 经济 学硕 士, 曾 任安 信证 券股 份有 限公 司 投资 经理 助理 、中 邮创 业 基金
管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 ,
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人、 中邮 中小盘 灵活 配置 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮趋 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、中 邮
乐享收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
聂璐 女士 :硕 士研 究生 , 曾任 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公 司研 究员 、首 誉 光控 资产
管理有 限公 司投 资经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 。
刘 田 先生 : 经 济学 硕士 ,曾 任 中邮 核心 成长 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 助理 , 现担
任 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 创新 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 经理 。
张 腾 先生 :工 学硕 士, 曾任 申 银万 国证 券研 究所 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮低 碳
经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
曹 思 女士 :经 济学 硕士 ,曾 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司行 业研 究员 、中 邮 中小
盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、中邮 核心 竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资
基 金基 金经 理, 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 中邮 核心 科技 创新 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
周 楠 先生 :工 商管 理硕 士, 曾 任大 唐微 电子 技术 有限 公 司工 程师 、大 唐电 信科 技 股份
有 限公 司产 品工 程师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮战略 新兴 产业 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理
助 理, 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮信息 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
杨 欢 先生 :经 济学 硕士 ,曾 任 中国 银河 证券 股份 有限 公 司研 究部 研究 员、 中邮 创 业基
金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中邮 中小 盘灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理,中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基金 经
理。
吴昊 先生 :理 学硕 士, 曾 任宏 源证 券股 份有 限公 司 固定 收益 研究 员、 中邮 创 业基 金管
理 股份 有限 公司 固定 收益研 究员 、中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中
邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中 邮稳 定收 益债 券型基 金基 金经 理兼 中邮 稳健添 利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 乐享 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
李 晓 博先 生: 经济 学硕 士, 曾 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 中邮 定期 开放 债 券型
证券投 资基 金基 金经 理助 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 研究员 。
许 忠 海先 生: 理学 硕士 ,曾 任 贝迪 中国 区研 发中 心工 程 师、 方正 证券 股份 有限 公 司行
业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基
金 基金 经理 助理 、中 邮核心 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ,现 任中 邮创新 优势 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
(一)基金托管人情 况
名称: 兴业 银行 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 :高 建平
注册日 期:1988 年 7 月 20 日
注册资 本:190.52 亿 元人 民币
托管部 门联 系人 :刘 峰
电话:021-62677777-212017
传真:021-62159217
( 二) 发展概况及财务状况
兴业银 行成 立 于 1988 年 8 月, 是 经国 务院、 中国 人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一, 总行 设在 福建 省福州 市,2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股
票代码 : 601166 ) , 注册 资 本 190.52 亿元。 开业 二十 多年来 , 兴 业银 行始 终坚 持 “真 诚服 务,
相伴成 长” 的经 营理 念, 致力于 为客 户提 供全 面、 优质、 高效 的金 融服 务。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
截至 2015 年 12 月 31 日 , 兴业银 行资 产总 额 达 5.30 万亿元 , 实现 营业 收 入 1543.48 亿
元, 全年 实现 归属 于母 公 司股东 的净 利 润 502.07 亿 元。 在 2015 年 英国 《 银行 家》 杂志 全球
银行 1000 强排 名中, 兴业 银行按 一级 资本 排名 列 第 36 位; 在 2015 年 《福 布 斯》 全 球上 市
企业 2000 强排 名中 , 兴业 银行位 居 第 73 位;在 2015 年 《财 富 》 世 界 500 强 中, 兴业 银行
排名 第 271 位, 稳居 全球 银行 50 强 、全 球 上 市企 业 100 强、 世界 企 业 500 强。
( 三) 托管业务部的部门 设置及员工情况
兴 业 银行 股份 有限 公司 总行 设 资产 托管 部, 下设 综合 管 理处 、市 场处 、委 托资 产 管理
处 、科 技支 持处 、稽 核监察 处、 运营 管理 及产 品研发 处、 期货 业务 管理 处、期 货存 管结 算
处、养 老金 管理 中心 等处 室,共 有员 工 100 余 人, 业务岗 位人 员均 具有 基金 从业资 格。
三、相 关服务机构
( 一) 基金 份额 发售 机构
1. 直 销机 构
(1) 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司直 销中 心
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
联系人 :杨 帆
