大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
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大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
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2016 年第 2 期
基金管 理人： 大成基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 中国农 业银行 股份有 限公司
二〇 一七年 一月
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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重 要 提 示
大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 由景 博证券投资基金转型而来。 基金转型经
2007 年5 月15 日 景 博 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 并 获 中 国 证 监 会2007 年6
月4 日证监基金字[2007]155 号文核准。自2007 年6 月12 日 起 ， 由 《 景 博 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》修订而成的《大成创新成长混合型证 券投资基金（LOF ）基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金的核准， 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据 基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基 金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接 受 ， 并 按照 《 中 华 人民 共 和 国 证券 投 资 基 金法 》 （ 以 下 简 称 “ 《基金法》”）、《 公开募集 证
券投资 基金 运作管 理办 法》 、 基金 合 同 及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016 年12
月12 日 （其中 人员变动信息以公告日为准） ， 有关 财务数据和净值表现截止日为2016年9 月30
日（财务数据未经审计） 。
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一、 基金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50% ） 、中国银 河投资管理有
限公司（持股比例 25% ） 、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）三 家公司。
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1 ．公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生， 董事长， 工学学士。 曾任职于共青团哈尔滨市委、 哈尔滨银行股份有限公司、
中泰信托有限责任公司； 2007 年 6 月， 任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月，
任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事
长； 2012 年 11 月至今， 任 中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任 大成
基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生， 副董事长， 国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于共青团河
南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职 于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6
月， 任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任职于蛇口招商港务股份
有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究
员， 南方总部机构管理部副总经理， 光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理， 资产管
理总部 投资 部副总 经理 （主持 工作） ，法律 合规 部副总 经理 ，零售 交易 业务总 部副 总经理；大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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2014 年 10 月 ， 任大成基金管理有限公司公司董事； 2015 年 1 月至今， 任 大成基金管理有限
公司副董事长。
罗登攀先生， 董事、 总经理， 耶鲁大学经济学博士。 具注册金融分析师(CFA) 、 金融 风
险管理师 （FRM ） 资格。 曾任毕马威 （KPMG ） 法律 诉讼部资深咨询师、 金融部资深咨询师，
以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年 ， 任中国证券监督管理委员会规
划委专家顾问委员， 机构部创新处负责人， 兼任国家 “千人计划” 专家； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信并购基金管理有限公司董事总经理， 执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任
大成基金管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼 任大成国际资产管理有限公司董事长。 2015
年 10 月起兼 任大成国际资产管理有限公司董事总经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA ） ， 上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦门 大学财经系教师；
1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至 1999 年
2 月， 任人民 日报社事业发展局企业管理处副处长； 1999 年 2 月至今任职 于中泰信托有限责
任公司，历任副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生， 董事， 硕士 研究生。 具注册会计师、 注册资产 评估师资格。 现任中国 银河
投资管理有限公司党委委员、 总裁助理， 兼任投资二部总经理兼行政负责人、 投资决策委员
会副主任。2012 年 6 月起 ， 兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、 投资决策委员会委员。
黄隽女士， 独立董事， 经济学博士。 现任中国人民大学经济学院教授、 博士生导 师， 中
国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士， 独立董事， 金融学博士， 现任东北财经大学讲师， 教研室 主任， 东北 财经 大
学金融学国家级教学团队成员， 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员， 主要从事金融
业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基金、
三项教育部人文社会科学一般项目、 多项省级创新团队项目， 并负责撰写项目总结报告， 在
国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京 大学 光华管 理学 院讲席 教授 （博士 生导 师） ，金融 系 联合系 主任 ，院长 助理 ，北京大
学国家金融研究 中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年， 并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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监事会：
陈希先 生， 监事长 ，中 国人民 大学 经济学 专业 研究生 ，高 级经济 师。2006 年被亚 洲风
险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000 年 1 月，先后任中国银河证券有限
责任公司审计部、合规（法律）部总经理；2007 年 1 月，任中国银河投资管理有限公司董
事、常务副总裁、党委委员；2010 年 7 月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公
司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012 年 6 月，
兼任镇江 银河创业投资有限公司董事长；2012 年 7 月， 任 中国银河投资管理有限公司总裁；
2015 年 1 月 起，任大成基金管理有限公司监事长。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭 州益和电脑公
司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务
部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金
