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中邮核心科技(000966)

中邮核心科技:2016年第四季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 科技 创 新 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年第 4 季度报告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司 
报告送 出日期:2017 年 1 月21 日 
 
 
 中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2017 年 1 月 20 日复 核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本 季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2016 年10 月01 日 起至2016 年 12 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮科 技创 新 交易代 码 000966 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 2 月11 日 报告期 末基 金份 额总 额 308,199,964.90 份 投资目 标 本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的企业 ,在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下,谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。 投资策 略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大类 资产 配置 策略 和 “ 自 下而上 ”的 股票 投资 策略 相结合 的方 法进 行投 资。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势, 判断 当前 所处 的经济 周期 , 进 而对 未来 做 出科学 预测 。 在 此基 础上 , 本基 金通 过对 流动 性及 资 金流向 的分 析, 综合 股市 和债市 估值 及风 险分 析进 行 大类资 产配 置。 此外 , 本 基金将 持续 地进 行定 期与 不 定期的 资产 配置 风险 监控 ,适时 地做 出相 应的 调整 。 (二) 股票 投资 策略 本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 , 由 科技 创 新带来 的具 有广 阔市 场空 间及持 续成 长能 力的 优质 企业, 采用 自下 而上 个股 精选的 股票 投资 策略 , 精 选 上市公 司股 票。 本基 金所 指的科 技创 新主 要分 为科 技中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 3 页 共 13 页


制造创 新和 科技 服务 创新 两方面 。 1、科 技创 新主 题的 界定 (1) 科技 制造 创新 我国未 来经 济发 展的 重要 立足点 在于 能够 实现 由制 造大国 向制 造强 国的 转变 , 科学 技术 的创 新是 实现 制 造强国 的重 要手 段。 随着 我国人 口红 利的 逐渐 结束 , 传统制 造行 业面 临劳 动力 成本上 涨的 困境 , 因 此依 靠 科技创 新颠 覆传 统的 生产 制造方 式, 提高 生产 效率 和 制造的 附加 值将 是制 造业 未来 的 发展 趋势 。 高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表。 高端 装 备制造 业是 制造 业的 先导 产业, 具有 高、 精、 专的 特 点, 同 时高 端装 备制 造业 既是科 技创 新的 成果 , 也 是 推动科 技创 新的 主要 动力 之一, 因此 高端 装备 制造 业 是本基 金投 资科 技创 新的 主要方 向之 一。 (2) 科技 服务 创新 伴随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级, 科技 服务 逐渐 成 为消费 的重 要方 向之 一, 科技服 务的 创新 也正 在改 变 着人们 的生 活方 式。 互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现。 在互 联网 行 业与各 行业 的融 合和 碰撞 过程中 ,用 户体 验的 提升 , 商业模 式的 重塑 , 新 的盈 利增长 点的 诞生 , 都 是本 基 金主要 关注 的方 向。 本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创 新的发 展状 况、 科研 成果 和技术 工艺 的重 大突 破新 等 因素的 变化 ,对 科技 创新 的范畴 进行 动态 调整 。 2、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征 具体来 说, 本基 金将 重点 筛选具 有如 下 “ 核心 科技 创 新”特 征的 企业 : (1) 提供 全新 的产 品或 服 务、开 创新 的产 业领 域, 或以前 所未 有的 方式 提供 已有的 产品 或服 务, 并且 产 品或服 务具 有核 心竞 争优 势; (2) 应用 新知 识、 新技 术 、新工 艺、 新思 维, 大幅 降低生 产成 本、 提高 产品 质量和 产量 ; (3) 在技 术边 界上 提高 生 产技术 手段 、强 化工 艺流 程, 在 业务 边界 上改 进产 品和服 务体 验, 在运 作边 界 上扩大 产业 活动 基础 平台 , 在市 场边 界上 增强 产品 和 服务的 竞争 力; (4) 在商 业模 式、 市场 营 销、管 理体 系、 生产 流程 等诸多 方面 的变 化和 创新 , 通过 这些 创新 实现 了企 业 成本的 降低 、盈 利的 增加 和竞争 实力 的提 高; (5) 改善 人类 生活 质量 、 推动经 济的 发展 和社 会的 进步。 (三) 债券 投资 策略 在债券 投资 部分 , 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限 结构和 类属 配置 的基 础上 , 对影 响个 别债 券定 价的 主中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 4 页 共 13 页


