融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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融通 通鑫 灵活配置混 合型 证券投资基金 更新招 募说 明书 摘要
(2017 年第 1 号)
重要提示
融通通 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金”） 经 中国 证监 会2015 年 6
月 2 日证 监许 可[2015]1089 号文 准予 注册 募集 。 本 基金基 金合 同 于 2015 年 6 月 15 日正 式
生效。
投资有 风险 ， 投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 准予 注册 募集 。 基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件 。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额，
即成为 基金 份额 持有 人和 基金合 同 的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年12 月 15 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2016 年9
月30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
一、基金合同生效日 期
2015 年 6 月 15 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 主要 人员 情况 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7月 起 至今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电力 部第 一工程 局一 处主管会 计， 吉林大 学教 师、讲师 、教 授。2011 年1 月至今， 任公
司独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1月 至今 ，任 公司 独立 董 事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师、 中国 证券法 学研 究会和中 国保 险法学 研究 会副会长 。2012 年1 月至今 ，任公司 独立
董事。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银 行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限公 司党 委书记 兼副 董事长， 华林 证券有 限责 任公司党 委书 记。2007 年1 月至今， 任公
司董事 。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2月 至 今，任 公司 董事 。
董事David Semaya （薛 迈 雅） 先生 ， 教 育学 硕士 ， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董事
长， 三 井住 友信 托银 行有 限公司 顾问 。 历 任日 本美 林副总 ， 纽 约美 林总 监， 美林投 资管 理有
限公司 首席 运营 官、 代表 董事和 副总 、 代表董 事和 主席 ， 巴 克莱 全球投 资者 日本信 托银 行 有
限公司 总裁 及首 席执 行官 ， 巴克莱 全球 投资 者( 英国) 首席执 行官 ， 巴 克莱 集团、 财富管 理( 英
国)董 事及 总经 理。2015 年6月至 今， 任公 司董 事。
董事Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生， 工商 管理 硕士 ， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员 、 富达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事孟 朝霞 女士 ， 经济 学 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 新 华 人寿 保险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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理有限 公司 副总 经理 。2015 年2月 至今 ，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8月 起至 今 ，任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经 济 学硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年9 月
至今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan （颜 锡廉 ） 先 生， 工商 管 理硕士 。 历任 富达 投资 公 司 （ 美国 波
士顿） 分析员 、富达 投资 公司(日 本东京)经理 、日 兴资产 管理有 限公司 部长 。2011 年3月至
今，任 公司 常务 副总 经理 。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9月 起至 今， 任 公司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ， 曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年3月 至今 ， 任
公司督 察长 。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
张一格 先生 ， 中国 人民 银 行研究 生部 经济 学硕 士 、 南开大 学法 学学 士 ， 美 国 特许金 融分
析师（CFA ）。10年 证券投 资从业经 历， 具有基 金从 业资格， 现任 融通基 金管 理有限公 司固
定收益 部总 经理 。 历 任兴 业银行 资金 营运 中心 投资 经理、 国泰 基金 管理 有限 公司国 泰民 安增
利债券 型发起 式证券 投资 基金、 国泰上 证5年 期国债 交易型 开放式 指数证 券投 资基金 联接基
金、国泰 信用 债券型 证券 投资基金 、国 泰民益 灵活 配置混合 型证 券投资 基金(LOF) 、 国泰浓
益 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 国 泰安 康 养 老 定期 支 付 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 经 理。
2015 年6 月加入 融通 基金管 理有限公 司，2015 年11月17 日起至 今任 “ 融通易 支付 货币市场 证
券投资基 金 ” 基金经 理，2016 年3月15日 起至今 任 “ 融通通盈 保本 混合型 证券 投资基金 ”基
金经理 ，2016 年4 月28 日起 至今任 “融 通增 裕债 券型 证券投 资基 金 ” 基金 经理 ，2016 年5月13融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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日起 至今 任 “ 融通增 祥债 券型证券 投资 基金 ” 基金 经理，2016 年7 月19 日起至 今任 “融 通增
