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长安鑫利优选混合A(001281)

长安鑫利优选混合:2016年第四季度报告

 
长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 
 
 第 1 页 共 16 页 
 
 
 
 
 
 
长安鑫利 优选灵活配置混合型证 券投资基金 
 
2016 年第4季度报告 
 
2016 年12月31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



























基金管理人 :长安基金管理有限公 司


























基金托管人 :上海浦东发展银行股 份有限公司


























报告送出日 期:2017年01月21日


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 2 页 共 16 页 §1


重 要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行根据本基金合同规定,于2017年1月20日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。 §2


基 金产品概况 基金简称 长安鑫利优选混合 基金主代码 001281 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年05月18日 报告期末基金份额总额 60,694,526.40份 投资目标 本基金在深入分析宏观经济形势和资本市场变动趋势 的基础上,充分挖掘市场潜在的投资机会,追求基金 资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策取 向、资本市场资金环境和市场情绪等因素,重点研究 国内生产总值、 工业增加值、 经济增长率、 物 价指数、 国际收支、货币供应和收益率期限结构等指标,并结 合资本市场资金环境和市场情绪等研究结果,分析和 评估不同投资标的的风险收益特征,确定股票、债券 和现金类资产在基金资产中的配置比例。 2、股票投资策略 (1)基本面选股策略


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 3 页 共 16 页 本基金将充分发挥基金管理人在个股选择方面的优 势,通过定性与定量分析的有机结合,精选基本面良 好、 具有估值优势、 成长性突出的上市公司进行投资。 1)定性分析 行业驱动因素分析:在深入分析商业模式、创新能力 和产业政策等影响行业增长的驱动要素的基础上,寻 找在这些驱动要素作用下能够继续保持或者出现趋势 性转折机会、并在未来将保持领先或者获得领先优势 的上市公司。 上市公司竞争力分析:通过对上市公司的资源禀赋、 经营能力、盈利模式和业绩表现潜力等方面进行总体 评价的基础上,筛选具有竞争优势上市公司。 公司的发展可持续性分析:本基金管理人将定性地从 股权结构、公司治理、内控机制、经营战略等方面出 发,分析和比较上市公司发展的可持续性,精选发展 的可持续性较强的上市公司。 2)定量分析 本基金管理人将重点考察以下定量指标对个股的成长 性和估值水平进行分析: 成长指标:本基金管理人将采用过去两年归属母公司 固定的净利润 (ROE) 、 最近四个季度归属母公司的滚 动净利润增长率(净利润增长率)、最近四个季度主 营业务收入增长率和最近四个季度归属母公司销售净 利率等指标衡量上市公司的成长性。 估值指标: 本基金管理人将采用市盈率、 市净率、 PEG、 EV/EBITDA等相对估值方法评估上市公司的估值水平, 并通过业内比较、历史比较和增长性分析对上市公司 的估值水平进行横向和纵向对比。 (2)类套利投资策略 1)定向增发套利策略 对于投资者而言, 定向增发将带来上市公司资源整合、 优化,业绩提升的预期,并且触发市场对股价的预期 出现变化。一般而言,定向增发获得超额收益主要有 两种策略:一是投资者在一级市场直接参与定向增发 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 4 页 共 16 页 项目;二是在二级市场买入拟进行增发的股票进行投 资。本基金主要采用第二种方式进行定向增发套利。 本基金在分析二级市场股票买入时点、定向增发融资 目的、卖方一致预期盈利的变化率、规模因子、价值 因子等因素的基础上,精选套利机会的确定性较高的 股票进行投资。 2)事件驱动策略 事件驱动策略的运用前提是目标公司发生了某些特定 或突发事件,导致目标公司证券价格出现大幅波动, 通过对局势的分析和判断,做出投资决策。本基金通 过信息收集、公司基本面分析、政策研判以及实地调 研等定向和定量的研究方法,对可获利的时间进行识 别,精选低估的上市公司进行投资。目前关注的事件 包括资产重组、 股权变动、 股权激励、 高管/ 股 东增持、 高送转以及业绩超预期等,后期将根据资本市场的发 展,寻找更适用市场环境的事件驱动策略。 3)大宗交易策略 本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价买 入股票,较适当的时间内通过二级市场卖出,赚取大 宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。本基金 将积极寻找大宗交易机会,并综合考虑股票基本面因 素、交易对手、折价情况、流动性和二级市场流动性 等指标,谨慎参与大宗交易。 3、普通债券投资策略 本基金在分析宏观经济走势、 财政货币政策的前提下, 积极主动的进行债券投资,以实现在一定程度上规避 股票市场的系统性风险、提高基金投资组合整体收益 的目的。本基金将通过分析利率变动趋势及市场信用 环境变化方向, 综合考虑不同债券品种的收益率水平、 流动性、税赋特点、信用风险等因素,构造债券投资 组合。 在实际 的投资运作中, 本基金将采取久期策略、 收益率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策 略、个券选择策略等多种策略,精选安全边际较高的 个券进行投资,以获取债券市场的长期稳健收益。


