银华优质增长混 合基金更新招募说明书摘要
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银华优质增长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 银华 基 金 管 理 股份 有限公司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
银华优质增长混合 型基金 ——更新招募说明书
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银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简称 “ 本 基金” ）2006年4月24 日经 证监基 金字
[2006]76号 文核 准募 集。
【重要 提示 】
本基金 募集 核准 文件 名称 ：中国 证监 会证 监基 金字[2006]76 号
本基金 募集 核准 日期 ：2006年4月24 日
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2006 年6月9 日
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。
银华基金 管理 股份 有 限公 司（以下 简称 “本基 金管 理人”或 “管 理人” ） 保证 本招募 说
明书 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中 国证 监会对 本基 金 募
集的核 准 ， 并 不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基
金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金投 资有 风险 ，投 资者 申购本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书（ 更新 ） 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内容截 止日 为2016 年12 月9日， 有关净 值表现 截止 日为2016
年9月30 日 ，所 披露 的投 资 组合为2016 年3 季度 的数 据 （财务 数据 未经 审计 ） 。
银华优质增长混合 型基金 ——更新招募说明书
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理股份 有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 股份有 限公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49%） 、 第 一创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29%） 、 东
北证券 股份 有限 公司 （出 资比例21% ） 及山 西海 鑫实 业股份 有限 公司 （出 资比 例1%） 。 公 司的
主要业 务是 基金 募集 、 基 金销售 、 资产 管理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 公司注 册地 为 广
东省深 圳市 。 银华 基金 管理 有限公 司的 法定 名称 已于2016 年8 月9 日起 变更 为 “ 银 华基金 管理
股份有 限公 司 ” 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“战略 委员 会” 、 “风 险控 制委员 会” 、 “薪 酬与 提名 委员会 ” 、 “ 审计 委员 会” 四 个专业 委员 会，
有针对 性地 研究 公司 在经 营管理 和基 金运 作中 的相 关情况 ， 制 定相 应的 政策， 并充分 发挥 独
立董事 的职 能， 切实 加强 对公司 运作 的监 督。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 一部 、 投资 管理
二部、 投资管 理三 部、 量 化投资 部、 境 外投 资部、 养老金 投资 部 、FOF 投 资管 理部、 研 究部 、
市场营 销部 、 机 构业 务部 、 养老 金业 务部 、 交 易管 理部、 风险 管理 部、 国际 合作与 产品 开发
部、 运 作保 障部、 信息 技 术部、 互联 网金 融部、 战 略发展 部、 投资 银行 部、 监察稽 核部 、 人
力资源 部、 公司 办公 室、 行政财 务部 、 深 圳管 理部 等24个 职能 部门 ， 并 设有 北京分 公司 、 青
岛分公 司和 上海 分公 司 。 此 外， 公司 设立 投资 决策 委员 会作为 公司 投资 业务 的最 高决策 机构 ，
同时下 设“主 动型A 股投资 决策、 固定收 益投资 决策 、量化 和境外 投资决 策” 三个专 门委员
会。 公司 投资 决策 委员 会负 责确定 公司 投资 业务 理念 、 投资政 策及 投资 决策 流程 和风险 管 理 。
（二） 主要 人员 情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
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王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士 。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师 ， 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ，中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 西 南证 券副 总裁 ， 中国 银河 证券 副总 裁 ， 西 南证 券董 事、 总裁 ； 还曾 先后 担任
中国证 监会 发行 审核 委员 会委员 、 中 国证 监会 上市 公司并 购重 组审 核委 员会 委员、 中国 证券
业协会 投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券期 货业 协会会 长 。 现 任 公司 董事 长、 西南 证券 股
份有限 公司 董事 ， 兼 任中 国上市 公司 协会 并购 融 资 委员会 执行 主任 、 中 国退 役士兵 就业 创业
服务促 进会 副理 事长 、 中 证机构 间报 价系 统股 份有 限公司 董事 、 中 航动 力股 份有限 公司 独立
董事、 中国 中材 股份 有限 公司独 立董 事、 财政 部资 产评估 准则 委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 ， 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事；并 任 中国 证券
业协会 第五 届理 事会 理事 ， 中国 证券 业协 会投 资银 行业务 委员 会第 五届 副主 任委员 ， 深 圳市
证券业 协会 副会 长。
李福春 先生 ：董 事， 中共 党员， 研究 生， 高级 工程 师 。曾 任一 汽集 团公 司发 展部部 长 、
吉林省 经济 贸易 委员 会副 主任 、 吉 林省 发展和 改革 委员会 副主 任 、 长春 市副 市长 、 吉 林省 发
展和改 革委 员会 主任 、吉 林省政 府秘 书长 。现 任东 北证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。
吴坚先生 ： 董事 ， 中 共党 员。 曾 任重 庆市 经济 体制 改革委 员会 主任 科员 ， 重 庆市证 券监
管办公 室副 处长 ，重 庆证 监局上 市处 处长 ，重 庆渝 富资产 经营 管理 集团 有限 公司党 委委 员 、
副总经 理 ， 重 庆东源 产业 投资股 份有 限公 司董 事长 ， 重 庆机 电股 份有限 公司 董事 ， 重 庆上 市
公司董 事长 协会 秘书 长 ， 西 南证券 有限 责任 公司 董事 ， 安诚财 产保 险股 份有 限公 司副董 事长 ，
重庆银 海融 资租 赁有 限公 司董事 长， 重庆 直升 机产 业投资 有限 公司 副董 事长 ， 华融 渝富 股权
投资基 金管 理有 限公 司副 董事长 ， 西 南药 业股 份有 限公司 独立 董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司
董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司副 总裁 。 现任西 南证 券股份 有限 公司 总裁 ， 重 庆股份 转让 中 心
有限责 任公 司董 事长 ，西 证国际 投资 有限 公司 董事 ，西证 国际 证券 股份 有限 公司执 行董 事 ，
重庆仲 裁委 仲裁 员。
王立新 先生 ： 董事 ， 总经 理 ， 经 济学 博士 。 曾 就读 于北京 大学 哲学 系、 中央 党校研 究生
部、 中 国社 会科 学院 研究 生部、 长江 商学 院EMBA 。 先后就 职于 中国 工商 银行 总行、 中国 农村
发展信 托投 资公 司、 南方 证券股 份有 限公 司基 金部 ； 参 与筹 建南 方基金 管理 有限公 司 ， 并 历
任南方 基金 研究 开发 部、 市场拓 展部 总监 。 现 任银 华基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、 银华 财
富资本 管理 （北 京） 有 限公 司董事 长。 此外， 兼任 中国 基金业 协会 理事 、 香 山论 坛发起 理事 、
秘书长、 《中国 证券 投资基 金年鉴 》副主 编、北 京大 学校友 会理事 、北京 大学 企业家 俱乐部
理事、 北京 大学 哲学 系系 友会秘 书长 、北 京大 学金 融校 友 联合 会副 会长 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师， 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任、 院长 助理 、 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所长， 中国 社科
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院世界 社会 保障 中心 主任 ，中国 社科 院研 究生 院教 授、博 士生 导师 ，政 府特 殊津贴 享受 者 ，
中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 ， 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员， 西 南财 经大
学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授， 辽宁 工程 技术大 学客 座教 授。
刘星先 生： 独立 董事 ， 管 理学博 士， 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师、 国务 院 “政 府特 殊 津贴” 获得 者， 全 国先 进 会计 （ 教育） 工作 者， 中 国注册 会计 师协
会非执 业会 员 。 现任 中国 会计学 会理 事 ， 中国 会计 学会对 外学 术交 流专 业委 员会副 主任 ， 中