丰债券型 证券 投资基 金 ” 基金经理 ，2016 年7 月28日 起至今任 “ 融 通通瑞 债券 型证券投 资基
金 ” 基金经理，2016 年8 月9 日起至今任“ 融 通通 优 债券 型 证 券 投 资 基 金 ” 基 金经 理 ，2016
年8月24 日 起至 今任 “融 通 月月添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 ” 基金 经理 ， 2016年8月30
日起至今 任 “ 融通通 景灵 活配置混 合型 证券投 资基 金 ”基金 经理 ，2016 年9月22 日起至 今任
“ 融通 通鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ” 、 “ 融通 新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”
基金经 理，2016 年11 月2 日 起至今 任 “ 融通 通裕 债券 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
余志勇 先生， 武汉大学 金 融学硕士、工商管理学 学 士，16年证券投资从业 经 历,具有证
券从业 资格 ， 现任融 通基 金管理 有限 公司 研究 策划 部副总 监 。 历 任湖北 省农 业厅研 究员 、 闽
发证券公 司研 究员、 招商 证券股份 有限 公司研 究发 展中心研 究员 。2007 年4月 加入融通 基金
管理有限 公司 ，历任 研究 部行业研 究员 、行业 组长 ，2015 年2月25 日起 至今任 “ 融通通 泽灵
活配置混 型证 券投资 基金 ”基金经 理，2015 年3月17 日起至今 任 “ 融通通 泰保 本混合型 证券
投资基金 ”基 金经理 ，2015 年6月15 日起至 今任 “融 通通鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金 ”
基金经理，2015 年11 月17日起至今任“ 融 通新 机 遇灵 活 配 置 混 合 型 证券 投 资基 金 ” 基金经
理，2016 年5月13日 起至今 任 “融通 增裕 债券型 证券 投资基金 ” 基 金经理 ，2016 年8月2日起
至今任 “ 融通 增丰债 券型 证券投资 基金 ”基金 经理 ，2016 年8月19 日起 至今任 “ 融通通 景灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 ”基 金经 理 ， 2016 年10 月19日起 至今 任 “ 融通 通尚 灵活配 置混 合
型证券投资基金 ”基 金 经理 ，2016 年10月28 日 起 至今 任 “ 融 通 四 季 添利 债 券证 券 投 资 基 金
(LO F) ” 基 金经 理， 2016 年11 月2日 起至 今任 “融 通新 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 基
金经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2015 年6 月15 日起 至2016 年9月21 日 ，由 余志 勇先 生 担任本 基金 的基 金经 理。
自2016 年9 月22 日起 至今 ， 由余志 勇先 生和 张一 格先 生共同 担任 本基 金的 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总 监商 小 虎先生 ， 研究 策划 部总 经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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名称： 渤海 银行 股份 有限 公司（ 简称 “渤 海银 行 ” ）
住所： 天津 市河 东区 海河 东路218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ：李 伏安
成立时 间：2005 年12 月30 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币捌 拾伍 亿元整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2010]893 号
联系人 ：阮 劲松
联系电 话：010-66270109
发 展 概 况 ： 渤海银行是1996 年 至 今 国 务 院 批 准 新 设 立 的 唯 一 一 家 全 国 性 股 份 制 商 业 银
行， 是 第一 家在 发起 设立 阶段就 引进 境外 战略 投资 者的中 资商 业银 行， 是第 一家总 部设 在天
津的全 国性 股份 制商 业银 行。
渤海银 行由 天津 泰达 投资 控股有 限公 司、 渣打 银行 （ 香港） 有限 公司、 中国 远洋 运输( 集
团)总公 司、国 家开 发投资 公司、 宝钢集 团有限 公司 、天津 信托有 限责任 公司 和天津 商汇投
资(控股)有 限公 司等7 家 股东发 起设 立。2005 年12 月 30 日成 立，2006 年 2 月正式 对外 营
业。
成立十 年来， 渤海 银行 立 足天津 、 辐射 全国， 实现 了资本、 风险 、 效益 协同 发展， 保 持
了包括 规模 、 利 润等 成长 性指标 和风 险控 制指 标的 同业领 先水 平， 呈现 出持 续健康 快速 发展
的良好 态势 。 今 年上 半年 ， 渤海 银行 资产 总额 已突 破 8500 亿 元大 关， 达 到8521 亿 元， 较 年
初增 长11.49% 。 截 至2016 年10 月末 ， 渤 海银 行已 在 全国设 立 了22 家一 级分 行 、21 家二 级
分行、116 家支 行、91 家 社区小 微支 行， 并在 香港 设立了 代表 处， 下辖 分支 机构网 点总 数达
到251 家， 网点 布局 覆盖 了环渤 海、 长三 角、 珠三 角及中 西部 地区 的重 点城 市。
在各类 机构、 媒体 评级 中 ， 渤海 银行也 屡获 殊荣。 在英国 《 银行 家》 杂 志公 布的 “全 球
银行 1000 强 ”和 《亚 洲银 行家》 杂志 公布 的“ 亚洲 银行 500 强 ”排 名中 ，渤 海银行 综合 排
名逐年 大幅 提升 ，分 别从2009 年的603 位和 199 位 ，提升 至 2016 年的 202 位和 2015 年的
52 位。2015 年， 在各 类机 构组织 的一 系列 评选 活动 中， 渤海 银行 先后 获得 “2015 年 信用 风
险管理 成就 奖” 、“2015 最佳互 联网 金融 银行 ”、 “2015 普惠 金融 业务 创新 奖”、 “年 度
互联网 金融 服务 创新 奖” 、 “2015 卓 越竞 争力 个人 贷款银 行” 、 “ 年度 最佳 财富管 理银 行”融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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等多项 殊荣 。
2 、主 要人 员情 况
付钢先 生 ， 渤 海银行 行长 。 曾 任辽 宁省 锦州市 财贸 办财金 处处 长 ， 辽宁 省锦 州经济技术
开发区 管委 会党 委委 员、 副主任 ，交 通银 行锦 州分 行副行 长， 交通 银行 营口 分行党 委书 记 、