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 5 页 共 16 页 4、可转换债券投资策略 本基金在综合分析可转换债券的股性特征、 债性特征、 流动性等因素的基础上,采用数量化估值工具评定其 投资价值,选择安全边际较高、发行条款相对优惠、 流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种进行投 资。本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等 指标的变化情况,积极寻找转股溢价率和纯债溢价率 呈现"双低"特征的可转换债券品种,捕捉相关套利机 会。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将本着风险管理的原则,以套期 保值为目的,选择流动性好、交易活跃的合约进行投 资。本基金管理人将根据持有的股票投资组合状况, 通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期 货定价模型对其估值水平合理性的评估,并通过与现 货资产进行匹配,选择合适的投资时机,采用多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。 6、权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁 定收益为主要目的。本基金在权证投资中综合考虑股 票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市 场供求关系、交易制度设计等多种因素估计权证合理 价值,采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护 组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资等策略 达到改善组合风险收益特征的目的。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 (ABS)、住 房抵押贷款支持证券 (MBS) 等, 其定价受多 种因素影 响,包括市场利率、发行条款、资产池结构及其资产 池所处行业的景气变化、提前偿还率等。本基金将在 宏观经济分析和债券基本面分析的基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种 进行投资,以期获得长期稳定收益。 业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%。


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 6 页 共 16 页 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于 较高预期风险、较高预期收益的投资品种。 基金管理人 长安基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C 下属分级基金的交易代码 001281 002072 报告期末下属分级基金的份 额总额 41,137,684.89份 19,556,841.51份 下属分级基金的风险收益特 征 本基金为混合型基金,其 预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金, 属于较高预期风险、较高 预期收益的投资品种。 本基金为混合型基金,其 预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金, 属于较高预期风险、较高 预期收益的投资品种。 §3


主 要财务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2016年10月01日-2016年12月31日) 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C 1.本期已实现收益 65,907.16 -550.20 2.本期利润 -197,472.04 -28,570.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0046 -0.0047 4.期末基金资产净值 44,273,340.45 21,049,650.50 5.期末基金份额净值 1.076 1.076 注:1 、 本期 已实 现收 益指基 金 本期 利息 收入、 投资收 益、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变 动收 益) 扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。


2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计入费 用后实 际 收益 水平 要低 于所 列数字 。 3.2 基 金净值表现


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 7 页 共 16 页 3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较 长安鑫利优选混合A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.46% 0.12% 0.77% 0.01% -1.23% 0.11% 长安鑫利优选混合C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.65% 0.12% 0.77% 0.01% -1.42% 0.11% 注 : 本 基金 整体 业绩 比较基 准 构成 为: 一 年期 银行定 期 存款 利率 ( 税后)+1.5%。 一年 期银 行定 期存 款利率 是指 中国 人民 银行 公布并 执行 的金 融机 构一 年期人 民币 存款 基准 利率 。 3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率 变动的比 较 长安鑫利优选混合 A 业绩比较基准 2015-05-18 2015-08-06 2015-11-04 2016-01-25 2016-04-21 2016-07-14 2016-10-12 2016-12-31 9% 8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% 注:本 基金 基金 合同 生效 日为2015年5月18 日, 按基金 合 同规 定, 本基 金自 基金 合 同生 效起6 个 月为 建仓期 ,截 止到 建仓 期结 束时, 本基 金的 各项 投资 组合比 例已 符合 基金 合同 的相关 规定 。图 示日 期 为2015 年5 月18 日至2016 年12月31 日。


