华 融 新利 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金
2 0 1 6 年 第 4 季 度 报告
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 7 年 1 月 2 0 日华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 7 年 1 月 1 6 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 6 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合
交 易 代 码 0 0 1 7 9 7
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 5 年 9 月 2 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 7 8 , 8 8 0 , 8 9 6 . 6 4 份
投 资 目 标
通 过 灵 活 运 用 多 种 投 资 策 略 ， 把 握 市 场 机 会 ， 分 享 中
国 经 济 转 型 和 增 长 的 红 利 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下
力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 。
投 资 策 略
本 基 金 将 采 取 积 极 主 动 的 资 产 配 置 策 略 ， 注 重 风 险 与
收 益 的 平 衡 ， 选 择 适 应 经 济 转 型 升 级 、 能 够 为 股 东 持
续 创 造 价 值 的 优 质 标 的 ， 运 用 多 样 化 的 投 资 策 略 实 行
组 合 管 理 ， 实 现 基 金 资 产 的 长 期 增 值 。
1 、 资 产 配 置 策 略 从 全 球 经 济 格 局 和 中 国 经 济 发 展 方
式 的 变 化 ， 分 析 经 济 的 驱 动 力 和 阶 段 性 特 征 ， 结 合 宏
观 政 策 、 产 业 政 策 、 结 构 变 迁 、 市 场 情 绪 等 对 比 分 析
大 类 资 产 风 险 收 益 比 ， 合 理 分 配 各 大 类 资 产 配 置 比
例 ， 以 实 现 基 金 资 产 的 稳 健 增 值 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 秉 承 价 值 投 资 理 念 ， 采 取 定 量 和 定
性 相 结 合 的 方 法 ， 深 挖 符 合 经 济 升 级 转 型 、 发 展 潜 力
巨 大 的 行 业 与 公 司 ， 通 过 上 下 游 产 业 链 的 实 地 调 研 对
研 究 逻 辑 和 结 论 进 行 验 证 ， 灵 活 运 用 多 种 低 风 险 投 资华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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策 略 ， 把 握 市 场 投 资 机 会 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 将 自 上 而 下 地 在 利 率 走 势 分 析 、 债 券 供 求 分 析
基 础 上 ， 灵 活 采 用 类 属 配 置 、 个 券 选 择 、 套 利 等 投 资
策 略 。
4 、 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 认 为 在 符 合 一 定 条 件 的 市 场 环 境 中 ， 有 必 要 审
慎 灵 活 地 综 合 运 用 股 指 期 货 进 行 套 期 保 值 交 易 来 对
冲 系 统 性 风 险 、 降 低 投 资 组 合 波 动 性 并 提 高 资 金 管 理
效 率 。 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 以 控 制 风 险 为 原
则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 本 着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期
货 的 投 资 ， 并 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 套 期 保 值 管 理
的 有 关 规 定 执 行 。
5 、 套 利 策 略
利 用 市 场 的 弱 有 效 性 ， 以 较 低 成 本 、 较 高 效 率 、 承 担
较 低 风 险 情 况 下 把 握 市 场 定 价 偏 差 带 来 的 机 会 ， 主 要
包 括 新 可 转 换 债 券 套 利 、 增 发 套 利 、 转 债 转 股 套 利 等 。
业 绩 比 较 基 准
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 * 3 0 % + 1 年 期 人 民 币 定 期 存 款 基
准 利 率 * 7 0 %
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高
于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于 股 票 型 基 金 ，
属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 。
基 金 管 理 人 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 6 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期 已 实 现 收 益 - 4 4 7 , 5 6 6 . 7 8
2 . 本 期 利 润 - 3 5 6 , 8 3 9 . 0 1
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 0 0 5 2
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 8 1 , 1 8 0 , 6 5 8 . 7 7
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 0 2 9
注 ： 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除
相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 - 0 . 3 9 % 0 . 3 3 % 0 . 8 2 % 0 . 2 1 % - 1 . 2 1 % 0 . 1 2 %
3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比较
注 ： 本 基 金 的 基 金 合 同 自 2 0 1 5 年 9 月 2 日 起 生 效 。 根 据 基 金 合 同 的 规 定 , 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起
6 个 月 内 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 需 符 合 基 金 合 同 要 求 。 本 基 金 在 建 仓 期 结 束 时 ， 各 项 资 产 配 置 比
例 符 合 基 金 合 同 有 关 投 资 比 例 的 约 定 。华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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3 . 3 其他 指 标
本 基 金 本 报 告 期 末 未 有 其 他 指 标 备 注 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
范 贵 龙
本 基 金 的
基 金 经 理
2 0 1 5 年 9 月
2 日
- 1 0
范 贵 龙 , 男 , 汉
族 , 1 9 8 1 年 生 , 武 汉 大
学 金 融 学 硕 士 , 特 许