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址:http://jr.jd.com
客服电 话:400-098-8511
(3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号:zyjjfwh
(4) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/
2. 代 销机 构
(1) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李 博
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :王 硕
传真: (010 )68858117
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
(3) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :刘 一宁
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址: http://www.abchina.com/cn/
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
联系人 :王 琳
网址:www.ccb.com
(5) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
联系人 :杨 菲
联系电 话:010-66105662
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址: www.cmbchina.com
(7) 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :宋 扬
电话:021-58781234
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(8) 上海 银行 股份 有限 公 司
注 册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 :金 煜
客服电 话:021-962888
联系人 :王 笑
联系电 话:021-68475732
网址:www.bankofshanghai.com
(9) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
电话:0755-25879756 、021-38637673
客服热 线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(10) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :赵姝
电话:010-66223584
客服电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :刘 宇
客服电 话:400 6200 620
网址:www.sczq.com.cn
(12) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表 人 :陈 有安
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(13) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
电话:010-84683893 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
客服电 话:4008895548
网址:www.ecitic.com
(14) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(15) 申 万宏 源证 券有 限公 司(原 申银 万国 )
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :钱 达琛
电话:021-33389888
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(16) 国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址: www.gtja.com
(17) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话: :0755-82492193 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(18) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
联系电 话:0755-82130833
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(19) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 站: www.gf.com.cn
(20) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(21) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :郭 相兴 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
联系电 话:021-20655175
业务传 真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326(全 国)
网址:www.hfzq.com.cn
(22) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
客服电 话:95565 、4008-888-111
网址:www.newone.com.cn
(23) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219000
客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.htsec.com
(24) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路 268 号 标力 大厦
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(25) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券)
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
客服电 话:95538
网址: http://www.zts.com.cn/ 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(26) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联 系 人: 杨磊
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(27) 长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
400-6666-888
网址:www.cgws.com
(28) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(29) 中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :许 钢
联系人 :张 静
客服电 话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(30) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
(31) 新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :田 德军
联系人 :孙 恺
联系电 话:010-83561149
