对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国联安信心A(253060)

国联安信心:2016年第四季度报告查看PDF公告

国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
第 1 页共 14 页 
 
 
 
 
 
国 联 安信 心 增长 债 券型 证 券投 资 基金 
2016 年第 4 季度 报 告 
2016 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 国联 安基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中信 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一七 年一 月二十 一日国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 § 2


基金产品概况 基金简 称 国联安 信心 增长 债券 基金主 代码 253060 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 7 月 29 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,002,133,200.63 份 投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 , 通过 积极 主动 地投 资管 理, 力 争获取 高于 业绩 比较 基准 的投资 收益 。 投资策 略 本基金 主要 采取 利率 策略 、 信用 策略、 息差 策略、 可转债 投资策 略等 积极 投资 策略 , 在严 格控 制流 动性 风险 、 利率 风险以 及信 用风 险的 基础 上, 主 动管 理寻 找价 值被 低估的 固定收 益投 资品 种, 构建 及调整 固定 收益 投资 组合 , 以期 获得最 大化 的债 券收 益; 并通过 适当 参与 新股 发行 申购及 增发新 股申 购等 较低 风险 投资品 种, 力争 获取 超额 收益 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 3 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其 预期 风险 与收 益高 于货币 市场 基金 , 低 于混 合型基 金和股 票型 基金 。 基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B 下属 分 级基 金的 交易 代码 253060 253061 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 998,964,098.35 份 3,169,102.28 份 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日) 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B 1. 本期 已实 现收 益 -4,067,243.78 -13,603.17 2. 本期 利润 -28,786,407.89 -87,997.78 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0317 -0.0276 4. 期末 基金 资产 净值 1,054,271,105.47 3,333,944.15 5. 期末 基金 份额 净值 1.055 1.052 注: 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益, 包含 停牌 股 票 按公允 价值 调整 的影 响; 2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用, 例如, 开放 式基 金的 申购赎 回费 等 , 计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。 3.2 基金净值表现 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 4 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 国联安信心增长 债券 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 -2.59% 0.15% -1.79% 0.15% -0.80% 0.00% 注:上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水 平 要低于 所列 数字 。 2、 国联安信心增长 债券 B : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 -2.59% 0.16% -1.79% 0.15% -0.80% 0.01% 注:上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水 平 要低于 所列 数字 。 3.2.2 自基金转型以来 基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比较 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2014 年 7 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日) 1. 国 联安 信心 增长 债券 A : 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 5 注:1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ; 2 、 本基 金转 型日 期为 2014 年 7 月 29 日, 本基 金建 仓期为 自基 金转 型之 日起 的 6 个 月, 建仓 期结束 时各 项资 产配 置符 合合同 约定 ; 3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2. 国 联安 信心 增长 债券 B : 注:1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ; 2 、 本基 金转 型日 期为 2014 年 7 月 29 日, 本基 金建 仓期为 自基 金转 型之 日起 的 6 个 月, 建仓 期结束 时各 项资 产配 置符 合合同 约定 ; 3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于所 列数 字。 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 6 王超伟 本基金 基金经 理、兼 任国联 安睿祺 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫安灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理 2016-06-16 - 8 年( 自 2008 年起 ) 王超伟,硕士研究生。2008 年 7 月至 2011 年 8 月 在国 泰君 安证券 股 份 有 限 公 司 证 券 及 衍 生 品 投 资 总部任 投资 经理 。2011 年 8 月至 2015 年 9 月 在国 泰君 安证 券股份 有限公 司权 益投 资部 任投 资经理。 2015 年 9 月 加入 国联 安基 金管理 有 限 公 司 , 担 任 基 金 经 理 助 理 。 2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金基 金经 理。2016 年 6 月起兼 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资基金 的基 金经 理。 吴昊 本基金 基金经 理、兼 任国联 安信心 增益债 券型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安保 本混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 安稳保 本混合 型证券 投资基 金基金 经理。 2015-11-27 - 7 年( 自 2009 年起 ) 吴昊, 男, 博士 研究 生。 