博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
2017 年第 1 号
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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【 重 要 提 示 】
博时裕祥分级债券型 证券投资基金 于 2011 年 5 月 13 日经中国证券监督管理委员会证
监许可[2011]708 号文核 准 募集， 基金合同于 2011 年 6 月 10 日生效。 根据基金合同的有关
规定，基金合同生效满 3 年后，满足基金合同约定的存续条件， 博时裕祥分级债券型 证券
投资基金 无需召开基金份额持有人大会， 已自动转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 基金名称
已变更为“ 博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF ）”。裕祥 A 和 裕祥 B 的基 金份额，
已转换为博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF ）的不同类别份额。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 因整
体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特
有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险， 本基金的特定风险等。 投资者在投资本基金之
前，请仔细 阅读本基金 的 《招募说 明书 》和《 基金合同》 ， 全面认识本 基金的风险 收益特征
和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金在封闭期内， 裕祥 A 份额表 现为风险较低、收益 相对稳定 的特征，但在本基金
资产出现极端损失情况下， 裕祥 A 仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的
风险；裕祥 B 份额则表现出风险较高 、收益较高的显著特征，由于本基金的资产及收益的
分配将优先满足 裕祥 A 的约定应得收益的分配，在本基金资产出现极端损失而仅能乃至未
能满足裕祥 A 的约定应得收益与投资本金的情况下，则 裕祥 B 基金份额可能面临投资本金
亏损。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。 基金管理 人提醒投资 者基金投资 的“买者自 负”原则 ，
在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
本招募说明书更新所载内容截止日为 2016 年 12 月 10 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 9 月 30 日。（财务数据未经审计）
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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一、基 金 管 理 人
一、基 金管理 人 概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设 立。
目前公司股东为招商证券股份有限公司， 持有股 份 49% ； 中国 长城资产管理公司， 持有 股份 25% ；
天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；上海盛业
股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2% 。注册资本
为 2.5 亿元人 民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策
略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十七个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏观策
略 部 、 交 易 部 、 指 数 与 量 化 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 多 元 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资 部 、 产 品 规
划部、 营销服务部、 客户服务中心、 市场部、 养老金业务中心、 战略客户部、 机构- 上海、 机 构
- 南方、券商业务部、零 售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、互联网金融部 、董事会办 公室、办公
室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票投资
部（ 含各投资风格小组） 、 研究部。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 研究部负责完成
对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 固
定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金 组 、 专 户 组 、 国 际 组 和
研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责 公司市场和 销售管理、 销售组织、 目标和费用 管理、销售 督导与营销 培训管理 、
推 动 金 融 同 业 业 务 合 作 与 拓 展 、 国 际 业 务 的 推 动 与 协 作 等 工 作 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国
资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方分别
主 要 负 责 华 东 地 区 、 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 中 心博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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负 责 公 司 社 保 基 金 、 企 业 年 金 、 基 本 养 老 金 及 职 业 年 金 的 客 户 拓 展 、 销 售 与 服 务 、 养 老 金 研 究
与 政 策 咨 询 、 养 老 金 销 售 支 持 与 中 台 运 作 协 调 、 相 关 信 息 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠
道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售- 北 京 、 零 售- 上 海 、 零 售- 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道
销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行
基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 与 量 化 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 与 量 化
投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保
投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 多 元 资 产 管 理 部 负 责 公 司 的 基 金 中 基 金 投 资 产 品 的 研 究 和 投
资 管 理 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 产 品
规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等工作。
互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 ， 公 司 互 联 网 金 融 的 平 台 建 设 、 业 务
拓 展 和 客 户 运 营 ， 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。 客 户 服 务 中 心 负 责 零 售 客 户
的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、 董事会、 监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东
关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ； 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 ； 与 公 司
治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ； 政 府 公 共 关 系 管 理 ； 党 务 工 作 ； 博 时 慈 善 基 金 会
的 管 理 及 运 营 等 。 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 、 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文 件 管 理 、 公 司 文
化 建 设 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。 人 力 资 源 部 负 责
公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 。 财 务
部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技术部负责信息系统开发、
网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册 登 记 等
业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理
与 绩 效 分 析 工 作 ， 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决
策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 ， 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、
客观、公正的意见和建议。
另设北京分 公司、上海 分公司、沈 阳分公司、 郑州分公司 和成都分公 司，分别负 责对驻京 、
沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 。
此外， 还设有全资子公司博时资本管理有限公司， 以及境外子公司博时基金 （国际） 有 限公司。
截止到 2016 年 9 月 30 日 ， 公司总人数为 488 人 ， 其 中研究 员和基金经理超过 88% 拥有 硕士
及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事管 理
制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主 要成员 情 况
1 、基金管理人董事会成员 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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张光华先生， 博士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人民银
行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 广 东 发 展 银 行
行 长 、 党 委 副 书 记 ， 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 ， 在 招 商 银 行 任 职 期
间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事
长、 招银国际金融有限公司董事长、 招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起 ， 任博时基
金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深 圳山星电子有限公
司。1993 年 起， 历任招商银行总行电脑部信息中心副经理， 招商证券股份有限公司电脑部副经
理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年 1 月至 2004 年 10 月，
被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月 起任招商证券股份有限
公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心， 兼任招商期货有限公司董事长、
中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起， 任博时基金管理有限公司
第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起 任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学
国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读 于北京师范大学信息与情报学系，
获学士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就
读于南开大学国际经济研 究所， 获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月， 任招商局金融集团
副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。 历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 、 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办
（ 网 信 办 ） 主 任 ； 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ； 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ； 中 国 证
监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生， 硕士， 董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作， 任教师。
