工 银 瑞 信 金融 地 产 行 业混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年第 4 季 度 报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年一月二十一日
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银金 融地 产混 合
交易代 码 000251
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 699,316,831.04 份
投资目 标
通过分 析金 融地 产行 业的 商业模 式与 利润 区， 深入 挖
掘金融 地产 行业 内治 理结 构与成 长潜 力良 好、 具有 行
业领先 优势 的上 市公 司进 行投资 ， 在 控制 投资 风险 的
同时， 力争 通过 主动 管理 实现超 越业 绩基 准的 收益 。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期
运行规 律的 研究 ， 基 于定 量与定 性相 结合 的宏 观及 市
场分析 ， 确 定组 合中 股票 、 债券、 货币 市场 工具 及 其
他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。
业绩比 较基 准
80%× 沪深300 金融 地产 行 业指数 收益 率 +2 0%× 上证
国债指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属 于 风
险水平 中高 的基 金。 本基 金主要 投资 于金 融地 产行 业
股票， 其风 险高 于全 市场 范围内 投资 的混 合型 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 13,465,301.56
2.本期 利润
27,861,918.33
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0385
4.期末 基金 资产 净值 1,487,950,125.85
5.期末 基金 份额 净值 2.128
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.58% 0.79% -0.31% 0.55% 1.89% 0.24%
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于60% ，债券 等固 定收 益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本基 金投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现金 基金
资产的 比例 不低 于80% ， 任何交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 现金 或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年限 说明
任职日 期 离任日 期 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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王君正
研 究 部 副
总 监 ， 本
基 金 的 基
金经理
2013 年8 月
26 日
- 9
曾任泰达宏利基金管
理有限公司研究员；
2011 年 加 入 工 银 瑞
信，现任研究部副总
监。 2013 年8 月26 日
至今，担任工银瑞信
金融地产行业混合型
证券投资基金基金经
理； 2015 年1 月27 日
至今，担任工银国企
改革主题股票型基金
基金经 理；2015 年 3
月 19 日至 今， 担 任工
银瑞信新金融股票型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 26 日至 今， 担
任工银瑞信美丽城镇
主题股票型基金基金
经理；2015 年5 月22
日至今，担任工银丰
盈回报灵活配置混合
型基金 基金 经理 。
鄢耀
本 基 金 的
基金经 理
2013 年8 月
26 日
- 9
先后在德勤华永会计
师事务所有限公司担
任高级审计员，中国
国际金融有限公司担
任分析 员；2010 年加
入工银瑞信，现任基
金经理 。2013 年 8 月
26 日至 今， 担任 工银
瑞信金融地产行业混
合型证券投资基金基
金经理 ；2014 年 1 月
20 日至 今， 担任 工银
添福债券基金基金经
理； 2014 年1 月20 日
至2015 年11 月11 日，
担任工银月月薪定期
支付债券基金基金经
理； 2014 年9 月19 日
起至今，担任工银新
财富灵活配置混合型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 19 日至 今， 担
任工银瑞信新金融股工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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票型基金基金经理；
2015 年 3 月 26 日至
今，担任工银瑞信 美
丽城镇主题股票型基
金基金 经理 ；2015 年
4 月 17 日至 今， 担任
工银总回报灵活配置
混 合 型 基 金 基 金 经
理。
甘宗卫
本 基 金 的
基金经 理
2016 年9 月
27 日
- 6
曾在瑞银证券担任分
析师；2015 年加 入工
银瑞信基金管理有限
公司，现任研究部高
级研究 员、 基金 经理；
2016 年 9 月 27 日至
今，担任工银瑞信金
融地产行业混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
经济方 面， 受益 于政 府稳 增长政 策、 经济 周期 性回 升和人 民币 贬值 ，经 济基 本面持 续改 善，
改善幅 度超 出此 前预 期。11 月工 业增 加值 当月 同比 增长 6.2% ，固 定资 产投 资 增速 11 月 累计 同比
增长8.3% ，与 上月 持平 ； 社会消 费品 零售 总额 当月 同比名 义增 长 10.8% ，比 上月略 有提 高。 领先
指标方 面，12 月 份中 国制 造业物 流与 采购 经理 人指 数 （PMI）报 51.4% ， 超出 市场预 期。 通 胀方 面，
11 月 居民 消费 价格 总水 平 （CPI） 同 比增 速2.3% ， 有 所上升 。 全 国工 业生 产者 出厂价 格 （PPI）同
比增 长3.3% ，12 年 以来PPI 首 次超 过CPI 。
流动性 方面 ，11 月 份人 民 币贷款 增 加 7946 亿 元， 较 10 月份 有所 回升 。M2 同比增 速 11.4% ，
M1 同 比增 速22.7% ，M1M2 增速剪 刀差 与上 月持 平， 但绝对 值仍 处于 高位 。 政 策面上 ， 监 管层 强调
货币政 策中 性， 删除 “降 低社会 融资 成本 ”表 述， 边际收 紧， 金融 市场 资金 面紧张 ，一 年 期 IRS
和十年 期国 债利 率倒 挂。
股票市 场方 面 ， 市 场四 季 度整体 上涨 。 沪 深300 指 数上 涨 2.02% ， 上 证综 指涨 幅为 3.51%，深
证成指 下 跌3.19% ， 中小 板指和 创业 板指 回报 分别 为-4.11% 和-8.58% 。 分行 业来看 ，建 筑行 业表
现最好 ， 上涨14.14% ， 石 油石化 和钢 铁位 列二 、 三 位， 收益 分别 为 11.88% 和10.30% ， 餐饮 旅游 、
计算机 、传 媒回 报列 最后 三位， 分别 为-4.24% 、-5.72% 和-7.12% 。
操作方 面， 四季 度增 持非 银行金 融、 商贸 零售 、汽 车，减 持银 行、 地产 、农 林牧渔 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 1.58% ， 业绩 比较 基准收 益率 为-0.31% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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1 权益投 资 1,389,173,841.76 93.03