国会计 学会 教育 分会 前任 会长， 中国 管理 现代 化研 究会常 务理 事， 中国 优选 法统筹 与经 济数
学研究 会常 务理 事。
邢冬梅女 士： 独立董 事， 法律硕士 ，律 师。曾 任职 于司法部 中国 法律事 务中 心(后更 名
为信利 律师事 务所) ，并历 任北京 市共和 律师事 务所 合伙人 。现任 北京天 达共 和律师 事务所
管理合 伙人 、金 融部 负责 人，同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。
封和平 先生 ： 独 立董 事， 会计学 硕士 ， 中 国注 册会 计师。 曾任 职于 财政 部所 属中华 财务
会计咨 询公 司 ， 并历 任安 达信华 强会 计师 事务 所副 总经理 、 合伙 人， 普华 永 道会计 师事 务所
合伙人 、 北京 主管合 伙人 ， 摩 根士 丹利 中国区 副主 席； 还曾 担任 中国证 监会 发行审 核委 员 会
委员、 中国 证监 会上 市公 司并购 重组 审核 委员 会委 员 、第29届 奥运 会北 京奥 组委财 务顾 问 。
现任普 华永 道高 级顾 问， 北京注 册会 计师 协会 第五 届理事 会常 务理 事。
王芳女 士 ： 监 事会主 席 ， 研究生 学历 。2000年至2004 年任 大鹏 证券 有限 责任 公 司法律 支
持部经 理 ，2004 年10 月 起 历任第 一创 业证 券有 限公 司 首席 律师 、 法律合 规部 总经理 、 合规 总
监 、 副 总裁 。 现任 第 一创 业证券 股份 有限 公司 副总 裁 、 合 规总 监 、 首席 风险 官 ， 兼 任第 一创
业 摩根 大通 证券 有限 公司 董事。
李军先生 ： 监事 ， 管 理学 博士。 曾任 四川 省农 业管 理干部 学院 教师 ， 西 南证 券股份 有限
公司成 都证 券营 业部 咨询 部分析 师、 高级 客户 经理 、 总经 理助 理、 业务 总监， 西南证 券股 份
有限公 司经 纪业 务部 副总 经理。 此外， 还曾 先后 担任 重庆市 国有 资产 监督 管理 委员会 统计 评
价处( 企业 监管 三处) 副处 长、 企 业管 理三 处副 处长、 企业管 理二 处处 长、 企业 管 理三处 处长 ，
并曾兼 任重 庆渝 富资 产经 营管理 集团 有限 公司 外部 董事 。 现 任西 南证 券股 份有 限公司 运营 管
理部总 经理 。
龚飒女 士 ： 监事 ， 硕 士学 历 。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人 ， 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ， 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ， 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 公司 运作 保障 部总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专学 历 。 曾 任五 洲大 酒店 财务 部主管 ， 北 京赛 特饭 店财 务部主 管、
主任、 经理 助理 、副 经理 、经理 。现 任公 司行 政财 务部总 监助 理。
封树标 先生 ： 副 总经 理 ， 工学硕 士 。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构 投资 部总经 理等 职 ，2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司任公 司总 经理助理 。现
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任公司 副总 经理 ， 兼 任投 资管理 二部 总监 及投 资经 理。
周毅先 生 ： 副总 经理 。 硕 士学位 ， 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司， 曾 担任 银华 全球 核心 优选证 券投 资基 金、 银华 沪深300 指 数证 券投 资基 金 （LOF） 及银 华
抗通胀主 题证 券投资 基金 （LOF ） 基金经 理和 公司总 经理助理 职务 。现 任 公司 副总经理 ， 兼
任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监、 银华 国际 资本 管理有 限 公 司总
经理， 并同 时兼 任银 华深 证100 指数 分级 证券 投资 基 金、 银 华中 证800 等权 重指 数增强 分级 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ： 副 总经 理 ， 工商管 理硕 士 。 曾任 机械 工业部 主任 科员 ； 西 南证 券有限 责任
公司基 金管 理部 总经 理； 自2001 年起 任 银 华基 金管 理有限 公司 督察 长。 现 任 公司副 总经 理 ，
兼任 银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。
杨文辉 先生 ， 督 察长， 法学 博士。 曾任 职于 北京 市水 利经济 发展 有限 公司 、 中 国证监 会。
现任银 华基 金管 理股份 有 限公司 督察 长， 兼任 银华 财富资 本管 理（ 北京 ）有 限公司 董事 。
2. 本基 金基 金经 理
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年 10 月 加盟 银 华基金 管理 有限 公司 （ 筹） ， 先 后在 研究 策划 部 、 基 金经理 部工 作，
现任公 司总 经理 助理 、 投 资 管理一 部总 监及A 股 基金 投资总 监。 曾于2004 年3 月2 日至2007
年 1 月 30 日任 银华 保本 增 值证券 投资 基金 基金 经理 ，于 2005 年 6 月 9 日至 2006 年 10 月
21 日期 间任 银华 货币 市场 证券投 资基 金基 金经 理， 自 2006 年11 月16 日至 2013 年 11 月 4
日 兼任 银华 富裕 主题 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 ，自 2013 年 8 月 6 日至 2016 年 7 月 8
日 兼任 银华 中小 盘精 选混 合型证 券投 资基 金基 金经 理， 自 2014 年 12 月 12 日 至 2016 年 12
月 22 日兼 任银 华回 报灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金， 自 2015 年 11 月 16
日起兼 任银 华逆 向投 资灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理 ，自 2016 年
7 月8 日起 担任 本基 金基 金经理 。
贲兴振 先生 ， 硕士学 位 。 历任北 京城 市系 统工 程研 究中心 研究 员 ， 新华 基金 管理股 份有
限公司 行业 分析 师、 策略 分析师 、基 金经 理、 基金 管理部 副总 监。2016 年 7 月加盟 银华 基
金管理 股份 有限 公司 。 自2016 年11 月 2 日起 担任 本基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
郭建兴 先生 ， 管 理本 基金 时间 为 2011 年9 月2 日至 2016 年7 月8 日 ；
况群峰 先生 ， 管 理本 基金 时间 为 2006 年9 月14 日至 2011 年9 月13 日 ；
蒋伯龙 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2006 年6 月9 日至 2008 年7 月11 日 。
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3. 公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、王 世伟 、倪 明、董 岚枫 、肖 侃宁
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混 合型 证券
投资基 金、 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金 、 银 华回报 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证
券投资 基金 基金 经理 。 现任 银华逆 向投 资灵 活配 置定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金和 银
华优质 增长混 合型证 券投 资基金 基金经 理、公 司总 经理助 理、投 资管理 一部 总监及A 股基 金
投资总 监。
姜永康 先生 ， 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金 管理 有 限公 司，曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保
本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 公司 总经
理助理 、 投资 管理三 部总 监及固 定收 益基 金投 资总 监以及 银华 财富 资本 管理 （北 京） 有限 公
司董事 ， 并 同时 担任 银华 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金
基金经 理。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾 担任 吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师； 平安 证券 营业 部 总经理 ；
南方基金 公司 市场部 总监 ；都邦保 险投 资部总 经理 ；金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 曾担 任银 华财 富资 本管理 （北 京） 有限 公司 副总经 理， 现任
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 总经 理。
倪明先 生 ， 经 济学博 士 ； 曾在大 成基 金管理 有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管理 有限公 司。 现任银 华核 心价值优 选混
合型证 券投 资基 金 、 银华 领先策 略混 合型 证券 投资 基金、 银华 战略 新兴 灵活 配置定 期开 放混
合型发 起式 证券 投资 基金 和银华 内需 精选 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
董岚枫 先生 ， 博士学 位 ； 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10月 加盟
银华基 金管理 有 限公 司， 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监。 现 任研 究部
总监。
肖侃宁 先生 ， 硕 士研 究生， 曾在南 方证 券武 汉总 部任 投资理 财部 投资 经理 ， 天 同 （万 家）
