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上投优信A(000616)

上投优信:更新招募说明书摘要(2017年1月)查看PDF公告

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上 投 摩根 优 信增 利 债券 型 证券 投 资基 金 
 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要


基金合 同生效日期:2014 年6 月11 日 基金管 理人:上投摩根基 金管理有限公司 基金托 管人:中国银行股 份有限公司 重要提 示: 1. 投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 ; 2. 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ; 3. 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 注册 。 4. 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得 基金份 额, 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表明其 对基 金合同 的承 认和接受 ,并 按照《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同及其 他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 5. 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 6. 本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企 业, 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中小 企业 私募 债将 存在 违约风 险和 流 动 性不 足的 风险 , 这 将在 一定 程度 上增 加基金 的 信用风 险和 流动 性风 险。 7. 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 12 月 10 日 ,基金 投资 组合 及基 金业 绩的数 据 截止日 为2016 年 9 月30 日。 二〇一 七年 一 月 一 、基 金管理 人 ( 一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 法定代表人:穆矢 总经理:章硕麟 成立日期:2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托有限公司























51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%


上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批 准, 于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完 成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变, 股东及出资比例分别由 上海国际信托有限公司 67%和摩根资产管理(英国 )有限公司 33%变更为目前 的 51% 和 49% 。 2006 年 6 月 6 日,基 金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准,并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局完成所有变更相关 手续。 2009 年 3 月 31 日, 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币, 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 ( 二) 主要人员情况 1. 董事会成员基本情况: 董事长:穆矢 硕士研究生学历、高级经济师职称。 曾任天津市人大财经委办公室副主任、 天津信托投资公司总裁助理、 上海浦 东发展银行天津分行副行长、 行长、 党委书记、 总行风险管理总部总监、 上海浦 东发展银行党委委员、副行长。 现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事: 董事:Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大 学。 历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监, 摩根资产管理全球 投资管理业务 CEO 。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩根大通高管委员会资深成员。 董事:Jed Laskowitz 美国伊萨卡学院学士学位 (主修政治) 及布鲁克 林法学院荣誉法学博士学位。 曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。 董事: Michael I. Falcon 学士学位(主修金融) 。 曾任摩根资产退休业务总监。 现任摩根资产管理环球投资管理的亚太区行政总裁、亚太区基金业务总监、 环球投资管理营运委员会成员、 集团亚太管理团队成员、 集团投资管理亚 太区营 运委员会主席。 董事:潘卫东 硕士研究生,高级经济师。 曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长( 挂职) 、 上海国 际集团 有限公 司副总裁。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书记、董事长。 董事:陈兵 博士研究生,高级经济师。 曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司 副总经理兼董事会秘书。 现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。 董事:陈海宁


研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、 公投总部贸易融资部总经理、 武 汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理( 现名摩 根大通证 券) 、 摩根富 林明证 券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事:俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾经 在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。 独立董事:刘红忠 国际 金融系经济学博士 现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学国际金融系教授。 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 曾任台湾财政部常务次长,东吴大学法学院副教授。 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、 企管硕士、 经济 硕士等学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 2. 监事会成员基本情况: 监事会主席:赵峥嵘 硕士学位,高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、 浦发银行温州分行副行长、 行长及杭州分行 行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。 监事:石恬华