其中： 股票
1,389,173,841.76 93.03
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
90,047,286.00 6.03
其中： 债券
90,047,286.00 6.03
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,202,439.80 0.75
8 其他资 产
2,771,721.41 0.19
9 合计
1,493,195,288.97
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,706,417.12 1.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
37,917.66 0.00
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 14,440,369.68 0.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 41,982.20 0.00
J 金融业 1,116,760,345.32 75.05
K
房地产 业
242,161,758.87 16.27
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,389,173,841.76 93.36 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600643 爱建集 团 11,787,512 146,283,023.92 9.83
2 002142 宁波银 行 7,599,893 126,462,219.52 8.50
3 601009 南京银 行 10,728,295 116,294,717.80 7.82
4 600030 中信证 券 6,600,000 105,996,000.00 7.12
5 601318 中国平 安 2,820,876 99,943,636.68 6.72
6 601169 北京银 行 9,999,927 97,599,287.52 6.56
7 000567 海德股 份 2,248,102 84,483,673.16 5.68
8 601688 华泰证 券 3,788,464 67,661,967.04 4.55
9 600155 宝硕股 份 3,700,000 55,389,000.00 3.72
10 601818 光大银 行 12,162,300 47,554,593.00 3.20
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 40,000,000.00 2.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,037,000.00 3.36
其中： 政策 性金 融债 50,037,000.00 3.36
4 企业债 券 10,286.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 90,047,286.00 6.05
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160001
16 附 息国
债01
400,000 40,000,000.00 2.69
2 160209 16 国开 09 400,000 39,960,000.00 2.69 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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3 140225 14 国开 25 100,000 10,077,000.00 0.68
4 112190 11 亚迪 02 100 10,286.00 0.00
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的 投 资决 策程序 说明 ：
华泰证 券：
违规行 为：
2013 年 7 月 29 日， 华泰 证券威 宁路 营业 部应 客户 上海朝 兴置 业有 限公 司（ 以下简 称朝 兴 置
业） 的要 求， 与杭 州恒 生 网络技 术服 务有 限公 司（ 以下简 称恒 生网 络） 共同 测试 HOMS 系统 接入工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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华泰证 券软 件系 统 。 系 统 连通后 ， 在朝 兴置 业未 使 用的情 况下 ， 华泰 证券 并 未切断 其 与HOMS 系统
的连接 端口 ，也 未对 此专 线设置 相应 监控 。 2014 年 10 月至 12 月期 间， 华 泰证券 在对 于自 身交
易系统 没有 采取 预防 措施 的情况 下， 让浙 江核 新同 花顺网 络信 息股 份有 限公 司 （以 下简 称同 花顺 ）
工程人员在华 泰证券机 房 安装了资产管 理模块。 对 于上 述外部接 入的第三 方 交易终端软 件，华泰
证券未进行软 件认证许 可 ，未对外部系 统接入实 施 有效管理，对 相关客户 身 份情况缺乏 了解。华
泰证券 未按 要求 采集 客户 交易终 端信 息 ， 未 能确 保 客户交 易终 端信 息的 真实 性、 准确 性、 完整 性、
一致性、可读 性，未采 取 可靠措施采集 、记录与 客 户身份识别有 关的信息 。 综上，华泰 证券未按
照《关于加强 证券期货 经 营机构客户交 易终端信 息 等 客户信息管 理的规定 》 第六条、第 八条、第
十三条， 《中 国证券登 记结 算有限责任 公司证券 账户 管理规则》 第五十条 的规 定对客户的 身份信
息进行审查和 了解，违 反 了《证券公司 监督管理 条 例》第 二十八 条第一款 的 规定，构成 《证券公
司监督 管理 条例 》第 八十 四条第 （四 ）项 所述 的行 为，获 利 18, 235, 275.00 元。
处分类 型：
根据当事人违 法行为的 事 实、性质、情 节和社会 危 害程度，依据 《证券公 司 监督管理条例 》
第八十四条第 （四）项 的 规定，证监会 拟决定： 对 华泰证券责令 改正，给 予 警告，没收 违法所得
18, 235, 275.00 元 ，并 处以 54, 705, 825.00 元 罚款。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 635,541.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,777,803.14
5 应收申 购款 358,377.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,771,721.41
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 805,575,536.48
报告期 期间 基金 总申 购份 额 186,200,287.06
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 292,458,992.50
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 699,316,831.04
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 12,240,094.15
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 12,240,094.15
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.75
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期内 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信金融 地产 行业 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