1995 年 4 月 进入招商证券， 先后任上海澳门路营业部总经理、 上海地区总部副总经理 （主持工
作） 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益部总 经理、 股票销售交易部总经理 （现更名为机
构业务总部） 、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任 博时基金管理有限公司
第二届、 第三届监事会监事。2008 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会
董事。
陈克庆先生， 北京大学工商管理硕士。 2001 年起 历 任世纪证券投资银行北京总部副总经理，
国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014 年加入中
国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生， 硕士， 高 级经济师， 董事。1988 年 8 月就职 于国家纺织工业部 ，1992 年 7 月
至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司， 先后任华源发展股份有限公司 （上海证交所上市
公司） 董秘、 副总经理、 常务副总经理等职。2006 年 7 月就 职于上海市国资委直属上海大盛资
产有限公司，任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公
司执行董事、 总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月， 任博时基金管理有公司第五届监事会监事。博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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2013 年 8 月 起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
顾立基先生， 硕士， 独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共 青团总
支书记；1983 年起， 先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、 主任； 招商局蛇口工业
区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ； 招
商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ； 蛇 口 招 商 港
务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事
总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年
退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月，
兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今 ， 兼任中国平安保险 （集团） 股份有
限公司外部监事、 监事 会主席；2011 年 3 月至今 ， 兼任湘电 集团有限公司外部董事；2013 年 5
月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL ）董事；2013 年 6 月至 今，兼任深
圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事
会独立董事。
李南峰先生 ，学士，独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四川大 学
经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 中 国 人
民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 ， 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、
总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至 2008 年
曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年 8 月 起， 任博时基金管理有
限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生， 硕士，独立 董事。1971 年起，先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东城区 电
子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、 布 鲁 津 斯 学 会 、
标准国际投资管理公司工作 。1997 年 9 月至今 任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月， 何迪先生
建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 “ 博 源 基
金会” ，并担 任该基金会总干事。2012 年 7 月起 ，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董
事会独立董事。
2 、基金管理人监事会成员
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年 起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海证券 有
限 公 司 经 理 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管
理董事总经理。2008 年 7 月起，任博 时基金管理有限公司第四至六届监事会监 事。
余和研先生，监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总行工作，
先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 等
职务；1993 年 8 月起先 后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、 纽约代表处首
席代表；1998 年 8 月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999 年 10 月起到
中国长城资产管理公司工作， 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；2008 年 8 月起博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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先后到中国长城资产管理公司天津办事处、 北京办事处担任总经理；2014 年 3 月至 今担任中国
长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 ， 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公
司董事；2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生， 硕士， 监 事。1987 年至 1995 年就 职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年
5 月先后任天 津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有限公司
财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备 天津港 （集团） 有限公司
金融事业部， 2011 年 11 月 至今任天津港 （集团） 有 限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，
任博时基金管 理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理有限 公
司工作。 现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起 ， 任博时基金管理有限
公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生 ，工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有限责 任
公司投资管理部、 中银国 际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加 入博时基金管理公司，
历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 社 保 组
合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 、 年 金 投 资
部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公司董事。2016 年 3 月
18 日至今担 任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工
作。 现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起， 任博 时基金管理有限公司第
六届监事会监事。
3 、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理、清 华
紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博 时基金管理有限公司， 历任行政管
理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总经理， 主管 IT 、
运作、指数与量化投资等工作，博时基金( 国际) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副总经理。1993 年起 先后在中国技术进出口总公司、 中技上海投
资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 ， 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 ， 研 究 部 总 经 理 兼 特
定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董
事 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司
董事。
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至 1999 年在河北 省经济开发投资公司从事投资博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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管理工作。2000 年 8 月 加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、
社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、
固 定 收 益 投 资 总 监 、 社 保 组 合 投 资 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司
董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生， 硕士，副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会、摩 根
士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加 入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理兼博时资本
管理有限公司董事。
孙麒清女士 ，商法学硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入 博时基金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督 察 长 ， 兼 任 博 时 基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基金经理
过钧 先生， 硕士，CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上
海分行、美 国 Lowes 食 品有限公司 、美国通用 电气公司、 华夏基金固 定收益部工 作。2005
年加入博时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理 （2005
年 8 月 24 日至 2010 年 8 月 3 日 ） 、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基
金（2010 年11 月 24 日至 2013 年9 月 25 日） 、 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金的基
金经理（2013 年 2 月 1 日至 2014 年 4 月 2 日） 、 博时双债增强债券型证券投资基金基金经
理（2013 年 9 月 13 日至 2015 年 7 月 16 日） 、博时 新财富混合型证券投资基金的基金经理
（2015 年 6 月 24 日至 2016 年 7 月 4 日） 。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资
总监兼、博时信用债券投资基金基金经理（2009 年 6 月 10 日至今） 、博 时稳健回报基金的
基金经理（2014 年 1 月 8 日至今） 、 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 2
月 29 日至今） 、博时新机 遇混合型证券投资基金（2016 年 3 月 29 日至今） 、博时新价 值灵
活配置混合型证券投资基金（2016 年 3 月 29 日至今） 、博时 新策略灵活配置混合型证券投
资基金（2016 年 8 月 1 日至今） 、博 时鑫源灵活配置混合型证券投资基金 （2016 年 9 月 6
日至今） 、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金 （2016 年9 月29 日至今 ） 、 博时新起点灵
活配置混合型证券投资基金 （2016 年 10 月 17 日至今） 、 博 时双债增强债券型证券投资基金