行长， 交通 银行 福州 分行 党委书 记、 行长 ， 交 通银 行天津 市分 行党 委书 记、 行长。2015 年 2
月起任 渤海 银行 股份 有限 公司党 委副 书记 、行 长。
王锦虹 先生 ，渤 海银 行副 行长， 分管 托管 业务 。曾 任深圳 发展 银行 天津 分行 行长助 理 、
副行长 ； 历 任本 行国 有和 大型企 业部 总经 理， 天津 分行行 长兼 滨海 新区 分行 书记、 行长 ， 总
行行长 助理 兼天 津分 行、 滨海新 区分 行党 委书 记、 行长。2014 年2 月起 任渤 海银行 副行 长 。
赵亚萍女 士， 渤海银 行托 管业务部 总经 理，30 余年 金融从业 经历 ，具有 丰富 的托管 业
务管理 经验 ， 曾 任中 国农 业银行 信托 投资 公司 信贷 员、 部 门副 经理 、 部 门经 理， 中 国农 业银
行基金 托管 部资 金清 算处 处长 、 核 算处 兼市 场处 处长 ， 天 弘基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 2007
年起任 渤海 银行 托管 业务 部总经 理。
渤海银 行总 行设 托管 业务 部，下 设市 场营 销、 产品 及业务 推动 、 托 管运 作、 稽核监 督 、
需求与 运维 、基 金业 务外 包服务 六个 团队 ，配 备有 人员 50 余人 。部 门全 体人 员均具 备本 科
以上学 历和 基金 从业 资格 ，高管 人员 和团 队负 责人 均具备 研究 生以 上学 历。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
渤海银 行于2010 年6 月29 日获得 中国 证 监 会、 银监 会 核准开 办证 券投 资基 金托 管业务 ，
2011 年 5 月 3 日 获得 中国 保监会 核准 开办 保险 资金 托管业 务。 渤海 银行 始终 秉承 “ 诚实 信
用、 勤 勉尽 责 ” 的宗 旨， 严 格履行 资产 托管 人职 责， 为 投资者 和金 融资 产管 理机 构提供 安全 、
高效、 专业 的托 管服 务， 并依据 不同 客户 的需 求， 提供个 性化 的托 管服 务和 增值服 务， 获得
了合作 伙伴 一致 好评 。
目前 ， 渤 海银 行托管 业务 已涵盖 信托 计划 保管 、 商 业银行 理财 产品 托管 、 证 券投资 基 金
托管 、 基 金管 理公司 特定 客户资 产管 理托 管、 证券 公司客 户资 产管 理托 管、 私募投 资基 金 托
管、保 险资 金托 管、 客户 资金托 管等 业务 品种 。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 朱雅 崴
电话： （021 ）62580818
客服热 线：400-8888-666
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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电话： （010 ）60838995
客服热 线：400-8895-548
（3） 新时 代证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（4） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（5） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（6） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（7） 太平 洋证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33389888
（9） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（10） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：邵 珍珍
电话： 021-53686262
客户服 务电 话：4008-918-918
（11） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
（12） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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客户服 务电 话：400-800-8899
（13） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（14） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（15） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
联系人 ：邓 颜 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
11
客服热 线：400-8888-888
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（19） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人 ：李 颖
电话： （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（21） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（22） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
12
网址：www.bankofshanghai.com
（23） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（24） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（25） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（26） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
（27） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
13
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（28） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
（29） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（30） 苏州 银行 股份 有限 公司
地址： 江苏 省苏 州市 园区 钟园 路 728 号
法人： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（31） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
公司网 站：www.fund.bundtrade.com 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
14