基金管理 有限 公司任 天同180 指数基 金、 天同保 本基 金及万家 货币 基金基 金经 理，太平 养老
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保险股 份有 限公 司投 资管 理中心 任投 资经 理管 理企 业年金 ， 在长 江养 老保 险股 份有限 公司 历
任投资 管理 部副 总经 理、 总经理 、 投 资总 监、 公 司总 经理助 理 （ 分管 投资 和研 究工作 ） 。2016
年8月 加入 银华 基金 管理 股 份有限 公司 ，现 任总 经理 助理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托管 增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年09 月 30 日， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
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三、 相关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 股份 有 限公司 北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 股份 有 限公司 网上 直销 交易 系统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端 站点
请 到本公司 官方网 站或各大 移动应用 市场下 载“银华 生利宝” 手
机 APP 或 关 注“ 银华 基金 ”官方 微信
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
投资人 可以 通过 基金 管理 人网上 直销 交易 系统 办理 本基金 的开 户和 认购 手续 ， 具体交 易
细则请 参阅 基金 管理 人网 站公告 。
2 、代 销机 构
1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 易会满
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 周慕冰
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
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6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 洪崎
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com
9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街25 号中国 光大 中心
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
13) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 金子军
客服电 话
(0571)96527 ，
4008096527
网址 www.czcb.com.cn
14) 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号
法定代 表人 王西省
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客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com
15) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
16) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 李庆萍
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
17) 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西
客服电 话 95352 网址 www.bsb.com.cn
18) ）渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 李伏安
客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
19) ）东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21号
法定代 表人 廖玉林
客服电 话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
20) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
21) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
22) 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址
吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号
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法定代 表人 唐国兴
客服电 话 400-88-96666 网址
www.jlbank.com.cn
23) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕
客服电 话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
24) 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号
法定代 表人 郭少泉
客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
400-669-6588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
25) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 冀光恒
客服电 话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
26) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路168 号
法定代 表人 金煜
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
27) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
28) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址 大连市 中山 区中 山路88号 天安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 陈占维
客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
29) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号
法定代 表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
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30) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文
客服电 话 95537 ；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn
31) 郑州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号
法定代 表人 王天宇
客服电 话 967585 网址 www.zzbank.cn
32) 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 马千真
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
33) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰
客服电 话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
34) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
法定代 表人 赵玺
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
35) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
36) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 李福春
客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn
37) 东兴证 券 股 份有 限公 司
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12 、15 层
法定代 表人 魏庆华
客服电 话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
38) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 王少华
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
39) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君 座D 座
法定代 表人 庞介民
客服电 话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
40) 申万宏 源西 部证 券 有 限公 司
注册地 址
新疆乌鲁木齐市高新 区（ 新市区）北京南路358 号大 成国际大厦20楼
2005室
法定代 表人 韩志谦
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
41) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼
法定代 表人 李晓安
客服电 话 95368 网址 www.hlzqgs.com
42) ）华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠
客服电 话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
43) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址
四川省 成都 市高 新区 天府 二街198 号 华西 证券 大厦