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(32) 申 万宏 源西 部证 券有 限公司 (原 宏源 证券 )
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 :韩 志谦
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(33) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :吴 颖
联系电 话:0571-87902080
客服电 话:(0571)967777
网址:www.stocke.com
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(34) 南京 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表: 张华 东
联系人 :李 铮
客服电 话:4008-285-888
网址:www.njzq.com.cn
(35) 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :袁 丽萍
客服电 话:0510-82588168
400-888-5288
网址: www.glsc.com.cn
(36) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电 话:95531 ;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(37) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :袁 媛
联系电 话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(38) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :史 江蕊
电话:010-64818301
客服电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(39) 国 融证 券股 份有 限公 司(原 日信 证券 )
注册地 址 : 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 : 张 智河
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光
电话:010-88986830-730 、010-88086830-737
客服电 话: 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址:www.rxzq.com.cn
(40) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
联系电 话:010-66045152
客服电 话: 010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(41) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406168
传真:029-87406387
联系人 :梁 承华
网址:www.westsecu.com.cn 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
客户服 务电 话:95582
(42) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(43) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周 俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服 务热 线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(44) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良、 奚博 宇
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 400 8888 999
网址: www.95579.com
(45) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定代 表人 :谢 永林 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
联系人 :周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :021-58991896
全国 统 一总 机:95511
网址: stock.pingan.com
(46) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 :余 政
联系人 :赵 明
客服电 话:400 619 8888
网址:www.mszq.com
(47) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
客服电 话:95532 、400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(48) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
网址:www.myfund.com
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(49) 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888
客服电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(50) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(51) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(52) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(53) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :张 茹
电话:021-20613600
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.howbuy.com
(54) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :刘 晓倩
联系电 话:13116765372
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(55) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 :上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系 人: 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(56) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
传真:010-64788105
客服电 话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(57) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 : 汪静 波
联系人 : 李娟
联系电 话:021-80359115
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(58) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021 —58787698
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(59) 网信 证券 有限 责任 公 司(原 诚浩 证券 )