(32) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（33） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（34） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（35） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
15
公司网 站：www.noah-fund.com
（36） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（37） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（38） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站：http://a.leadfund.com.cn/
（39） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
16
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（40） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（41） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深 圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ：叶 健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（42 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
17
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（43） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务 电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
（44） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（45） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ：徐 伯宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（二） 登记 机构 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
18
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 （ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
邮编：200120
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞 伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通通 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。
六、基金 的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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在严格 控制 风险 的前 提下 ， 投 资于 优质 上市公 司 ， 并结合 积极 的大 类资 产 配 置， 谋求 基
金 资产 的长 期稳 定增 值。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、股指 期货、 权证等 权益 类金融 工具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具 （包 括国债 、 金融 债、 央行票 据、 企 业债、 公司 债、 可转 换公 司
债券（ 含可分 离交易 可转 债） 、中 小企业 私募 债、中 期票据 、短期 融资券 、超 短期融 资券、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 ） 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。
基金的投资 组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 0%-95%， 其余资 产 投资 于债 券、货币
市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基 金持
有全部权 证的 市值不 得超 过基金资 产净 值的 3% ；在 扣除股指 期货 需缴纳 的交 易保证金 后，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水 平、GDP 增长 率 、M2 增长
率及趋 势、PPI 、CPI、 利 率水平 与变 化趋 势、 宏观 经济政 策等 ， 来 判断 经济 周期目 前的 位置
以及未 来将 发展 的方 向。
2 、股 票 投 资策 略
本基金 结合 定量 和定 性分 析， 通过 对上 市公 司基 本 面状况 分析 ， 财务 分析 和 股票估 值分
析的三 层分 析 来 逐级 优选 股票 ， 在 确定 优质备 选行 业 的基 础上 ， 发掘 技 术领 先、 竞争 壁垒 明
显、具 有长 期 可 持续 增长 模式并且 估 值水 平相 对合 理的优 质上 市公 司进 行 组 合式投资 。
（1） 上市 公司 基本 面状 况 分析
具体分 析而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司；
技术研 发方 面 ， 通过 对公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 具备创 新技 术的融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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公司； 公司 治理 结构 方面 ， 选择 管理 层优 秀， 公司 治理结 构规 范， 有清 晰的 竞争战 略， 人员
激励到 位的 公司 。
（2） 上市 公司 财务 状况 分 析
本基金 的财务分析偏 重于公司的 成长性分析。 本基金通过 对财务报告提 供的信息， 系
统性的 分析 企业 的经 营情 况， 重 点关 注上 市公 司的 盈利能 力、 经营 效率 ， 业 务成长 能力 、 持
续经营 能力 、 资金杠 杆水 平以及 现金 流管 理水 平， 对公司 做出 综合 分析 和评 价， 预测 公司 未
来的盈 利能 力， 挑选 出有 优良财 务状 况的 上市 公司 股票。
（3） 上市 公司 股票 估值 分 析
本基金 将采 用多 种指 标对 股票进 行估 值分 析。 包括 盈利性 指标 （市 盈率 、市 销率等 ） 、
增长性 指标 （ 销售收 入增 长率 ， 净 利润 增长率 等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将公 司市 值与行 业竞 争对 手， 未 来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上
的综合 评估 ， 确 定本 基金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程。