台湾大学财务金融系学士及芝加哥大学布斯商学院硕士。 历任摩根资产管理集团台湾区摩根投顾总经理、 摩根投信总经理等职务; 现 任摩根资产管理集团台湾区负责人暨摩根投信董事长, 负责台湾区的资产管理业 务。 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理, 管理上投摩根 亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券 投资基金。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。 现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官;尚腾资本管理有限公司董事。 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富 证券股 份有限 公司副总 经理( 现名摩 根大通证 券) 、 摩根富 林明证 券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 杨红女士,副总经理 毕业于同济大学,获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、 零售银行部副总经理、 消费信贷中心总经理; 曾任上海浦东发展银行 上海分行个人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生,副总经理 毕业于南京大学,获经济学硕士学位。 历任天同证券、 中原证券、 国信证券、 中银国际研究员; 上投摩根基金管理 有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资一部 总监兼资深基金经理。 孙芳女士,副总经理 毕业于华东师范大学,获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员; 上投摩根基金管理有限公司行业专家、 基金经理 助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资二部总监兼资深基 金经理。 郭鹏先生,副 总经理 毕业于上海财经大学,获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、 市场部副总监, 产品及客户营销 部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 张军先生,副总经理 毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长, 徐汇支 行副行长、 个人金融部副总经理, 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助 理一职。 刘万方先生,督察长。 获经济学博士学位。 曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。 5.本基金基金经理 基金经理聂曙光先生自 2004 年 8 月至 2006 年 3 月在南京银行任债券分析师; 2006 年 3 月至 2009 年 9 月在兴业银行任债券投资经理;2009 年 9 月至 2014 年 5 月在中欧基金管理有限公司先后担任研究员、 基金经理助理、 基金 经理、 固定 收益部总监、固定收益事业部临时负责人等职务,自 2014 年 5 月起 加入上投摩 根基金管理有限公司,自 2014 年 8 月起担任 上投摩根纯债债券型证券投资基金基金经理, 自 2014 年 10 月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经 理, 自 2014 年 11 月起 担任上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金经 理, 自 2015 年 1 月起同时担任 上投摩根稳进回报混合型证券投资基金基金经理, 自 2015 年 4 月起同时担任上投 摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 6 月起同时担任上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金经理,自 2016 年 8 月起同时担任上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金和上投摩根岁岁丰定期开 放债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理王亚南, 其任职日期为 2014 年 6 月 11 日至 2015 年 12 月 11 日, 历任基金经理赵峰, 其任职日期为为 2014 年 6 月 11 日至 2016 年 6 月 3 日。 6.基金管理人投资决策委 员会成员的姓名和职务 侯明甫, 投资董事; 杜猛, 副总经理兼投资总监; 孙芳, 副总经理兼投资副 总监;朱晓龙,研究总监;孟晨波,总经理助理兼货币市场投资部总监;赵峰, 债券投资部总监;张军,国际投资部总监;黄栋,量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、 基金 (一对多 、 一对一) 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内,中 国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2016 年 09 月 30 日,中国银行已托管 502 只证券投资基金, 其中境内 基金 471 只,QDII 基金 31 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 三 、相 关服务 机构 ( 一)基金销售机构: 1.直销机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 (2) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:田国立 网址:www.boc.cn (3) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (6) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人:黄莹 (7) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办 公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 ) 法定代表人: 李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 (8) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021 53686888 传真:(021) 53686100 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com


(9) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666 转 6161 传真:(021) 38670161 客户服务咨询电话:95521 网址:www.gtja.com (10) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (11) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人: 刘晨 网址:www.ebscn.com


(12) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 陈有安 联系人:田薇 电话: 010-66568430


传真:010-66568536 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (13) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65186758 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址:www.csc108.com


(14) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021 -23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (15) 国都证券股份有限公司


注 册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常 喆 联系人:李航


客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com


(16) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服务热线:010-95558 (17) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (18) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电 话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (19) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站 :www.95579.com


(20) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (21) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com


(22) 深圳众禄 金融 控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 单丙烨 联系电话:021-20691832 传真:021 —20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (24) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


法定代表人: 凌顺平


客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com


(25) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (26) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (27) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022 ,021-20835588 网站:licaike.hexun.com (28) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站: www.yilucaifu.com (29)


北京展恒基金销售有限公司 注册 地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-62020088 传真:010-62020035 客服电话: 4008886661 公司网址:www.myfund.com (30) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 客服电话:4000676266 网站:www.leadbank.com.cn (31) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (32) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (33) 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-898-0618 网站:www.chtfund.com (34) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层 法定代表人:董浩 客服电话:400-628-1176 网站:www.jimufund.com (35) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯


客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (36) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 网站:http://8.jrj.com.cn/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 ( 二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) ( 三)律师事务所与经办律师: 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 联系电话:021-5115 0298


传真:021-5115 0398 经办律师: 刘佳、张兰 ( 四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人:曹阳


