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广发主题领先(000477)

广发主题领先:2016年第四季度报告

广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 
 1 
 
 
 
 
 
广 发 主题 领 先灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
2016 年第 4 季度 报 告 
2016 年 12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 广发 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一七 年一 月二十 一日广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2


基金产 品概 况 基金简称 广发主题领先混合 基金主代码 000477 交易代码 000477 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 7 月 31 日 报告期末基金份额总额 1,155,794,562.61 份 投资目标 本 基 金 力 图 把 握 中 国 经 济 发 展 和 结 构 转 型 环 境 下 的投资机会, 通过前瞻性的主题挖掘, 在控制风险 并保持基金资产良好的流动性的前提下, 力争实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金在宏观经济分析基础上, 结合政策面、 市场 资金面, 积极把握市场发展趋势, 根据经济周期不广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 3 同阶段各类资产市场表现变化情况, 对股票、 债券 和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整, 以规避或分散市场风险, 提高基金风险调整后的收 益。 2、股票投资策略 (1)主题挖掘 本 基 金 将 重 点 挖 掘 中 国 经 济 发 展 和 结 构 转 型 环 境 下主题投资机会, 在主题挖 掘的基础上, 将对主题 进行综合评估, 综合考虑主题成熟度、 主题驱动因 素、 主题影响力、 主题 市场容量、 主题估值水平等 因素, 确定各大主题的配置权重范围, 从而进行主 题配置和主题投资。 (2)行业配置 本基金综合运用各种分析方法, 挑选主题特征明显 和预期具有良好增长前景的行业进行重点投资。 通 过 分 析 中 国 经 济 发 展 和 结 构 转 型 对 不 同 行 业 的 潜 在影响, 得出各行业与主题相关的相对投资价值与 投资时机,从中挑选出主题特征明显的优势行业, 同时对相关行业进行定量综合评价, 确定行业配置 比例。 (3)股票配置 在主题挖掘和行业配置的基础上, 本基金通 过定性 和定量分析方法及其它投资分析工具, 自下而上方 式精选主题特征鲜明, 具有投资潜力的股票构建股 票投资组合。 定性方面, 本基金将从技术优势、 资 源优势和商业模式等方面, 把握公司盈利能力的质 量和持续性, 进而判断公司成长的可持续性。 定量 方面, 本基金将主要从财务分析与估值分析两个方 面对上市公司的投资价值进行综合评价, 精选其中广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 4 具有较高投资价值的上市公司构建股票组合。 3、债券投资策略 在债券投资上, 本基金将坚持稳健投资原则, 对各 类债券品种进行配置。 本基金将通过自上而下的宏 观分析以及对个券相对价值的比较, 发现和确认市 场失衡, 把握投资机会; 在良好控制利率风险及市 场风险、 个券信用风险的前提下, 为投资者获得稳 定的收益。 4、金融衍生品投资策略 (1)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 以套 期保值为目的, 选择流动性好、 交易活跃的期货合 约 , 并 根 据 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 判, 以及对股指期货合约的估值定价, 与股票现货 资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作, 由此获得股票组合产生的超额收益。 (2)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于 加强基金风险控制,有利于基金资产增值。 若未来法律法规或监管部门有新规定的, 本基金将 按最新规定执行。