法定代 表人
杨炯洋
客服电 话
95584
网址
www.hx168.com.cn
44) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 黑龙江 省 哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
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45) 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
46) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
47) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮
客服电 话 95538 网址 www.zts.com.cn
48) 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 张智河
客服电 话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
49) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
50) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
51) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
52) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武
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客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
53) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
法定代 表人 田德军
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
54) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚
客服电 话 95321 网址 www.cindasc.com
55) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
56) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
57) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 丁学东
客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
58) 中天证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋
客服电 话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com
59) 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
60) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
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法定代 表人 张佑君
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
61) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层（266061)
法定代 表人 杨宝林
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
62) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军
客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com
63) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 钱华
网址 www.ajzq.com
64) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
65) 财通证 券股 份有 限公 司
注
册
地
址
杭 州 市 杭 大 路 15 号
嘉 华 国 际 商 务 中 心 201 、
501、502 、1103 、1601-1615 、1701-1716
法
定
代
表
人
沈继宁
客
服
电
话
95336 ；
4008696336
网
址
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66) 长城证 券 股 份有 限公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
67) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 尤习贵
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
68) 德邦证 券 股 份有 限公 司
注
册
地
址
上海市普陀区曹杨路5 1 0 号南半幢
9 楼
法
定
代
表
人
姚文平
客
服
电
话
4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
网
址
w w w . t e b o n . c o m . c n
69) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址
深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人
刘学民
客服电 话
95358
网址 www.firstcapital.com.cn
70) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
71) 东莞证 券 股 份有 限公 司
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注册地 址 东莞市 莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
72) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层
法定代 表人 赵俊
客服电 话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
73) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦
法定代 表人 范力
客服电 话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
74) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
75) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰
客服电 话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
76) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
77) 广州证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 邱三发
客服电 话 95396 网址 www.gzs.com.cn
78) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋
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客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
79) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云
客服电 话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
80) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 马跃进
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
81) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城路618 号
法定代 表人 杨德红
客服电 话 95521 网址 www.gtja.com
82) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
83) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
84) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
85) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
86) 华安证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号
法定代 表人 李工
客服电 话 95318 网址 www.hazq.com
87) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
88) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
89) 华林证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田 路178 号华融 大 厦5、6 楼
法定代 表人 林立
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
90) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 南京市 江东 中路228 号
法定代 表人 周易
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
91) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 俞洋
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
92) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 王作义
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客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