（1） 久期 管理
根 据 对 利 率 趋 势 的 判 断 以 及 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 确 定 各 类 债 券 组 合 的 组 合 久 期 策
略。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特点及市场 特征，将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转
换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在 对 几个市 场之 间的 相对 风险 、 收益 （等 价税
后收益 ）进 行综 合分 析后 确定 各 类别 债券 资产 的配 置。具 体而 言考 虑市 场的 流动性 和容 量 、
市场的 信用 状况 、各 市场 的风险 收益 水平 、税 收选 择等因 素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲线偏离度 、绝对和相 对价值分析、 信用分析、 公司研究等角 度精选有投 资
价值的 投资 品种 。 本基 金财 产力求 通过 绝对 和相 对定 价模型 对市 场上 所有 债券 品种进 行投 资
价值评 估， 从中 选择 暂时 被市场 低估 或估 值合 理的 投资品 种。
本基金 重点关注：期 限相同或相 近品种中，相 对收益率水 平较高的券种 ；到期期限 、
收益率 水平 相近 的品 种中 ， 具 有良 好流 动性的 券种 ； 同 等到 期期 限和收 益率 水平的 品种 ， 优
先 选择 高票 息券 种； 预期 流动性 将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性良 好的 可转债 品种 ； 转融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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债条款 优厚 、防 守性 能较 好的可 转债 品种 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私募债券是 在中国境内 以非公开方式 发行和转让 ，约定在一定 期限还本付 息
的公司 债券 。 由于其 非公 开性及 条款 可协 商性 ， 普 遍具有 较高 收益 。 本 基金 将深入 研究 发 行
人资信 及公 司运 营情 况， 合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金在投 资过 程中
密切监 控债 券信 用等 级或 发行人 信用 等级 变化 情况 ，尽力 规避 风险 ，并 获取 超额收 益。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
基金管 理人本着风险 可控和优化 组合风险收益 的原则，投 资于资产支持 证券，以期 获
得稳定 的收 益。 坚持 价值 投资理 念， 综合 考虑 信用 等级、 债券 期限 结构 、 分 散化投 资、 行业
分布等 因素 ， 制定相 应的 资产支 持证 券投 资计 划。 根据信 用风 险 、 利率 风险 和流动 性风 险 变
化、把 握市 场交 易机 会， 积极调 整投 资策 略。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证 看 作是 辅助 性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将在 权 证理 论定价 模型 的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市场 供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要 投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
5 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
十、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率×50%+ 中债综 合 （ 全价） 指数 收益 率×50%
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1 、 沪深 300 指 数对 股票 市场具 有较 强的 代表 性， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。
2 、中债 综合（ 全价） 指数 能够较好 的反 映债券 市场 变动的全 貌， 适合作 为本 基金债 券
投资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金
可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 而 无须 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 中等 预期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人渤 海银 行股 份有限 公司 根据 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 9 日 复核了 本
报告中 的投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 67,621,830.20 6.79
其中： 股票
67,621,830.20 6.79
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
857,756,144.53 86.17
其中： 债券
857,756,144.53 86.17
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
60,000,290.00 6.03
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,732,401.22 0.17
8 其他资 产
8,256,323.27 0.83
9 合计
995,366,989.22
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 6,456,600.00 0.69
B 采矿业 - -
C 制造业 8,853,767.26 0.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- - 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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E 建筑业 8,945,572.11 0.96
F 批发和 零售 业 2,813,547.63 0.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 22,920,000.00 2.47
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,634,694.02 0.18
J 金融业 177,223.18 0.02