2009 年 7 月至 2013 年 6 月 在齐 鲁证 券有限 公司从 事研 究工 作。2013 年 6 月 至 2015 年 6 月在 光大 证券 股份有 限公司从事研究工作。2015 年 7 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司,担任基金经理助理。2015 年 10 月起任国联安保本混合型证券 投资基 金基 金经 理 。 2015 年 11 月 起 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投资基 金基 金经 理 。 2015 年 11 月 起 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投资基 金基 金经 理。2016 年 3 月 起 兼 任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证 券投资 基金 基金 经理 。 注:1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日; 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 7 2 、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 信心 增 长 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 及其 他相 关法 律法 规、法 律文 件的 规定 ,本 着诚实 信用 、勤 勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产, 在严 格控 制风 险的 前提下 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。 本 基金运 作管 理符 合有 关法 律法规 和基 金合 同的 规定 和约定 ,无 损害 基金 份额 持有人 利益 的 行 为 。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章, 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平 交易制度》 ( 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ) ,用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执 行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ,公 平对 待不 同投 资组合 ,确 保 各 投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ;在 交易环 节严 格按 照 时 间优先 ,价 格优 先的 原则 执行指 令; 如遇 指令 价位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 , 及 时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块; 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期 分析; 对投 资流 程独 立稽 核等。 本报告 期内 ,公 司旗 下 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交 易量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的 交易 次数 为 1 次, 成交 较少 的基 金是 指数 基 金,该 基金 根据 指数 公司公 布的 指数 成份 股以 及权重 进行 被动 化投 资。 公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。 4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 宏观经 济方 面 ,2016 年 4 季度生 产面 表现 较好 , 地 产、 基建 的贡 献仍 然较 大 。 工 业生 产活 动 较 3 季 度继 续好 转 , 主 要 表现 在 PMI 指标 已经 在荣 枯线以 上 ; 工 业企 业利 润 同比继 续正 增长 。 CPI 在 4 季 度温 和上 行 ,突 破 2% ;PPI 极 速上 行 ,同 比 由负转 正 。4 季度 信贷 和 社融变 动较 大 ,整 体 有所回 升, 市场 情绪 好转 。4 季 度以 来政 策面 对房 价涨幅 较高 的城 市继 续限 制,房 地产 投资 增 速 未来大 概率 回落 。从 政策 面看, 宏观 经济 的内 生增 长较强 ,供 给侧 改革 已经 显现出 效果 ,继 续 维国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 8 稳经济 的可 能性 不大 ;短 期看通 胀仍 然不 会有 较大 影响; 美联 储是 否加 息和 欧盟部 分成 员脱 欧 对 央行货 币政 策有 一定 程度 的制约 。整 体来 看, 央行 货币政 策中 性偏 紧, 以控 制风险 为主 。 2016 年 4 季度 债市 遭遇 较 大冲击 。 自 9 月 份以 来央 行一直 相对 回收 流动 性, 金融机 构的 负债 成本和 市场 资金 价格 均有 上行。 特别 是 从 11 月 下旬 至 12 月 中旬 ,债 市遭 遇流 动性、 经济 基本 面 好转以 及其 他突 发 “ 黑天 鹅 ” 事件 多重 压力 , 发 生暴 跌 。 10 年国 债收 益上 行接 近 50bp , 陡 峭程 度近 5 年罕 见 。 尽管 监管 机构 积 极引导 市场 , 市场 有所 缓和 , 但 10 年 国债 收益 率在 2016 年 上行 20bp , 长期利 率债 在 4 季度 表现 不佳。 信用 债在 利率 压力 下,伴 随 在 4 季 度仍 有发 生的信 用事 件, 整 体 也表现 不佳 ,信 用利 差有 所扩张 。整 体来 看信 用资 质较差 的信 用债 收益 率保 持高位 ,行 业景气度 较差的 企业 债券 收益 率也 维持高 位。 权益市 场 在 4 季 度整 体波 动不大 ,基 建相 关和 上游 行业表 现较 好。 本基 金组 合配置 以中 等 级 国企信 用债 和城 投债 作为 基础配 置, 通过 利率 债波 动操作 获取 部分 资本 利得 。本基 金整 体久 期 较 短,杠 杆较 低, 因此 在 4 季度冲 击中 受损 不大 。权 益方面 ,本 基金 主要 投资 于稳健 成长 型 股 票 。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 本报告 期内 , 国 联安 信心 增长债 券 A 的份 额净值 增 长率为-2.59% , 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-1.79% ; 国 联安 信心 增长 债券 B 的 份额 净值 增长 率 为-2.59% , 同 期业 绩比 较基 准收益 率为-1.79% 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 120,140,000.00 11.11 其中: 股票 120,140,000.00 11.11 2 固定收 益投 资 866,916,028.29 80.14 其中: 债券 866,916,028.29 80.14 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 9 5 买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 3.70 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,951,450.00 3.51 7 其他各 项资 产 16,744,126.51 1.55 8 合计 1,081,751,604.80 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 48,461,000.00 4.58 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 4,575,000.00 0.43 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 67,104,000.00 