93) 南京证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 步国旬
客服电 话 95386 网址 www.njzq.com.cn
94) 平安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 谢永林
客服电 话 95511-8 网址 stock.pingan.com
95) 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 王勇
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96) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路213 号7楼
法定代 表人 李俊杰
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97) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号45层
法定代 表人 李梅
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
98) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
99) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址 云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层
法定代 表人 李长伟
联系人
唐昌田
客服电 话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
100) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊
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客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
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101) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军
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102) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 赵立功
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
103) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 陈宏
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104) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 吴坚
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
105) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A 栋11 楼
法定代 表人 林俊波
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
106) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
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107) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
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108) 招商证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林
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109) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
110) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 高涛
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111) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 王宜四
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112) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
113) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚
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114) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区德 胜门 外大 街115 号
法定代 表人 吴涛
客服电 话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
115) 中信期 货有 限公 司
注册地 址
深圳市 福田 区中心 三路8 号 卓越时 代广 场（二 期） 北 座13层1301-1305
室、14 层
法定代 表人
张皓
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400-990-8826
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116) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
联系人 童彩平
客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
117) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电 话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
118) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层
联系人 朱亚菲
客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
119) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
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120) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人
吴杰
客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
121) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C座9 楼
联系人
潘世友
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122) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明路508 号 北美广 场B 座12F
联系人
张裕
客服电 话 400－821 －5399 网址 www.noah-fund.com
123) 众升财 富 北 京） 基金 销售 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区13号楼A 座9层908 室
联系人
李艳
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客服电 话 400-059-8888 网址 www.zscffund.com
124) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88 号SOHO 现 代城C 座1809
联系人
刘梦轩
客服电 话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com
125) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座9 层
联系人
张燕
客服电 话 4008507771
网址 t.jrj.com
126) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
联系人
吴卫东
客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
127) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室
联系人 王天
客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn
128) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座702 室
联系人 苏昊
客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com
129) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
130) 嘉实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
131) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
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办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
联系人
马鹏程
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132) 中国国 际期 货有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层
联系人 孟夏
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133) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼 712 号
联系人 齐廷君
客服电 话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com
134) 海银基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼
联系人 刘艳妮
客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
135) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路658 弄2 号楼 B 座6 楼
联系人 凌秋艳
客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com
136) 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心 金融 商业 楼 341 室
联系人 季长军
客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn
137) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座 2202 室
联系人 魏尧
客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com
138) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层
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联系人 牛亚楠
客服电 话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com
139) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴1333 号 14 楼
联系人 宁博宇
客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
140) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路222 号 奥体 中心 （西 便 门）文 体创 业中 心
联系人 朱海涛
客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com
141) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广州 市 海珠 区琶 洲大 道东1 号保利 国际 广场 南塔12楼B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
142) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地址 上海市黄浦区延安东 路1 号凯石大厦4 楼
联系人 李晓明
客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com
143) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地址 北京市海淀区中关村 大 街 11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
144) 上海基煜基金销售有 限 公司
办公地址 上海市陆家嘴银城中 路488 号太平金融大厦1503-1504
联系人 蓝杰
客服电话 021-65370077 网址 www.fofund.com.cn
145) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
办公地 址
北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层
联系人 丁东华
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400-111-0889
网址 www.gomefund.com
146) 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
联系人 张旭
客服电 话
4008105919
网址 http://www.fengfd.com/service.html
147)
蚂 蚁（ 杭州 ）基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座6F
联系人 韩爱彬
客服电 话
0571-26888888-37494
网址 www.fund123.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称 银华基 金管 理股份 有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 北京市 金杜 律师 事务 所
住所及 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路39 号 建外SOHO A 座31 层
负责人 王玲 联系人 宋萍萍
电话 0755-22163307 传真 0755-22163380
经办律 师 靳庆军 、宋 萍萍
（ 四 ） 会计 师 事务 所 和经 办注 册 会 计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 徐艳、 马剑 英
四、 基金的名称
本基金 名称 ：银 华优 质增 长混合 型证 券投 资基 金
五、 基金的类型：
本基金 类型 ：混合 型 基金
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六、 基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 ： 通 过投资 于兼 具优 质增 长性 和估值 吸引 力的 股票 ， 在 严格控 制投
资组合 风险 的前 提下 力求 取得基 金资 产的 长期 快速 增值。
七、 基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 。 在 正常 市场条 件下 ， 投资组 合的 范围 ： 股 票
（A 股 及监管 机构授 权投 资的其 他市场 股票资 产） 、债券 （国债 、金融 债、 企业债 、可 转
债等） 、 短期 金融工 具 （ 含央行 票据、 债券 回购 等 ） 以及现 金资 产； 如 法律 法规或 监管 机构
以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
八、 基金的投资策略和投 资组 合
在价值 创造 主导 的投 资理 念指导 下， 本基 金的 投资 策略以 自下 而上 的股 票精 选为主 ， 同
时也通 过辅 助性 的主 动类 别资产 配置 ， 在投 资组 合中 加入债 券资 产以 降低 整个 资产组 合的 系
统性风 险。 本基 金充 分发 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 ， 通 过定 量的 业绩 归因分 析深 入发
掘主动 性回 报的 相关 信息 ， 适当 加大 选股 因素 的贡 献度， 借助 投资 组合 优化 技术实 现投 资风
险与收 益的 最佳 配比 。
本基金 为混 合 型 基金 ，在 一般情 况下 ，股 票投 资在 基金资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例 。
在投资 中 ， 本 基金首 先选 取质地 良好 、 估值合 理的 公司 ， 并 从中 精选具 备优 质增长 特 征
或处于 优质 增长 阶段 的公 司进行 投资 ； 在债券 投资 中， 重点 关注 到期收 益率 、 流 动性 较高 以
及价值 被低 估的 债券 。
1 、股 票投 资策 略
目前 ， 我 国经 济正处 于城 镇化进 程加 快 、 居民 消费 结构升 级 、 经 济全球 化和 工业化 推 动
的 产业 结构 升级 的过 程中 。 本基金 管理 人认 为， 在未 来 较长时 期内 ， 我 国经 济仍 将 保持稳 定、
良好的 发展 趋势 。
在宏观 经济 长期 增长 的大 背景下 ， 将 有大 量的 企业 从中受 益并 获得 快速 增长 。 本基 金将
投资对 象锁 定为 具有 “优 质 增长性 ” 的 上市 公司， 以分 享中国 经济 成长 带来 的巨 大投资 机会 。
根据企 业生 命周 期理 论， 企业在 运营 和发 展过 程中 将历经 产生 、 成长 、 成 熟 和衰退 等几
个不同 性质 的阶 段， 同时 表现出 各自 不同 的业 绩增 长特征 。 不 同类 型企 业的 业绩具 备不 同的
中长期 发展 趋势 、短 期波 动特征 以及 同宏 观经 济和 行业景 气的 联动 特征 。
传统上 ， 企业 的增 长被 划 分为 “周 期 类 ” 、 “成 长 类” 和 “稳 定类 ” 等 三种 类型 。 在 实
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践中 ， 因 该划 分法考 察的 维度过 于单 一 ， 即只 考虑 了业绩 增长 与宏 观经 济、 行业景 气的 联 动
性，因 而在 指导 股票 投资 方面难 以达 到预 期效 果。
为此，本 基金 管理人 经过 长期研究 和实 践，引 入两 个维度对 企业 类型进 行划 分：（1 ）
企业生 命周 期； （2 ）同 宏 观经济 的联 动性 。
从上述 两个 维度 出发 ， 根 据定性 和定 量指 标， 将企 业增长 划分 为以 下五 种类 型： 超常 增
长/反 转类 、增 长－ 稳定 类 、增长 －周 期类 、成 熟－ 周期类 、成 熟－ 防御 类。
股票价 格表 现并 不同 步于 企业业 绩表 现， 企业 业绩 增长也 未必 相应 推动 股票 价格上 升 。
本基金 管理 人认 为， 只有 如下四 种类 型增 长方 式或 增长阶 段， 才会 对股 票价 格形成 实质 性的
驱动： （1） “ 超常 增长/ 反转类 ” 企 业； （2） “ 稳定－ 增长 类” 企业； 当 经济或 行业 处于
高涨阶 段时 的： （3 ）“ 增 长－周 期类 ”企 业及 （4 ） “成熟 －周 期类 ”企 业。
经评估 和划 分， 纳入 上述 增长类 型或 阶段 的企 业即 被定义 为“ 优质 增长 ”企 业。
本基金 的目 标即 在于 有效 识别和 选择 具备 优质 增长 特征或 处于 优质 增长 阶段 的企业 ， 准
确评估 其价 值， 进行 投资 ，在严 格控 制风 险的 基础 上取得 基金 资产 的长 期增 值。
本基金 在构 建投 资组 合时 ， 在强 调企 业价 值和 成长 因素的 基础 上， 尤其 注重 公司增 长的
优质性 和持 续性 。
本基金 股票 投资 的具 体流 程下图 所示 ：
股票投资流程
? 调 用 本 基 金 管 理 人 根 据 自 身 研 究 投 资 经
验 和 优 势 所 建 立 和 维 护 的 银 华 基 础 股 票
库，确 定本 基金 股票 投资 的 基本 范围 。
? 根据上 市公 司增 长的 阶段 特性 ， 将 股票 划
分为5 类， 其中4 类纳 入继 续研究 的视 野 。
? 对应每 一类 股票 ，运 用相 应的评 估体 系 ，
从基本 面 （F） 、 估值 （V ） 和市场 预期 （E）
三个层 面进 行深 入分 析， 形成综 合评 级，
进而构 建基 金投 资股 票库 。
? 根 据 股 票 投 资 组 合 构 建 原 则 和 相 关 风 险
管理指 标， 形成 基金 的股 票投资 组合 。
（1） 调用 基础 股票 库
“三步 曲 ” 式 分析 和评 级，
构建基 金股 票库
构建股 票投 资组 合
调用基 础股 票库