注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 :王 晓
联系人 :贾 丽媛
电话:024-22955449
网址: www.chstock.com
(60) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
客户服 务电 话:400-166-1188 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
公司网 站:http://8.jrj.com.cn/
(61) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 :侯 英建
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(62) 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(63) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 :阎 俊生
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(64) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :宋 志强
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(65) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
客户服 务电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(66) 增财 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 : 罗细 安
联系人 : 杜娟
联系电 话: (8610 )67000988-6075
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(67) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :付 琦
客户服 务电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(68) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 : 李工
联系人 :甘 霖
客户服 务电 话:95318 、4008096518
网址: www.hazq.com
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(69) 浙商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :毛 真海
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(70) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :许 黎婧
电
话:010-65807848
客服电 话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(71) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南大 道
9010 号
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服 务电 话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(72) 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
电话:027-87618882 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
客服 电 话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(73) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
联系电 话:010-52855713
客户服 务电 话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(74) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 : 梁蓉
联系人 :李 婷婷
联系电 话:010-66154828 转 801
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(75) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :张 悦
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(76) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :徐 娜 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
联系电 话:010-68292940
客服电 话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(77) 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话:0769-22112062
客服电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(78) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 :李 振
电话:65181028
传真:65174782
联 系 人: 周汶
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(79) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 :李 国宝
联 系 人: 杨俊
客服电 话:800 830 3811
网址:www.hkbea.com.cn
(80) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :洪 诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(81) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(82) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(83) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 : 沈继 伟
联 系 人: 曹 怡晨
电话:021-50583533
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
传真:021-50583633
客服电 话: 4000676266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(84) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(85) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复 兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪 崎
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(86) 星展 银行 (中 国) 有限公 司
地址: 上 海市 浦东 新区 陆 家嘴环 路 1318 号 1301 、1801 单元
客服电 话:400-820-8988
网址:www.dbs.com.cn
(87) 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