要因素 , 包 括流 动性 、 市 场供求 、 信 用风 险、 票息 及 付息频 率、 税赋、 含权 等 因素进 行分 析, 选择 具有 良 好投资 价值 的债 券品 种进 行投资 。 (四) 权证 投资 策略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控 制基 金组 合风 险, 获 取超额 收益 。 本 基金 进行 权证投 资时 , 将 在对 权证 标 的证券 进行 基本 面研 究及 估值的 基础 上, 结合 股价 波 动率等 参数 , 运 用数 量化 期权定 价模 型, 确定 其合 理 内在价 值, 从而 构建 套利 交易或 避险 交易 组合 。 未 来, 随着证 券市 场的 发展 、 金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的 创新等 , 基 金还 将积 极寻 求 其他 投资 机会 , 履 行适 当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。 (五) 股指 期货 投资 策略 本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目 的, 遵 循有 效管 理原 则经 充分论 证后 适度 运用 股指 期 货, 特 别是 在科 技创 新受 经济环 境、 政策 监管 等外 部 重要因 素影 响时 相应 行业 的上市 公司 股价 变化 可能 出现一 定程 度的 波动 , 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市 场运行 趋势 的研 究, 结合 股指期 货定 价模 型, 采用 估 值合理 、 流 动性 好、 交 易 活跃的 期货 合约 , 对 本基 金 投资组 合进 行及 时、 有效 地调整 和优 化, 提高 投资 组 合的运 作效 率。 业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 : 沪 深300 指数 ×6 0 % +上证 国债 指数 ×40 % 本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数, 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债指 数, 主要 基于 以 下原因 : 沪深300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选 取300 只 A 股作 为样 本编 制而 成的 成份股 指数 ,覆 盖了 沪深 市 场六成 左右 的市 值, 具有 良好的 市场 代表 性和 市场 流 动性。 沪 深 300 指数 与市 场整体 表现 具有 较高 的相 关 性, 且 指数 历史 表现 强于 市场平 均收 益水 平, 具有 良 好的投 资价 值。 该指 数由 中证指 数公 司在 引进 国际 指 数编制 和管 理经 验的 基础 上编制 和维 护, 编制 方法 的 透明度 高, 具有 独立 性。 上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 。上 证国 债指数 编制 合理 、 透 明、 运用广 泛, 具有 较强 的代 表 性和权 威性 ,能 够满 足本 基金的 投资 管理 需要 。 随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用 本基金 或市 场推 出代 表性 更强、 投资 者认 同度 更高 且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数时 , 本 基金 管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 , 根据实 际情 况对 业绩 比较 基准进 行相 应调 整。 调整 业中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 5 页 共 13 页


绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ,报 中国 证监 会备 案, 基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作 日 在 中国 证监 会 指定的 信息 披露 媒介 上刊 登公告。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债 券型基 金和 货币 市场 基金 , 低于 股票 型基 金, 属于 证 券投资 基金 中的 中等 风险 品种。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年10 月1 日 - 2016 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 6,877,080.01 2.本期 利润


-18,745,381.31 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0596 4.期末 基金 资产 净值 279,092,192.69 5.期末 基金 份额 净值 0.906 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -6.21% 0.95% 1.09% 0.43% -7.30% 0.52%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ,本 基金 自合 同生效 日 起6 个 月内 为建 仓期, 报告 期内 本基 金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 的有 关规 定。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 曹思 基金经 理 2015 年2 月 11 日 - 8 年 经济学硕士,曾任中 邮创业基金管理股份 有 限 公 司 行 业 研 究 员、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资 基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管 理股份有限公司中邮 核心科技创新灵活配 置混合型证券投资基中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 7 页 共 13 页


金基金 经理 。 注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金 经理注 册或 变更 等通 知的 日期。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公司制 定了 《中 邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购 业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ,制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级 市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 , 同 时包括 授 权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ,以 科学 规范 的投 资决策 体系 ,采 用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ,通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证 公平交 易原 则得 以实 现; 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公 平的 机会; 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估, 发现 异常 情况 , 要求投 资经 理做 出合 理解 释,并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度, 避免 类 似 情况 再次发 生, 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有 效性。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 8 页 共 13 页