融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、 信息技术部副总监、 风险管理部副总监， 现任
风险管理部总监。
吴萍女士， 职工监事， 文学学士， 注册会计 师。 曾任职于 中国农业银行深圳分行国际业
务部， 日本三和银行深圳分行单证部、 信贷部 。1999 年至 2009 年任普 华永道会计师事务所
深圳分所审计部 经理、高级经理。2010 年 6 月 加入大成基金管理有限公司，历任计划财务
部高级会计师、 总监助理， 现任计划财务部副总监。2016 年 10 月起兼 任大成国际资产管理
有限公司董事。
其他高级管理人员：
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原 中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年 ，历任广东省南方金
融 服 务 总 公 司 投 资 基 金 管 理 部 证 券 投 资 部 副 经 理 、 广 东 华 侨 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 资 产 管
理部经理；1998 年 9 月参 与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起 ，任大成基金管
理有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大成国际资产管理有限公司董事。
肖剑先生， 副总经理， 哈佛大学公共管理硕士。 曾任深圳市南山区委 （政府） 办公 室副
主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、 总经理， 深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入 大成基金管理有限公
司，任公司副总经理。
温智敏先生， 副总经理， 哈佛大学法学博士。2000 至2002 年 就职于 Hunton & Williams
美国及国际律师事务所，2002 至 2006 年任中银 国际投行业务副总裁，2006 至 2009 年任香大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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港三山投资公司董事总经理， 2009 至 2014 年任 标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投
行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015 年 8 月起任
公司副总经理。2016 年 10 月起兼任 大成国际资产管理有限公司董事。
周立新先生， 副总经理， 大学本科学历。 曾任新疆精河县党委办公室机要员、 新疆精河
县团委副书记、 新疆精河县人 民政府体改委副主任、 新疆精河县八家户农场党委书记、 新 疆
博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、
江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、 中
国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入 大成基金管理有限公
司， 历任客户服务中心总监助理、 市场部副总经理、 上海分公司副总经理、 客户服务部总监
兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任 公司副总经理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
石国武 先生， 工学硕士， 15 年证券从 业经历。2002 年12 月至 2012 年 11 月 就职于博时
基金管理有限公司， 历任系统分析员、 股票投资部投资经理助理， 特定资产部投资经理。 2012
年 11 月加入 大成基金管理有限公司。2013 年 4 月 18 日起担 任大成价值增长证券投资基金
基金经理。2014 年 8 月 23 日至 2015 年7 月21 日任 大成核心双动力股票型证券投资基金基
金经理，2015 年7 月22 日至 2016 年3 月8 日任大 成核心双动力混合型证券投资基金基金
经理。2015 年 4 月18 日至 2015 年7 月 23 日担任 大成优选股票型证券投资基金（LOF ）基
金经理，2015 年7 月24 日至 2016 年5 月25 日任 大成优选混合型证券投资基金（LOF ）基
金经理， 2015 年9 月23 日 起任大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金基金经理。 2016
年 8 月19 日 起任大成定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年8 月20 日起任
大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 基金经 理。现任股票投资部价值组投资总监。具有
基金从业资格。国籍：中国
刘旭先生，管理学硕士，6 年证券从 业经历 。2009 年至2010 年在毕马威华振会计师事
务所任审计师；2011 年2 月至2013 年 5 月任广 发证券研究所研究员；2013 年 5 月加 入大成
基金管理有限公司。2015 年3 月30 日至 2015 年7 月21 日担 任大成策略回报股票型证券投
资基金基金经理助理。2015 年 7 月 22 日至 2015 年7 月28 日任 大成策略回报混合型证券投
资基金基金经理助理。2015 年 3 月 30 日至 2015 年7 月21 日担 任大成竞争优势混合型证券
投资基金的基金经理助理。2015 年7 月22 日至 2015 年 7 月28 日担任大 成竞争优势混合型
证券投资基金的基金经理助理。2015 年3 月30 日至 2015 年7 月28 日担 任大成高新技术产大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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业股票型证券投资基金基金经理助理，2015 年7 月29 日起 任大成 高新技术产业股票型证券
投资基金基金经理。2016 年8 月20 日起任大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 基金经
理。国籍：中国
（2 ）历任基 金经理
历任基金经理姓名 任期起始日 任期结束日
谢柳毅 封闭式基金 2004 年 10 月 27 日
牛春晖 2004 年 10 月 28 日 2007 年 01 月 11 日
王维钢 2007 年 01 月 12 日 2008 年 08 月 22 日
倪明 2008 年 01 月 12 日 2011 年 04 月 21 日
杨建勋 2011 年 04 月 22 日 2015 年 08 月 11 日
魏庆国 2015 年 07 月 28 日 2016 年 08 月 19 日
3 、 公司投资 决策委员会
公司股票投资决策委员会由 10 名成 员组成， 设股票投资决策委员会主席 1 名， 其 他委
员 9 名，名 单如下：
罗 登 攀 ， 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 股 票 投 资 决 策 委 员 会 主 席 ； 李 本 刚 ， 基 金 经
理， 股票投资部总监， 股票投资决策委员会委员； 王文祥， 社保基金及机构投资部总监， 股
票投资决策委员会委员； 周德昕， 基金经理， 股票投资部成长组投资总监， 股票投资决策委
员会委员； 孙蓓琳， 基金经理， 股票投资部混合组投资总监， 股票投 资决策委员会委员； 石
国武， 基金经理， 股票投资部价值组投资总监， 股票投资决策委员会委员； 苏秉 毅， 基金 经
理， 数量与指数投资部副总监， 股票投资决策委员会委员； 徐彦， 基金经理， 股票 投资决策
委员会委员； 于雷， 交易管理部总监， 股票投资决策委员会委员； 蒋卫强， 风险管理部总监，
股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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批准设立机关和批准设立文号 ：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国 城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创 价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控 制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。 自 2010 年起 中国
农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402 ） 认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银
行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首 届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典” 中成绩突出， 获 “最 佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最
佳资产托管奖” 。2013 年至 2015 年 连续获得中国债券市场 “优秀托管机构奖” ，2015 年被
