国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
1
国 联 安德 盛 安心 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年一 月二十 一日国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年1 月19 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国联安 安心 成长 混合
基金主 代码 253010
交易代 码 253010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 7 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,918,152,964.74 份
投资目 标 全程风 险预 算， 分享 经济 成长， 追求 绝对 收益 。
投资策 略
本基金 的投 资管 理主 要分 为两个 层次 ： 第 一个 层次 通过全
程的风 险预 算， 结合 数量 化的金 融工 程模 型， 根据 市场以
及基金 超额 收益 率的 情况 ， 进行 资产 配置 、 行 业配 置和不
同种类 债券 的配 置。 第 二 个层次 ， 在 股票 投资方 面 ， 以价
值选股 为原 则， 主要选 取 基本面 好、 流动 性强， 价 值被低
估的公 司， 在行 业配 置基 础上进 行组 合管 理； 在债 券投资国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
3
方面， 注重 风险 管理， 追 求稳定 收益 ， 基 于对中 长 期宏观
形势与 利率 走势 的分 析进 行久期 管理 与类 属配 置， 并适量
持有可 转换 债券 来构 建债 券组合 。
业绩比 较基 准
为“德 盛安 心成 长线 ”， “德盛 安心 成长 线 ” 的确 定方式
为在基 金合 同生 效时 的值 为 0.90 元 ，随 着时 间的 推移每
天上涨 ， 在 任意 一天 的斜 率为同 时期 一年 期银 行存 款税后
利率除 以365 。
风险收 益特 征 中低风 险的 基金 产品 ，追 求长期 的稳 定的 收益 。
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 10 月1 日-2016 年12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 17,131,267.28
2. 本期 利润 -11,296,362.13
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0057
4. 期末 基金 资产 净值 1,281,141,900.23
5. 期末 基金 份额 净值 0.668
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益） 扣除 相关 费用 后的 余 额， 本期 利润 为本 期已 实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益 ， 包 含
停牌股 票按 公允 价值 调整 的影响 ；
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如 ，开 放式 基金 的申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
4
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -0.89% 0.11% 0.32% 0.00% -1.21% 0.11%
注： 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用 后实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2005 年 7 月 13 日 至 2016 年 12 月 31 日)
注：1 、 本基 金的 业绩 基准 为 “德 盛安 心成 长线 ” ， 德盛安 心成 长线 的确 定 ： 在基金 合同 生
效时的 值为0.90 元 ， 随 着 时间的 推移 每天 上涨 ， 在 任意一 天的 斜率 为同 时期 一年期 银行 存款
税后利 率除 以365 ；
2、本 基金 基金 合同 于2005 年7月13 日 生效 。本 基金 建 仓期自 基金 合同 生效 之日 起6个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定； 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
5
3、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期
离任日
期
冯俊
本基金 基金 经理 、
兼任国 联安 双佳
信用债 券型 证券
投资基 金（LOF ）
基金经 理 、 国 联安
信心增 长债 券型
证券投 资基 金基
金经理 、 国联 安鑫
安灵活 配置 混合
型证券 投资 基金
基金经 理 、 国 联安
睿祺灵 活配 置混
合型证 券投 资基
金基金 经理 、 国联
安鑫富 混合 型证
券投资 基金 基金
经理 、 国 联安 添鑫
灵活配 置混 合型
证券投 资基 金基
金经理 、 国联 安通
盈灵活 配置 混合
型证券 投资 基金
基金经 理 、 国 联安
德盛增 利债 券证
券投资 基金 基金
经理 、 国 联安 鑫悦
灵活配 置混 合型
证券投 资基 金基
2014-06-
21
-
15 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复 旦大 学经 济 学
博士。 曾 任上 海证 券有 限 责
任公司 研究 、 交 易主 管， 光
大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公
司资产 配置 助理、 宏观 和 债
券研究 员， 长 盛基 金管 理 有
限公司 基金 经理 助理， 泰 信
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收
益研究 员、 基 金经 理助 理 及
基金经 理。2008 年10 月起
加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司， 现 任债 券组 合管 理 部
总监，2009 年 3 月至 2015
年3 月任 国联 安德 盛增 利 债
券证券 投资 基金 基 金 经理 ，
2010 年 6 月至 2013 年7 月
兼 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ，
2011 年 1 月至 2012 年7 月
兼 任 国 联 安 货 币 市 场 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，2013
年7 月起 任国 联安 双佳 信 用
债券型 证券 投资 基金 （LOF ）
的基金 经理 。2014 年 12 月
至 2016 年 6 月兼 任国 联 安
信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理。2014 年6
月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 安 心国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
6
金经理 、 国联 安鑫
禧灵活 配置 混合
型证券 投资 基金
基金经 理 、 国 联安
安稳保 本混 合型
证券投 资基 金基
金经理 、 国 联 安鑫
盈混合 型证 券投
资基金 基金 经理 、
国联安 睿智 定期
开放混 合型 证券
投资基 金基 金经
理、 债券 组合 管理
部总监 。
成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2015 年3 月起兼
任 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 。 2015 年4 月 起兼 任 国