金 融 分 析 师 ( C F A ) , 金
融 风 险 管 理 师 ( F R M ) ,
具 备 1 0 年 金 融 行 业 工
作 经 验 。 2 0 0 6 年 就 职
于 中 国 建 设 银
行 , 2 0 0 9 年 6 月 就 职 于
华 融 证 券 市 场 研 究
部 ， 2 0 1 3 年 8 月 就 职
于 华 融 证 券 资 产 管 理
二 部 、 基 金 业 务 部 。
2 0 1 5 年 4 月 起 任 华 融
新 锐 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 2 0 1 5 年 9 月 起 任
华 融 新 利 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投
资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 其 各 项 实 施 准 则 、 《 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 资 产 , 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 , 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益
的 行 为 。 本 基 金 无 违 法 、 违 规 行 为 。 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 。华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
本 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 ， 建
立 了 健 全 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 ， 保 证 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 投 资 组 合 。
在 投 资 决 策 环 节 ， 本 基 金 管 理 人 构 建 了 统 一 的 研 究 平 台 ， 为 旗 下 所 有 投 资 组 合 公 平 地 提 供 研
究 支 持 。 同 时 ， 在 投 资 决 策 过 程 中 ， 各 基 金 经 理 、 投 资 经 理 严 格 遵 守 本 基 金 管 理 人 的 各 项 投 资 管
理 制 度 和 投 资 授 权 制 度 ， 保 证 各 投 资 组 合 的 独 立 投 资 决 策 机 制 。
在 交 易 执 行 环 节 ， 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度 ， 按 照 “ 时 间 优 先 、 价 格 优 先 、 比 例 分 配 、
综 合 平 衡 ” 的 原 则 ， 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会 。
在 事 后 监 控 环 节 ， 本 基 金 管 理 人 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析 ， 并 出 具 公 平 交 易 执 行 情 况 分
析 报 告 ； 另 外 ， 本 基 金 管 理 人 还 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 和 不
定 期 的 检 查 ， 并 对 发 现 的 问 题 进 行 及 时 报 告 。
综 上 所 述 ， 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 执 行 了 公 平 交 易 制 度 的 相 关 规 定 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 发 现 存 在 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行 为 。
4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
2 0 1 6 年 四 季 度 经 济 保 持 平 稳 ， 前 期 稳 增 长 政 策 逐 渐 见 效 ， 先 行 指 标 P M I 、 铁 路 货 运 量 、 用 电
量 、 工 业 增 加 值 等 指 标 均 出 现 稳 中 向 好 态 势 ， 物 价 温 和 上 涨 ， 非 食 品 C P I 同 比 涨 幅 达 到 1 . 8 % ， 处
在 相 对 较 高 位 置 。 在 货 币 政 策 保 持 稳 健 中 性 的 引 导 下 ， 利 率 出 现 回 升 态 势 。
四 季 度 ， 市 场 冲 高 回 落 ， 沪 指 在 3 0 0 0 - 3 3 0 0 点 之 间 窄 幅 波 动 ， 市 场 热 点 切 换 频 繁 ， 持 续 时 间
较 短 。
本 基 金 在 报 告 期 内 根 据 市 场 变 化 积 极 调 整 仓 位 和 配 置 结 构 ， 积 极 参 与 新 股 申 购 增 厚 基 金 收 益 。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截 至 报 告 期 末 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 2 9 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 - 0 . 3 9 % 。华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
报 告 期 内 ， 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净
值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 2 0 , 5 2 1 , 9 0 9 . 9 0 1 9 . 5 8
其 中 ： 股 票 2 0 , 5 2 1 , 9 0 9 . 9 0 1 9 . 5 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 7 . 7 1
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 3 , 6 4 3 , 0 3 5 . 4 1 3 2 . 1 0
8 其 他 资 产 6 3 6 , 0 4 7 . 0 0 0 . 6 1
9 合 计 1 0 4 , 8 0 0 , 9 9 2 . 3 1 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 , 0 4 8 , 8 0 0 . 0 0 1 . 2 9
C 制 造 业 1 6 , 8 9 6 , 6 6 0 . 0 0 2 0 . 8 1
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2 , 4 2 7 , 6 1 0 . 0 0 2 . 9 9
J 金 融 业 - -
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 1 4 8 , 8 3 9 . 9 0 0 . 1 8
合 计 2 0 , 5 2 1 , 9 0 9 . 9 0 2 5 . 2 8
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 投 资 股 票 。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 6 6 9 康 达 新 材 8 8 , 0 0 0 2 , 7 3 2 , 4 0 0 . 0 0 3 . 3 7
2 0 0 0 9 0 3 云 内 动 力 3 0 4 , 0 0 0 2 , 6 6 3 , 0 4 0 . 0 0 3 . 2 8
3 6 0 0 8 9 2 宝 诚 股 份 3 1 , 0 0 0 2 , 4 2 7 , 6 1 0 . 0 0 2 . 9 9
4 3 0 0 0 9 7 智 云 股 份 3 6 , 3 0 0 1 , 9 8 9 , 6 0 3 . 0 0 2 . 4 5
5 0 0 2 6 5 2 扬 子 新 材 9 5 , 0 0 0 1 , 7 2 0 , 4 5 0 . 0 0 2 . 1 2