中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有 先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其 中具有高级职称的专家 30 余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 9 月 30 日 ， 中国农业银 行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 332 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、
规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、
准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职责、 业务 操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进 行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ； 业
务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技
术系统完整、独立。
（三）基金 托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基 金合同、 托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作 ， 并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面 警示 。对本 基金 投资比 例接 近超标 、资 金头寸 不足 等问题 ，以 书面方 式对 基金大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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管理人进行提示；
3 、书面 报告 。对投 资比 例超标 、清 算资金 透支 以及其 他涉 嫌违规 交易 等行为 ，书 面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关服务 机 构
（一）销售机构及联系人
1 ．直销机构 ：
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市 福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 为开
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途 固话费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人：肖成卫、关志玲、白小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2 ． 场外代销 机构
1 、中国工商 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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2 、中国农业 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中 心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 、中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4 、中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5 、交通银行 股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6 、招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7 、上海浦东 发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
8 、中国光大 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
9 、中国民生 银行股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－12－
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
10 、中国邮 政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：王硕
网址：www.psbc.com
11 、北京银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
12 、华夏银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客服电话：95577
法定代表人：吴建 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－13－
联系人：李慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
13 、广发银 行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
14 、深圳农 村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 3038 号 合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755－25188269
传真：0755-25188785
联系人：王璇
客户服务电话: 961200
网址：www.961200.net
15 、宁波银 行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528 （宁波 、杭州、南京、深圳、苏州、温州） 、962528 （ 北京、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
16 、上海农 村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999、400-696-2999 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－14－
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
17 、浙商银 行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
客户服务热线 ：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
18 、东莞银 行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
19 、杭州银 行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
公司网站：www.hzbank.com.cn
20 、江苏银 行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－15－
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
21 、国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺、朱 雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
22 、中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
23 、国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－16－
24 、招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
25 、广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39 、41 、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
26 、中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人 ：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
27 、中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－17－
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
28 、中国银 河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
29 、申万宏 源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
30 、兴业证 券股份有限公司
注册 地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
31 、长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－18－
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
32 、安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金 田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008 001 001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
