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光 大保 德信 鼎鑫 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
光大保德信鼎鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 于 2015
年 6 月 2 日经中国证 券监督管理委员会证监基金字[2015]1110 号文核准公开募
集。本基金份额于 2015 年 6 月 8 日至 6 月 9 日发售，本基金合同于 2015 年 6
月11 日生效。
重 要提 示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ”或“ 本公 司 ”) 保 证本招募 说明 书的内 容 真实、准 确、 完整。 本 招募说明 书
经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的 核准， 并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
投资有风险 ， 投资人认 购 （或申购） 本基金时 应认真阅读本招募说明书 ； 基
金的过往业绩并不预示其未来表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基 金 合同的承 认和接 受， 并 按照《基 金法》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准 设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持 55%的股权
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话： （021）80262888
传真： （021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会成 员
林昌先生， 董事长， 北 京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研究
部总经理、 投资银行一部总经理、 南方总部副总经理、 投资银行总部总经理、 光
大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生， 副董事长， 美国西 北大学管理系硕士学位，CFA，
美国国籍。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、 保德信金融集团研究部
总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、 保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官、 保德信金融集团业务
管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资 总裁兼CIO。
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包爱丽 女士， 董事、 总 经理， 美国 哥 伦比亚 大 学硕士,中国 国籍 。 历 任贝莱
德资产管理公司研究员、 经理、 业务负责人， 银华基金管理有限公司战略发展部
负责人， 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、 总经理助理 、 督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生， 董事， 北 京师范大学博士、 南京大学博士后， 中国国籍。 历任
上海社会科学院研究员， 湘财证券研究所金融工程研究员， 国信证券研究所金融
工程首席分析师、 衍生品部副总经理， 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生， 董事， 同 济大学工商管理硕士， 中国国籍。 历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人， 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理， 河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理， 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、 经 理， 上海中期 期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士， 董事， 美 国波士顿大学硕士， 曾任荷兰银行 （中国台湾） 的法
务长，联 鼎法 律事务 所 （中国台 湾） 、泰运 法 律事务所 （中 国台湾 ） 律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾） 。
夏小华先生， 独立董事， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国籍。 历 任交通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理， 广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记，华夏银行上海分行行长。
金德环先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任 上海 财
经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务 所律师、 上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
2 、监 事会成 员
孙佚先生， 监事长， 复 旦大学博士研究生。 历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理， 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公司办公室副主任兼 4
综合处处长。现任光大国际营运总监。
颜微潓女士， 监事， 新 加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理， 香港交易所上市部副总监， 富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生， 监事， 吉 林财贸学院经济管理专业学士。 曾任海口会计师事务
所审计员， 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管， 湘财证券有限责任公
司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理， 宝盈基金管理有限公司基金会
计主管， 摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金
管理人运营部总监。
郁疆先生， 监事， 澳大 利亚堪培拉大学工商管理硕士。 曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、 市场总部经理及董事会办公室秘书， 诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。 加入光大保德信基金管理有限公
司后， 先后担任销售部高级经理、 广州分公司总经理。 现任本基金管理人 副首席
市场总监 兼市场部总监 。
3 、公 司高级 管理 人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
包爱丽女士 ，现任本基金管理人董事 、 总经理，简历同上。
李 常 青 先 生 ， 中欧 国 际工 商 学 院 EMBA 。历任中国科学技术 大学化 学系教
师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万 家） 基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务 ，2010 年 7 月加入光大保 德信基金管理有限公司，先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监， 现任本基金管理人督察长 。
盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中 国光大国际信托投资公司证券
部交易 部经理 ，光大 证 券资产 管理总 部总经 理 ，2003 年 参加光 大保 德信基 金管
理有限公司筹备工作，2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 曾任深圳蛇口安
达实业股份有限公司投资管理部经理， 光大证券股份有限公司南方总部机构管理 5
部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券电子商务一部总经理、 信息技术部总经理
兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光 大保德信基 金管理有限公司，现任
本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
4 、本 基金基 金经 理
蔡乐女士 ， 金融投资学学士，2003 年7 月至2005 年2 月任方正证券固定收
益部项目经理；2005 年3 月至 2014 年8 月历任中再资产管理股份有限公司固定
收益部研究员兼交易员、投资经理助理、自有账户投资经理。2014 年 8 月加入
光大保德信基金管理有限公司， 现任光大保德信现金宝货币市场基金基金经理、
光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信鼎鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理、
光大 保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 光大保德信睿鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资
基金基金经理 、光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
何奇先生 ，2010 年获得武汉大学经济学、法学双学士学位，2012 年获得武
汉大学经济学硕士学位。 何奇先生于 2012 年 7 月至2014 年5 月在长江证券担任
分析师、高级分析师；2014 年 5 月加入光大 保德信基金管理有限公司，担任投
资研究部研究员、 高级研究员,并于2015 年6 月起担任光大保德信优势配置混合
型证券投资基金的基金经理助理。 现任光大保德信优势配置混合型证券投资基金
基金经理、光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、 投 资决策 委员 会成员
盛松先生 ，现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
戴奇雷先生， 现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘 混合型