经办注册会计师:陈玲、曹阳 四、 基 金概况 基金名称: 上投摩根 优信增利债券型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五 、基 金的投 资 一、投资目标 本基金重点投资于信用债和可转债, 在严格控制风险的前提下, 力争实现基 金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 金融债、 央行 票据、 企业债、 公司债 、 中期票据、 地方政府 债、 次级债、 中小企业 私募债、 可 转换债券( 含分离交易可转债) 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券 回购、 银行存 款等固定收益品种 、股 票( 包 含 中 小 板 、 创业板 及 其 他 经 中 国 证监 会批 准 上 市 的 股票) 、 权 证 等 权 益类资 产 以 及 法 律 法 规或 中国 证 监 会 允 许 基 金投 资的 其 他 金 融 工具,但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% , 投资于信用债和可转债 (含分离交易可转债) 的比例合计不低于非现金基金资产 的 80% ,股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ,现金及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% 。 本基金所指信用债, 是指金融债( 不含政策性金融债) 、 公司债、 企 业债、 短 期融资券、 中期票据、 地方政府债、 次级债、 中小企业私募债、 资产支持证券等 除国债、 中央银行票据和政策性金融债之外的、 非国家信用的固定收益类金融工 具。 三、投资策略 1、资产配置策略 (1 )大类资产配置策略 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% , 投资于股票、 权证 等权益 类资产的比例不高于基金资产的 20% 。 本基金 将遵循自上而下的配置原则, 密切 关注股票、 债券市场的运行状况和风险收益特征, 通过自上而下的定性分析和定 量分析, 综合分析宏观经济运行趋势、 国家财政政策与货币政策、 市场流动性水 平、 债券市场和股票市场估值水平等因素, 从而判断各大类资产的相对投资价值, 从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例, 并跟踪影响资产配置策略的 各种因素的变化,对大类资产配置比例进行动态优化管理。 (2 )债券类属 配置策略 本基金的债券类资产将主要在信用债、 可转债及其他资产间进行配置, 并重 点配置信用债和可转债。本基金将对不同债券板块之间的相对投资价值进行分 析, 确定债券类属配置策略, 并根据市场变化及时进行调整, 从而选择既能匹配 目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。 2、债券投资策略 本基金将 综合采用 信用策略、 久期调整策略、 期限结构配置策略、 息差策略 等 策略, 进行积极主动的债券 投资, 在合理控制风险 和保持适当流动性的基础上, 以企业债和可转债为主要投资标的,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 (1 )信用策略 信用产品的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利 差。 基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响, 信用利差的影响因素包括信 用债市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。 基于这两方面的 因素,本基金将相应的采用以下的分析策略: 1)基于信用利差曲线策略 本基金将综合分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、 流动性、 信用利差的历史统计区间等因素, 进而判断当前信用债市场信用利差的 合理性、 相对投资价值和风险, 以及信用利差曲线的未来趋势, 确定信用债券的 配置。 2)基于信用债信用分析策 略 本基金将以内部信用评级为主、 外部信用评级为辅, 研究债券发行主体的基本面, 以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平, 判断债券的投资价值。 本 基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、 市场竞争地位、 财务质量 (包 括资产负债水平、 资产变现能力、 偿债能力、 运营效率以及现金流质量) 等要素, 综合评价其信用等级, 谨慎选择债券发行人基本面良好、 债券条款优惠的信用类 债券进行投资。 (2 )久期调整策略 本基金将基于对市场利率的变化趋势的预判,相应的调整债券组合的久期。 本基金通过对影响债券投资的宏观经济变量和宏观经济政策等因素 的综合分析, 预测未来的市场利率的变动趋势, 判断债券市场对上述因素及其变化的反应, 并 据此积极调整债券组合的久期。 在预期利率下降时, 增加组合久期, 以较多地获 得债券价格上升带来的收益, 在预期利率上升时, 减小组合久期, 以规避债券价 格下降的风险。 (3 )期限结构配置策略 本基金资产组合中的长、 中、 短期债券主要根 据收益率曲线形状的变化进行 合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上, 将结合收益率曲 线变化的预测, 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的 子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整 。 (4 )息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资金投 低于债券,利用杠杆放大债券投资的收益。


(5 )可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金主要从公司基本面分析、理论定价分析、 债券发行条款、 投资导向的变化等方面综合评估可转债投资价值, 选取具有较高 价值的可转债进行投资。本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研 究, 对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择, 并 在对应可转债估值合 理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。 本基金还将积极关注可转换债券在一、 二级市场上可能存在的价差所带来的 投资机会, 在严格控制风险的前提下, 参与可转换债券的一级市场申购, 获得稳定收益。 (6 )中小企业私募债券投资策略 基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资 决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案, 其中, 投资决策流 程和风险控制制度需经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上 精选标的两个角度出发, 通过自上而下的宏观环境分析、 市场指标分析结合自下 而上的基本面分析和估值分析, 精选个券构建组合。 为了提高对私募债券的投资 效率, 严格控制投资的信用风险, 在个券甄选方面, 本基金将通过信用调查方案 对债券发行主体的信用状况进行分析。 (7 )资产支持证券投资策略


