国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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国 泰 鑫保 本 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年一 月二十 一日国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年1 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰鑫 保本 混合
基金主 代码 002197
交易代 码 002197
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,601,298,040.82 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 为 投资 人提 供投 资金额
安全的 保证 ，并 在此 基础 上力争 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 采 用 恒 定 比 例 组 合 保 险 （ CPPI ， Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 动态 调整 基 金资
产 在 股 票 、 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 投 资 品 种 间 的 配 置 比
例，以 实现 保本 和增 值的 目标。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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风险收 益特 征 本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 重庆三 峡担 保集 团股 份有 限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 10 月1 日-2016 年12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -2,151,519.57
2. 本期 利润 -16,248,626.02
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0076
4. 期末 基金 资产 净值 1,607,887,445.88
5. 期末 基金 份额 净值 1.004
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -0.79% 0.10% 0.69% 0.01% -1.48% 0.09%
国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2015 年 12 月 30 日 至2016 年 12 月 31 日)
注： 本基 金的 合同 生效 日 为2015 年12 月30 日 ， 本 基 金在六 个月 建仓 期结 束时 ， 各 项资 产配 置
比例符 合合 同约 定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
邱晓华
本基金
的基金
经理、
国泰策
略收益
灵活配
置混
合、国
2015-12-30 - 15 年
硕士研 究生。 曾任 职于 新 华
通讯社、 北京 首都 国际 投 资
管理有 限公 司、 银河 证券 。
2007 年 4 月 加入 国泰 基 金
管理有 限公 司， 历 任行 业 研
究员、 基金 经理 助理。2011
年 4 月至 2014 年 6 月任国
泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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泰保本
混合、
国泰安
康养老
定期支
付混
合、国
泰新目
标收益
保本混
合、国
泰民福
保本混
合、国
泰事件
驱动混
合、国
泰民利
保本混
合的基
金经理
金 的 基 金 经 理 ；2011 年 6
月至 2016 年 6 月 任国 泰 金
鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资
基金的 基金 经理；2013 年8
月至2015 年1 月15 日兼任
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；
2014 年 5 月 起兼 任国 泰 安
康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2014 年 11 月至 2015 年 12
月 兼 任 国 泰 大 宗 商 品 配 置
证 券 投 资 基 金(LOF) 的基金
经理；2015 年 1 月 16 日起
兼 任 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 （ 原
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经
理； 2015 年 4 月起 兼任 国 泰
保 本 混 合 型 证 券 投 资 的 基
金经理 ； 2015 年4 月至2016
年6 月兼 任国 泰国 证医 药 卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资
基 金 和 国 泰 国 证 食 品 饮 料
行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金的基 金经 理；2015 年 12
月 起 兼 任 国 泰 新 目 标 收 益
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理；2016
年3 月起 兼任 国泰 民福 保 本
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2016 年 4 月起 兼 任
国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；
2016 年 7 月 起兼 任国 泰 民
利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 的基 金经 理。
吴晨
本基金
的基金
经理、
国泰信
用互利
分级债
2016-01-14 - 14 年
硕士研 究生 ， CFA ， FRM 。 2001
年6 月加 入国 泰基 金管 理 有
限公司 ，历 任股 票交 易员 、
债券交 易员 ； 2004 年 9 月至
2005 年 10 月 ，英 国城 市 大
学卡斯 商学 院金 融系 学习 ；国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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券、国
泰金龙
债券、
国泰双
利债
券、国
泰新目
标收益
保本混
合的基
金经
理、国
泰民惠
收益定
期开放
债券、
绝对收
益投资
（事
业）部
副总监
（主持
工作）
2005 年 10 月至 2008 年 3
月在国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 任 基 金 经 理 助 理 ；2008
年 4 月至 2009 年 3 月在长
信 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事
债券研 究；2009 年 4 月至
2010 年 3 月 在国 泰基 金 管
理 有 限 公 司 任 投 资 经 理 。
2010 年 4 月 起担 任国 泰 金
龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2010 年9 月至2011
年 11 月 担任 国泰 金鹿 保 本
增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理；2011 年12 月起
任 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2012 年 9 月至 2013 年
11 月 兼任 国泰 6 个月 短 期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ；2013 年 10 月
起 兼 任 国 泰 双 利 债 券 证 券
投资基 金的 基金 经理；2016
年1 月起 兼任 国泰 新目 标 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 12 月 起兼 任国 泰 民
惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年 3 月至 2015 年5 月
任绝对 收益 投资 （事 业） 部
总监助 理，2015 年 5 月至
2016 年 1 月 任绝 对收 益 投
资 （事 业） 部副 总监，2016
年 1 月 起 任 绝 对 收 益 投 资
（事业 ） 部 副总 监 （主 持 工
作） 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法 》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理 小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行 为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
股票市 场方 面 ，2016 年 四 季度A 股市 场先 扬后 抑 ， 指数波 动区 间3000-3300 ， 多重因 素
在不同 时间 段分 别主 导市 场表现 ， 包括 保险 资金 的 举牌行 为 、 投 资者 对于 经 济复苏 预期 的变
化、 美国 大选 川普 上台 、 商品期 货市 场的 波动 、 流 动性边 际收 紧及 债券 市场 的快速 下跌 、 中