地址: 深 圳市 南山 区桃 园 路田厦 国际 中 心 36 搂
法定代 表人 :顾 敏
联系人 :何 钐
联系电 话:0755-84354755
客服电 话:400-999-8800
网址:www.webank.com
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(88) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 : 丁学 东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任 敏、 陈曦
客服电 话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(89) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
电话:010-52723273
服务热 线:95584
公司网 址:www.hx168.com.cn
(90) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
电话:010-58170949
传真:010-58170800
联 系 人: 殷雯
(91) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :董 浩
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联 系 人: 牛亚 楠 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
客服电 话:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(92) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336533
传真:010-59336500
联 系 人: 仲 甜甜
客服电 话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(93) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62675369
传真:010-62675979
联 系 人: 付 文红
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(94) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话: 010-56282140
传真:010-62680827
联 系 人: 丁 向坤
客服电 话:400-619-9059 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
网址:www.fundzone.cn
(95) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉
客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求, 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金,
并及时 履行 公告 义务
( 二) 基金注册登记机构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :李 焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
( 三) 律师事务所和经办律 师
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室
负责人 :李 飒
联系人 :李 飒
电话:010-62116298
传真:010-62216298
经办律 师: 刘敬 华
李飒 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
( 四) 会计师事务所和经办 注册会计师
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定代 表人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010-65264838
传真电 话:010-65227521
经办注 册会 计师 :王娟
卫俏嫔
四、基 金的名称
本基金 名称 : 中 邮战 略新 兴产业 混合 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式,混合 型
六、 投 资目标
本 基 金重 点关 注国 家战 略性 新 兴产 业发 展过 程中 带来 的 投资 机会 ,在 严格 控制 风 险并
保证充 分流 动性 的前 提下 ,谋求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
七、 投 资理念
战 略 性新 兴产 业是 以重 大技 术 突破 和重 大发 展需 求为 基 础, 对经 济社 会全 局和 长 远发
展 具有 重大 引领 带动 作用, 知识 技术 密集 、物 质资源 消耗 少、 成长 潜力 大、综 合效 益好 的
产业。战略性新兴产业可 以成为推动经济增长和社 会进步的新兴力量, 孕育着 资本市场上的
重 大投 资机 会, 本基 金通过 主题 投资 策略 重点 投资战 略性 新兴 产业 相关 个股, 分享 这一 投
资机遇 。
八、 投 资范围
本基金的投 资范围 为具有 良好流动性 的金融 工具, 包括国内依 法发行 上市的 股票( 包含
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票) 、债券、货 币市场 工具 、权证、 资产
支持证券以 及法律 法规或 中国证监会 允许基 金投资 的其他金融 工具( 但须 符合 中国证监 会相中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
关规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95% ,债券资产占基金资产的
0%-40% , 权 证占 基金 资产 净值 的 0%-3% , 并保 持现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 投资 于 战略性 新兴 产业 相关 股票 比例不 低于 基
金股票 资产 的 80% 。
九、 投 资策略
1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变 动 趋势 ,判 断当 前所 处的 经 济周
期 ,进 而对 未来 做出 科学预 测。 在此 基础 上, 结合对 流动 性及 资金 流向 的分析 ,综 合股 市
和 债市 估值 及风 险分 析进行 大类 资产 配置 。此 外,本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的 资
产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略, 通 过对 战略 性新 兴产 业发 展 状况 持续 跟踪 ,结 合对 国 家政
策 的解 读、 重大 科技 和工艺 创新 情况 调研 、上 市公司 战略 规划 及商 业运 营模式 分析 等方 法
挖 掘属 于战 略性 新兴 产业范 畴的 投资 主题 及相 关股票 ,作 为重 点进 行投 资,分 享这 类企 业
带来的 较高 回报 。
(1) 战略 性新 兴产 业的 界定
本 基 金对 战略 性新 兴产 业的 界 定和 我国 战略 性新 兴产 业 政策 《国 务院 关于 加快 培 育和
发展战 略性 新兴 产业 的决 定》中 保持 一致 。
产 业 定义 :战 略性 新兴 产业 是 以重 大技 术突 破和 重大 发 展需 求为 基础 ,对 经济 社 会全
局 和长 远发 展具 有重 大引领 带动 作用 ,知 识技 术密集 、物 质资 源消 耗少 、成长 潜力 大、 综
合效益 好的 产业 。
产 业 范畴 :根 据战 略性 新兴 产 业的 特征 ,立 足我 国国 情 和科 技、 产业 基础 ,现 阶 段重
点 培育 和发 展节 能环 保、新 一代 信息 技术 、生 物、高 端装 备制 造、 新能 源、新 材料 、新 能