联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起兼 任国 联 安
鑫 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2015 年6 月起兼
任 国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2015 年 11 月 起兼 任 国
联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 国
联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投
资基金 基金 经理。2016 年2
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 悦 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、
国 联 安 鑫 禧 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2016 年 3 月 起兼 任国 联 安
安 稳 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。2016 年 9
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 盈 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2016 年 12 月 起担 任国 联 安
睿 智 定 期 开 放 混 合 型 证 券
投资基 金基 金 经 理。
吕中凡
本基金 基金 经理 、
兼任国 联安 新精
选灵活 配置 混合
型证券 投资 基金
基金经 理 、 国 联安
双佳信 用债 券型
证券投 资基 金
（LOF ） 基 金经 理、
国联安 鑫富 混合
型证券 投资 基金
基金经 理 、 国 联安
鑫盈混 合型 证券
投资基 金基 金经
理、 国联 安德 盛增
利债券 证券 投资
2016-10-
31
-
5 年 （ 自2011
年起）
吕中凡 ， 硕 士研 究生。2005
年 7 月至 2008 年 7 月在华
虹 宏 力 半 导 体 制 造 有 限 公
司 （原宏 力半 导体 制造 有 限
公司） 担 任企 业内 部管 理 咨
询 管 理 师 一 职 。2009 年 3
月至 2011 年 3 月 在上 海 远
东资信 评估 有限 公司 （ 原 上
海 远 东 鼎 信 财 务 咨 询 有 限
公司） 担 任信 用评 估项 目 经
理。 2011 年 5 月加 入国 联 安
基金管 理有 限公 司， 历 任 信
用研究 信用 分析 员、 债 券 组
合助理、 基金 经理 助理 等 职
位。 2015 年 5 月起 任国 联 安国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
7
基金基 金经 理 、 国
联安睿 利定 期开
放混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理。2015
年5 月起 兼任 国联 安双 佳 信
用债券型证券投资基金
（LOF ）基 金经 理。2015 年
7 月起兼 任国 联 安 鑫富 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2016 年 9 月 起兼 任国 联 安
鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。2016 年10 月起
任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2016 年 11 月 起任 国 联
安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资
基金基 金经 理。2016 年 12
月 起 任 国 联 安 睿 利 定 期 开
放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 德盛
安心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 及 其他 相 关法律 法规 、 法律 文件 的 规定 ， 本 着诚 实
信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金财 产 ， 在 严 格控制 风险 的前 提下 ， 为 基金份 额持 有人
谋求最 大利 益 。 本 基金 运 作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ， 无 损害 基金 份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章 ， 制 定 并完善 了 《国 联安 基金 管 理有限 公司
公平交 易制 度》 （以 下简 称 “公平 交易 制度 ”） ， 用 以 规范包 括投 资授 权 、 研 究 分析 、 投 资决
策、 交 易执 行以 及投 资管 理 过程中 涉及 的实 施效 果与 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环
节。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ， 公平 对待 不同 投 资组合 ， 确国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
8
保各投 资组 合在 获得 投资 信息 、 投 资建 议和 投资 决 策等方 面均 享有 平等 机会 ； 在 交易 环节 严
格按照 时间 优先 ， 价格 优 先的原 则执 行指 令 ； 如 遇 指令价 位相 同或 指令 价位 不同但 市场 条件
都满足 时 ， 及 时执 行交 易 系统中 的公 平交 易模 块 ； 采用公 平交 易分 析系 统对 不同投 资组 合的
交易价 差进 行定 期分 析； 对投资 流程 独立 稽核 等。
本报告 期内 ， 公 司旗 下所 有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量5% 的交 易次数 为1 次, 成 交较 少的 基金 是指 数基金,该基金
根据指 数公 司公 布的 指数 成份股 以及 权重 进行 被动 化投资 。 公 平交 易制 度总 体 执行情 况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾今 年四 季度 ， 由于 国 内央行 货币 政策 较以 往的 定位更 为稳 健 ， 国 际上 由 于特朗 普当
选美国 总统 后对 全球 性通 胀的预 期 ， 使 得债 券市 场 出现了 一波 明显 的调 整 。 本基金 顺应 着市
场的波 动做 出了 部份 债券 的减仓 操作 。
考虑到保 持基金净 值增长 率的平稳 性，在基 本配置 上，本基 金股票维 持了较 低的仓位 ，
积极参 与了 新股 申购 ， 将 富余的 资金 适当 的配 置在 了高流 动性 债券 ， 取得 了 一定的 基础 性收
益。 同时 ， 考 虑到 产能 过 剩行业 的公 司债 券债 务负 担逐渐 加重 ， 降低 了持 仓 中信用 资质 偏弱
的债券 比重 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为-0.89% ，同 期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.32% 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 76,861,320.64 5.98
其中： 股票 76,861,320.64 5.98 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
9
2 固定收 益投 资 1,151,442,505.03 89.66
其中： 债券 1,151,442,505.03 89.66
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,575,917.96 2.46