证券投资基金基金经理、 光大保德信均衡精选 混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 光大保德信红利混合
型证券投资基金基金经理 。
林洪钧先生， 现任本基金管理人固定收益部总监。
林晓凤女士， 现任本基金管理人专户 投资 部总监。
上述人员无近亲属关系。
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二、
基金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
1 、基 金托管 人概 况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
成立日期：1992 年6 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
电话： （010） 63636363
传真： （010） 63639132
网址：www.cebbank.com
三、
相关服 务机 构
（ 一） 直销机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至10 层
电话： （021）80262466 ，80262481
传真： （021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人： 孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
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（ 二） 代销机 构
（1 ） 本基金 A 类 基金份 额的 代销机 构为 ：
1. 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
公司网址：www.zcvc.com.cn
2. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088--8105
传真:
010--62020088--8802
地址:
www.myfund.com
3. 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
联系人：何庭宇
电话： 021-22267987
8
传真：021-22268089
网址: www.dtfunds.com
4. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
5. 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话： 0755-83999906
传真： 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn
6. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
9
网址：www.cebbank.com
7. 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
8. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021 －38676666
传真：021 －38670666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
9. 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10
10. 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
联系人：周丹
电话：021-33323999*831
传真：021-33323830
12. 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 室
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：张婷婷
电话： 18510450202
传真：010-56580660
网址: www.jimufund.com
11
13. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
14. 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：上官永清
客服电话：95105588
联系人：杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
公司网址：www.jshbank.com
15. 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
16. 上海陆金所资产管理有限公司
12
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：郭坚
客服电话：4008219031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
17. 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
19. 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
13
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
20. 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755）22626172
传真： （0755）82400862
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
21. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
22. 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
14
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
23. 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市金钟路 658 号2 号楼B 座 6 层
法定代表人：燕斌
客服电话：021-51507071
联系人：凌秋艳
电话：021-51507071
传真：021-62990063
公司网址： www.66zichan.com
24. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
25. 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518 、4008918918（全国）
15
26. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
公司网址： http://8.jrj.com
27. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
28. 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
16
29. 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702（德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
联系人：卜石红
电话：010-88312877
传真：010-88312885
公司网址：www.yilucaifu.com
30. 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室
法定代表人： 沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：宋欣晔
电话：010-52361860
传真010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
31. 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址: www.yingmi.cn
17
32. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 3 号
办公地址：北京市西城区金融街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
33. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943100
客服电话：95565、4008888111
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
34. 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 单元 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号 （锦昌大厦）1 号楼 1 楼金观诚财
富大厅
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
35. 浙江同花顺基金销售有限公司
18
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 、4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
36. 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
010-68292940
网址：http://www.bzfunds.com/
37. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
38. 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
19
法定代表人：王东明
电话： （0755）83073087
传真： （0755）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
39. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
网址： www.citicssd.com
40. 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： （0571）96598
传真： （0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
41. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755 －82558305
客服电话: 400－800 －1001
20
网址：www.essence.com.cn
