银 河 银 富 货币 市 场 基金2016 年第4 季度报
告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 2 页 共 14 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 根据 本基金 合同 规定 ， 于2017 年1 月18 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河银 富货 币
场内简 称 -
交易代 码 150005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年12 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 25,404,862,698.88 份
投资目 标
在确保 基金 资产 安全 和高 流动性 的基 础上 ， 追 求 高 于
业绩比 较基 准的 回报 。
投资策 略
本基金 主要 投资 于短 期金 融工具 ， 投 资策 略的 重 点 是
在投资 组合 的流 动性 和收 益性这 两个 方面 取得 平 衡 。
本基金 将以 价值 研究 为导 向， 利 用基 本分 析和 数 量 化
分析方 法， 通 过对 短期 金 融工具 的积 极投 资 ， 在 控 制
风险和 保证 流动 性的 基础 上，追 求稳 定的 当期 收 益 。
1. 战略资 产配 置策 略
利率预 期策 略： 因为 利率 变化是 影响 债券 价格 的 最 重
要的因 素， 所以 利率 预期 策略是 本基 金的 基本 投 资 策
略。 投资 决策 委员 会通 过 对宏观 经济 形势 、 财政 与 货
币政策、 金融 监管 政策 、 市场结 构变 化和 短期 资 金 供
给等因 素的 分析 ，形 成对 未来短 期利 率走 势的 判 断 ，
并依此 调整 组合 的期 限和 品种配 置。 比 如 ， 根 据 历 史
上我国 短期 资金 市场 利率 的走势， 在年 初 、 年 末 资 金
利率较 高时 按哑 铃策 略配 置基金 资产 ， 而 在年 中 资 金
利率偏 低时 按梯 形策 略配 置基金 资产 。
平均剩 余期 限控 制策 略： 根据对 短期 利率 走势 的 判 断
确定并 控制 投资 组合 的平 均剩余 期限 。 在 预期 短 期 利
率上升 时， 缩 短组 合的 平 均期限 ， 以规 避资 本损 失 和银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 3 页 共 14 页
获得较 高的 再投 资收 益； 在预期 短期 利率 下降 时 ， 延
长组合 的平 均期 限， 以锁 定较高 的收 益水 平。
现金流 管理 策略 ： 根 据对 市场资 金面 分析 以及 对 申 购
赎回变 化的 动态 预测,通 过 回购的 滚动 操作 和债 券品
种的期 限结 构搭 配, 动态 调 整并有 效分 配基 金的 现金
流,在 保持 本基 金充 分流 动 性的基 础上 争取 较高 收
益。
2. 战术资 产配 置策 略
在战术 资产 配置 阶段 ，配 置策略 主要 体现 在：
利用金 融工 程技 术， 寻找 价格低 估的 投资 品 种 。
把握银 行间 市场 和交 易所 市场出 现的 套利 机 会 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为银 行半年 期定 期存 款利 率( 税
后)
风险收 益特 征
本基金 面临 的风 险与 其他 开放式 基金 相同(如 市场 风
险、 流 动性 风险 、 管 理风 险、 技 术风 险等),但由于本
基金主 要投 资短 期流 动性 金融工 具， 上述 风险 在 本 基
金中存 在一 定的 特殊 性， 投资本 金损 失的 可能 性很
小。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 银河银 富货 币 A 银河银 富货 币 B
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 150005 150015
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 908,173,720.60 份 24,496,688,978.28 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主 要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
银河银 富货 币 A 银河银 富货 币 B
1. 本期已 实现 收益 3,717,719.26 40,955,762.12
2．本 期利 润 3,717,719.26 40,955,762.12
3．期 末基 金资 产净 值 908,173,720.60 24,496,688,978.28
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 货币 市场 基 金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 4 页 共 14 页
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河银富货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6307% 0.0033% 0.3322% 0.0000% 0.2985% 0.0033%
注：本 基金 的收 益分 配是 按日结 转份 额。
银河银富货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6911% 0.0032% 0.3322% 0.0000% 0.3589% 0.0032%
注：本 基金 的收 益分 配是 按日结 转份 额
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 5 页 共 14 页
注：本 基金 自合 同生 效日 起 6 个 月为 建仓 期； 至建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘铭
银河银富
货币市场
基金的基
金经理
2016 年 12
月 9 日
- 5
硕士研 究生 学历， 曾任 职于 上
海汽车 集团 财务 有限 责任 公
司固定 收益 部、 上 海银 行股 份
有限公 司资 产管 理部， 从事 固
定收益 交易、 研究 与投 资相 关
工作，2016 年7 月 加入 我 公
司固定 收益 部。
杨鑫
银河银富
货币市场
基金的基
金经理 、 银
河强化收
益债券型
证券投资
2016 年4 月
11 日
- 6
硕士研 究生 学历 ，6 年 证券 从
业经历。 曾就 职于 东航 金戎 控
股有限 责任 公司 ，2010 年9
月加入 银河 基金 管理 有限 公
司，历 任研 究部 债券 研究 员、
固定收 益部 债券 经理， 主要 从
事债券 配置 和头 寸管 理工 作。银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 6 页 共 14 页
基金的基
金经理 、 银
河鑫利灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理、 银 河增
利债券型
发起式证
券投资基
金的基金
经理、 银河
岁岁回报
定期开放
债券型证
券投资基
金的基金
经理、 银河
通利债券
型证券投
资基金
（LOF ）的
基金经 理、
银河君耀
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、 银河
君尚灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经 理、
银河君信
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、 银河
君荣灵活
配置混合
型证券投
资基金的
2015 年 6 月起 担银 河鑫 利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金
的基金 经理 ，2016 年 3 月起
担任银 河强 化收 益债 券型 证
券投资 基金、 银河 增利 债券 型
发起式 证券 投资 基金、 银河 岁
岁回报 定期 开放 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，2016
年 4 月 起担 任银 河通 利债 券
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 银 河
银富货 币市 场基 金的 基金 经
理。2016 年 8 月起 担任 银 河