（2016 年 10 月 24 日至今 ）的基金经理 。
历任基金经理： 2011 年 6 月到2014 年1 月，陈 芳菲女士。
5 、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在 招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金管理博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经
理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。
现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 混 合 基 金 、 博 时 新 趋 势 混 合 基 金 的 基 金 经
理。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在 衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入博时
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。 现 任 特 定 资 产 管
理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生 ，经济学博 士。1993 年 起先后在山 东经济学院 、江南证券 、清华大学 、江南 证
券、 中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司， 历任投资经理、 博时抗通胀
增强回报 （QDII-FOF ） 基 金、 博时平衡配置混合基金的基金经理。 现任首席宏观策略分析师兼宏
观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生， 硕士，CFA 。2008 年从 上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博
时 丝 路主 题股 票 基金 的基 金 经理 。现 任 研究 部总 经 理兼 博时 主 题行 业混 合(LOF) 基金 、 博时 沪港
深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。
过钧先生， 硕士，CFA 。1995 年起 先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上海 分
行、 美国 Lowes 食品有限 公司、 美国通用电气公司、 华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副
总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、博时裕
祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 董 事 总 经 理 兼 固 定 收 益 总 部 公 募 基 金 组 投 资 总 监 、 博 时 信 用 债 券 投 资 基
金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF ） 、 博 时 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博
时 新 机 遇 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 策 略 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 鑫 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 乐 臻 定 期 开 放 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 博 时 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经理 。
白仲光先生 ，博士。1991 年起先后在石家庄无 线电九厂、 石家庄经济 学院、长盛 基金、 德
邦基金、 上海金珀资产管理公司工作。2015 年 加入博时基金管理有限公司， 现任年金投资部投
资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基 金管理 人 的 职责
1 、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续； 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理、 分别记账， 进行证
券投资；
6 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
7 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
8 、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
9 、依法接受基金托管人的监督；
10 、编制季 度、半年度和年度基金报告；
11 、 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法
符合基金合同等法律文件的规定；
12 、计算并 公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
13 、严格按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 基 金 法 、 基 金 合 同 及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
15 、按规定 受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
16 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基 金 签 订 的 重 大 合 同 及 其
他相关资料；
17 、 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
18 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
19 、 组织并 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价 、 变现和分配；
20 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 应 承 担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21 、 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金
托管人追偿；
22 、法律法 规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
四、基 金管理 人 的 承诺
1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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2 、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基金管理 人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基 金经理 承 诺
1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本 着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基 金管理 人 的 内部控 制 制 度
1 、风险管理的原则
（1 ）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2 ）独立性原则
公司设立独立的监察部， 监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
（3 ）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间
的制衡体系。
（4 ）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2 、风险管理和内部风险控制体系结构 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管理层对风险
管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2 ）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一， 风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件， 即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、 评定和监控该部门的风险， 负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（3 ）督察长
独立行使督察权利； 直接对董事会负责； 按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
（4 ）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（5 ）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
（6 ）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责
履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护， 用于识别、 监
控和降低风险。
3 、风险管理和内部风险控制的措施
（1 ）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、 健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰
当的组织和授权， 确保监察活动是独立的， 并 得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并
定期更新。
（2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、 健全了各项制度， 做到基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不 同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3 ）建立、健全岗位责任制
建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确自己的任务、 职责， 并及 时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险； 公司
建立了自下而上的风险 报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
（5 ）建立有效的内部监控系统
建立了足够、 有效的内部监控系统， 如电脑预警系统、 投资监控系统， 对可能出现的 各
种风险进行全面和实时的监控。
（6 ）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、
行业及个股的风险， 以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、 控制和规避， 尽可 能
地减少损失。
（7 ）提供足够的培训
制定了完整 的培训计划 ，为所有员 工提供足够 和适当的培 训，使员工 明确其职责 所在 ，
控制风险。
二、基 金 托 管 人
一、基 金托管 人 概 况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂
牌交易 （股票代码：3968），10 月 5 日 行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截至2016
年 9 月30 日 ， 本集团总 资产 55,639.90 亿元人民 币， 高级法下 资本充足率 14.16% ， 权重 法
下资本充足率 12.73% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托 管业务。招 商银行作为 托管业务资 质最全的商 业银行，拥 有证券投资 基金托管 、
受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺” 的托管核
心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体系， 以 “保 护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命，
不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业 务综合系
统和 “6 心 ” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、 第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基 金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年 发展，招商 银行资产托 管规模快速 壮大。2016 年招商银行 加大高收益 托 管
产品营销力度， 截至 11 月末新增托管公募开放式基金 80 只 ， 新增首发公募开放式基金托管
规模 566.49 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史
新高， 实现托管费收入 40.54 亿元， 同比增长 29.28%， 托管资产余额 9.62 万亿元， 同比 增
长 52.89% 。 作为公益慈 善基金的首 个独立第三 方托管人， 成功签约“ 壹基金”公 益资金 托
管， 为我国公益慈善资金监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中 国金融品牌 「金
象奖」“十 大公益项目 ”奖；四度 蝉联获《财 资》“中国 最佳托管专 业银行”。2016 年 6
月招商银行 荣膺《财资 》“中国最 佳托管银行 奖”，成为 国内唯一获 奖项国内托 管银行, 该
行“托管通 ”获得国内 《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品 创新奖”；7 月荣膺博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
14
2016 年中国 资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。