42. 中泰证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
43. 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
44. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、10108998、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
45. 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
21
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
46. 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
电话：13480169928
传真：0572-2119391
公司网址：http://www.lxsec.com
47. 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
传真：021-80133413
电话： 021-80133597
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
48. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
22
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
49. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
50. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海 市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
51. 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号1033 室
23
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
52. 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 黄莹
电话：021-33388211
传真：021-33388224
客服热线：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
53. 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
54. 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表：钱燕飞
24
联系人：喻明明
传真：025-66008800-884131
电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
55. 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人：孙骏
传真：021-5071 0161
电话：021-5132 7185
客户服务电 话：400-821-0203
56. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层。
法定代表人： 陈超
联系人：
江卉
传真：89188000
电话：13141319110
客户服务电话：400 098 8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
57. 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
25
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 4008-205-369
网址： www.jiyufund.com.cn
58. 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
59. 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（2 ） 本基金 C 类 基金份 额的 代销机 构为 ：
1. 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
26
客服电话：0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话： 0755-83999906
传真： 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn
2. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
联系人：周丹
电话：021-33323999*831
传真：021-33323830
3. 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 室
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：张婷婷
电话： 18510450202
传真：010-56580660
网址: www.jimufund.com
4. 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
27
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
5. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：郭坚
客服电话：4008219031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
6. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
7. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
28
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
8. 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址: www.yingmi.cn
9. 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 单元 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号 （锦昌大厦）1 号楼 1 楼金观诚财
富大厅
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
10. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
29
客服电话：0571-88920897 、4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
11. 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
010-68292940
网址：http://www.bzfunds.com/
12. 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
13. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
30
客服电话：4008888788 、10108998、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
14. 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
15. 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
电话：13480169928
传真：0572-2119391
公司网址：http://www.lxsec.com
16. 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
31
传真：021-80133413
电话： 021-80133597
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
17. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
18. 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
19. 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
法定代表人：李淑慧
32
客服电话：4000-555-671
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
20. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
21. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
22. 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
电话：021-68475888
33
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
23. 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 黄莹
电话：021-33388211
传真：021-33388224
客服热线：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
24. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
公司网址： http://8.jrj.com
25. 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表：钱燕飞
联系人：喻明明
34
传真：025-66008800-884131
电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
26. 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人：孙骏
传真：021-5071 0161
电话：021-5132 7185
客户服务电话：400-821-0203
27. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层。
法定代表人： 陈超
联系人：
江卉
传真：89188000
电话：13141319110
客户服务电话：400 098 8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