6 3 0 0 2 8 2 汇 冠 股 份 5 5 , 0 0 0 1 , 6 1 9 , 7 5 0 . 0 0 2 . 0 0
7 6 0 3 0 1 0 万 盛 股 份 3 7 , 2 0 0 1 , 5 0 9 , 9 4 8 . 0 0 1 . 8 6
8 6 0 3 7 9 9 华 友 钴 业 4 1 , 6 0 0 1 , 4 6 3 , 0 7 2 . 0 0 1 . 8 0
9 3 0 0 1 3 6 信 维 通 信 4 8 , 0 0 0 1 , 3 6 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 6 9
1 0 0 0 0 6 3 6 风 华 高 科 1 3 4 , 0 0 0 1 , 3 0 7 , 8 4 0 . 0 0 1 . 6 1
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 。华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 。
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 投 资 。
5 .9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
5 . 9 . 1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 . 9 . 2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 . 1 0 . 1 本 期 国债 期货投 资政 策
根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 不 包 括 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 不 包 括 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国债 期货投 资评 价
根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 不 包 括 国 债 期 货 。华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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5 . 1 1 投资 组合 报告附 注
5 . 1 1 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5 . 1 1 . 2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 情 形 。
5 . 1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 5 4 , 3 7 0 . 0 6
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 , 8 7 6 . 9 4
5 应 收 申 购 款 5 7 5 , 8 0 0 . 0 0
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 3 6 , 0 4 7 . 0 0
5 . 1 1 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本 基 金 本 报 告 期 内 未 持 有 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 . 1 1 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 0 0 0 9 0 3 云 内 动 力 2 , 6 6 3 , 0 4 0 . 0 0 3 . 2 8 临 时 停 牌
2 6 0 0 8 9 2 宝 诚 股 份 2 , 4 2 7 , 6 1 0 . 0 0 2 . 9 9 临 时 停 牌
3 0 0 2 6 5 2 扬 子 新 材 1 , 7 2 0 , 4 5 0 . 0 0 2 . 1 2 临 时 停 牌
4 6 0 3 0 1 0 万 盛 股 份 1 , 5 0 9 , 9 4 8 . 0 0 1 . 8 6 临 时 停 牌华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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5 . 1 1 . 6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 4 9 , 3 1 6 , 1 4 2 . 2 9
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 9 1 , 5 3 2 , 6 3 4 . 4 4
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 6 1 , 9 6 7 , 8 8 0 . 0 9
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - "
填 列 ）
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 7 8 , 8 8 0 , 8 9 6 . 6 4
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 . 1 基金 管 理 人持有 本基 金份额 变动情 况
本 基 金 的 基 金 管 理 人 于 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
7 . 2 基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
本 基 金 的 基 金 管 理 人 于 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无 。
§ 9 备 查 文 件 目 录
9 . 1 备查 文 件 目录
中 国 证 监 会 核 准 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件
《 华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》
《 华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
《 华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》华融新利 2 0 1 6 年第 4 季度报告
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《 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》
本 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
本 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 在 指 定 媒 体 上 披 露 的 各 项 公 告
9 . 2 存放 地 点
上 述 备 查 文 本 存 放 在 本 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 。 本 报 告 存 放 在 本 基 金 管 理 人 及
托 管 人 住 所 ， 供 公 众 查 阅 、 复 制 。
9 . 3 查阅 方 式
投 资 者 可 免 费 查 阅 ， 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。 相
关 公 开 披 露 的 法 律 文 件 ， 投 资 者 还 可 在 本 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . h r s e c . c o m . c n ） 查 阅 。
华融证券股份有限公司
2017 年 1 月 20 日