报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 在报告 期内 ,市 场主 要维 持震荡 走势 ,以 结构 性行 情为主 。在 市场 震荡 的过 程中对 基金 产品 仓位和 持仓 品种 进行 了一 定程度 调整 。 在 投资 策略 方面,2016 年 四季度 依然 遵循一 贯的 自下 而 上 精选个 股的 投资 策略 。 但 是经 过2015 年 市场 的大 起 大落 , 在 个股 的选 择标 准 方面进 一步 加强 , 业 绩增长 和成 长空 间再 次成 为最核 心的 选股 标准 。 在行业 配置 方面 ,我 们认 为能够 穿越 周期 的更 多是 代表未 来经 济发 展方 向的 具备科 技创 新属 性的行 业和 个股 , 因此 重 点配置 方向 为高 端制 造 、 民参军 、 文化 传媒 、 电子 以及新 能源 汽车 产业 链。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2016 年12 月 31 日 , 本基金 份额 净值 为0.906 元, 累计 净值0.906 元 。 本报告 期份 额净 值增长 率为-6.21% , 同期 业绩比 较基 准增 长率 为 1.09% ; 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金持 有人 数或基 金资 产净 值无 预警 的说明 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 219,993,589.95 78.27 其中: 股票


219,993,589.95 78.27 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


55,522,365.04 19.75 8 其他资 产


5,560,780.12 1.98 中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 9 页 共 13 页


9 合计





281,076,735.11





100.00 注: 由 于四 舍五 入的 原因 报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之和 与 合计可 能有 尾差 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 4,270,000.00 1.53 B 采矿业 1,964,000.00 0.70 C 制造业 144,803,729.95 51.88 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 10,939,500.00 3.92 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,484,800.00 2.32 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,823,200.00 3.16 J 金融业 6,656,000.00 2.38 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 14,878,560.00 5.33 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 21,173,800.00 7.59 S 综合 - - 合计 219,993,589.95 78.82 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 本报告 期末 本基 金未 持有 沪港通 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300456 耐威科 技 355,000 18,080,150.00 6.48 2 300450 先导智 能 550,000 17,165,500.00 6.15 3 300215 电科院 1,112,000 14,878,560.00 5.33 中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 10 页 共 13 页


4 002343 慈文传 媒 300,000 13,551,000.00 4.86 5 002671 龙泉股 份 1,059,995 12,730,539.95 4.56 6 002358 森源电 气 650,000 12,467,000.00 4.47 7 300097 智云股 份 200,000 10,962,000.00 3.93 8 000939 凯迪生 态 850,000 10,939,500.00 3.92 9 300128 锦富新 材 630,000 10,552,500.00 3.78 10 600104 上汽集 团 400,000 9,380,000.00 3.36





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适 度运用 股指 期货 ,特 别是 在科技 创新 受经 济环 境、 政策监 管等 外部 重要 因素 影响时 相应 行业 的上 市公司 股价 变化 可能 出现 一定程 度的 波动 ,通 过对 股票现 货和 股指 期货 市场 运行趋 势的 研究 ,结 合股指 期货 定价 模型 ,采 用估值 合理 、流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 ,对 本基金 投资 组合 进行 及时、 有效 地调 整和 优化 ,提高 投资 组合 的运 作效 率。 中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 11 页 共 13 页


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本报告期内基金投资的前 十名证券的发行主体无被 监管部门立案调查, 无 在 报告 编 制 日 前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 233,354.52 2 应收证 券清 算款 5,304,628.15 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,724.80 5 应收申 购款 11,072.65 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,560,780.12


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300450 先导智 能 17,165,500.00 6.15 重大事 项


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 323,778,953.92 报告期 期间 基金 总申 购份 额 8,326,630.37 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,905,619.39 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 308,199,964.90


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 基金 管理 人持 有本基 金份 额无 变动 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心科技 创新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件








2. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》


3. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》








4. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》








5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照








6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照








7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 中邮科技创新 2016 年第 4 季度 报告 第 13 页 共 13 页


8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。





投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。


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基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2017 年1 月21 日