28. 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
35
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 4008-205-369
网址： www.jiyufund.com.cn
29. 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
30. 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（ 三） 登记机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
36
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至10 层
法定代表人：林昌
电话： （021）80262888
传真： （021）80262483
联系人：杨静
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
公司全称： 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地 址：中 国 北 京市 东城区 东长安 街 1 号 东方广 场东方 经贸 城安 永大楼
（东三办公楼）16 层
办公地址：中国上海市浦东新区 世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 吴港平
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师： 边卓群 、蒋燕华
37
四、
基 金的 名称： 光大 保德 信鼎 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金
五、
基 金的 类型： 契约 性开 放式
六、
基金的 投资 目标 ： 本基 金力 争在股 票、 债券和 现金 等大类 资产 的灵活 配置
与 稳健 投资下 ，获 取长期 、持 续、稳 定的 合理回 报。
七、
基金的 投资 方向
本基金 可 投资 于 具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、 固定收益类金融工具、 权证、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0% —
95% ；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。如法
律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 以变更后的比例为准， 本基
金的投资比例会做相应调整。
八、 基 金的 投资策 略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究， 并通过
定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。
（1 ） 宏观经 济运行 的 变化和 国家的 宏观调 控 政策将 对证券 市场产 生 深刻影
响。 本基金通过综合国内外宏观经济状况、 国家财政政策、 央行货币政策、 物 价
水平变化趋势等因素，构建宏观经济分析平台；
（2 ） 运用历 史数据 并 结合基 金管理 人内部 的 定性和 定量分 析模型 ， 确定影
响各类资产收益水平的先行指标， 将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指
标的影响，进而判断对各类资产收益的影响；
（3 ） 结合上 述宏观 经 济对各 类资产 未来收 益 影响的 分析结 果和本 基 金投资
组合的风险预算管理，确定各类资产的投资比重。
2、股票投资策略
38
本基金将结合自上而下行业分析与自下而上研究入库的投资理念 ， 在以整个
宏观策略为前提下， 把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合， 寻找
出表现优异的子行业和优质个股 ，并将这些股票组成本基金的核心股票库。
（1 ）行业分析
在综合考虑行业的周期、 竞争格局、 技术进步 、 政府政策、 社会习惯 的改变
等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。
（2 ）个股选择
本基金将在核心股票库的基础上， 以定性和定量相结合的方式 ， 从价值和成
长等因素对个股进行选择， 综合考虑上市公司的增长潜力与市场估值水平， 精选
估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。同时，本基金关注 国家 相关政策、
事件可能对上市公司的当前或未来价值产生的重大影响， 本基金将在深入挖掘这
类政策、事件的基础上，对行业进行优化配置和动态调整。
1）定量分析
本基金结合盈利增长 指标、 现金流量指标、 负 债比率指标、 估值指标、 盈利
质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标， 对目标上市公司的价值进行深
入挖掘， 并对上市公司的盈利能力、 财务质量和经营效率进行评析， 为个股选择
提供依据。
2）定性分析
本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定， 还必须结合企
业学习与创新能力、 企业发展战略、 技术专利优势、 市场拓展能力、 公司治理结
构和管理水平、 公司的行业地位、 公司增长的可持续性等定性因素， 给予股票一
定的折溢价水平， 并最终决定股票合理的价格区间。 根据上述定性定量分析的结
果， 本基金进一步从价值 和成长两个纬度对备选股票进行评估。 对于价值被低估
且成长性良好的股票， 本基金将重点关注； 对于价值被 高估但成长性良好， 或价
值被低估但成长性较差的股票， 本基金将通过深 入的调研和缜密的分析， 有选择
地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不予考虑投资。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 使
基金资产得到更加合理有效的利用， 从而提高投资组合收益。 为此， 本基金固定 39
收益类资产的投资将在限定的投资范围内， 根据国家货币政策和财政政策实施情
况、市场收益率曲线变动 情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，
同时结合各具体品种的供需情况、 流动性、 信用状况和利率敏感度等因素进行综
合分析， 在严格控制风险的前提下， 构建和调整债券投资组合。 在确定固定收益
投资组合的具体品种时， 本基金将根据市场对于个券的市场成交情况， 对各个目
标投资对象进行利差分析， 包括信用利差， 流 动性利差， 期权调整利差 （OAS），
并利用利率模型对利率进行模拟预测， 选出定价合理或被低估， 到期期限符合组
合构建要求的固定收益品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下， 以套期保值为目的， 根据对现货和期 货市场
的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，
以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
5、国债期货投资策略
基金管理人可运用国债期货， 以提高投资效率。 本基金在国债期货投资中将
根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，
参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。
6、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债相比， 中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 整体
流动性相对较差， 而且受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本
面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 因此， 对于中小企 业私募债券
的投资应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为， 投资该类债券的核心要点是对
个券信用资质进行详尽的分析， 并综合考虑发行人的企业性质、 所处行业、 资产
负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终的投资决策。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司 债券发行人基本面的深入调研分析， 结合发
行人 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性以及债券 流动性、 信用利差、
信用评级、 违 约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优质信
用债券 进行投资。
8、资产支持证券投资策略
40
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分
析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略，投资于资产支持证券。
9、权 证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 结合期权定价量
化模型估算权证价值， 主要考虑运用的策略有： 价值挖掘策略、 杠杆 策略、 双向
权证策略、获利保护策略和套利策略等。
同时， 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 本基金若认为有
助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序后，
运用金融衍生产品进行投资风险管理。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款收益率（税后）+ 3%。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据 截止2016 年9 月30 日。
1． 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 125,184,511.62 8.11
其中：股票 125,184,511.62 8.11
2 固定收益投资 1,310,822,356.80 84.96
其中：债券 1,310,822,356.80 84.96
41
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 76,000,474.00 4.93
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,059,870.26 0.52
7 其他各项资产 22,733,238.47 1.47
8 合计 1,542,800,451.15 100.00
2.