7 其他各 项资 产 24,385,462.35 1.90
8 合计 1,284,265,205.98 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
1,877,000.00
0.15
C 制造业
51,994,474.06 4.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,261,430.67 0.10
J 金融业
19,940,823.68 1.56
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
10
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
1,772,000.00 0.14
合计
76,861,320.64 6.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2.2 报告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600104 上汽集 团 360,000 8,442,000.00 0.66
2 002007 华兰生 物 226,772 8,107,099.00 0.63
3 002450 康得新 399,717 7,638,591.87 0.60
4 002791 坚朗五 金 121,360 6,626,256.00 0.52
5 601169 北京银 行 668,068 6,520,343.68 0.51
6 002792 通宇通 讯 116,603 6,326,878.78 0.49
7 600000 浦发银 行 290,000 4,700,900.00 0.37
8 601318 中国平 安 120,000 4,251,600.00 0.33
9 000651 格力电 器 150,000 3,693,000.00 0.29
10 000625 长安汽 车 240,598 3,594,534.12 0.28
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 96,382,992.50 7.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,665,000.00 3.95
其中： 政策 性金 融债 50,665,000.00 3.95
4 企业债 券 698,924,022.90 54.55 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
11
5 企业短 期融 资 券 189,494,000.00 14.79
6 中期票 据 113,652,000.00 8.87
7 可转债 （可 交换 债） 2,324,489.63 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,151,442,505.03 89.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 122428 15 信投 01 500,000 50,775,000.00 3.96
2 130303 13 进出 03 500,000 50,665,000.00 3.95
3 112243 15 东 旭债 493,120 50,584,249.60 3.95
4 122388 15 华泰 G1 500,000 50,410,000.00 3.93
5 041662001
16 盐 城东
方 CP001
500,000 50,345,000.00 3.93
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
12
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内， 经查询 上海 证券 交易所 、深圳 证券 交易所 等机 构公开 信息
披露平台， 以及经核实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体
中除15 华泰G1 外， 没有出现被监管部门立案调查的， 或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
15 华泰G1 （122388） 的 发行主体华泰证券股份有限公司于 2016 年11 月29 日发
布公告称，其于 2016 年 11 月 28 日收到中国 证券监督管理委员会关于未对外部
系统接入实施有效管理、 未按规定审查了解客户真实身份违法违规行为予以责令
改正、 警告、 没收违法所得、 并处罚款的 《行政处罚决定书》 （ 【2016 】126 号） 。
本基金管理人在严格遵守法律法规、 本基金 《基金合同》 和公司管理制度的前提
下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 没有投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库
之外的股票。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 40,633.46 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
13
2 应收证 券清 算款 47,587.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,253,727.28
5 应收申 购款 43,014.59
6 其他应 收款 500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,385,462.35
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 127003 海印转 债 1,005,255.60 0.08
2 123001 蓝标转 债 523,221.23 0.04
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002791 坚朗五 金 6,626,256.00 0.52 新股锁 定
2 002792 通宇通 讯 6,326,878.78 0.49 新股锁 定
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,017,440,118.04
报告期 基金 总申 购份 额 5,065,886.01
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 104,353,039.31
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,918,152,964.74 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
14
注： 总申 购份 额包 含本 报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额 ； 总 赎回 份 额包含 本报 告期
内发生 的转 换出 份额 。
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、 中 国证 监会 批准 国联 安德盛 安心 成长 混合 型证 券投资 基金 发行 及募 集的 文件
2、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
4、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
8.2 存放 地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路1318 号9 楼
8.3 查阅 方式
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报 告
15
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年一 月二 十一日