识别“ 优质 增长 ”
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本基金 管理 人的 研究 团队 进行针 对性 的实 地调 研、 集中研 讨 、 委 托课题 、 实 证分析 等多
种形式 的系 统研 究， 结合 卖方研 究机 构的 覆盖 调查 ， 根 据股 票的 流动性 和估 值指标 ， 运用 数
量化的 方法 对A 股所 有股 票进行 筛选 ， 经 过风 险管 理组审 核无 异议 后形 成股 票基础 库， 并经
由上述 程序 和标 准对 股票 库进行 管理 和维 护。
本基金 通过 调用 该基 础股 票库 ， 既 可有 效分享 本基 金管理 人投 资 、 研究 资源 ， 充 分利 用
多年投 资管 理的 成功 经验 和技能 ，又 能有 效提 高股 票选择 的针 对性 和投 资运 作的效 率。
（2） “ 优质 增长 ”的 识别
通过深 入分 析企 业增 长阶 段的本 质特 征 ， 本 基金 管理 人根据 定 性 和定 量分 析体 系对企 业
增长类 别进 行动 态评 估和 划分， 包括 如下 五类 ： 增 长－稳 定类 、 增 长－ 周期 类、 成 熟－ 周期
类、超 常增 长/ 反转 类、 成 熟－防 御类 。
在进行 企业 类型 划分 时， 引入关 系企 业基 本面 的两 个重要 维度 ： （1） 企业 所 处的生 命周
期； （2 ）企 业业 绩同 宏观 经济的 联动 性。
在生命 周期 维度 上， 根据 定性和 定量 指标 评估 ， 企 业可被 划分 为 “ 超常 增长/ 反转” 、 “增
长” 、 “成 熟” 和“衰 退” 等四种 类型， 其中， “衰退 ”类企 业由于 不具备 投资 价值而 被排除
在研究 视野 之外 。
在联动 性维 度上， 根据 定 性和定 量指 标评 估， 企 业 可被划 分为 “ 稳定 ” 、 “周 期” 和 “防
御”等 三种 类型 。
通过引 入上 述两 个维 度以 及相应 的分 析指 标， 对企 业进行 综合 评估 ， 确 定企 业所属 的增
长类型 和所 处的 增长 阶段 。
（3） “ 三步 曲” 式分 析和 评级， 构建 基金 股票 库
经过识 别和 选取 “优 质增 长的公 司” 以后 ， 将 对其 股票投 资价 值进 行定 性、 定量评 估和
评级。
在该阶段 ，本 基金将 严格 遵循“基 本面(F) —> 估值(V) －>市 场预期(E) ” 层级 式分析 和
研究 ， 即 依次 经过基 本面 增长趋 势识 别和 评估 、 估 值分析 、 市场 对本基 金管 理人评 估结 论 的
认同程 度三 个层 次的 考察 ， 确 认具 备优 质增长 特征 或处于 优质 增长 阶段 的企 业。 当然 ， 所 考
察层次 的次 序并 非一 成不 变，而 是一 个动 态的 、紧 密衔接 的过 程。
本基金 管理 人认 为， 基本 面是公 司价 值的 基础 ， 这 是任何 投资 分析 的前 提， 必须做 详 尽
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分析 ； 估 值是 否具有 吸引 力是投 资决 策的 核心 ， 必 须做出 合理 的评 估； 之所 以选择 市场 预 期
这一指 标， 是因 为本 基金 管理人 认为 股票 价格 表现 并不同 步于 企业 业绩 表现 ， 企业 业绩 增长
也未必 相应 推动 股票 价格 上升， 而其 中的 关键 是股 价是否 已经 对此 作出 了反 应， 因 此评 价市
场预期 成为 衡量 公司 估值 是否到 位的 先行 指标 。
本基金管 理人 将综合 这三 个指标做 投资 决策， 这样 有助于避 免“ 价值陷 阱” ， 即避免 仅
根据单 一的 估值 过程 作出 买入或 卖出 的决 策。
（4） 构建 股票 投资 组合
基 于基 金股 票库 的确 定， 本 基金 将遵 循自 下而 上的选 股原 则， 根据 股票 增长类 别的 评估
和划分 ， 及 其综 合评 级结 果， 进 行股 票组 合的 构建 。 本基 金将 重点 投资 于增 长－稳 定类 、 增
长－周 期类 、成 熟周 期类 和超常 增长/反 转类 “优 质 增长” 的企 业股 票。
2 、债 券投 资策 略
在个券 选择 方面 ， 本 基金 将基于 对信 用质 量、 期限 和流动 性等 因素 的深 入研 究， 重点 关
注具备 以下 特征 的债 券： 较高到 期收 益率 、 较 高当 期收入 、 价 值被 低估 、 预 期信用 质量 将改
善、期 权和 债权 突出 ，或 者属于 创新 品种 而价 值尚 未被市 场充 分发 现。
本基金 的债 券投 资策 略： 采取久 期调 整、 收益 率曲 线配置 和类 属配 置等 积极 投资策 略 ，
发现、 确认 和利 用市 场失 衡所蕴 含的 组合 增值 机会 。
（1） 久期 调整
久期调 整的 依据 是对 基准 利率水 平的 预期 ： 当预 期基 准利率 下降 时 ， 适 当增 加组 合久期 ，
以有效 获得 债券 价格 上升 收益 ， 并 获得 较高利 息收 入； 在预 期基 准利率 上升 时， 缩短 组合 久
期， 以规 避债 券价 格下 降的 风险 。 由 于基 准利 率变 动对 债券组 合投 资业 绩具 有决 定性的 作用 ，
本基金 将久 期调 整视 为获 取稳定 债券 收益 的关 键。
本基金 将深 入分 析和 研究 利率走 势和 收益 率期 限结 构， 为 积极 债券 投资 提供 依据。 市场
利 率 的 变 化 与宏 观 经 济 和货 币 政 策 息 息相 关 ， 研 究利 率 走 势 具 有很 强 的 客 观性 和 现 实 可行
性。这 是债 券投 资组 合的 战略配 置基 础。
（2） 组合 策略
收益率 曲线 配置 是指 在确 定组合 久期 后， 进一 步预 测未来 收益 率曲 线可 能的 变化形 态 ，
进而确 定采 用集 中策 略、 哑铃策 略或 梯形 策略 等， 在长期 、 中 期和 短期 债券 间进行 配置 ， 以
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从不同 期限 债 券 的相 对价 格变化 中获 利 。 一般 而言 ， 当 预期 收益 率曲线 变陡 时， 将采 用集 中
策略 ； 而 当预 期收益 率曲 线变平 时 ， 将 采用两 端策 略； 梯形 策略 则是将 组合 平均分 配在 收 益
率曲线 不同 的点 上， 一般 在预测 收益 率曲 线不 变或 平行移 动时 采用 。
（3） 类属 配置
类属配 置是 指各 市场 债券 及各债 券种 类之 间的 比例 分配和 调整 。
本基金 将根 据各 市场 、 各 券种的 相对 投资 价值 、 流 动性及 信用 风险 ， 增 持相 对低估 、 价
格将上 升的 类属 ，减 持相 对高估 、价 格将 下降 的类 属，借 以取 得较 高的 总回 报。
债券投 资组 合构 建与 调整 ， 包括自 上而 下确 定投 资策 略和自 下而 上个 券选 择相 互结合 的
动态 过 程。
3 、大 类资 产配 置策 略
本基金 为混 合 型 基金 ，以 股票投 资为 主， 大类 资产 配置并 非本 基金 的核 心策 略。
但是， 鉴于 我国 股市 现仍 具备新 兴市 场波 动性 仍然 较大的 特征 ， 本 基金 将进 行适度 的主
动性大 类资 产配 置， 在股 票类资 产系 统性 风险 水平 显著变 动时 进行 相应 的配 置调整 ， 以 降低
股市系 统性 风险 的影 响。
在实施 大类 资产 的配 置时 ， 考察 的因 素主 要包 括： 宏观面 趋势 、 股 市估 值水 平、 市 场预
期以及 制度 因素 。
除以上 考虑 因素 外， 本基 金在进 行大 类资 产配 置时 ， 也将 利用 基金 管理 人在 长期投 资管
理过程 中所 累积 的经 验， 有效应 对突 发事 件、 财报 季节效 应以 及市 场 非 有效 例外效 应所 形成
的短期 市场 波动 。
4 、风 险收 益相 匹配
本基金 管理 人借 鉴国 外风 险管理 的成 功经 验 ， 采 用国 际通行 的风 险管 理方 法实 现风险 的
识别、 度量 和控 制， 通过 调整风 险结 构， 突出 股票 选择能 力， 并将 投资 管理 的主动 性风 险控
制在合 理的 水平 。
本基金 在投 资中 将利 用 Barra 多 因子 模型 优化 投资 组合， 将与 行业、 投资 风格 密切相 关
的非主 观的 风险 因素 控制 在最低 程度 ， 借助主 动投 资于 “优 质增 长” 的企 业 股票获 得超 额收
益。
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九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 ：沪 深300 指数 收益 率×80% ＋中 国债 券总 指数 收益 率×20% 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金产 品。
十一、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中 国 银 行股 份有 限 公 司 对 本 招 募 说明 书中 的 基 金 投 资 组 合 报告 和基 金 业 绩
中的数 据进 行了 复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,820,925,093.11 65.24
其中： 股票
1,820,925,093.11 65.24
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
691,400,000.00 24.77
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
276,405,089.37 9.90
8 其他资 产
2,543,926.99 0.09
9 合计
2,791,274,109.47
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 79,075,002.75 2.84
C 制造业 814,439,900.81 29.27
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D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 133,679,983.20 4.80
F 批发和 零售 业 60,080,000.00 2.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 92,700,000.00 3.33
J 金融业 556,317,618.62 19.99
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
4,932,000.00 0.18
M 科学研 究和 技术 服务 业 26,149,120.25 0.94
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 53,551,467.48 1.92
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,820,925,093.11 65.44
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601169 北京银 行 12,639,939 115,023,444.90 4.13
2 002475 立讯精 密 5,035,263 101,813,017.86 3.66