君尚灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金 的基 金经 理,2016 年9
月起担 任银 河君 信灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金
经理、 银 河君 荣灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，
2016 年11 月 起担 任银 河君 耀
灵活配 置混 合型 证券 投资 基
金的基 金经 理，2016 年 12 月
起担任 银河 君盛 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 银 河君 润
灵活配 置混 合型 证券 投资 基
金的基 金经 理。 银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 7 页 共 14 页
基金经 理、
银河君盛
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理、 银河
君润灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经 理
注：1 、上 表中 任职 日期 均 为我公 司做 出决 定之 日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《 基金 合同》 和其 他有
关法律 法规 的规 定， 本着 “诚实 信用 、勤 奋律 己、 创新图 强” 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在合
法合规 的前 提下 谋求 基金 资产的 保值 和增 值， 努力 实现基 金份 额持 有人 的利 益，无 损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为， 基金 投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》 、 《 证券 投资 基金 法》 等法律 法规 的规 定， 进一 步加强 风险 管理 和完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投 资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
本基金 不参 与股 票投 资业 务，针 对本 基金 参与 的公 开竞价 债券 投资 部分 ，对 公司管 理的 所有
投资组 合（ 完全 复制 的指 数基金 除外 ） ， 连续 四个 季 度期间 内、 不同 时间 窗下 （日内 、3 日内 、5
日内） 公开 竞价 交易 的证 券进行 了价 差分 析， 并对 溢价金 额、 占优 比情 况及 显著性 检验 结果 进行
了梳理 和分 析， 未发 现重 大异常 情况 。针 对银 行间 投资部 分， 对不 同投 资组 合临近 日的 反向 交易银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 8 页 共 14 页
的交易 时间 、交 易价 格进 行了梳 理和 分析 ，未 发现 重大异 常情 况。 本报 告期 内，不 存在 所有 投资
组合参 与的 交易 所公 开竞 价同日 反向 交易 成交 较少 的单 边 成交 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的
情况( 完全 复制 的指 数基 金 除外) 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 它投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 债券 市场 的巨 幅调 整背后 既有 一些 长期 利空 因素的 支撑 ，也 是由 于一 些短期 因素 的触
发。长 期因 素包 括 自8 月 起央行 通过 锁短 放长 ，持 续抬高 银行 间货 币市 场的 融 资成 本， 同时 各监
管部门 也相 继出 台限 制债 券投资 杠杆 ， 监 管引 导金 融去杠 杆逐 渐强 化；10 月 份市场 传言 央行 将 把
表外理 财纳 入MPA 中 的广 义信贷 进行 测算 ，引 发市 场对后 续理 财增 速的 担忧 ；特朗 普当 选美 国总
统后推 动海 外再 通胀 预期 再起和 美元 加息 预期 走强 。 短期 的触 发因 素主 要是 受 资金面 的一 些超 预
期变化 造成 的流 动性 冲击 以及这 个冲 击的 自我 强化 。一是 央行 十一 月末 的持 续净回 笼， 二是 临近
月末部 分大 行由 于流 动性 问题巨 额赎 回货 币基 金以 及货币 基金 抛售 同业 存单 ，引起 银行 赎回 货基
和债基 ，基 金买 出存 单和 债券的 负反 馈， 市场 在资 金荒的 担忧 下快 速调 整， 尤其是 流动 性相 对较
好的利 率债 和短 久期 高等 级信用 债， 收益 率曲 线极 度平坦 化。
银河银 富货 币基 金2016 年4 季 度严 格按 照中 国证 监会和 中国 人民 银行 联合 发布的 《 货币 市 场
基金监 督管 理办 法》 调整 组合， 在保 障组 合流 动性 安全的 前提 下， 控制 好短 融、定 存以 及逆 回购
和政策 性金 融债 的相 对比 例变化 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年4 季度 基金 银富 业 绩比较 基准 收益 率 为0.3322% ， 银河 银富 货币A 净 值 收益率 为
0.6307% ， 银河 银富 货币B 净值收 益率 为0.6911% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 10,293,282,284.48 40.48
其中： 债券 10,283,192,847.68 40.44 银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 9 页 共 14 页
资产支 持证 券
10,089,436.80
0.04
2 买入返 售金 融资 产
9,272,779,016.89
36.46
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
40,201,684.66 0.16
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,417,524,637.60 21.30
4 其他资 产 446,200,551.15 1.75
5 合计 25,429,786,490.12 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.18
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值 的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产 净值
比例（%）
原因 调整期
1
2016 年10 月26
日
25.83 巨额赎 回 3 个工 作日
2
2016 年10 月27
日
29.33 巨额赎 回 3 个工 作日
3
2016 年10 月28
日
29.45 巨额赎 回 3 个工 作日
4
2016 年11 月29
日
25.62 巨额赎 回 1 个工 作日
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 67
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 110
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 52 银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 10 页 共 14 页
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金投 资组 合的 平均 剩余期 限未 超 过120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 60.03
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 2.79 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 2.72 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 3.26 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 29.55 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 98.35 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金投 资组 合的 平均 剩余存 续期 未超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 149,069,653.21 0.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 859,955,847.57 3.39