源 汽车 等产 业。 本基 金管理 人持 续跟 踪国 家相 关政策 、关 注战 略性 新兴 产业发 展状 况、 科
研 成果 和技 术工 艺的 重大突 破及 市场 需求 商业 模式创 新等 因素 的变 化, 对战略 性新 兴产 业
的范畴 进行 动态 调整 。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2) 战略 性新 兴产 业投 资主 题挖掘
在确定 了战 略性 新兴 产业 的范畴 之后 , 本 基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的方 式进 行主 题挖掘 和
主 题配 置。 通过 对《 国务院 关于 加快 培育 和发 展战略 性新 兴产 业的 决定 》及后 续相 关政 策
的 解读 ,我 们将 国家 层面上 明确 提出 的战 略性 新兴产 业投 资主 题作 为本 基金投 资重 点, 具
体 如下 图所 示。 在此 基础上 ,本 基金 还会 从宏 观经济 、社 会文 化、 人口 结构、 科技 进步 、
突 发事 件等 方面 对投 资主题 进行 深入 研究 分析 和动态 调整 。从 投资 逻辑 上来看 ,投 资主 题
与 传统 行业 存在 一定 的对应 关系 ,但 不拘 泥于 行业, 因此 更符 合经 济发 展和资 本市 场运 行
的内在 规律 。
图 1 战略 性新 兴产 业投 资 主题定 义及 其对 应的 传统 行业
和一般 的投 资主 题相 比, 战略性 新兴 产业 投资 主题 具备如 下特 点:
第一, 战略 性新 兴产 业投 资主题 生命 周期 长, 生命 力强。 “ 主题 的生 命周 期 ” 是指投 资主
题对经 济和 资本 市场 的影 响持续 期。 一般来 说, 对 经济影 响深 远的 投资 主题 生命周 期较 长。
战 略性 新兴 产业 是以 重大技 术突 破和 重大 发展 需求为 基础 ,对 经济 社会 全局和 长远 发展 具
有重大 引领 带动 作用 , 知 识技术 密集 、 物 质资 源消 耗少、 成长 潜力 大、 综 合 效益好 的产 业。
战 略性 新兴 产 业 投资 主题都 属于 国家 重点 培养 和发展 的产 业, 随后 还将 出台各 细分 产业 的
扶植政 策( 包 括财 税 、 投 融 资、 进出 口等 方面) , 且 列 入国家 中长 期发 展战 略规 划。 因此 , 此
类投资 主题 具有 生命 周期 长且生 命力 强的 显著 特征 ,适合 基金 进行 长期 投资 。
战
略
性
新
兴
产
业
节能环保
新一代信息技术
生物产业
高端装备制造
新能源
新材料
新能源汽车
支
柱
产
业
先
导
产
业
节能、 环保、 煤 炭清洁利用等
物联网、 云 计算、 移动通信等
生物医药、生物农 业等
航空、 卫星、 高铁 、 海工装备
光伏、风电、智能 电网等
稀土、特种玻璃、LED 等
动力电池、新能源 汽车等
投资主题 对应的传统行业
采掘业 / 社会服务业 / 制造业
信息技术业 / 传播与文化产业
农、林、牧、渔业 / 制造业
制造业
采掘业 / 制造业 / 电力、 煤气及水的生
产和供应业
采掘业、制造业
制造业
战略性新兴 产业
注:传统行业分类 采用证监会门类 行业分 类 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
第 二 ,战 略性 新兴 产业 投资 主 题大 多处 于主 题生 命周 期 的萌 芽期 和形 成期 。主 题 的生
命 周期 一般 分为 四个 阶段: 主题 萌芽 、主 题形 成、主 题实 现和 主题 衰退 。主题 萌芽 期投 资
主 题影 响力 并不 明显 ,在主 题形 成期 ,主 题影 响力不 断增 强并 在主 题实 现期达 到鼎 盛, 最
后随着 主题 的衰 退逐 步减 弱。 对 基金 投资而 言, 主 题萌芽 期和 形成 期是 比 较 好的介 入时 机,
而 主题 形成 期的 中后 和实现 期的 初期 是投 资收 益最好 的阶 段, 实现 期的 中后期 则应 是逐 步
退出此 主题 投资 的阶 段。
基 金 管理 人定 期召 开投 资决 策 委员 会会 议, 由宏 观经 济 研究 员、 策略 研究 员、 行 业研
究员和 基金 经理 对主 题进 行评估 , 综合 考虑 主题 发 展阶段 、 主题 催化 因素 、 主题市 场容 量、
主题估 值水 平等 因素 ,确 定每个 主题 的配 置权 重范 围,从 而进 行主 题配 置。
(3) 个股 选择
? 第一步 ,通 过主 题相 关度 筛选, 构建 战略 性新 兴产 业股票 库。
在确定 了战 略性 新兴 产业 范畴和 相关 投资 主题 之后 , 基 金管 理人 每半 年末 根 据股票 “ 主
题相关 度 ” 指标 打分 情况 , 确定战 略性 新兴 产业 相关 股票 。 在 此期 间对 于未 被 纳入最 近一 次
筛选范 围的 股票( 如新 股上 市等) , 如果 其 “ 主 题相 关 度 ” 可 满足 标准 , 也称 为战 略性新 兴产 业
相关股 票。
本 基 金主 要根 据公 司战 略定 位 、公 司营 业收 入和 利润 能 够受 惠于 投资 主题 的程 度 来确
定 “ 主 题相 关度 ” 。 具体 来 说, 就 是由 研究 员衡 量主 题因素 对企 业的 主营 业务 收入、 主营 业务
利 润等 财务 指标 的影 响程度 并打 分, 作为 企业 和投资 主题 的相 关度 标准 。打分 的依 据主 要
有以下 几个 方面 :
? 公司战 略定 位。
? 公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策 的影 响程度 。
? 公司主 营业 务收 入和 利润 受 此主 题驱 动的 变动 幅度 。
? 公司的 盈利 模式 。
? 公 司 竞争 力 分析 ,包 括管理 者 素质 、 市场 营销 能力、 技 术创 新 能力 、专 有技术 、
特许权 、品 牌、 重要 客户 等。
? 公 司 财务 状 况及 财务 管理能 力 ,包 括 财务 安全 性指标 , 反映 行 业特 性的 主要财 务
指 标、 公司 股权 与债 权融资 能力 与成 本分 析、 公司再 投资 收益 率分 析等 。还特 别关 注公 司
投资战 略性 新兴 产业 相关 公司股 权情 况。
本 基 金将 战略 性新 兴产 业相 关 股票 纳入 战略 性新 兴产 业 股票 库。 本基 金投 资于 战 略性
新兴产 业相 关股 票比 例不 低于基 金股 票资 产 的 80% 。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
? 第二步 ,综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ,构 建股票 备选 库。
本 基 金重 点选 择市 场估 值合 理 、盈 利能 力出 色且 营业 收 入和 利润 稳定 增长 的股 票 进入
备 选库 。研 究员 对上 市公司 的财 务报 表和 经营 数据进 行分 析预 测, 分别 评估企 业成 长、 价
值及盈利特 性。通 过对各 项指标设定 一定的 权重进 行加权打分 排序, 选取排 名在前 50% 的
个股进 入股 票备 选库 。
表 1 建立股票备选库参考 指标
参考指标
成长特性 营业利润 同比增 长率、 经营性 现金 流同比增 长率、 净利润 同比增 长率 、营业收 入同比 增长率 等
价值特性 市盈率、 市净率 、PEG 、市销率等
盈利特性 净资产收 益率、 总资产 净利率 、投 入资本回 报率、 销售净 利率等
由 于 公司 经营 状况 和市 场环 境 在不 断发 生变 化, 基金 将 实时 跟踪 上市 公司 风险 因 素和
成长性 因素 的变 动, 对上 述几类 指标 及其 权重 设置 进行动 态调 整。
? 第三步 ,个 股定 性分 析, 构建股 票精 选库
在 股 票备 选库 的基 础上 ,本 基 金从 公司 治理 结构 、公 司 经营 运行 等方 面对 个股 进 行定
性分析 ,构 建股 票精 选库 。
精选库股票在公司治 理结 构方面需满足以下标 准:
? 主要股 东资 信良 好, 持股 结构相 对稳 定, 注重 中小 股东利 益, 无非 经营 性占 款;
? 公 司 主营 业 务突 出, 发展战 略 明晰 , 具有 良好 的创新 能 力和 优 良的 核心 竞争力 ,
信息披 露透 明;
? 管 理 规范 , 企业 家素 质突出 , 具有 合 理的 管理 层激励 与 约束 机 制, 建立 科学的 管
理与组 织架 构。