央经济 工作 会议 的定 调等 等，我 们回 顾整 个 2016 年 ，认为 刚刚 过去 的四 季度 是全年 投资 难
度较大 的一 个阶 段。
四季度 我们 基于 对流 动性 边际收 紧的 判断 ， 适度 收 缩了股 票仓 位 ， 在 个股 选 择上仍 然延
续我们 一贯 的风 格 ， 精 选 估值与 业绩 增速 能够 匹配 的成长 股进 行配 置 ， 我 们 选择的 行业 包括
通信、 环保 、建 筑建 材、 电子、 文化 娱乐 等行 业。
债券市 场方 面， 四季 度货 币政策 边际 收紧 、金 融机 构去杠 杆， 债券 市场 遭遇 大幅调 整 。国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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在债券 投资 上我 们以 流动 性管理 为首 要任 务 ， 采 取相 对谨慎 的策 略 ， 维 持短 久期 和高流 动性 ，
严格规 避信 用风 险， 力争 有效控 制回 撤， 首要 追求 本金安 全。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金 在2016 年第 四季 度 的净值 增长 率为-0.79% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.69% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2017 年， 我们 认为 目 前经济 复苏 持续 性尚 待观 察，而 货币 政策 “稳 健中 性”是 关
键词 ， 汇 率仍 然是 需要 我 们密切 观察 的风 险点 。 在 流动性 偏中 性的 背景 下 ， 我们判 断股 票市
场或仍 然大 概率 维持 区间 震荡的 格局 。 我们 仍将 积 极寻找 具备 高成 长性 的个 股， 因为 只有 较
高的盈 利增 速才 能够 弥补 流动性 边际 收紧 可能 带来 的估值 下移 。 此外 ， 中央 经 济工作 会议 确
定了2017 年的 重要 任务 包 括四个 方面 ，分 别是 “三 去一降 一补 ” 、 农业 供给 侧 结构性 改革 、
振兴实 体经 济 、 房 地产 市 场平稳 健康 发展 ， 沿着 这 几条思 路 ， 也 许可 以帮 助 我们寻 找更 多的
投资方 向。
2017 年 货币政策 除了稳 健 中性之外， 同时央 行更加 注重抑制资 产泡沫 、防范 金融风险
和去杠 杆， 资金 面边 际收 紧的局 面短 期内 难以 缓解 ，除非 经济 基本 面和 通胀 有超预 期下 行 。
因此在 债券 操作 上， 我们 将维持 短久 期和 高流 动性 。在前 期债 券调 整中 期限 利差不 断缩 小 ，
短端性 价比 凸显 ， 且绝 对 收益率 已回 升至 相对 较高 的水平 ， 短期 以控 制久 期 提高债 券组 合收
益为主 要目 的。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投 资组合 报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 83,623,035.91 4.58
其中： 股票 83,623,035.91 4.58
2 固定收 益投 资 1,151,917,548.30 63.08 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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其中： 债券 1,151,917,548.30 63.08
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 572,393,758.81 31.34
7 其他各 项资 产 18,225,397.81 1.00
8 合计 1,826,159,740.83 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
54,293,542.73 3.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
8,825,141.68 0.55
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,817.20 0.00
J 金融业
106,780.00 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
20,390,754.30 1.27
S 综合
- -
合计
83,623,035.91 5.20
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300148 天舟文 化 977,505 20,390,754.30 1.27
2 600146 商赢环 球 495,904 16,786,350.40 1.04
3 300156 神雾环 保 442,892 11,076,728.92 0.69
4 002310 东方园 林 622,583 8,809,549.45 0.55
5 603989 艾华集 团 220,143 8,103,463.83 0.50
6 300145 中金环 境 204,939 5,348,907.90 0.33
7 002611 东方精 工 243,270 4,084,503.30 0.25
8 002821 凯莱英 21,409 3,071,977.41 0.19
9 600487 亨通光 电 90,015 1,679,679.90 0.10
10 600522 中天科 技 138,545 1,458,878.85 0.09
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 83,000,000.00 5.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,979,000.00 3.11
其中： 政策 性金 融债 49,979,000.00 3.11
4 企业债 券 429,571,000.00 26.72
5 企业短 期融 资 券 579,160,000.00 36.02
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 10,207,548.30 0.63
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,151,917,548.30 71.64 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
11
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 041652008
16 农垦
CP001
1,000,000
100,190,000.0
0
6.23
2 041656006
16 冀 交投
CP001
1,000,000
100,170,000.0
0
6.23
3 011698513
16 陕 交建
SCP004
1,000,000 99,560,000.00 6.19
4 019529 16 国债 01 830,000 83,000,000.00 5.16
5 136702 16 华润 02 800,000 78,456,000.00 4.88
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
12
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 115,592.24
2 应收证 券清 算款 1,728,765.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,381,018.19
5 应收申 购款 21.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,225,397.81
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
13
值比例(%)
1 113009 广汽转 债 8,026,214.40 0.50
3 110034 九州转 债 986,575.50 0.06
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002821 凯莱英 3,071,977.41 0.19 网下新 股
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,416,347,773.99
报告期 基金 总申 购份 额 212,328.11
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 815,262,061.28
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,601,298,040.82
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 截至 本报 告期 末 ， 本 基 金管理 人未 持
有本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、国 泰鑫 保本 混合 型证 券 投资基 金基 金合 同 国泰鑫保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
14
2、国 泰鑫 保本 混合 型证 券 投资基 金托 管协 议
3、关 于准 予国 泰鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金注 册的 批复
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放地 点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
8.3 查阅方 式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年一 月二 十一日