33 、西南证 券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2 号 合景国际大厦 A 幢
法定代表人：余维佳
客服电话：4008096096
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
34 、湘财证 券股份有限公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中 山国 际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
35 、渤海证 券股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－19－
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址： www.ewww.com.cn
36 、华泰证 券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
37 、山西证 券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
38 、中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－20－
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
39 、信达证 券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
40 、东方证 券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
41 、方正证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
42 、长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：杨光裕 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－21－
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
43 、光大证 券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
44 、广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东 山广场主楼十七楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
45 、东北证 券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：4006000686
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
46 、南京证 券股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－22－
住所：南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
客服电话：95386
联系人：石健
电话 ：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
47 、上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
48 、国联证 券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：姚志勇
客服电话：4008885288
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
49 、浙商证 券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄 龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－23－
50 、平安证 券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：谢永林
客服电话：95511 转 8
联系人：吴琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
51 、华安证 券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
52 、国海证 券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100 （广西）
法定代表人：刘峻
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
53 、财富证 券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26 层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人：郭磊 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－24－
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
54 、东莞证 券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
55 、中原证 券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：0371-967218 、4008139666
联系人：程月艳、范春艳
联系电话: 0371 —69099882
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
56 、国都证 券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
57 、东海证 券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－25－
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
58 、中银国 际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客户服务电话：4006208888
联系人：王炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
59 、恒泰证 券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表：庞介民
客户服务电话：0471-4961259
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
60 、国盛证 券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4 楼
法定代表人：曾小普
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
61 、华西证 券股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－26－
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
62 、中泰证 券股份有限公司
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系 人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
63 、世纪证 券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
客服电话：0755-83199599
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
64 、第一创 业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中 民时代广场 B 座 25F
法人代表：刘学民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
65 、中航证 券有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－27－
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
66 、华林证 券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国 际 B 栋一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼
法定代表人：林立
客服电话：400-188-3888
联系人：李琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
67 、华福证 券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗 锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
68 、华龙证 券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：韩鹏
联系人：杨晓天
联系电话：0931-8784509 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－28－
传真：0931-4890619
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