? 精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准:
? 具 有 持续 经 营能 力和 偿债能 力 ,资 产 负债 率合 理。具 有 持续 的 成长 能力 ,通过 对
公司商 业模 式的 全方 位分 析判断 公司 成长 动力 来源 和持续 性;
? 主营业 务稳 定运 行, 收入 及利润 保持 合理 增长 ,资 产盈利 能力 较高 ;
? 净资产 收益 率处 在领 先水 平;
? 财务管 理能 力较 强, 现金 收支安 排有 序;
? 公司拥 有创 新能 力、 专有 技术、 特许 权、 品牌 、渠 道优势 、重 要客 户等 ;
3. 债 券投 资策 略 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(1) 平均 久期 配置
本 基 金通 过对 宏观 经 济 形势 和 宏观 经济 政策 进行 分析 , 预测 未来 的利 率趋 势, 并 据此
积 极调 整债 券组 合的 平均久 期, 在控 制债 券组 合风险 的基 础上 提高 组合 收益。 当预 期市 场
利 率上 升时 ,本 基金 将缩短 债券 投资 组合 久期 ,以规 避债 券价 格下 跌的 风险。 当预 期市 场
利 率下 降时 ,本 基金 将拉长 债券 投资 组合 久期 ,以更 大程 度的 获取 债券 价格上 涨带 来的 价
差收益 。
(2) 期限 结构 配置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ,运 用统 计和 数量 分 析技 术, 本基 金对 债券 市 场收
益 率曲 线的 期限 结构 进行分 析, 预测 收益 率曲 线的变 化趋 势, 制定 组合 的期限 结构 配置 策
略 。在 预期 收益 率曲 线趋向 平坦 化时 ,本 基 金 将采取 哑铃 型策 略, 重点 配置收 益率 曲线 的
两 端。 当预 期收 益率 曲线趋 向陡 峭化 时, 采取 子弹型 策略 ,重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。
当 预期 收益 率曲 线不 变或平 行移 动时 ,则 采取 梯形策 略, 债券 投资 资产 在各期 限间 平均 配
置。
(3) 类属 配置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水 平 等因 素进 行分 析, 研究 同 期限
的 国债 、金 融债 、央 票、企 业债 、公 司债 、短 期融资 券之 间的 利差 和变 化趋势 ,制 定债 券
类 属配 置策 略, 确定 组合在 不同 类型 债券 品种 上的配 置比 例。 根据 中国 债券市 场存 在市 场
分 割的 特点 ,本 基金 将考察 相同 债券 在交 易所 市场和 银行 间市 场的 利差 情况, 结合 流动 性
等因素 的分 析, 选择 具有 更高投 资价 值的 市场 进行 配置。
(4) 回购 套利
本 基 金将 在相 关法 律法 规以 及 基金 合同 限定 的比 例内 , 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策
略 以增 强组 合的 收益 率,比 如运 用回 购与 现券 之间的 套利 、不 同回 购期 限之间 的套 利进 行
低风险 的套 利操 作。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融 工 具进 行套 利、 避险 交易 , 控制
基 金组 合风 险, 获取 超额收 益。 本基 金进 行权 证投资 时, 将在 对权 证标 的证券 进行 基本 面
研 究及 估值 的基 础上 ,结合 股价 波动 率等 参数 ,运用 数量 化期 权定 价模 型,确 定其 合理 内
在价 值 ,从 而构 建套 利交易 或避 险交 易组 合。 未来, 随着 证券 市场 的发 展、金 融工 具的 丰
富 和交 易方 式的 创新 等,基 金还 将积 极寻 求其 他投资 机会 ,履 行适 当程 序后更 新和 丰富 组
合投资 策略 。 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
十、 业 绩比较基准
中证新 兴产 业指 数*75%+ 上证国 债指 数*25%
中 证 新兴 产业 指数 是由 中证 指 数有 限公 司编 制, 选择 上 海证 券交 易所 和深 圳证 券 交易
所两市 上市 的新 兴产 业的 公司中 规模 大、 流动 性好 的 100 家 公司 组成 ,以 综 合反映 沪深 两
市 中新 兴产 业公 司的 整体表 现。 上证 国债 指数 由上海 证券 交易 所上 市的 所有固 定利 率国 债
组 成, 编制 合理 、透 明、运 用广 泛, 具有 较强 的代表 性 和 权威 性。 基于 本基金 的投 资范 围
和投资 比例 ,选 用上 述业 绩比较 基准 能够 真实 、客 观地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
随 着市 场环 境的 变化 ,如果 上述 指数 不适 用本 基金时 ,本 基金 管理 人可 以依据 维护 基金 份
额 持有 人合 法权 益的 原则, 进行 适当 的程 序变 更本基 金的 业绩 比较 基准 。其中 ,若 变更 涉
及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实质 性变 更, 则基金 管理 人应 就变 更事 宜召开 基金 份额 持
有人大会, 并报中 国证监 会核准或者 备案。 若变更 事宜对基金 投资无 实质性 影响( 包括但 不
限于编制机 构变更 、指数 更名等) ,则无 需召开 基金 份额持有人 大会, 基金管 理人应在 取得
基金托 管人 同意 后 , 报 中 国证监 会备 案 。 并 应至 少 提前 30 个 工作 日在 中国 证监会 指定 的信
息披露 媒体 上刊 登公 告。
十一、 风险收益特征
本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ,其 预期 风险 和预 期收 益 高于 债券 型基 金和 货币 市 场基
金 ,低 于股 票 型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中的 中等 风险品 种。
十二、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 7 月 1 日起至 2016 年 9 月 30 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 7,441,466,445.27 90.35
其中: 股票
7,441,466,445.27 90.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- - 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
100,000,270.00 1.21
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
664,543,104.89 8.07
8 其他资 产
29,996,040.60 0.36
9 合计
8,236,005,860.76
100.00
注 :由 于四 舍五 入的 原因报 告期 末基 金资 产组 合各项 目公 允价 值占 基金 资产的 比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,655,368,457.59 32.34
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 349,367,281.92 4.25
E 建筑业 37,948,988.00 0.46
F 批发和 零售 业 136,905,283.15 1.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,713,443,418.78 45.22
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 228,598,125.48 2.78
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
R 文化、 体育 和娱 乐业 319,834,890.35 3.90