二、主 要人员 情 况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长 。英国
东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招商局集团有限公司
董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国
国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资 有限责任公 司董事长。 曾任中国远 洋运输（集 团）总公司 总裁助理、 总经济师 、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任上
海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入 本行， 历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支行行长， 南昌分行 行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员
任职资格。 先后供职于 中国农业银 行黑龙江省 分行，华商 银行，中国 农业银行深 圳市分行 ，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者 之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
三、基 金托管 业 务 经营情 况
截至 2016 年11 月 30 日， 招商 银行股份有限公司累计托管 231 只开放式基 金及其它托
管资产，托管资产为 9.62 万亿元人民 币。
四、托 管人的 内 部 控制制 度
1 、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、 规范运
作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制， 防范和化解经博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、
消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度， 确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及 时；
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2 、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察
室在总经理室直接领导下， 独立于部门内其他业务室和托管分部、 分行资产托管业务主管部
门， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险控制情况实施监督， 及时发现内部控
制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时， 必须遵循内控制衡原则， 监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。
3 、 内部控制原则
（1 ）全面性 原则。内部 控制应覆盖 各项业务过 程和操作环 节、覆盖所 有室和岗位 ，并
由全部人员参与。
（2 ）审慎性 原则。内部 控制的核心 是有效防范 各种风险， 托管组织体 系的构成、 内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。
（3 ）独立性 原则。各室 、各岗位职 责应当保持 相对独立， 不同托管资 产之间、托 管资
产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
（4 ）有效性 原则。 内部 控制应当具 有高度的权 威性，任何 人不得拥有 不受内部控 制约
束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适应性 原则。 内部 控制应适应 我行托管业 务风险管理 的需要，并 能随着托管 业务
经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行 相 应 的 修 订 和 完 善 。
（6 ）防火墙 原则。 业务 营运、稽核 监察 等相关 室，应当在 制度上和人 员上适当分 离，
办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
（7 ）重要性 原则。内部 控制应当在 全面控制的 基础上，关 注重要托管 业务事项和 高风
险领域。 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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（8 ）制衡性 原则。内部 控制应当在 托管组织体 系、机构设 置及权责分 配、业务流 程等
方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ）成本效 益原则。内 部控制应当 权衡托管业 务的实施成 本与预期效 益，以适当 的成
本实现有效控制。
4 、 内部控制措施
（1 ）完善的 制度建设。 招商银行资 产托管部制 定了《招商 银行证券投 资基金托管 业 务
管理办法》 、 《招商银行资产托管业务内控管理办法 》 、 《招 商银行基金托管业务操作规程》 和
等一系列规章制度， 从资产托管业务操作流程、 会计核算、 岗位管理、 档案管理、 保密管理
和信息管理等方面， 保证资产托管业务科学化、 制度化、 规 范化运作。 为保障托管资产安全
和托管业务正常运作， 切实维护托管业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确
保危机事件发生后能够及时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危
机事件应急 处理办法》 ， 并建立了灾 难备份中心 ，各种业务 数据能及时 在灾难备份 中心进行
备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2 ）经营风 险控制 。招 商银行资产 托管部托管 项目审批、 资金清算与 会计核算双 人 双
岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规程， 有效地控制业务运
作过程中的风险。
（3 ）业务信 息风险控制 。招商银行 资产托管部 采用加密方 式传输数据 。数据执行 异 地
同步灾备， 同时， 每日实时对托管业务数据库进行备份， 托管业务数据每日进行备份， 所有
的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4 ）客户资 料风险控制 。招商银行 资产托管部 对业务办理 过程中形成 的客户资料 ， 视
同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经理室成员审批， 并做 好
调用登记。
（5 ）信息技 术系统风险 控制。招商 银行对信息 技术系统管 理实行双人 双岗双责、 机 房
24 小时值班并设置门禁 管理、电脑 密码设置及 权限管理、 业务网和办 公网、与全 行业务网
双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
（6 ）人力资 源控制。招 商银行资产 托管部通过 建立良好的 企业文化和 员工培训、 激 励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及 人才储备机制，有效的 进 行 人 力 资 源 控 制 。
五、 基金 托 管 人对基 金 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 等有
关证券法律 法规的规定 及基金合同 的约定，对 基金投资范 围、投资对 象、基金投 融资比例 、博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产
净值计算、 基金份额净 值计算、基 金费用开支 及收入确定 、基金收益 分配、相关 信息披露 、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述 事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、 基金合同 、 托管协议、 上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定， 应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定
时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有
关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知
期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业
务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或就
基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相 关 服 务 机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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全国统一 客服热线： 95105568 （ 免长途话费）
（2 ）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3 ）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 程姣姣
2 、场外代销机构
(1) 中 国工 商 银行 股 份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 易会满
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中 国农 业 银行 股 份有 限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中 国银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
19
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中 国建 设 银行 股 份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交 通银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 上海市银城中路188 号
办公地址： 上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招 商银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中 信银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
20
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上 海浦 东 发展 银 行股 份有限 公 司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 中 国光 大 银行 股 份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10) 中国 民 生银 行 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 中国 邮 政储 蓄 银行 股份有 限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街3 号 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
21
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(12) 华夏 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(13) 上海 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
(14) 广发 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人： 董建岳
联系人： 李静筠
电话： 020－38321739
传真： 020－87311780
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(15) 平安 银 行股 份 有限 公司
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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注册地址： 深圳市深南东路5047 号
办公地址： 深圳市深南东路5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(16) 宁波 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 95574
网址： http://www.nbcb.com.cn
(17) 上海 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(18) 浙商 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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网址： http://www.czbank.com
(19) 东莞 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769－22119061
传真： 0769－22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(20) 杭州 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址： 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人： 陈震山
联系人： 严峻
电话： 0571－85108195
传真： 0571－85106576
客户服务电话： 95398
网址： http://www.hzbank.com.cn
(21) 温州 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 温州市车站大道196 号
办公地址： 温州市车站大道196 号