业绩比较基准 50%× 沪深 300 指数+50%× 中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金, 具有较高风险、 较高预期收 益的特征, 其风险和预期收益低于股票型基金、 高 于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 5 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日) 1. 本期已实现收益 10,023,837.91 2. 本期利润 -87,255,431.66 3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0745 4. 期末基金资产净值 1,882,382,875.22 5. 期末基金份额净值 1.629 注: (1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。 (2) 本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入( 不含公 允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个 月 -4.40% 0.93% -0.02% 0.39% -4.38% 0.54% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准 收 益率 变动的 比较 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图 (2014 年 7 月 31 日至 2016 年 12 月 31 日) 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 6 §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李巍 本基 金的 基金 经理; 广发 制造 业精 选混 合基 金的 基金 经理; 广发 策略 优选 混合 基金 的基 金经 理; 广 2014-07-31 - 11 年 男, 中国籍, 理学硕士 , 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业从业证书,2005 年 7 月至 2010 年 6 月任职 于 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司,2010 年 7 月起在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 一 部 工 作 ,2011 年 9 月 20 日起任广发 制 造 业 精 选 混 合 基 金 的 基 金经理,2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 16 日 任 广 发 核 心 精 选 混 合 基 金的基金经理,2014 年 3 月 17 日起任广发策 略 优 选 混 合 基 金 的 基 金 经 理, 2014 年 7 月 31 日起 任 广 发 主 题 领 先 混 合 基 金的基金经理,2015 年 1 月 14 日至 2016 年 5广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 7 发新 兴产 业精 选混 合基 金的 基金 经理; 广发 稳鑫 保本 基金 的基 金经 理; 权 益投 资一 部总 经理 月 29 日任权益投资一 部 副总经理,2016 年 1 月 29 日起任广发新兴产业 精 选 混 合 基 金 的 基 金 经 理, 2016 年 3 月 21 日起 任 广 发 稳 鑫 保 本 基 金 的 基金经理,2016 年 5 月 30 日起任权益投资一部 总经理。 注:1.“ 任职日期 ” 和“ 离 职日期 ” 指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规 定。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及 其配套 法规、 《广 发主 题领先 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 基金 合同 》和其 他有 关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严 格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 基金运作合法合规, 无 损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通 过建 立科学 、制 衡的投 资决 策体系 ,加 强交易 分配 环节的 内部 控制, 并通过实时的行为监控与及时的分析评估 ,保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面, 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于 备选股票库, 重点投资的股票必须来源于核心股票库。 公司建立了严格的投资授 权制度, 投资组合经理在授权范围内可以自主决策, 超过投资权限的操作需要经 过 严 格的 审批 程 序。 在交 易 过程 中, 中 央交 易部 按 照 “ 时 间优 先、 价格 优 先、 比广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 8 例 分 配、 综合 平 衡 ” 的原 则 ,公 平分 配 投资 指令 。 监察 稽核 部 风险 控制 岗 通过 投 资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警, 实现投资风险的事中风险控制; 稽核岗通过对投资、 研究及交易等全流程的独立监察稽核, 实现投资风险的 事后 控制。 本报告期内, 上述公平交易制度总体执行情况良好, 不同的投资组合受到了 公平对待,未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间 (完全按照有关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合除外) 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因 应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的, 则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况; 与本公司管理的被动型投资 组合发生 过同日反向交易的情况, 但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成 交量的 5% 。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2016 年 4 季度,以大 盘股为主导的上证综指先涨后跌,以中小盘股为主的 创业板指横盘两个月后,在 12 月出现一定跌 幅,但整体波动幅度不算太大。全 季,上证综指、深证成指、创业板指涨跌幅分别为 3.29% 、-3.69% 和-8.74% 。 受益于补库存周期, 全球主要经济体在 2016 年 4 季度均呈现明显回暖态势, 各国 PMI 指数持续上 行并维持高位。美国总统大选结束,新任总统特朗普计划 加大财 政刺激 和基 建投 入,提 升了投 资者 对大 宗工业 品未来 需求 的预 期,有 色、 煤炭、 钢铁等周期性行业率先表现, 当然也得益于持续的产能自然出清和国内的 供给侧 改革, 并叠 加了 国内地 产、汽 车、 基建 等需求 的改善 ;之 后, 险资举 牌、 混改等板块陆续成为市场热点。 总体而言, 市场分化明显, 大盘股走势明显强于 中小盘股。 时至季末, 美国国债收益率飙升, 国内央行收紧流动性、 力推固收市 场降杠杆, 美元指数大涨同时人民币对美元快速贬值,IPO 持续高速 、 监管环境 趋严等因素较大影响了投资者的风 险偏好, 市场也顺势开始调整。 当然, 市场调广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 9 整还有更深层次的原因。 从国内经济基本面看, 中国经济虽已经阶段性筑底, 但 从中期看并未改变其 L 型走势、 不断探底的大格局; 改革与转型进展不顺, 去杆 杠、 去产能、 去泡沫 (资产价格) 任务艰巨, 一二线部分城市房价快速上涨, 人 民币汇率存在一定程度高估, 都是我们不得不直面的宏观困境。 从海外情况来看, 全球缺乏新的经济增长点, 无论是发达国家还是发展中国家都面临经济复苏持续 性不足 的窘境 ,还 有越 来越多 的贸易 保护 政策 、民粹 主义抬 头及 恐怖 袭击事 件。 维持多年的量化宽松政策并未有效拉动经济, 反倒是不断 推升金融资产价格, 全 球金融 市场的 联动 性越 来越强 ,却又 变得 异常 脆弱。 在这种 内外 交困 的局面 下, 我们一 方面很 难找 到这 些问题 的长期 解决 方案 ,同时 还面临 着各 种不 确定因 素。 可以预期全球投资者, 不断降低风险偏好应是大概率事件, 二级市场资产价格的 估值水平将持续走低。当然也不必那么悲观:一方面我们并没有看到像 2008 年 “ 次贷 ” 那样的巨额有毒 资产; 另一方面全球范围内, 宽松的货币供给虽有转向的 可能, 但大概率仍延续; 更重要的是, 从国内上市公司的财务报表来看, 利润增 长仍然维持在较好水平, 无论是部分景气度较好的新兴行业、 供给侧改革效果 明 显的周期性行业,还是家电、汽车、白酒等持续稳定增长的行业。 报告期内, 本基金基本保持仓位稳定, 持仓结构变化也不大, 本着长期投资 的观点, 主要增持了一批优质白马成长股, 也增持了部分供给收缩明显有涨价预 期的周期品,减持了安全边际不够高的偏主题类个股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本 报 告 期 内 , 本 基 金 的 净 值 增 长 率 为-4.4% , 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -0.02% 。 