报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 71,654,021.62 5.62
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,592,000.00 0.20
E 建筑业 117,802.38 0.01
F 批发和 零售 业 18,766,139.63 1.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,402,234.25 0.11
J 金融业 92,313.74 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 30,560,000.00 2.40
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
42
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 125,184,511.62 9.83
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 000035 中国天 楹
4,000,000.0
0
30,560,000.00 2.40
2 300196 长海股 份 682,868.00 27,929,301.20 2.19
3 600297 广汇汽 车
2,079,200.0
0
18,733,592.00 1.47
4 600038 中直股 份 279,825.00 11,374,886.25 0.89
5 002588 史丹利 749,331.00 9,141,838.20 0.72
6 600803 新奥股 份 800,000.00 9,104,000.00 0.71
7 600585 海螺水 泥 300,000.00 5,055,000.00 0.40
8 000903 云内动 力 599,911.00 4,715,300.46 0.37
9 601677 明泰铝 业 225,000.00 3,613,500.00 0.28
10 600681 百川能 源 200,000.00 2,592,000.00 0.20
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 21,162,000.00 1.66
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,064,000.00 5.50
其中： 政策 性金 融债 70,064,000.00 5.50
4 企业债 券 589,470,500.00 46.27
43
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 536,806,500.00 42.14
7 可转债 （可 交换 债） 216,356.80 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 93,103,000.00 7.31
10 合计 1,310,822,356.80 102.90
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 123304
14华西 次级
债01
800,000 85,208,000.00 6.69
2 122449 15绿城01 700,000 72,457,000.00 5.69
3 112260 15阳房01 700,000 71,071,000.00 5.58
4 101563007
15友阿
MTN001
500,000 52,485,000.00 4.12
5 118910 14东北 债 500,000 51,735,000.00 4.06
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
44
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告 期内本 基金 投资的 前十名 证券的 发 行主体 没有被 监管部 门 立案调 查或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 780,727.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,842,289.00
5 应收申 购款 110,221.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,733,238.47
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本 基金 本报 告期 末投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况 。
45
十 二、
基金的 业绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但不
保证基金 一定 盈利。 基 金的过往 业绩 并不代 表 其未来表 现。 投资有 风 险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至2016 年9 月30
日。
( 一) 基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 表
1．光 大保 德信 鼎鑫 灵活 配 置混 合 A 类
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年 6 月 11
日至 2015 年 12
月 31 日
1.30%
0.14%
2.64%
0.00%
-1.34%
0.14%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 9
月 30 日
2.96% 0.16% 3.36% 0.00% -0.40% 0.16%
自基金合 同生
效日至今
4.30% 0.15% 6.09% 0.00% -1.79% 0.15%
2．光 大保 德信 鼎鑫 灵活 配 置混 合 C 类
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基
准收益率 标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2015 年 11 月 11 日至
2015 年 12 月 31 日
0.80% 0.19% 0.62% 0.00% 0.18% 0.19%
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 9 月 30 日
1.88% 0.17% 3.36% 0.00 -1.48% 0.17%
自基金合 同生效 日至
今
2.70% 0.16% 4.00% 0.00% -1.30% 0.16%
（二） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基 准收 益率变 动的 比较
光大保 德信 鼎鑫 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2015 年6 月11 日至 2016 年 9 月 30 日 ）
46
1． 光大保 德信 鼎鑫 灵活 配置 混合 A 类
2．光 大保 德信 鼎鑫 灵活 配 置混 合 C 类
十 三、
费用概 览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
47
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 证券、期货账户开户费用和银行间账户维护费；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。基金 管 理费的
计算方法如下：
H ＝E× 0.8%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金 托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金 管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力 等致使