法定代表人： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电话： （0577）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(22) 汉口 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 李欣 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558（全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(23) 东莞 农 村商 业 银行 股份有 限 公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(24) 河北 银 行股 份 有限 公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(25) 江苏 江 南农 村 商业 银行股 份 有限 公司
注册地址： 常州市延陵中路668 号
办公地址： 常州市和平中路413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(26) 天相 投 资顾 问 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融街19 号富 凯大厦B 座 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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办公地址： 北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(27) 深圳 市 新兰 德 证券 投资咨 询 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(28) 和讯 信 息科 技 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(29) 厦门 市 鑫鼎 盛 控股 有限公 司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
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(30) 诺亚 正 行（ 上 海） 基金销 售 投资 顾问有 限 公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海浦东 新区银城中路68 号 时代金融中心8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(31) 深圳 众 禄金 融 控股 股份有 限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(32) 上海 天 天基 金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(33) 上海 好 买基 金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(34) 蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售有 限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一 西路1218 号 1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(35) 上海 长 量基 金 销售 投资顾 问 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(36) 浙江 同 花顺 基 金销 售有限 公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(37) 北京 展 恒基 金 销售 股份有 限 公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号民建 大厦6 层
法定代表人： 闫振杰 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010—62020088-8802
客户服务电话： 400-888-6661
网址： http://www.myfund.com
(38) 上海 利 得基 金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(39) 浙江 金 观诚 财 富管 理有限 公 司
注册地址： 拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 拱墅区登云路55 号（锦昌大厦）1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
电话： 0571-88337598
传真： 0571-88337666
客户服务电话： 400-068-0058
网址： http://www.jincheng-fund.com/
(40) 嘉实 财 富管 理 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(41) 众升 财 富（ 北 京） 基金销 售 有限 公司
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注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人： 李艳
电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
客户服务电话： 400-059-8888
网址： www.zscffund.com
(42) 北京 增 财基 金 销售 有限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号 建威大厦1208 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(43) 深圳 腾 元基 金 销售 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路2028 号 卓越世纪中心1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路2028 号 卓越世纪中心1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(44) 深圳 宜 投基 金 销售 有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号深港合作区管理局综合办公
楼A 栋201
办公地址： 深圳市福田区金田路2028 号 皇岗商务中心2405
法定代表人： 华建强
联系人： 马文静
电话： 0755-23919681
传真： 0755-88603185 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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客户服务电话： 4008-955-811
网址： www.yitfund.com
(45) 一路 财 富（ 北 京） 信息科 技 有限 公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(46) 北京 钱 景财 富 投资 管理有 限 公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(47) 海银 基 金销 售 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(48) 上海 汇 付金 融 服务 有限公 司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路100 号19 层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19 层
法定代表人： 冯修敏 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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联系人： 黄敏儿
电话： 021-33323999
传真： 021-33323830
客户服务电话： 400-820-2819
网址： fund.bundtrade.com
(49) 上海 凯 石财 富 基金 销售有 限 公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1 号 凯石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(50) 北京 乐 融多 源 投资 咨询有 限 公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1 号 温特莱中心A 座16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话： 010-56409010
传真： 010-56580660
客户服务电话： 400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
(51) 深圳 富 济财 富 管理 有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(52) 上海 陆 金所 资 产管 理有限 公 司
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(53) 大泰 金 石投 资 管理 有限公 司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(54) 珠海 盈 米财 富 管理 有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(55) 奕丰 金 融服 务 （深 圳）有 限 公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻 深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 许雅君
电话： 0755-89460502
传真： 0755-21674453 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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客户服务电话： 0755-89460500
网址： www.ifastps.com.cn
(56) 北京 懒 猫金 融 信息 服务有 限 公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号6 层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(57) 大连 网 金金 融 信息 服务有 限 公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(58) 北京 蛋 卷基 金 销售 有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(59) 中信 建 投期 货 有限 公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B， 名义 层11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人： 彭文德 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(60) 中信 期 货有 限 公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(61) 东海 期 货有 限 责任 公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29 号
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦8 楼
法定代表人： 陈太康
联系人： 李天雨
电话： 021-68757102
传真： 021-68757102
客户服务电话： 95531
网址： www.qh168.com.cn
(62) 国泰 君 安证 券 股份 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
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(63) 中信 建 投证 券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(64) 国信 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(65) 招商 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A 座30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(66) 广发 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38 、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(67) 中信 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(68) 中国 银 河证 券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2－6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(69) 海通 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(70) 申万 宏 源证 券 有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
(71) 兴业 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路1199 弄五 道口广场1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(72) 长江 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(73) 安信 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