4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 站在目前时点, 我们对未来一个季度的 A 股市场较为乐观。 主要原因如下: 1)全球经济复苏的趋势有望在 2017 年上半 年维持,同时通胀压力也不大;2) 多数中上游行业供需形势良好, 不少新兴产业仍维持较高景气度、 消费升级的大 趋势得以维持、 经济整体回暖后银行资产质量回升, 对上市公司整体的盈利情况 可以乐观一些;3)A 股市场总体估值水平并不算高,大盘蓝筹、中上游的周期 类个股和真正有成长能力的白马成长股, 估值水平都有一定吸引力了, 但是绝大 部分中小市值的转型类个股仍被严重高估, 权益类市场即使有机会也会分化; 4)广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 10 改革有加速之势, 供给侧、 混改、 军改应是关 注的重点。 当然, 异常 复杂的全球 政经格 局、中 美大 国 博 弈、人 民币贬 值压 力、 国内的 资产泡 沫和 巨额 不良债 务、 投资者风险偏好持续下降等也是我们不可忽视的风险点。 未来一段时间, 我们将重点关注和配置三类风格资产: 1) 低市盈率、 高 ROE 、 高分红 收益率 的价 值股 ;2) 存在明 显低 估的 周期股 (经过 前几 年的 产能出 清或 供给侧 改革 ,不少 周期 品的价 格在 明年仍 会维 持较好 的水 平,2017 年应是 这类 公司的利润释放阶段) ;3)盈利增长快速、且市盈率与之匹配的白马成长股。 在 2017 年 1 季度,本基金希望能为投资者带来较好的收益。 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 1,702,191,316.10 90.14 其中:股票 1,702,191,316.10 90.14 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 170,536,106.77 9.03 7 其他各项资产 15,587,525.71 0.83 8 合计 1,888,314,948.58 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 11 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 109,434,542.77 5.81 C 制造业 1,136,983,340.45 60.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,714,099.44 1.15 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 305,551,315.01 16.23 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 87,066,937.44 4.63 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 41,441,080.99 2.20 S 综合 - - 合计 1,702,191,316.10 90.43 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 300033 同花顺 1,670,936 114,926,978.08 6.11 2 300136 信维通信 3,955,030 112,718,355.00 5.99 3 300207 欣旺达 7,627,690 106,024,891.00 5.63 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 12 4 002169 智光电气 4,081,274 93,053,047.20 4.94 5 300113 顺网科技 3,238,381 87,080,065.09 4.63 6 002127 南极电商 7,584,228 87,066,937.44 4.63 7 300203 聚光科技 2,675,448 81,734,936.40 4.34 8 000951 中国重汽 5,382,415 72,393,481.75 3.85 9 002584 西陇科学 4,511,149 71,637,046.12 3.81 10 600259 广晟有色 1,662,728 70,649,312.72 3.75 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金投资股指期货以套期保值主要目的。 在构建股票投资组合的同时, 通 过卖出股指期货对冲市场下行风险, 降低系统风险损失, 提高组合收益。 本基金 投资股指期货符合既定的投资政策和投资目标。 5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投 资组合 报告 附注 5.11.1 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称 “ 同花顺” )于 2016 年广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 13 11 月 26 日公司收到了 中国证监会下发的 [2016]124 号《行政处罚决 定书》 。 《行 政处罚决定书》 认为, 同花顺开发运营的资产管理系统, 包含子账户开立、 提供 委托交易、 存储、 查询等多种具有证券业务属性的功能。 同花顺向不具有经营证 券业务资质的客户销售该系统, 提供相关服务, 并获取收益的行为违反了 《证券 法》的规定,构成非法经营证券业务的行为。 我司认为, 行政处罚的落地对于同花顺来说, 其实意味着退市风险的消除。 从基 本面看,同花顺今年的报表已经证明了其即便在熊市环境中,也拥有接近 20 个 亿的现金净流入的能力, 而且潜在盈利能力在不断成长中, 只是周期性的因素抑 制了其内在成长性的体现。 如果市场好转, 同花 顺将会重新获得业绩向上的弹性。 维持买入评级。 除上述证券外, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案 调查,在本报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他 各项 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 397,196.68 2 应收证券清算款 14,961,782.81 3 应收股利 - 4 应收利息 34,498.00 5 应收申购款 194,048.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,587,525.71 5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 14 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 002584 西陇科学 71,637,046.12 3.81 重大事项 停牌 §6


开放式 基金 份额变 动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 1,190,174,814.15 本报告期 基金总申购份额 25,711,987.49 减: 本报告期 基金总赎回份额 60,092,239.03 本报告期 基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,155,794,562.61 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 34,781,488.75 本报告期 买入/ 申购总份额 - 本报告期 卖出/ 赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 34,781,488.75 报告期 期末 持有 的本 基 金份额 占基 金总 份额比 例(% ) 3.01 7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 本报告期内, 基金管理人不存在运用固有资金 (认) 申购、 赎回或买卖本基 金的情况。 §8


备查文 件目 录 8.1 备查 文件目 录 (一) 中国证监会批准广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金募集的文广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告 15 件 (二) 《广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (三) 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (四) 《广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2 存放 地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 8.3 查阅 方式 1. 书 面查 阅 :查 阅时 间为 每 工作 日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。投 资 者可 免 费 查阅,也可按工本费购买复印件; 2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn 。 广 发基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年一 月二 十一日