69 、中国国 际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
70 、财通证 券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：0571 －96336 （上海 地区：962336）
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
71 、华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
72 、瑞银证 券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－29－
联系人：冯爽
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
73 、 中国中 投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
74 、中山证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
75 、日信证 券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-83991716
联系人：陈文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
76 、联 讯证 券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表：徐刚 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－30－
联系人：郭晴
联系电话：0752-2119391
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
77 、江海证 券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
客服热线：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
78 、国金证 券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
79 、中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
80 、华宝证 券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－31－
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
81 、爱建证 券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：钱华
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
82 、华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
83 、天风证 券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
84 、大通证 券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期 货大厦 38-39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－32－
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服务热线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
85 、宏信证 券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
86 、天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表 人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
87 、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服务电话：400-166-1188
88 、和讯信 息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－33－
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
89 、诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
90 、上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
91 、蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一 西路 1218 号 1 栋 202 室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
92 、浙江同 花顺基金销售有限公司
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－34－
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客户服务电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
93 、陆金所 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
3 、场内代销 机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街27 号投资广场23层
办公地址：北京市西城区金融大街27 号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－35－
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
四 、 基 金的名 称
本基金名称： 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金的类 型
本基金类型：混合型基金
六 、 基 金的运 作 方 式
本基金运作方式：契约型上市开放式
七 、 基 金的投 资 目 标
在控制风险和保证流动性的前提下， 超越业绩比较基准， 寻求基金资产的长期稳健增值。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－36－
八 、 基 金的投 资 范 围
本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、 债券及中 国证监会批准的允许基金投
资的其他金融工具。
本基金股票投资比例范围为基金资产的 40％－95 ％；现金和 固定收益类证券投资比例
范围为基金资产的 5 ％－60 ％，其中 资产支持证券投资比例范围为 0 －20％，现金和到期日
在一年以内的政府债券等短期金融工具的投资比例不低于基金资产净值的 5 ％。
如法律法 规或中国证监会修改基金投资品种的规定， 基金管理人在履行相应程序后， 可
以依据新的规定修订基金的投资范围； 如法律法 规或中国证监会变更对权证或资产支持证券
等投资的比例限制， 基金管理人可相应调整基金的投资比例规定， 不需经基金份额持有人大
会审议。
九 、 基 金的投 资 策 略
本基金以股票投资为主， 采用积极的投资策略， 精选具备持续增长能力， 价格处于合理
区间的优质股票构建投资组合； 本基金以固定收益品种投资为辅， 确保投资组合具有良好的
流动性。
1 、资产配置 策略
本基金在经济因素分析、经济周期分析、经济政策分析的基础上完成战略资产配 置
（SAA ） 。其 中：经济因素分析主要包括利率分析、汇率分析和通货膨胀率分析；经济周期
分析主要通过对国民生产总值、 工业生产总值、 消费总量、 投资总量等宏观统计数据的周期
性波动的定量分析完成； 经济政策分析包括存款准备金率、 再贴现率和公开市场操作等货币
政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。
本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后， 根据对 投资组合中各类资产短期收
益率变化的预测， 确定资产类别定价差异， 实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的
再配置，即战术资产配置（TAA ） ，以获 得更高的投资收益。
2 、股票投资 策略
本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风险两个层面。
（1 ）收益层 面
盈利的增长是支持股票价格快速、 长期上涨的动力， 而盈利增长水平是众多因素共同作
用的结果， 其中行业因素是影响企业增长性的主要外部因素； 科技创新、 消费趋势等则是影大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－37－
响企业增长性的主要内部因素。 本基 金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益
性选择。
① 行业分析
本基金将通过行业发展现状分析、 行业竞争结构分析和行业发展趋势分析， 评价行业增
长潜力：
A ．行业发展现状分析，主要包括：
（A ）行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析；
（B ）发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析；
（C ）政府政策导向分析等。
B ．行业竞争结构分析，主要包括：
（A ）行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析；