S 综合 - -
合计 7,441,466,445.27 90.62
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %)
1 300324 旋极信 息 37,983,042 824,232,011.40 10.04
2 300267 尔康制 药 57,463,318 794,717,687.94 9.68
3 300367 东方网 力 32,222,220 782,033,279.40 9.52
4 300104 乐视网 17,551,018 776,632,546.50 9.46
5 300418 昆仑万 维 22,316,860 572,873,796.20 6.98
6 300271 华宇软 件 22,198,382 451,959,057.52 5.50
7 300332 天壕环 境 35,943,136 349,367,281.92 4.25
8 300287 飞利信 27,274,125 337,108,185.00 4.11
9 300364 中文在 线 6,921,335 319,834,890.35 3.90
10 300215 电科院 9,999,918 228,598,125.48 2.78
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8 投资组合报告附 注
(1) 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
(3) 基金 的其 他资 产构 成 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,981,376.26
2 应收证 券清 算款 23,126,836.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 323,356.32
5 应收申 购款 4,564,471.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,996,040.60
(4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净 值 比 例
(% )
流 通 受 限 情 况 说
明
1 300104 乐视网 393,245,944.50 4.79 非公开 发行
9 开放式基金份额 变动
单位: 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,920,740,340.86
报告期 期间 基金 总申 购份 额 242,467,215.18
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 569,692,253.99
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-" 填列) -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,593,515,302.05
10 、基金的业绩
基 金 管理 人承 诺以 恪尽 职守 、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但不
保 证基 金一 定盈 利, 也不向 投资 者保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。
投 资有 风险 ,投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 合同 生效 以
来的( 截 至 2016 年 9 月 30 日) 的投 资业 绩及 同期 基准的 比较 如下 表所 示:
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个
月
-3.39% 1.05% 2.50% 0.73% -5.89% 0.32%
自基金 成
立起至 今
415.29% 2.18% 57.5% 1.44% 357.79% 0.74%
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ;
2. 基 金托 管人 的托 管费 ;
3. 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4. 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6. 基 金的 证券 交易 费用 ;
7. 基金 的银 行汇 划费 用;
8. 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
( 二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管理 费每 日计 算, 逐日 累 计至 每月 月末 ,按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2. 基 金托 管人 的基 金托 管 费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0.25% 的年 费率计 提。 托管费 的计算 方法 如
下: 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托管 费 每日 计算 ,逐日 累 计至 每 月月 末, 按月支 付 ,由 基 金管 理人 向基金 托
管人发 送基 金托 管费 划款 指令, 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3 个 工作 日内 从 基金财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 项费 用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
( 三) 不列 入基 金费 用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1. 基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基 金财
产的损 失;
2. 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3. 《 基金 合同 》 生 效前 的相 关费用 , 包括 但不 限于 会 计师和 律师 费 、 信 息披 露 费用
等费用 ;
4. 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。 降低 基金 管理 费率 和基 金 托管 费率 ,无 须召 开基 金 份额 持有 人大 会。 基金 管 理人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊 登公告 。
( 五) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募 说明 书依 据《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售管 理办 法》 、 《信 息披露 管理 办法 》
及 其它 有关 法律 法规 的要求 , 对 本基 金管 理人 刊登的 本基 金 更新 招 募说 明书 《 中邮 战略 新
兴产业 混合 型证 券投 资基 金 更新 招募 说明 书》 )进 行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下:
1 、 在“一 、基 金管 理人 ” , 对本 公司 办公 地址进 行了 变更 、对 主要 人员情 况中 董事 人员 进
行了变 更, 对主 要人 员中 投资决 策委 员会 人员 进行 了变更 及更 新;
2、在 “四 、基 金托 管人” ,对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 代销 机构 进行 了更 新 ;
4、在 “九 ”基 金的 投资” ,更新 了组 合报 告内 容;
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ;
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2017 年 1 月 25 日