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 15,650,596.00 1.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
169,830.00 0.02
S 综合 - -
合计 67,621,830.20 7.28
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600115 东方航 空 2,000,000 12,420,000.00 1.34
2 600029 南方航 空 1,500,000 10,500,000.00 1.13
3 600496 精工钢 构 1,999,960 8,899,822.00 0.96
4 603588 高能环 境 274,100 8,650,596.00 0.93
5 000069 华侨城 Ａ 1,000,000 7,000,000.00 0.75
6 300498 温氏股 份 180,000 6,456,600.00 0.69
7 000709 河钢股 份 1,500,000 4,620,000.00 0.50
8 000821 京山轻 机 200,000 3,000,000.00 0.32
9 600576 万家文 化 150,000 2,781,000.00 0.30
10 300508 维宏股 份 10,383 1,469,194.50 0.16
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 213,191,000.00 22.94
其中： 政策 性金 融债 213,191,000.00 22.94
4 企业债 券 38,810,144.53 4.18
5 企业短 期融 资券 495,688,000.00 53.33
6 中期票 据 110,067,000.00 11.84
7 可转债 （可 交换 债） - - 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 857,756,144.53 92.29
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160418 16 农发18 800,000 82,824,000.00 8.91
2 160210 16 国开10 800,000 80,312,000.00 8.64
3 011699932
16 中 核工
SCP001
800,000 80,144,000.00 8.62
4 011699336
16 华能
SCP001
700,000 70,182,000.00 7.55
5 041652007
16 国 电集
CP001
700,000 70,168,000.00 7.55
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
1.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 235,058.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,021,264.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,256,323.27
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 3000508 维宏股 份 1,469,194.50 0.16 新股锁 定受 限
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同 生 效日 为 2015 年6 月15 日， 基金 业绩 截 止日 为 2016 年6 月30 日。 基 金合 同融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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生效以 来本 基金 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率比 较表 如下 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 6 月 15 日（ 基
金合同 生效 ） 起至 2015
年12 月31 日
0.50% 0.17% -13.00% 1.42% 13.50% -1.25%
2016 年上 半年 1.19% 0.13% -7.67% 0.92% 8.86% -0.79%
十四、基金的费用与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 在月 初 5 个工作
日内向 基金 托管 人出 具资 金划拨 指令 ， 基 金托 管人 核对无 误后 ， 按 照指 定的 帐户路 径进 行资
金支付 。 若 遇法 定节 假日、 公休假 等， 支付 日期 顺延。 费用扣 划后 ， 基 金管 理人 应进行 核对 ，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
27
H ＝E×0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 在月 初 5 个工作
日内向 基金 托管 人出 具资 金划拨 指令 ， 基 金托 管人 核对无 误后 ， 按 照指 定的 帐户路 径进 行资
金支付 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可 抗力 等， 支付日 期顺 延。 费用 扣划 后， 基 金管 理人
应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在至 少一种 指定
媒介上 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求, 对 本基 金管 理人 于2016 年7 月22 日刊 登的 本基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新内 容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了主要 人员 情况 ； 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号)
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2 、在“ 四 、基 金托管 人” 部分，对 基金 托管人 的基 本情况 、 相关 业务经 营情 况 及基金
托管人 的内 部控 制制 度 按 照最新 资料 进行 了更 新；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
4、在“ 九、 基金 的 投 资” 部分， 对本 基金2016 年第3 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ；
5 、在“ 十、基 金的业 绩” 部分，按 规定 要求对 基金 的投资业 绩数 据进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
6 、在 “二 十 一 、基 金份 额 持有人 的服 务” 部分 ， 根 据最新 资料 更新 了相 关信 息 ；
7 、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 公告 信息 进行 了列 示。
融通基 金管 理有 限公 司
2017年1月24 日