（B ）行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析；
（C ）行业所处周期及需求状况分析等。
C ．行业未来发展趋势分析，主要包括：
（A ）行业未来需求趋势及行业演变规律分析；
（B ）行业内购并整合的可能性分析等。
② 企业研究
本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、 管理水平的定性分析， 评
价企业的增长潜力：
A ．利 润增长水平分析，主要包括：
（A ）企业主营业务收入增长率分析；
（B ）企业净利润增长率分析；
（C ）企业净资产收益率分析；
（D ）企业资产负债水平分析等。
B ．企业创新能力分析，主要包括：
（A ）企业主营产品是否符合产业升级趋势，是否顺应大众消费潮流；
（B ） 企业是否采取了不易被模仿和不易受到竞争对手反击的创新， 确保企业在较长一
段时间内独享创新带来的超额利润，并扩大市场占有率；
（C ）企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。
C ．企业管理水平分析，主要包括： 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－38－
（A ）企业是否具有明确的发展战略；
（B ）企业是否具有较高的资源配置效率；
（C ）企业管理团队是否重视股东权益等。
（2 ）风险层 面
在风险控制方面， 本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用， 在横向和纵向比
较的基础上， 客观评价企业的估值水平， 选择价值被市场低估或者处于合理估值区间的股票，
作为控制投资风险的重要手段，主要考察指标包括：
① 资产重置 价格
② 市盈率（P/E）
③ 市净率（P/B ）
④ 贴现现金 流（DCF ）
⑤ 经济价值/ 息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA ）
本基金将根据宏观经济状况、 收益实现情况合理分配收益层面和风险层面的权重， 做到
可攻可守、进退有度，以期在合理控制风险的前提下，实现基金财产的长期稳健增值。
3 、固定收益 品种投资策略
本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。
本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略， 通过利率预测分析、 收益率曲线变动分析、
信用度分析、 收益率利差分析等， 力求在保证基金资产总体的安全性、 流动性的基础上获取
一定的收益。
4 、其他金融 工具投资策略
本基金将在充分考虑收益性、 流动性和风险特征的基础上， 积极运用中国证监会允许基
金投资的其他金融工具， 以期降低组合风险， 锁定既有收益， 在一 定程度上实现基金财产的
保值、增值。
十 、 基 金的业 绩 比 较基准
沪深 300 指数× 70 ％＋中 国债券总指数× 30%
在本基金的运作过程中， 如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较
基准更符合基金份额持有人的利益， 则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整， 在报
中国证监会核准后，公告并予以实施。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－39－
十 一 、 基金的 风 险 收益特 征
本基金为混合型基金， 风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金， 属于中高风险的
证券投资基金品种。
十 二 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈 述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2016 年 12 月 29 日复 核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合数据截止到 2016 年 9 月 30 日，其中的 财务资料未经审计。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产的比例
（% ）
1 权益投资 1,628,236,586.52 71.44
其中：股票
1,628,236,586.52 71.44
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产 支持证券
- 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产
380,238,890.36 16.68
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- 0.00
7 银行存款和结算备付金合计
269,278,425.31 11.82
8 其他资产
1,348,588.84 0.06
9 合计
2,279,102,491.03
100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期 末行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 1,319,098,817.45 58.10
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－40－
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 1,969,653.12 0.09
G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 131,350,476.24 5.78
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 175,817,639.71 7.74
L 租赁和商务服务业 - 0.00
M 科学研究和技术服务业 - 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 1,628,236,586.52 71.71
3 、 报告期末 按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
4 、报告期末 按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1 002050 三花股份 18,227,188 189,562,755.20 8.35
2 600325 华发股份 11,929,358 174,407,213.96 7.68
3 600885 宏发股份 4,980,039 172,209,748.62 7.58
4 000910 大亚科技 6,671,433 125,956,655.04 5.55
5 000581 威孚高科 4,761,103 116,837,467.62 5.15
6 300166 东方国信 4,968,551 115,220,697.69 5.07
7 000513 丽珠集团 1,963,006 104,994,855.86 4.62
8 600060 海信电器 6,022,567 100,215,514.88 4.41
9 600458 时代新材 6,293,270 96,224,098.30 4.24
10 002032 苏 泊 尔 2,427,756 93,298,663.08 4.11
4 、报告期末 按券种分类的债券投资组合
本基金本 报告期末未持有债券。
5 、报告期末 按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细
本基金本 报告期末未持有债券。
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－41－
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持 有贵金属。
8 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国 债 期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 、 投资组 合报告附注
（1 ）本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 未出 现本期 被监 管部门 立案 调查， 或在 报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的
股票。
（3 ）基金的 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,222,182.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 119,237.22
5 应收申购款 7,169.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,348,588.84 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－42－
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况
说明
1 000513 丽珠集团 20,108,000.00 0.89 非公开发行
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差 。
十 四 、 基金的 业 绩
（一 ）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差
④
① － ③
② － ④
2007.6.12 －2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38%