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 8 页 共 16 页 长安鑫利优选混合 C 业绩比较基准 2015-11-17 2016-01-12 2016-03-15 2016-05-11 2016-07-08 2016-09-01 2016-11-07 2016-12-31 3% 2.5% 2% 1.5% 1% 0.5% 0% -0.5% -1% -1.5% -2% -2.5% 注:本 基金 于2015年11月17 日公 告新 增加C 类份 额, 实际首 笔C 类份 额申 购 申请于11月20日确 认, 图 示日期 为2015年11月17日至2016 年12 月31 日。 §4


管 理人报告 4.1 基 金经理(或基金经理小组 )简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 林忠晶 本基金的基 金经理 2015年05月 18日 6年 北京大学国民经济学 博士。 曾任安信期货有 限责任公司高级分析 师, 中海石油气电集团 有限责任公司贸易部 研究员等职。2011年6 月加入长安基金管理 有限公司, 曾任产品开 发部产品经理、 基金投 资部基金经理助理、 战 略及产品部副总经理 等职, 现任长安基金管 理有限公司量化投资 部 (筹) 总经理, 长安 沪深300非周期行业指 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 9 页 共 16 页 数证券投资基金、 长安 产业精选灵活配置混 合型发起式证券投资 基金、 长安鑫利优选灵 活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 注:1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 做出 决定 后正 式对外 公告 之日 ; 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关法律 法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基 金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没有损害基 金份额持有人利益的行为。 4.3 公 平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人树立价值投资理念, 设置合理的组织架构和科学的投资决策体系, 确 保投资、 研究、 交易各个环节的独立性。 同时, 建立健全公司适用的投资对象备选库和 交易对手备选库, 共享研究成果, 在确保投资组合间的信息隔离与保密的情况下, 保证 建立信息公开、资源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度, 并在交易系统中采用公平交易模块, 保证公平交 易的严格执行。 对异常交易的监控包括事前、 事中和事后三个环节, 并经过严格的报告 和审批程序,防范和控制异常交易。 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《长安基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析 随着供给测改革的推进, 煤炭、 化工等行业去产能效果明显, 从2016年第三季度开 始, 钢铁去产能政策开始发力, 供给收缩以及由于库存去化导致的需求回暖导致出现产 能去化预期的行业价格上涨,企业盈利回升,特别是国企利润增速在9月份转正以后出 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 10 页 共 16 页 现持续性的显著改善, 市场对于蓝筹股热情再次显现。 中小板和创业板股票供给出现显 著增加,导致行业个股稀缺性出现明显改善,估值面临回调压力,市场出现显著下跌。 受金融机构的债券产品去杠杆影响, 货币市场趋紧, 引起市场看空情绪, 各期限债券收 益率出现上行。 报告期内, 基于本基金以追求绝对收益为投资目标, 在控制权益类投资比例的前提 下, 寻找产能去化具有持续性并且盈利出现修复的个股进行投资, 并适当参与主题投资, 控制投资组合净值回撤幅度,以获得稳健收益。 4.5 报 告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,本基金A类份额和C类份额的净值增长率分别为-0.46%和-0.65%, 同期本基金的业绩比较基准上涨0.77%。 4.6


报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警说明 本基金从2016年12月06日至2016年12月22日连续13个工作日出现基金资产净值低 于五千万元情形。基金管理人已持续关注并已采取适当措施。 4.7 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 数据显示经济短期企稳态势, 市场对于经济中长期走势未形成一致预期。 受益于供 给侧改革下煤炭、 钢铁和化工行业盈利上升影响, 预计2017年一季度工业企业利润将持 续改善, 企业利润的增加主要来源于价格显著上升, 补库存导致的需求增加的持续性存 疑, 产能去化与需求增加的部分行业的盈利具有持续性, 如化工等。 受房地产调控政策 影响,预计房地产投资将出现回落,积极的财政政策将带动基建投资增速将出现回升。 中央经济工作会议强调2017年是供给侧改革深化的一年, 混合制改革也将取得突破, 预 计2017年一季度石油、 电力、 天然气和军工等行业将出现交易性机会。 基于防范金融风 险的大背景下, 债券"去杠杆"将是一个长期过程, 受资源品价格上行影响, 一季度物价 将保持温和上升,货币政策将保持偏紧态势,债券市场将保持震荡格局。。 未来一季度, 本基金以追求绝对收益为目标, 在控制严格投资组合下行风险的前提 下, 把握市场调整后带来的投资机会。 我们珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份 信任, 我们将继续规范运作, 审慎投资, 勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、 稳定 的回报。


