兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放
混 合 型 发 起式 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
交易代 码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式
契约型 开 放 式 （ 本基 金以 定期开 放方 式运 作， 即采 取
在封闭 期内 封闭 运作 、 封 闭期与 封闭 期之 间定 期开 放
的运作 方式 。 ）
基金合 同生 效日 2015 年 7 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 5,272,394,417.47 份
投资目 标
本基金 通过 精选 基本 面良 好， 具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ， 结 合多种 绝对 收益 策略 ， 通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股 ， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 管理 人 于2016 年12 月28 日起 更名 为 “ 兴全基 金管 理有 限公 司 ”
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 128,540,894.74
2.本期 利润 37,292,616.40
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0071
4.期末 基金 资产 净值 5,701,550,645.24
5.期末 基金 份额 净值 1.081
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.65% 0.46% 1.42% 0.02% -0.77% 0.44%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年12 月 31 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经 理 、 基 金
管理部 投资 总
监， 本基 金、 兴
全趋势 投资 混
合型证 券投 资
基金（LOF ）基
金经理
2015 年7 月
1 日
- 12 年
理学硕 士， 历 任兴 全基 金 管
理有限 公司 研究 策划 部行
业研究 员、 兴 全趋 势投 资 混
合型证 券投 资基 金（LOF ）
基金经 理助 理、 基 金管 理 部
副总监、 兴全 商业 模式 优 选
混合型 证券 投资 基金 （LOF ）
基金经 理、 兴 全全 球视 野 股
票型证 券投 资基 金基 金经
理、 上海 兴全 睿众 资产 管 理
有限公 司执 行董 事。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 新视
野定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责、 取信 于市 场、 取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益。本 报告 期内 ，本 基金 在相应 的封 闭期 内符 合《 基金合 同》 约定 的附 加管 理费提 取条 件。 本报
告期内 ，基 金投 资管 理符 合有关 法规 和基 金合 同的 规定， 无违 法违 规、 未履 行基金 合同 承诺 或损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是
否存在 非公 平的 因素 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年4 季度 整个A 股 市 场先扬 后抑 ， 前 两个 月由 于保险 公司 举牌 效应 的带 动大盘 的价 值股
涨幅较 大， 但是 在最 后一 个月由 于投 资者 对未 来通 胀 的预 期改 变导 致债 券市 场调整 比较 大， 带动
了股票 市场 的调 整。
本基金 在最 后一 个月 市场 调整的 阶段 增加 了股 票的 配置比 例。 主要 配置 的方 向 是周期 性行 业，
主要是 看好 未来 这些 行业 盈利的 改善 。另 外， 本基 金在债 券调 整的 时候 逆势 增加了 一 些 AAA 的短
融和利 率债 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率 为0.65% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.42% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,291,181,484.12 57.63
其中： 股票
3,291,181,484.12 57.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
811,855,153.40 14.22
其中： 债券
811,855,153.40 14.22
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,540,625,736.71 26.98
8 其他资 产
66,833,860.96 1.17
9 合计
5,710,496,235.19
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,892,881,876.95 33.20
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
24,608,494.23 0.43
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 68,164,926.20 1.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 170,170,572.87 2.98
J 金融业 97,960,988.44 1.72
K
房地产 业
254,706,921.90 4.47
L
租赁和 商务 服务 业
85,525,000.00 1.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 62,548,582.20 1.10
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
634,589,070.42 11.13
S 综合 - -
合计 3,291,181,484.12 57.72
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 18,500,000 387,390,000.00 6.79
2 600584 长电科 技 13,146,733 232,039,837.45 4.07
3 000157 中联重 科 48,817,126 221,629,752.04 3.89
4 601100 恒立液 压 13,779,561 221,299,749.66 3.88
5 000425 徐工机 械 61,925,147 209,306,996.86 3.67
6 600398 海澜之 家 17,375,343 187,479,950.97 3.29
7 600048 保利地 产 19,875,265 181,461,169.45 3.18
8 601801 皖新传 媒 11,477,110 158,649,438.42 2.78 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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9 600882 广泽股 份 13,684,113 146,967,373.62 2.58
10 600060 海信电 器 7,542,827 129,133,198.24 2.26
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 28,851,000.00 0.51
其中： 政策 性金 融债 28,851,000.00 0.51
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 388,250,000.00 6.81
6 中期票 据 81,300,000.00 1.43
7 可转债 （可 交换 债） 313,454,153.40 5.50
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 811,855,153.40 14.24
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 132006 16 皖新 EB 724,960 82,609,192.00 1.45
2 041653052 16 华能 CP001 800,000 79,512,000.00 1.39
3 110032 三一转 债 641,420 70,889,738.40 1.24
4 011609008
16 国 电集
SCP008
600,000 59,724,000.00 1.05
5 011698603
16 国 电集
SCP007
600,000 59,658,000.00 1.05
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 并且 未在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
5.11.2
本基金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,473,988.59
2 应收证 券清 算款 55,000,105.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,359,766.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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9 合计 66,833,860.96
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110032 三一转 债 70,889,738.40 1.24
2 117009 15 九 洲债 40,676,000.00 0.71
3 137001 15 美克 EB 16,077,000.00 0.28
4 117014 15 大族 01 11,388,321.00 0.20
5 132004 15 国盛 EB 9,445,732.00 0.17
6 132005 15 国资 EB 1,939,170.00 0.03
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601801 皖新传 媒 150,236,887.28 2.64 非公开 发行
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 5,071,239,933.56
报告期 期间 基金 总申 购份 额 502,162,368.06
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 301,007,884.15
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 5,272,394,417.47
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回 份 额含 转换 转出 份额 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,750.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,750.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.19
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，卖出/赎 回总 份额 含转 换 转出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管 理 人本 报告 期未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,750.00 0.19 10,000,750.00 0.19 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.09 4,999,525.00 0.09 3 年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 15,000,275.00 0.28 15,000,275.00 0.28 3 年
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§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 兴全 新 视野灵 活配 置定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 募集注 册的 文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关 于申 请募 集注 册兴 全 新视野 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的法 律意 见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和 营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
10.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站（http://www.xqfunds.com ）查 阅， 或在 营 业时间 内至 基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
兴全基 金管 理有 限公 司
2017 年1 月20 日