2008.1.1 －2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05%
2009.1.1 －2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36%
2010.1.1 －2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29%
2011.1.1 －2011.12.31 -30.09% 1.22% -16.51% 0.91% -13.58% 0.31%
2012.1.1 －2012.12.31 11.01% 1.11% 6.47% 0.89% 4.54% 0.22%
2013.1.1 －2013.12.31 -2.61% 1.25% -5.56% 0.98% 2.95% 0.27%
2014.1.1 －2014.12.31 30.70% 1.08% 38.72% 0.85% -8.02% 0.23%
2015.1.1 －2015.12.31 22.67% 2.62% 8.04% 1.74% 14.63% 0.88%
2016.1.1 —2016.9.30 -19.73% 2.01% -7.81% 1.09% -11.92% 0.92%
2007.6.12 －2016.9.30 -8.98% 1.72% 8.43% 1.33% -17.41% 0.39%
（二） 自基金 合同生效以来基金 份额净值的变动情况， 并与同 期业绩比较基准的变动的比较
大成创新基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007 年 6 月 12 日至 2016 年 9 月 30 日） 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－43－
注： 按基金合同规定， 大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 自基 金合同生效 （暨
基金转型） 之日 2007 年 6 月 12 日起 三个月内为建仓期。 建仓期结束时， 本基金的投资组合
比例符合基金合同的约定。
十 四 、 基金的 费 用 与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管 理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）证券交 易费用；
（4 ）基金合 同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 资金汇划费用；
（7 ）按照有 关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情况下，该项费用按前一日的基金资产净值 1.5% 的 年费率计提，即本基金的年
管理费率为 1.5% 。计算方 法如下： 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个
工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。
（2 ）基金托 管人的托管费
在通常情况下， 该项费用按前一日的基金资产净值 0.25% 的 年费率计提， 即本基金的年
托管费率为 0.25% 。 计算 方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个
工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。
（3 ） 上述“1 、 基金费用的种类” 第 3 至 7 项费用 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基 金销售有关的费用
1 、申购费用
集中申购期申购费率与日常申购费率一致。
（1 ）场外申 购费率
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥5 00 万 1000 元/ 笔
投资者多次申购， 须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 当需要采取比例确认方式
对 有 效 申 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时 ， 投 资 者 申 购 费 率 按 照 申 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计
算。
（2 ）场内申 购费率
深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书 约 定 的 场 外 集 中 申 购 费 率 设 定 投 资
者的场内集中申购费率。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－45－
（3 ）本 基金 申购费 用由 基金申 购人 承担， 不列 入基金 财产 ，在投 资者 申购基 金份 额时
缴纳，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（4 ）基金申 购份额的计算
净申购金额＝申购金额÷ (1 ＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额÷T 日基金份额净值
申购份额、 净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益归
基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
2 、赎回费用
（1 ）场外赎 回费率
持有期限 赎回费率
1 年以内（不 含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年（ 不含 2 年） 0.25%
2 年（含 2 年 ）以上 0
通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额， 其持有期限自转登记至场外的份额确认
日起计算。
（2 ）场内赎 回费率
场内赎回费率为固定比例 0.5% 。
（3 ） 赎回费 的 25% 归入 基金财产， 其余用于支付注册登记费、 销售手续费等各项费用。
（4 ）基金赎 回金额的计算
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
净赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回 总金额、 净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益
归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
3 、T 日的基 金份额净值在当天收市后计算， 并在 T ＋1 日内 公告。 遇特殊情况， 基金份
额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
基金份额净值的计算公式
T 基金份额净值＝T 日基金资产净值÷T 日发行在外的基金份额总数
基金份额净值保留到小数点后 3 位 ，小数点后第 4 位四舍 五入。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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（三）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以及处理与基金运 作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）费率的调整
基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基 金托管费率等相
关费率或改变收费模式。 调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审
议； 调低基金 管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收
费模式，无须召开基金份额持有人大会。
将来法律法规许可的情况下，本基金可以依法提取业绩报酬和/ 或业绩风险准备金。
基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前 2 日在至 少一种指定媒体上予以公告，
并报中国证监会备案。
（五 ）基金税收
本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十 五 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求, 对 2016 年 7 月 27 日 公布的《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）更
新招募说明书 （2016 年第 1 期 ） 》 进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新 ，主要更新的内容如下：
1 、 根据最新 资料，更新了 “ 三、基金 管理人 ” 部分。
2 、 根据最新 资料，更新了 “ 四、基金 托管人 ” 部分。
3 、 根据最新 资料，更新了 “ 五、相关 服务机构 ” 部分。
4 、 根据最新 数据，更新了 “ 十三、基 金的投资 ” 的“ （十一） 投 资组合报告 部分。
5 、 根据最新 数据，更新了 “ 十四、基 金的业绩 ” 部分。
6 、 根据相关 公告，对 “ 二 十七、其他应披露的事项 ” 进行了更新，补充了 2016 年 6 月
13 日至 2016 年 12 月 12 日发布的公告。
7 、 根据最新 情况，更新了 “ 二十八、 招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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大成基金管理有限公司
二○一七年一月二十四日