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 11 页 共 16 页 §5


投 资组合报告 5.1 报 告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 6,427,188.00 9.76 其中:股票 6,427,188.00 9.76 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 59,368,906.26 90.19 8 其他资产 30,782.25 0.05 9 合计 65,826,876.51 100.00 5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 124,520.00 0.19 B 采矿业 64,400.00 0.10 C 制造业 4,962,245.00 7.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 12 页 共 16 页 应业 E 建筑业 95,680.00 0.15 F 批发和零售业 86,970.00 0.13 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 552,978.00 0.85 J 金融业 366,885.00 0.56 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 92,480.00 0.14 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 81,030.00 0.12 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,427,188.00 9.84 5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 600967 北方创业 18,000 244,260.00 0.37 2 002092 中泰化学 17,000 205,700.00 0.31 3 000059 华锦股份 14,000 166,600.00 0.26 4 600893 中航动力 4,900 160,426.00 0.25 5 000401 冀东水泥 13,000 154,700.00 0.24 6 000568 泸州老窖 4,500 148,500.00 0.23 7 600399 抚顺特钢 21,400 147,018.00 0.23 8 002673 西部证券 7,000 145,390.00 0.22


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 13 页 共 16 页 9 002408 齐翔腾达 13,000 143,000.00 0.22 10 300327 中颖电子 4,000 133,600.00 0.20 5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合 注:本 基金 报告 期末 未持 有债券 。 5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细 注:本 基金 报告 期末 未持 有债券 。 5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明 细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细 本基金报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明 本基金报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案调 查, 或在 本报告编 制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。 5.11.2 报告期内, 本基金投资 的前十名股票中, 没有超出基 金合同规定的备 选股票库 之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 14 页 共 16 页 1 存出保证金 5,184.20 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 25,598.05 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,782.25 5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明 本基金报告期末未持有流通受限的股票。 §6


开 放式基金份额变动 单位:份 长安鑫利优选混合A 长安鑫利优选混合C 报告期期初基金份额总额 48,277,541.57 5,256,908.59 报告期期间基金总申购份额 1,857.67 16,341,689.88 减:报告期期间基金总赎回份额 7,141,714.35 2,041,756.96 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 41,137,684.89 19,556,841.51 §7


基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况 本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8


影 响投资者决策的其他重 要信息 本报告期内, 基金管理人根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定, 在 《证券时报》及管理人网站进行了如下信息披露:


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 15 页 共 16 页 1、2016年10月12日,关于旗下基金在爱建财富开通申购和赎回业务并参与费率优 惠活动的公告。 2、2016年10月24日, 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报 告。 3、2016年11月11日,关于旗下基金在上海中正达广投资管理有限公司开通申购和 赎回业务并参与费率优惠活动的公告以及关于长安基金管理有限公司旗下基金参加钱 景财富费率优惠活动的公告。 4、2016年11月29日,关于旗下基金在乾道金融信息服务(北京)有限公司和上海 华信证券有限责任公司开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 5、2016年12月16日,关于增加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为长安基金管理有 限公司旗下部分基金代销机构并开通申购、 赎回和定期定额投资业务并参与费率优惠活 动的公告。 6、2016年12月23日, 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2016 年第2次更新)及摘要。 7、2016年12月30日,关于旗下基金参与中国工商银行基金定期定额投资业务申购 费率优惠活动的公告以及关于开展长安货币市场证券投资基金A类网上直销基金转换费 率优惠的公告。 8、2016年12月31日,关长安基金管理有限公司关于旗下基金2016年12月31日基金 资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 §9


备 查文件目录 9.1 备 查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同; 3、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议; 4、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存 放地点 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层。


长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金2016年第4 季度报 告 第 16 页 共 16 页 9.3 查 阅方式 投资者可到基金管理人、 基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询本管理人。 咨询电话:400-820-9688 公司网址:www.changanfunds.com。 长安基金 管理有限公司 二〇一七 年一月二十一日