兴 全 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚 假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全全 球视 野股 票
场内简 称 -
基金主 代码 340006
交易代 码 340006
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月20 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,796,910,963.78 份
投资目 标
本基金 以全 球视 野的 角度 ，主要 投资 于富 有成 长性 、
竞争力 以及 价值 被低 估的 公司， 追求 当期 收益 实现 与
长期资 本增 值。
投资策 略
本基金 采用 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 投
资策略 。 以 全球 视野 的角 度挖掘 中国 证券 市场 投资 的
历史机 遇， 采取 “自 上而 下” 的 方法 ， 定 性与 定量 研
究相结 合， 在股 票与 债券 等资产 类别 之间 进行 资产 配
置。
业绩比 较基 准
80%× 沪深300 指数 ＋ 15% × 中证 国债 指数 ＋ 5% ×同业
存款利 率
风险收 益特 征 较高风 险、 较高 收益
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 管理 人 于2016 年12 月28 日起 更名 为 “ 兴全基 金管 理有 限公 司 ”
兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 3 页 共 12 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 78,737,659.24
2.本期 利润 -158,367,480.62
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0848
4.期末 基金 资产 净值 3,011,926,782.72
5.期末 基金 份额 净值 1.6762
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.90% 0.74% 1.18% 0.58% -6.08% 0.16%
兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年12 月 31 日。
2 、按 照《 兴全 全球 视 野股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ，本 基金 建仓期 为 2006 年 9
月20 日至2007 年3 月 19 日。 建 仓期 结束 时本 基金 各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同规 定的 比例 限
制及投 资组 合的 比例 范围 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴圣涛 基金管 理部 投 2015 年12 月 - 13 年 经济学 硕士 ，历 任汉 唐证 券兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 5 页 共 12 页
资副总 监兼 本
基金、 兴全 商
业模式 优选 混
合型基 金
（LOF ） 基 金经
理
31 日 研究员 ，国 泰人 寿保 险有 限
责任公 司 投 资经 理， 华富 基
金管理 有限 公司 基金 经理 ，
东吴基 金管 理有 限公 司基 金
经理， 兴全 基金 管理 有限 公
司兴全 有机 增长 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经
理。
申庆
本基金 、兴 全
沪深 300 指数
增强型 证券 投
资基金 （LOF ）
基金经 理
2015 年12 月
31 日
- 18 年
工商管 理硕 士， 历任 兴全 基
金管理 有限 公司 行业 研究
员，兴 全趋 势证 券投 资基 金
（LOF ） 基 金经 理助 理 、 基 金
管理部 总监 助理 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 全球
视野股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他相 关法 律法规 的规 定， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、取
信于市 场、 取信 于社 会的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。 本报 告期
内，基 金投 资管 理符 合有 关法规 和基 金合 同的 规定 ，无违 法 违 规、 未履 行基 金合同 承诺 或损 害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 6 页 共 12 页
否存在 非公 平的 因素 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ， 国 内股 票 市场开 局出 现连 续熔 断走 势， 后 续在 宏观 经济 数据 回升、 汇率 企稳
等因素 呵护 下出 现止 跌回 稳。 总 体看 投资 者情 绪相 对悲观 ， 市 场反 弹中 优质 白马成 长股 表现 较好 。
兴全全 球视 野基 金维 持了 相对均 衡的 配置 策略 ，个 股持仓 有一 定调 整。 期间 基金净 值随 市场 出现
了一定 幅度 下跌 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率 为-4.90% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.18% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,809,157,840.42 92.76
其中： 股票
2,809,157,840.42 92.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
144,087,599.00 4.76
其中： 债券
144,087,599.00 4.76
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
40,940,163.56 1.35
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
30,120,442.31 0.99
8 其他资 产
4,131,421.49 0.14
9 合计
3,028,437,466.78
100.00
兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 7 页 共 12 页
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 45,034,249.44 1.50
C 制造业 1,701,936,844.93 56.51
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
48,090,822.00 1.60
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 84,423,586.80 2.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 290,718,797.77 9.65
J 金融业 169,490,132.63 5.63
K
房地产 业
203,597,389.44 6.76
L
租赁和 商务 服务 业
10,054,852.50 0.33
M 科学研 究和 技术 服务 业 230,184,570.00 7.64
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
25,601,544.00 0.85
S 综合 - -
合计 2,809,157,840.42 93.27
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资 股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300054 鼎龙股 份 11,865,427 259,259,579.95 8.61
2 600079 人福医 药 12,978,617 258,923,409.15 8.60
3 002152 广电运 通 19,247,037 255,600,651.36 8.49
4 000919 金陵药 业 18,118,896 245,148,662.88 8.14
5 300012 华测检 测 19,929,400 230,184,570.00 7.64 兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 8 页 共 12 页
6 300271 华宇软 件 10,896,248 190,139,527.60 6.31
7 000403 ST 生化 3,523,244 115,597,635.64 3.84
8 600716 凤凰股 份 10,335,900 79,276,353.00 2.63
9 300083 劲胜精 密 9,840,000 72,324,000.00 2.40
10 601318 中国平 安 1,977,338 70,057,085.34 2.33
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 41,945,400.00 1.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,757,000.00 3.31
其中： 政策 性金 融债 99,757,000.00 3.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,385,199.00 0.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 144,087,599.00 4.78
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 120223 12 国开 23 900,000 89,739,000.00 2.98
2 019539 16 国债 11 420,000 41,945,400.00 1.39
3 150417 15 农发 17 100,000 10,018,000.00 0.33
4 132006 16 皖新 EB 13,500 1,538,325.00 0.05
5 120001 16 以岭 EB 3,300 373,362.00 0.01
兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 9 页 共 12 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ， 并且 未在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
5.11.2
本基金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 598,210.33
2 应收证 券清 算款 714,059.49 兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 10 页 共 12 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,206,819.99
5 应收申 购款 612,331.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,131,421.49
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128012 辉丰转 债 319,206.40 0.01
2 127003 海印转 债 154,305.60 0.01
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300271 华宇软 件 190,139,527.60 6.31 重大事 项停 牌
2 600716 凤凰股 份 79,276,353.00 2.63 非公开 发行
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于 四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,890,811,273.57
报告期 期间 基金 总申 购份 额 68,388,898.52
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 162,289,208.31
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,796,910,963.78
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 11 页 共 12 页
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基 金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.00
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，卖出/赎 回总 份额 含转 换 转出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期未 运用固 有资 金对 本基 金进 行交易 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目 录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 设立的 文件
2 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
6 、本 报告 期内 在指 定信 息 披露媒 体上 公开 披露 的各 项公告 原件 。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
第 12 页 共 12 页
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站（http://www.xqfunds.com ）查 阅， 或在 营 业时间 内至 基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
兴全基 金管 理有 限公 司
2017 年1 月20 日
