信 达 澳 银 新能 源 产 业 股票 型 证 券 投资 基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2017 年 1 月20 日
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银新 能源 产业 股票
场内简 称 -
基金主 代码 001410
交易代 码 001410
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金 合 同生 效日 2015 年 7 月31 日
报告期 末基 金份 额总 额 51,860,777.68 份
投资目 标
本基金 通过 积极 主动 的管 理， 在 有效 控制 风险 的前 提
下，精 选新 能源 及其 相关 产业的 优秀 企业 进行 投资 ，
为投资 者追 求长 期稳 定的 投资回 报。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 积极 主动
的投资 策略 ， 并 对投 资组 合进行 动态 调整 。 由 于本 基
金为股 票型 基金 ， 核 心投 资策略 为股 票精 选策 略， 同
时辅以 资产 配置 策略 优化 投资组 合的 风险 收益 ， 提 升
投资组 合回 报。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×85 % + 上证 国债 指数 收益 率
×15%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 长 期预期 风险 与收 益高 于混 合
型基金 、 债券 型基 金、 货币 市场基 金 ， 属 于较 高风 险、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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较高预 期收 益率 的基 金产 品。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 2,250,128.27
2.本期 利润
268,344.74
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0049
4.期末 基金 资产 净值 55,353,262.48
5.期末 基金 份额 净值 1.067
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.28% 0.94% 1.51% 0.61% -1.79% 0.33%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年7 月31 日 生效 ，2015 年8 月 25 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为80%-95% ， 其中 投资于 本基 金定 义的
新能源 产业 主题 相关 的股 票资产 占非 现金 基金 资产 的比例 不低 于 80% ； 债券 （ 含中小 企业 私募 债、
可转换 债券 等） 资产 、现 金、货 币市 场工 具、 股指 期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-20% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易 保
证金后 ，基 金保 留的 现金 或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值
的5% ； 权证 的投 资比 例不 超过 基 金资 产净 值 的3%； 资产支 持证 券的 投资 比例 不超过 基金 资产 净 值
的20% 。本 基金 按规 定在 合同生 效后 六个 月内 达到 上述规 定的 投资 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
冯明远 本 基 金 的 基 金 2016 年10 - 6 年 浙江大学工学硕士。2010信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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经理 月19 日 年 9 月， 任平安证券综合
研究所研究员，2014 年1
月 加 入 信 达 澳 银 基 金 公
司 ， 任 研 究 咨 询 部 研 究
员， 信达澳银领先增长混
合 基 金 及 信 达 澳 银 转 型
创 新 股 票 基 金 基 金 经 理
助理 、 信达 澳 银 新能 源产 业
股票基 金基 金经 理（2016 年
10 月 19 日 至今）。
柴妍
原 本 基 金 的 基
金 经 理 、 原 红
利 回 报 混 合 基
金 的 基 金 经
理、原 转 型 创
新 股 票 基 金 的
基金经 理
2015 年8 月
12 日
2016 年 10
月27 日
8 年
华东理工大学经济学硕士。
2008 年5 月至2010 年1 月就
职于元大证券，任研究部研
究员；2010 年 5 月加 入信 达
澳银基金管理有限公司，历
任研究咨询部研究员、信达
澳银产业升级混合基金基金
经理助理、信达澳银红利回
报 混 合 基 金 基 金 经 理 （2015
年 7 月 9 日起 至 2016 年 10
月 27 日 ） 、 信达 澳银 新能 源
产业股票基金基金经理
（2015 年 8 月 12 日至 2016
年 10 月27 日） 、 信达 澳银 转
型创新股票基金基金经理
（2015 年 8 月 19 日至 2016
年 10 月27 日）。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在 2016 年紧 紧围 绕 新能源 、新 兴产 业方 向进 行投资 。 本 基金 一方 面在 新能源 行业 寻
找优秀 、估值 合理的上 市 公司，另一方 面在电子 、 通信、计算机 、有色金 属 、机械、化 工领域寻
找为新 能源 行业 服务 的优 秀上市 公司 。
通过 3C 锂 电的 多年 积累 ， 中国已 在全 球锂 电行 业获 得领先 地位 ， 涌现 具 有全 球竞争 力的 锂电
研发、 制造 企业 ，同 时下 游也有 优秀 的新 能源 车整 车企业 ，我 们看 好相 关企 业未来 的成 长性 。
围绕锂电产业 ，产生了 有 竞争力的上游 原材料供 应 产业链。中国 已在正负 极 、隔膜、电解 液
等关键原材料 上形成全 球 竞争力，看好 相关领域 企 业成长性。同 时上游相 关 大宗商品也 受新能源
需求推动，价 格出现大 幅 上涨，我们相 信在未来 二 年相关原材料 价格仍将 震 荡上行，其 中投资机
会仍会 很多 。
电子、通信、 计算机、 机 械、化工等领 域相关企 业 正积极向新能 源行业服 务 。产业内技术 创
新动力十足， 如快速充 电 、分布式能源 、装备自 动 化、新材料等 技术正加 速 新能源行业 的发展，
相关公 司也 将积 极受 益于 产业发 展大 潮。
未来本 基金 仍将 坚持 在新 能源、 新兴 产业 发掘 投资 机会。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.067 元， 份额 累计净 值 为 1.067 元 ，报 告期内 份额 净值
增长率 为-0.28% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 1.51% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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1 权益投 资 51,338,666.12 92.05
其中： 股票
51,338,666.12 92.05
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,392,935.65 7.88
8 其他资 产
41,895.10 0.08
9 合计
55,773,496.87
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 49,326,524.12 89.11
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 527,942.00 0.95
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
1,484,200.00 2.68
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 51,338,666.12 92.75
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002475 立讯精 密 171,720 3,563,190.00 6.44
2 300322 硕贝德 169,219 3,127,167.12 5.65
3 000049 德赛电 池 73,971 3,110,480.55 5.62
4 600703 三安光 电 222,900 2,984,631.00 5.39
5 300410 正业科 技 52,500 2,833,950.00 5.12
6 300207 欣旺达 191,035 2,655,386.50 4.80
7 002384 东山精 密 125,176 2,454,701.36 4.43
8 600498 烽火通 信 89,652 2,260,126.92 4.08
9 000725 京东方 Ａ 776,650 2,221,219.00 4.01
10 600110 诺德股 份 201,250 2,145,325.00 3.88
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金 资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体报 告期内 被监 管部门 立案 调查， 或在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
东山精 密(002384) 于 2016 年3 月18 日发 布公 告称 ，2016 年 3 月 18 日上 午 7 时 30 分左 右，
该公司 位于 苏州 市吴 中区 东山镇 石鹤 山路 8 号的 LED 仓库发 生失 火事 故。 该 公司及 时启 动应 急预
案，成立现场 应急领导 小 组，由于失火 事故发现 早 、处置得当， 经 该公司 和 消防部门及 时扑救，
明火很 快被 扑灭 ，失 火造 成的财 产损 失得 到及 时控 制。
基金管 理人 分析 认为 ， 仓 库失火 快速 扑灭 ，不 影响 该公司 的正 常经 营 。
除东山精密(002384)外， 其余的本基金 投资的前十 名证券的发行 主体报告期 内没有被监管 部
门立案 调查 ，也 没有 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,201.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,098.64
5 应收申 购款 595.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,895.10
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 60,054,498.42
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,206,470.68
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 13,400,191.42
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 51,860,777.68
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 新能 源产 业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、《 信达 澳银 新能 源产 业 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4 、法 律意 见书 ； 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
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5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