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(74) 湘财 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(75) 万联 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(76) 国元 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(77) 渤海 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(78) 华泰 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 南京市江东中路228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港 中旅大厦18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(79) 山西 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(80) 中信 证 券（ 山 东） 有限责 任 公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(81) 东兴 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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办公地址： 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(82) 东吴 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(83) 信达 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(84) 东方 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
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(85) 方正 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(86) 长城 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(87) 光大 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(88) 广州 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(89) 东北 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(90) 南京 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(91) 上海 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市西藏中路336 号
办公地址： 上海市西藏中路336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(92) 大同 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(93) 国联 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 无锡市县前东街168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联 金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(94) 浙商 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6－7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(95) 平安 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
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(96) 华安 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(97) 国海 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(98) 财富 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(99) 东莞 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(100) 中 原 证券股 份 有限 公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(101) 国 都 证券有 限 责任 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： http://www.guodu.com
(102) 东 海 证券股 份 有限 公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(103) 国 盛 证券有 限 责任 公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
46
联系人： 汪代强
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(104) 华 西 证券股 份 有限 公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(105) 申 万 宏源西 部 证券 有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成 国际大厦20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(106) 齐 鲁 证券有 限 公司
注册地址： 山东省济南市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
47
(107) 第 一 创业证 券 股份 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： www.firstcapital.com.cn
(108) 金 元 证券股 份 有限 公司
注册地址： 海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址： 深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心17 楼
法定代表人： 陆涛
联系人： 马贤清
电话： 0755-83025022
传真： 0755-83025625
客户服务电话： 4008-888-228
网址： http:// www.jyzq.cn
(109) 中 航 证券有 限 公司
注册地址： 南昌市抚河北路291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(110) 德 邦 证券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
48
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(111) 西 部 证券股 份 有限 公司
注册地址： 陕西省西安市东新街232 号 陕西信托大厦16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦4 层422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(112) 华 福 证券有 限 责任 公司
注册地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(113) 华 龙 证券有 限 责任 公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(114) 中 国 国际金 融 股份 有限公 司
注册地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
法定代表人： 李剑阁 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
49
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(115) 财 通 证券股 份 有限 公司
注册地址： 杭州市解放路111 号
办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571－87822359
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区962336）
网址： http://www.ctsec.com
(116) 华 鑫 证券有 限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(117) 瑞 银 证券有 限 责任 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7 号 英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街7 号 英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(118) 中 国 中投证 券 有限 责任公 司
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
50
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01、02 、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(119) 中 山 证券有 限 责任 公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(120) 日 信 证券有 限 责任 公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(121) 江 海 证券有 限 公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451－82287211 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
51
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(122) 国 金 证券股 份 有限 公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(123) 中 国 民族证 券 有限 责任公 司
注册地址： 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座
办公地址： 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(124) 华 宝 证券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(125) 爱 建 证券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市南京西路758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
法定代表人： 钱华 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(126) 英 大 证券有 限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
联系人： 吴尔晖
电话： 0755-83007159
传真： 0755-83007034
客户服务电话： 4000-188-688
网址： http://www.ydsc.com.cn
(127) 大 通 证券股 份 有限 公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连 期货大厦39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(128) 华 创 证券有 限 责任 公司
注册地址： 贵州省贵阳市
办公地址： 贵州省贵阳市中华北路216 号华创大厦
法定代表人： 陶永泽
联系人： 郭佳来
电话： 021-60762618
传真： 021-60762700
客户服务电话： 021-60762618
网址： http://www.hczq.com/Index.html
(129) 泉 州 银行股 份 有限 公司
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
3 、场内代销机构
基 金 份 额 办 理 场 内 认 购 业 务 的 发 售 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会
员 （具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告） 。 尚 未取得相应业务资格， 但属于深
圳证券交易所会员的其他机构， 可在本基金上市后， 代理投资者通过深圳证券交易所交易系
统参与本基金的上市交易。
基金管理人 可根据有关 法律、法规 的要求，增 加其他符合 要求的机构 代理销售本 基金 ，
并及时公告。
二、登 记机构
名称：
中国证券登 记结算有限责任公司
住所：
北京西 城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址： 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 陈耀先
电话：
010-58598839
传真：
010-58598834
联系人：
朱立元
三 、 律 师事务 所 和 经办律 师
名称：
上海市通力 律师事务所
住所：
上海市 银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四 、 会 计师事 务 所 和经办 注 册 会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
四 、 基 金 的 名 称
博时稳健回报债券型证券投资 基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益 。
七 、 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、创 业板及其他 经中国证监 会核准上市 的股票） 、债 券、货币市 场工具、权 证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定） 。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等