无法按时支付的 ，支付日期顺延 至最近可支付日支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 基金 托管费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付， 由基金 托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基 48
金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力等致使
无法按时支付的 ，支付日期顺延 至最近可支付日支付 。
3、基金的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类基金份
额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.25% 。
本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进
行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休假或
不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述 “ （一） 基金费用 的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管理 人和基 金 托管人 因未履 行或未 完 全履行 义务导 致的费 用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其 他根据 相关法 律 法规及 中国证 监会的 有 关规定 不得列 入基金 费 用的项
目。
（ 四） 基金费 用的 调整
在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下， 基金管理人和基金托
管人协商一致后可酌情降低基金管理费、 基金托管费 、 销售服务费。 此项调整不
需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前按照
《信息披露办法》的规定 在指定媒介上刊登公告。
49
（五 ） 申购和 赎回 的费用
1、本基金的申购费率见下表：
本基金 A 类基金份额在 申购时收取基金前端认购费用；C 类基金份额不收
取 申购费用。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率
50 万元以下
0.08%
50 万元（含50 万元）到100 万元 0.05%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.03%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易1000 元
其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率
50 万元以下 0.80%
50 万元（含50 万元）到100 万元 0.50%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.30%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易1000 元
2、 本基金的A 类基金份额赎回费率见下表 ：
持续持有期 A 类基金份额赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天（含7 天）到 30 天 0.75%
30 天（含30 天）到6 个月 0.5%
6 个月以上（含 6 个月） 0
本基金的 C 类基金份额 赎回费率见下表 ：
持续持有期 C 类基金份额赎回费率
30 天以内 0.5%
30 天以上（含 30 天） 0
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75% 计入基金 50
财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于
赎回费总额的50%计入基金财产 ， 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他
必要的手续费 。
（六 ） 转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情
况而定。 基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。 具体公式如
下：
(1). 转出金额：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
(2). 转换费用：
如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率：
转 换 费用 ＝ 转出 金额 ×转 出 基金 赎 回费 率＋ 转出 金 额× （1－ 转出 基金 赎 回
费率） ×转出基金与转入基金的申购费率差/ （1＋转出基金与转入基金的申购费
率差）
如果转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率：
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
各 基 金 在 转 换 过 程 中 转 出 金 额 对 应 的 转 出 基 金 或 转 入 基 金 申 购 费 用 为 固 定
费用时， 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率
视为 0；
基金在完成转换后不连续计算持有期；
转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 为 基 金 转 换 当 日 转 出 金 额 对 应 得 转 出 基
金和转入基金的申购费率之差。
具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
(3). 转入金额与转入份额：
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
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十 四、
对 招募 说明书 更新 部分 的说 明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证 券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披
露管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司治理准则 （试行） 》 及其它 有关法律法规
的要求, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容 列示如下：
1. 在“重 要提示 ”中， 更 新了招 募说明 书内容 的 截止日 期及有 关财务 数 据的截
止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
5. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 根据实际情况进行了更新 。
6. 在“九 、基金 的投资 ” 部分， 将“（ 十二） 基 金投资 组合报 告”内 容 更新至
2016 年9 月30 日 。
7. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2016 年9 月30 日。
8. 在“二十、基金托管 协议的内容摘要”部分，根据实际情况进行了更新。
9. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，根据实际情况进行了更新。
10. “二十二、 其它应披露事项” 部分， 对2016 年6 月11 日至2016 年12 月10
日期间公司 及本基金 涉及的事项进行了披露 。
光大保德信基金管理有限公司
2017 年1月24日