本基金综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因素, 主要 从资产池信用状况、 违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方 式、 利差补偿程度等方面对资产支持证券 的风险与收益状况进行评估, 在严格控 制风险的情况下, 确定资产合理配置比例, 在保证资产安全性的前提条件下, 以 期获得长期稳定收益。 3、股票投资策略 (1 )一级市场新股申购策略 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素, 挖掘公司的 内在价值, 根据股票市场整体定价水平, 估计新股上市交易的合理价格, 同时参 考一级市场资金供求关系, 制定相应的新股申购策略。 本基金对于通过参与新股 认购所获得的股票, 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低, 确定继续 持有或者卖出。 (2 )二级市场股票投资策略 本基金的股票类资产作 为整体基金投资组合管理的辅助工具, 为投资者提供 适度参与股票市场、 获取超额收益的机会。 当本基金管理人判断市场出现明显的 投资机会时, 本基金可直接参与股票二级市场的投资, 在严格控制风险的前提下, 争取超额收益。 本基金将以个股精选作为主要投资策略, 从定性和定量两方面考 察上市公司的投资价值,精选具有良好成长性、估值水平合理的股票进行投资。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ,投资于信用债和可 转债 (含分离交易可转债) 的比例合计不低于非现金基金资产的 80% , 股票等权 益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ; (2 )保 持不低 于基金 资产净值 5%的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债 券; (3 ) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 10 % (7 )本 基金在 任何 交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.5%; (8 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13 ) 本基金持有的全部中小企业私募债券, 其市值不超过基金资产净值的 10% ;本基金持有一家企业发行的中小企业私募债,不得超过该债券的 10% ; (14) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管 理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 法律法规或监管机构另有规定的,从其规 定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在履 行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制 , 不需要经基金份额持有人大会审 议 。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受 相关限制。 五、业绩比较基准 中证综合债券指数。


中证综合债券指数涵盖了在上海证券交易所、 深圳证券交易所和银行间债券 市场交易、 信用评级在投资级以上的国债、 金融债、 企业债、 央票及 短期融资券, 具有一定的投资代表性。 基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投 资理念,选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金, 基金管理人可根据市 场发展状况及本基金的投资范围和投资策略, 在征得基金托管人同意、 报中国证 监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利, 保护基金份额 持有人的利益; 2.有利于基金财产的安全与增值; 3.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益; 4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。 八、基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 九、基金的投资组合报告 9.1 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 14,800,141.44 14.71 其中:股票 14,800,141.44 14.71 2 固定收益投资 79,051,847.00 78.58 其中:债券 79,051,847.00 78.58 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 2,000,000.00 1.99 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,146,349.30 3.13 7 其他各项资产 1,603,159.59 1.59 8 合计 100,601,497.33 100.00 9.2 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,789,589.44 12.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,460,064.00 4.42 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 501,410.00 0.64 J 金融业 - - K 房地产业 305,216.00 0.39 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 743,862.00 0.95 S 综合 - - 合计 14,800,141.44 18.91 9.3 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 002462 嘉事堂 73,900 3,142,967.00 4.02 2 002345 潮宏基 140,800 1,438,976.00 1.84 3 002664 信质电机 53,339 1,352,677.04 1.73 4 000100 TCL 集团 375,000 1,282,500.00 1.64 5 600198 大唐电信 55,150 987,185.00 1.26 6 002241 歌尔股份 30,000 906,900.00 1.16 7 603609 禾丰牧业 52,800 762,960.00 0.97 8 002343 慈文传媒 17,800 743,862.00 0.95 9 002156 通富微电 54,150 634,638.00 0.81 10 002381 双箭股份 46,120 558,974.40 0.71 9.4 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 国家债券 5,569,200.00 7.12 2 央行票据 - - 3 金融债券 - -