其中： 政策 性金 融债 859,955,847.57 3.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 2,190,479,085.19 8.62
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 7,083,688,261.71 27.88
8 其他 - -
9 合计 10,283,192,847.68 40.48
10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮 - - 银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 11 页 共 14 页
动利率 债券
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111609251
16 浦发
CD251
19,100,000 1,870,641,167.80 7.36
2 111610355
16 兴业
CD355
15,500,000 1,517,826,943.78 5.97
3 111609249
16 浦发
CD249
10,800,000 1,057,574,954.43 4.16
4 111610352
16 兴业
CD352
10,000,000 979,459,188.79 3.86
5 160304 16 进出 04 3,200,000 319,487,353.02 1.26
6 111609260
16 浦发
CD260
3,000,000 293,642,853.72 1.16
7 150401 15 农发 01 1,600,000 159,999,374.16 0.63
8 011698958
16 沪 华信
SCP005
1,500,000 149,950,368.54 0.59
9 111681611
16 常熟 农村
商行 CD103
1,500,000 149,868,764.10 0.59
10 111681660
16 抚顺 银行
CD019
1,500,000 149,867,134.16 0.59
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0800%
报告期 内偏 离 度 的最 低值 -0.1700%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0600%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：本 报告 期内 无负 偏离 度的绝 对值 达 到0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：本 报告 期内 无负 偏离 度的绝 对值 达 到0.50%的 情况 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 12 页 共 14 页
例(%)
1 1689246 16 上和 1A1 200,000 10,089,436.80 0.04
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 采用 摊余 成本 法进 行估值,各 估值 对象 的溢 折 价、 利息 收入 按剩 余期 限摊 销平均 计入 基
金净值 。
本基金 采用 “影 子定 价” 的方法 进行 估值 修正 ，即 为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 净值
与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 资产 净值 发生 重大 偏离， 当此 偏离 度达 到或 超过基 金资 产净 值的
0.50% 时， 适用 影子 定价 对 估值对 象进 行调 整， 调整 差额于 当日 计入 基金 净值 。
5.9.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在本报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 57,452,424.48
4 应收申 购款 388,748,126.67
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 446,200,551.15
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河银 富货 币A 银河银 富货 币 B
报告期 期初 基金 份额 总额 516,094,024.13 3,467,115,913.07
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,521,513,149.95 26,155,284,038.41
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 1,129,433,453.48 5,125,710,973.20
报告期 期末 基金 份额 总额 908,173,720.60 24,496,688,978.28
注： 基 金合 同生 效日 为2004 年 12 月 20 日， 红利 再投 资和基 金转 换转 入和 因分 级导致 的基 金 份 额银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 13 页 共 14 页
强增作 为本 期申 购资 金的 来源， 统一 计入 本期 总申 购份额 ，基 金转 换转 出和 因分级 导致 的基 金份
额强减 作为 本期 赎回 资金 的支付 ，统 一计 入本 期总 赎回份 额， 可不 单独 列示 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序
号
交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份）
交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 红利转 投
2016 年10 月10
日
170,386.13
170,386.13 -
2 红利转 投
2016 年11 月1
日
98,320.85
98,320.85 -
3 赎回
2016 年11 月25
日
42,336,839.77
42,403,118.22 -
4 红利转 投
2016 年12 月1
日
50,522.18
50,522.18 -
5 赎回
2016 年12 月23
日
25,569,504.39
25,615,822.64 -
合计
-
-
注：本 基金 红利 再投 按月 发放， 无费 率。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河银富 货币 市场 基金 的文 件
2 、 《银 河银 富货 币市 场基 金基金 合同 》
3 、 《银 河银 富货 币市 场基 金托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河银 富货 币市 场基 金 财务报 表及 报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
查阅地 点： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1568 号 中建 大 厦 15 楼 银河银富货币 2016 年第 4 季度 报告
第 14 页 共 14 页
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 本基 金管 理人 营业时 间内 免 费 查阅 ，也 可通过 本基 金管 理人 网站
（http://www.galaxyasset.com ）查 阅； 在支 付工 本 费后， 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 的复 制
件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司， 咨询电 话：
(021)38568888/400-820-0860
银河基金管理有限公司
2017 年1 月20 日