权益类资产， 但可以参与一级市场新股申购或增发新股， 并可持有因可转债转股所形成的股
票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等， 以及法律法规或中国
证监会允许投资的其他非固定 收益类品种。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应
在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
本基金投资 于债券资产 的比例不低 于基金资产 的 80% ，投 资于非债券 资产的比例 不 高
于基金资产 的 20% ，现 金或者到期 日在一年以 内的政府债 券投资比例 不低于基金 资产净值
的 5% 。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、投 资 策 略
通过宏观方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的判断， 把握市场利率水平的运
行态势， 根据债券市场收益率曲线的整体运动方向 进行久期选择。 在微观方面， 基于债券市
场的状况， 主要采用骑乘、 息差及利差策略等投资策略。 同时积极参与一级市场新股、 债 券博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
55
申购，提高组合预期收益水平。
1 、资产配置策略
本基金为债券型基金， 基金的资产配置比例范围为： 投资于债券资产的比例不低于基金
资产的 80% ，投资于非债券资产的比例不高于基金资产的 20% ，现金或者到期日在一年以
内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 本基金可参与一级市场新股申购或增
发新股等， 但不直接从二级市场买入股票或权证， 对股票等权益类证券的投资比例不超过基
金资产的 20% 。
在以上战略性 资产配置的基础上， 本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性分析和
定量分析相补充的方法，在各类资产之间进行相对稳定的动态配置。
2 、固定收益类品种投资策略
灵活应用各种期限结构策略、 信用策略、 互换策略、 息差策略、 期权策略， 在合理管 理
并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
（1 ）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期
配置。 具体来看， 又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、 杠
铃策略及梯式策略。
1 ）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收
益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
2 ）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较
陡时； 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端， 适用于收益率曲线两
头下降较中间下降更多的蝶式变动； 梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率
曲线，适用于收益率曲线水平移动。
（2 ）信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个
方面的影响， 一是该信用债对应信用水 平的市场平均信用利差曲线走势； 二是该信用债本身
的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人分别采用以下的分析策略：
1 ）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的
影响， 二是分析信用债市场容量、 结构、 流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。 综合 各
种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。
2 ）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，本基金管理人将采用变化后债
券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、 企业债定价。 影响信用债信用变化的风险因素
分为行业风险、 公司风险、 现金流风险、 资产负债风险和其他风险等五个方面。 本基金主 要
依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
（3 ）互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面
存在差别， 投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种， 赚取收益
级差。互换策略分为两种： 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
56
1 ）替代互换。判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差较
高的品种， 进行价值置换。 由于利差水平受流动性和信用水平的影响， 因此该策略也可扩展
到新老券置换、 流动性和信用的置换 ， 即在相同收益率下买入近期发行的债券， 或是流动性
更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。
2 ）市场间利差互换。一般在信用债和国债之间进行。如果预期信用利差扩大，则用国
债替换信用债；如果预期信用利差缩小，则用信用债替换国债。
（4 ）息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放
大收益。
（5 ）期权策略。本基金投资的主要含权债为可转换债券，因此该策略主要适用于可转
换债券。 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 兼具股性和债性的双重特征。 本基
金利用宏观经济 变化和上市公司的盈利变化， 判断市场的变化趋势， 选择不同的行业， 再根
据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利用可转换债券的债券底价和到期
收益率来判断转债的债性， 增强本金投资的安全性； 利用可转换债券溢价率来判断转债的股
性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
在选择可转换债券品种时， 本基金将与公司的股票投研团队积极合作， 对发行可转债的
上市公司的基本面做出价值分析， 力求选择被市场低估的品种， 来构建本基金可转换债券的
投资组合 。
3 、权益类品种投资策略
本基金可参 与一级市场 新股申购或 增发新股等 ，包括在新 股冻结期限 内所发生的 送股 、
配股、 权证等权益投资。 本基金不直接从二级市场买入股票或权证， 但因可转债转股所形成
的股票及股票派发， 因分离交易可转债分离交易的权证等除外。 本基金对股票等权益类证券
的投资比例不超过基金资产的 20% 。
我国现行的新股、 可转债及可分离债的发行制度为基金等机构投资者发挥资金优势和专
业估值优势提供了机会。 申购决策主要考虑一、 二级市场溢价率， 中签率和申购机会成本三
个方面。 可转债的定价关键是选取合适的定价模型和参数 （主要分析波动率、 正股价格等） ，
在定价过程中充分考虑对应市场的平 均估值水平和近期发行的可转债估值水平， 以契合当期
的投资环境。
4 、投资程序
投资决策委员会是本基金的最高决策机构， 定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大
问题进行讨论， 并对本基金投资做方向性指导。 基金经理、 研究员、 交易员各司其责， 相互
制衡。具体的投资流程为：
（1 ）投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则；
（2 ）研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；固
定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据； 研究部行业研究员为信用债券博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
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品种的信用分析提供研究支持；
（3 ） 固定收益部、 股票投资部每周、 每月召开投资例会， 根据投资决策委员会的决定，
结合市场和个券的变化，制定具体的投资策略；
（4 ）基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估
的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案；
（5 ）基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈；
（6 ）监察法律部对投资的全过程进行风险监控；
（7 ）风险管理部对基金投资进行业绩评估并反馈给基金经理。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本基金整体的业绩比较基准为：中证全债指数收益率
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场
的跨市场债券指数， 也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。 该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成， 中证指数公司每日计算并
发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评
价基准。
本基金选择中证全债指数作为业绩比较基准主要考虑如下：
1 、本基金是债券型基金，主要投资于各类固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定
增值，中证全债指数作为业绩比较基准符合本基金的风险收益特征。
2 、 中证 全债指数自 2007 年 12 月发布以来， 已经得到了投资者的广泛认同， 被众多基
金公司、保险公司和其他机构投资者用作债券投资的基准指数。
3 、中证全债指数的编制方法遵循国际标准和投资实践，在交易所上市的所有债券和银
行间债券市场的所有债券中选择部分交投活跃的券种作为指数的备选样本集合， 样本券的剩
余期限至少 1 年，信用评级在投资级以上。可见，该指数能够敏锐、直接、全面地反映债
券市场对利率的预期及债券市场的走势，具有一致、透明和流动性较高等优点。
为此，本基金选取中证全债指数作为本基金的业绩比较基准。
若未来市场发生变化导 致本业绩比较基准不再适用， 本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则， 在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准
并及时公告 。
十 、 风 险 收 益 特 征
从基金整体 运作来看， 本基金属于 中低风险品 种，预期收 益和风险高 于货币市场 基金 ，
低于混合型基金和股票型基金。
从两类份额看， 裕祥 A 持有人的年化约定收益率为 一年期定期存款利率+1.50% ， 表现
出风险较低、收益相对稳定的特点。 裕祥 B 获 得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
58
风险较高，收益较高的特点，其预期收益要高于普通纯债型基金 。
十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据本基金 合同规定， 复核了本报 告中的净值 表现和投资 组合报告等 内容 ，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日。本报告财务数据未经审计师审计。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总 资产 的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股 票 - -
2 固定收益 投资 251,987,500.00 96.19
其中：债 券 251,987,500.00 96.19
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投 资 - -
5 买入返售 金融 资产 - -
其中 ： 买断 式 回购的买 入返 售金融资
产
- -
6 银行存款 和结 算备付金 合计 4,402,812.55 1.68
7 其他各项 资产 5,586,890.82 2.13
8 合计 261,977,203.37 100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 9,509,500.00 4.18
2 央行票据 - -
3 金融债券 170,245,000.00 74.88
其中：政策性金融债 170,245,000.00 74.88
4 企业债券 72,233,000.00 31.77 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
59
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 251,987,500.00 110.84
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例
（％）
1 150210 15 国开 10 900,000 96,876,000.00 42.61
2 1180075 11 鄂城 投债 700,000 72,233,000.00 31.77
3 150205 15 国开 05 500,000 52,245,000.00 22.98
4 160205 16 国开 05 200,000 21,124,000.00 9.29
5 019539 16 国债 11 95,000 9,509,500.00 4.18
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ）报告期 内基金投资 的前十名证 券的发行主 体没有被监 管部门立案 调查，或在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）报告期 内基金投资 的前十名股 票中，没有 投资超出基 金合同规定 备选股票库 之 外
的股票。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证 金 5,313.48