3 002250 联化科 技 6,000,000 97,680,000.00 3.51
4 600498 烽火通 信 3,275,321 93,412,154.92 3.36
5 002065 东华软 件 4,500,000 92,700,000.00 3.33
6 002595 豪迈科 技 4,219,180 88,434,012.80 3.18
7 002081 金 螳 螂 7,282,925 87,686,417.00 3.15
8 600584 长电科 技 4,341,825 84,274,823.25 3.03
9 600036 招商银 行 4,615,783 83,084,094.00 2.99
10 601166 兴业银 行 5,088,496 81,263,281.12 2.92
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
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5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1 本基 金投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期不 存在 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本基 金投 资的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情
形。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,724,238.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 451,426.33
5 应收申 购款 368,261.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,543,926.99
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11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比较 基准
收益率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2006.6.9 —2006.12.31 57.40% 1.03% 46.17% 1.10% 11.23% -0.07%
2007 年 125.18% 2.03% 107.13% 1.82% 18.05% 0.21%
2008 年 -52.43%
2.08% -56.29%
2.40%
3.86% -0.32%
2009 年 84.40% 1.79% 68.71% 1.63% 15.69% 0.16%
2010 年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26%
2011 年 -26.23% 1.12% -19.41% 1.04 -6.82% 0.08%
2012 年 2.17% 1.06% 6.87% 1.02% -4.70% 0.04%
2013 年 32.32% 1.28% -6.22% 1.12% 38.54% 0.16%
2014 年 11.17% 1.10% 42.96% 0.97% -31.79% 0.13%
2015 年 35.61% 2.60% 10.04% 1.99% 25.57% 0.61%
2016.1.1-2016.6.30 -11.76% 2.18% -12.05% 1.47% 0.29% 0.71%
2016.7.1-2016.9.30 4.28% 0.78% 2.94% 0.64% 1.34% 0.14%
自 基 金 合 同 生 效 日
（ 2006.6.9 ）至
2016.9.30
359.44% 1.68% 125.94% 1.52% 233.50% 0.16%
十三、费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1. 基金 费用 的种 类
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（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2. 基金 费用 的费 率、 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
（1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 ，逐 日累 计。
对于已确 认的 管理费 ，由 基金托管 人按 月划付 。基 金管理人 应于 次月前5 个工 作日内 将
上 月 已 确 认 管理 费 的 计 算结 果 通 知 基 金托 管 人 并 做出 划 付 指 令 ；基 金 托 管 人应 在 次 月 前10
个工作 日内 完成 复核 ，并 从该基 金财 产中 一次 性支 付已确 认管 理费 给该 基金 管理人 。
在首期 支付 管理 费前 ， 基 金管理 人应 向托 管人 出具 正式函 件指 定管 理费 的收 款账户 。 此
账户原 则上 一旦 指定 不可 变更。 如确 有需 要变 更， 基金管 理人 应提 前 10 个工 作日向 托管 人
出具书 面的 收款 账户 变更 通知。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付，基金管理人 应于 次月前 5
个工作 日内 将上 月基 金托 管费的 计算 结果 书面 通知 基金托 管人 并做 出划 付指 令； 基金 托管 人
应在次 月 前10 个工 作日 内 完成复 核 ， 并 从该 基金 财产 中一次 性支 付托 管费 给该 基金托 管人 。
本条第 （一 ）款 第 3 至第 7 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
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议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（3）基 金管理 人和基 金托 管人可协 商酌 情调低 基金 管理费和 基金 托管费 ，无 须召开 基
金份额 持有 人大 会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前3 个工 作日 在至 少一种 指定 媒
体上刊 登公 告。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（二） 与基金销售有 关的 费用
1. 申购 费
本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 申购 费用 ， 申 购费 率按申 购金 额的 大小 分为 五档， 具体
如下表 所示 ：
申购费 率
申购金 额 ≥ 500 万 固定收 取1000 元/笔
200万元 ≤ 申购 金额<500 万元 0.6%
100万元 ≤ 申购 金额<200 万元 1.0%
50万元 ≤申 购金 额<100万元 1.2%
申购金 额<50 万元 1.5%
2 、赎 回费
本基金的 赎回 费用由 赎回 基金份额 的基 金份额 持有 人承担， 赎回 费总额 的25% 归基金 财
产，75% 用于支 付注 册登记 费和其他 必要 的手续 费 。 赎回费率 随投 资者持 有本 基金的时 间的
增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
赎回费 率
持有期< 1 年 0.5%
1年≤ 持有 期< 2 年 0.2%
持有期 ≥2 年 0
3. 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理人 最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前2 日在 至少 一种 指定 媒 体上刊 登公 告。
4. 自2013 年1 月 25 日 起 ， 本基金 在直 销业 务中 对 于养老 金客 户的 前端 收费 模式实 施
特定申 购、 赎回 费率 ，详 见“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换” 章节 。
5.各销售机 构在技术条件许可的情况 下，可开通各类电子交易 方式（如网上交易、 电
话交易） 。电子 交易 方式适 用的申 购、赎 回费率 可不 受上述 费率结 构限制 ，具 体费率 由基金
管理人 与各 销售 机构 约定 。
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6. 转换 费用
基金转 换时 所需 要的 费用 由转出 基金 赎回 费用 及基 金管理 人 根 据公 平合 理原 则所确
定的转换 费 用构成 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。
转入基 金时,原 则上 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时,每 次收 取 确定
的 转换 费用 ；从 申购 费用 高的基 金向 申购 费用 低的 基金转 换时,不 收取 转换 费 用。基 金管 理
人在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。
不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。
7.申购 费用 与赎 回费用 的 计算方 式
本基金 采用 前端 收费 申购 方式时 ，申 购费 用的 计算 方法如 下：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 –净 申购金 额
赎回费 用= 赎回 份额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率
8.T日的 基金份 额净 值在当 天收市后 计算 ，并在T ＋1 日公告。 遇特 殊情况 ，经 中国证 监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
（三）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银 华 优 质 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更
新 。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 增加 了部分 代销 机构，并 更新 了部分 代销 机构的 资
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料。
5 、在“ 八（五 ）申购 与赎 回的数额 限制 ”部分 ，更 新了本基 金赎 回的最 低份 额以及 赎
回后的 最低 保有 份额 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至2016年9 月30日 的基 金投 资业 绩。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 股份 有 限公司
2017 年 1 月 23 日