其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 68,392,673.30 87.38 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 5,089,973.70 6.50 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 79,051,847.00 101.00 9.5 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 020127 16 贴债 29 56,000 5,569,200.00 7.12 2 124889 14 定国资 29,800 3,225,254.00 4.12 3 122995 08 合建投 40,000 2,895,600.00 3.70 4 124619 14 中卫建 25,700 2,783,310.00 3.56 5 122835 11 兴泸债 20,000 2,259,800.00 2.89 9.6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9.7 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9.8 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.11投 资组 合报告 附注 9.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 9.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 32,071.24 2 应收证券清算款 1,119.44 3 应收股利 - 4 应收利息 1,563,165.99 5 应收申购款 6,802.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,603,159.59 9.11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%) 1 128009 歌尔转债 692,895.00 0.89 2 110032 三一转债 662,400.00 0.85 3 113009 广汽转债 591,300.00 0.76 4 110035 白云转债 379,800.00 0.49 5 110030 格力转债 246,940.00 0.32 6 110033 国贸转债 126,120.00 0.16 7 113008 电气转债 114,430.00 0.15 8 110031 航信转债 112,060.00 0.14 9 123001 蓝标转债 111,050.00 0.14 10 132001 14 宝钢 EB 234,040.00 0.30 9.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说 明 1 002156 通富微电 634,638.00 0.81 筹划重大事项 2 002462 嘉事堂 3,142,967.00 4.02 筹划重大事项 3 000100 TCL 集团 1,282,500.00 1.64 筹划重大事项 9.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 六 、基 金的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 优信增利 A: 1、 上投摩根 优 信增利 债券A 类: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金成立日 —2014/12/31 13.40% 0.43% 5.73% 0.20% 7.67% 0.23% 2015/01/01-20 27.60% 0.88% 6.05% 0.07% 21.55% 0.81% 15/12/31 2016/01/01-20 16/06/30 -5.25% 0.45% 1.58% 0.05% -6.83% 0.40% 2016/01/01-20 16/09/30 -2.90% 0.38% 3.57% 0.05% -6.48% 0.33% 优信增利 C: 2、 上投摩根 优 信增利 债券C 类: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金成立日 —2014/12/31 13.20% 0.43% 5.73% 0.20% 7.47% 0.23% 2015/01/01-20 15/12/31 27.03% 0.88% 6.05% 0.07% 20.98% 0.81% 2016/01/01-20 16/06/30 -5.49% 0.45% 1.58% 0.05% -7.07% 0.40% 2016/01/01-20 16/09/30 -3.20% 0.38% 3.57% 0.05% -6.77% 0.33% 七 、基 金的费 用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、 销售服务费; 9、 证券账户开户费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 0.7%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休 息日等 , 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计 算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休 息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4% 。 C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.4 %年费率 计提,计算方法如下: H =E ×0.4% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的 销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、 按照指定的 帐户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数 据不符,及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。


销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 上述 “ 一、 基金费用的种类中第 3-7、9 项费用” , 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、 基金管理人和基金托 管人协商一致后, 可按照基金发展情况, 并根据法 律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率、 基金 销售服务费 等相关费率。 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费, 无须召开基 金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》 的规定在指定媒体上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 八 、招 募说明 书更 新部分 说明 上投摩根 优信增利债券型 证券投资基金于 2014 年 6 月 11 日成立, 至 2016 年 12 月 10 日运作满 两年半。现 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实 施的投资经营活动 , 对 2016 年 7 月 25 日公告的 《上投摩根优信增利债券型证券 投资基金 招募说明书 (更新) 》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下:


1、 在重要提示中, 更新内容截止日为 2016 年 12 月 10 日, 基金投资组合及 基金业绩的数据截止日为 2016 年 9 月 30 日。 2、 在“三、 基金 管理人 ” 的“主要 人员 情况” 中 ,对 董事 、 监 事、其 他 高 级管理人员 、基金经理以及投资决策委员会成员等信息进行了更新。 3、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的信息进行了更新。 4、 在“五、相关服务机构”中,对代销机构的信息进行了更新。 5、 在“八、 基金 的投资 ” 的“基金 的投 资组合 报 告”中, 根据 本基金 实 际 运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 6、 在“九、 基金 的业绩 ” 中,根据 基金 的实际 运 作情况, 对本 基金成 立 以 来的业绩进行了说明。 7、 在“二十 二、 其他应 披 露事项” 中, 更新了 本 披露期间 内的 其他重 要 事 项。 上投摩根基金管理有限公司 2017 年 1 月 24 日