2 应收证券 清算 款 - 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
60
3 应收股利 -
4 应收利息 5,473,162.30
5 应收申购 款 108,415.04
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,586,890.82
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
1 、博时裕祥 分级债券型证券投资基金
期 间
①份额
净值增
长率
②份额净值增
长率标准 差
③ 业 绩 比
较 基 准 收
益率
④ 业 绩 比 较 基 准
收益率标 准差
①- ③ ②- ④
2011 年 6 月
10 日至 2011
年12 月31 日
3.02% 0.50% 4.17% 0.13% -1.15% 0.37%
2012 年1 月1
日至 2012 年
12 月31 日
8.77% 0.69% 3.52% 0.07% 5.25% 0.62%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月31 日
1.76% 0.16% -1.07% 0.10% 2.83% 0.06%
2014 年1 月1
日至 2014 年
3 月 31 日
-1.23% 0.16% 2.66% 0.08% -3.89% 0.08%
2011 年 6 月
10 日至 2014
15.00% 0.46% 12.33% 0.10% 2.67% 0.36% 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
61
注： 根据 《博 时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》 和 《 博时裕祥分级债券型证券
投资基金招募说明书》 的有关规定， 自 2014 年6 月 10 日博时 裕祥分级债券型证券投资基金
之裕祥 B （150043 ） 终止 上市之日起， 原 博时裕祥分级债券型证券投资基金转型为博时稳健
回报债券型证券投资基金（LOF ） 。
2 、博时稳健 回报债券型证券投资基金（LOF ）
博时稳健回报债券（LOF ）A ：
博时稳健回报债券（LOF ）C ：
十 三、 基 金 费 用 与 税 收
一 、 与 基金运 作 有 关的费 用
年6 月9 日
期 间
①份额
净值增
长率
② 份 额 净
值 增 长 率
标准差
③业绩比较
基准收益 率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①- ③ ②- ④
2014 年 6 月 10 日
-2014 年12 月 31 日
24.51% 1.03% 5.25% 0.11% 19.26% 0.92%
2015 年 1 月1 日
-2015 年12 月 31 日
8.59% 0.29% 8.74% 0.08% -0.15% 0.21%
2016 年 1 月1 日
-2016 年9 月 30 日
4.13% 0.17% 3.86% 0.06% 0.27% 0.11%
2014 年 6 月10 日
-2016 年9 月 30 日
40.79% 0.56% 18.86% 0.08% 21.93% 0.48%
期 间
①份额
净值增
长率
② 份 额 净
值 增 长 率
标准差
③业绩比较
基准收益 率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①- ③ ②- ④
2014 年 6 月 10 日
-2014 年12 月31 日
24.27% 1.03% 5.25% 0.11% 19.02% 0.92%
2015 年 1 月1 日
-2015 年12 月 31
日
8.23% 0.30% 8.74% 0.08% -0.51% 0.22%
2016 年 1 月1 日
-2016 年9 月 30 日
3.79% 0.17% 3.86% 0.06% -0.07% 0.11%
2014 年 6 月10 日
-2016 年9 月 30 日
39.59% 0.56% 18.86% 0.08% 20.73% 0.48% 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
62
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费；
4 、基金合同生效后的信息披露费用；
5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金的上市初费和年费；
10 、按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上 述基 金 费 用由基 金 管 理人在 法 律 规定的 范 围 内参照 公 允 的市场 价 格 确定， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
（ 三 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 0.80% 年费率计提。计算方法如下：
H=E× 0.80%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下：
H=E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、销售服务费
（1 ）自基金合同生效之日起满 3 年内的销售服务费
自基金合同生效之日起满 3 年内， 裕祥 A 基金份额的销售服务费年费率为 0.35% ，裕
祥 B 基金份 额不收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日裕祥 A 基金资产净值的 0.35% 年费率计提。
计算方法如下：
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
63
H=E× 0.35%÷ 当年天数
H 为裕祥 A 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 裕祥 A 的基 金份额参考净值与裕祥 A 的基金份 额数的乘积
销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用 。
（2 ）自基金合同生效之日起满 3 年后的销售服务费
自本基金基金合同生效之日起满 3 年后，本基金将转换为上市开放式基金（LOF ） ，其
中 A 类基金 份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提。
计算方法如下：
H=E× 0.35%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述基金费用的种类中第 4-9 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出
金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二 、 与 基金销 售 有 关的费 用
1 、申购费率
本基金 A 类 基金份额场内场外均可进行申购赎回，C 类基金份额只能在场外进行申购
赎回；其中 A 类和 C 类 基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以
计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者在场外申购本基金时交纳申购费用。 投资者交纳前端申购费用时， 按申购金额采
用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
表 ： 基 金的场 外 申 购费率 结 构
A 类 基 金 份额
申购金额 M 申购费率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤M <30 0 万元 0.50%
300 万元≤M <50 0 万元 0.30%
M ≥500 万元 按笔收取，1000 元/ 笔 博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
64
C 类 基 金 份额
申购费率 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书 约 定 的 场 外 申 购 费 率 设 定 投 资 者 的
场内申购费率。 申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销
售、注册登记等各项费用。
2 、赎回费率
场外赎回费率：
表 ： 基 金的场 外 赎 回费率 结 构
A 类 基 金 份额
持有年限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.10%
1 年≤Y<2 年 0.05%
Y ≥2 年 0%
注：1 年指 365 天。
C 类 基 金 份额
赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份额，赎回费率为
0.75% ； 持有期限不少于 30 日 （含 30 日） 的基
金份额，不收取赎回费用。
场内赎回费率：
赎回费率 0.10%
其中， 在场外认购、 申购并赎回的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准； 在
场内认购、 场内申购以及场内买入， 并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转
托管至场外之日起开始计算；所有份额的场内赎回费率都为 0.10% 。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的
信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付， 基金收取认购费的， 可
以从认购费中列支。
四 、 费 用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率和销售
服务费。降 低基金管理 费率、基金 托管费率和 销售服务费 ，无须召开 基金份额持 有人大会 。博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
65
基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊
登公告。
五 、 基 金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它
有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2016 年7 月25 日 刊登的本基金原招募说明书 （ 《博
时稳健回报债券型证券投资基金 （LOF） 招募说 明书》 ） 进行 了更新, 并根 据本基金管理人对
本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补 充和更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3 、在“五、 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，各新增代销机构均在指
定媒体上公告列示；
4 、在“十、 基金的投资”中，更新了“（十二）基金投资组合报告”的内容；
5 、在“十一 、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”
的数据及列表内容，数据内容截止时间为 2016 年 9 月30 日；
6 、在“二十 四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
( 一) 、 2016 年 11 月 21 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加东海期货有限责任公司为代销机构的公告》；
( 二) 、 2016 年 11 月 12 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《博时稳健回报债券型证券投资基金 （LOF ） 暂 停大额申购、 定期定额投资业务的公告》 ；
( 三) 、 2016 年 11 月 09 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加上海好买基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；
( 四) 、 2016 年 10 月 24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF ）2016 年第 3 季度报告》；
( 五) 、 2016 年 09 月 26 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构的公
告》；
博时稳健回报债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
66
( 六) 、 2016 年 09 月 02 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；
( 七) 、 2016 年 08 月 26 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金新增深圳腾元基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》；
( 八) 2016 年08 月 25 日， 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF ）2016 年半年度 报告( 摘要） 》；
( 九) 、 2016 年 07 月 25 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF ） 更新招募说明书 2016 年第 2 号 （ 摘要 ） 》 ；
( 十) 、 2016 年 07 月 20 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加 北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》 、 《 博时稳健回报债券型证券投资基金 （LOF ）2016 年第 2 季度 报告》 ；
( 十一) 、 2016 年 07 月15 日， 我公司分别在中国 证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金开通上海陆金所资产管理有限公司定投业务并参加其定
投业务费率优惠活动的公告》；
( 十二) 、 2016 年 06 月30 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公
告》；
( 十三) 、 2016 年 06 月24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加大泰金石投资管理有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》 。
博时基金管理有限公司
2017 年 1 月 24 日