6.34 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 10 合计 120,140,000.00 11.36 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5.2.2 报 告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600138 中青旅 3,200,000 67,104,000.00 6.34 2 300296 利亚德 300,000 10,116,000.00 0.96 3 002456 欧菲光 250,000 8,570,000.00 0.81 4 300145 中金环 境 300,000 7,830,000.00 0.74 5 300072 三聚环 保 100,000 4,629,000.00 0.44 6 002640 跨境通 250,000 4,575,000.00 0.43 7 300136 信维通 信 100,000 2,850,000.00 0.27 8 002572 索菲亚 50,000 2,708,000.00 0.26 9 002508 老板电 器 70,000 2,576,000.00 0.24 10 002611 东方精 工 150,000 2,518,500.00 0.24 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 21,971,400.00 2.08 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 120,000,000.00 11.35 其中: 政策 性金 融债 120,000,000.00 11.35 4 企业债 券 350,956,570.40 33.18 5 企业短 期融 资 券 170,123,000.00 16.09 6 中期票 据 189,954,000.00 17.96 7 可转债 (可 交换 债) 13,911,057.89 1.32 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 11 10 合计 866,916,028.29 81.97 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比 例 (% ) 1 160401 16 农发 01 1,200,000 120,000,000.0 0 11.35 2 011699583 16 国电 SCP003 1,000,000 100,380,000.0 0 9.49 3 101455016 14 商飞 MTN001 500,000 50,480,000.00 4.77 4 011698195 16 闽 漳龙 SCP005 500,000 49,885,000.00 4.72 5 1680415 16 乐 平国 资债 500,000 47,200,000.00 4.46 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货, 没有 相关 投资 政策。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 政策。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 12 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.3 本期国债期货投 资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报 告期 内, 经查 询上海 证券交 易所 、深 圳 证券交 易所等 机构 公开 信 息披露 平台, 以及 经 核实托 管人 提供 的信 息, 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 没有 出现 被监 管部门 立案 调查 , 或 在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中, 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 147,604.08 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,596,522.43 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 16,744,126.51 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 123001 蓝标转 债 5,707,166.29 0.54 2 113009 广汽转 债 2,119,190.00 0.20 3 110035 白云转 债 1,245,600.00 0.12 4 110033 国贸转 债 1,146,000.00 0.11 5 127003 海印转 债 90,768.00 0.01 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 13 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B 本报告 期期 初基 金份 额总 额 539,049,239.42 3,264,805.38 报告期 基金 总申 购份 额 460,423,917.61 139,457.16 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 509,058.68 235,160.26 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 998,964,098.35 3,169,102.28 注:总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额; 总赎 回份 额包含 本报 告 期 内发生 的转 换出 份额 。 §7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况 单位: 份 项目 国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B 报 告 期期 初 管理 人持 有的本 基 金份额 48,595,775.12 - 报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 - - 报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 - - 报 告 期期 末 管理 人持 有的本 基 金份额 48,595,775.12 - 报 告 期期 末 持有 的本 基金份 额 占基金 总份 额比 例(% ) 4.85 - 7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细 本报告 期内 ,本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 14 § 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1 、 中 国证 监会 批准 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 发行 及募 集的 文件 2 、 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 3 、 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 4 、 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》 5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照 6 、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照 7 、 中 国证 监会 要求 的其 他文件 8.2 存放地点 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼 8.3 查阅方式 网址:www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 国联安基金管理有限 公司 二〇一七年一月二十 一日