汇添富 可 转 换债 券 债券 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第 2 号 ）
基 金 管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金 托 管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重 要提 示
本基金经 2011 年 4 月 6 日中国证券监督管 理委员会证监许可【2011】495
号文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年6 月17 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者 拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风
险， 等等。 本基金是 债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期风
险与收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑
自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在 投资汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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者 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由 投资者自
行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据 本 基金 的基 金合同 和本 基金 的 基金 招募说 明书 编写, 并经 中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止 日为 2016 年 12 月 17 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2016 年 9 月 30 日， 有关基金管理人的内容截止招书公告日。 本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
一、 基金 管理人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412% 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先 生， 董事 长。 国 籍：中 国，1967 年 出 生，厦 门大 学会 计学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副行长、 副局长， 中国人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方证券有限责任公司资金
财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航
期货有限责任 公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际金
融 （香港） 有限公司董 事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生， 董事。 国籍 ： 中国，1971 年出生， 上海交通大学工商管理硕士。
现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公司董事长， 上海文化产权
交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。 历任上海
市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上 海机械进出口(集团)有限公司副总
裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上海市对外经 济贸易委员会
科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有限公司办公室、 信息中心
主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、
总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长， 上海国有资产经营
有限公司党委书记、董事长。
张晖先 生， 董事 ，总 经 理。国 籍： 中国 ，1971 年出 生， 上海 财经 大 学数 量
经济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司 副总经理、 投资总
监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管
理有限公司董事长。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出
生， 哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创
新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国
运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台
湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海 中心董事总经理。
林志军 先生 ，独 立董 事 。国籍 ：中 国香 港，1955 年出 生， 厦门 大学 经济学
博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师
事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿 大 多伦 多分 所审 计 员， 厦
门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教授， 伊利诺大
学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大
学(Stanford University) 经济系访问学者， 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会
计学讲师、 副教授 (tenured)， 香港大学商学院访问教授， 香港浸会大学商学院
会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国，1971 年 出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研
究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一财 经频 道高 端对话 节目
《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深评 论员 。曾 任《解 放日
报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委 ，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 监事会主席。 国籍： 中国，1963 年出生， 大学学历， 会计师、
非执业注册会计师职称 。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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王如富先生， 监事。 国籍： 中国，1973 年出生， 硕士研究生， 注册会计师。
现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券
计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公 室专员， 金信证券规划发展总部总
经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所证 券市 场战 略资深 研究
员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东 ，监 事， 国籍 ： 中国，1978 年 出生 ， 国际金 融学 硕士 。现 任 东航 金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任
公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女 士， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1977 年 出生， 中加 商学 院工 商 管理 硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航
空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出 生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先 生， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1979 年 出生， 北京 大学 理学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
雷继明 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1971 年出生 ，工 商管 理硕 士 。历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士， 副总经理。 国籍： 中国， 金融经济 学硕士， 曾在赛格国际信托投
资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管
理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作， 负责
投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等管理工作。2011 年4
月加入汇添 富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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袁建军 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1972 年出生 ，金 融学 硕士 。 历任 华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生， 督察长。 国 籍： 中国，1978 年出生 ， 上海财经大学经济学博士，
历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融部副总经 理， 汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国， 1971 年出生， 中国科技大学学士， 清华大学 MBA ，
16 年证 券从业 经历 。 曾在红 塔证券 自营 业务 总部、 汉唐证 券债 券业 务总部 、华
宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究， 曾任上海电气财务公司资产管理
部经理助理，2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富基金管理 有限公司华
富货币基金的基金经理，2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华 富收益增强
债券基金的基金经理，2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富 强化回报债
券基金的基金经理。2011 年 11 月加入汇添富 基金，现任固定收益投资副总监。
2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理，2012
年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理， 2012 年 9
月 18 日至今任汇添富多元收益基金的基金经理， 2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9
月 17 日任汇添富理财 28 天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月
31 日任汇添富理财 21 天基金的基金经理， 2013 年 2 月 7 日至今任汇添富 可转换
债券基金的基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天
基金的基金经理，2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013
年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理， 2013 年 12
月 3 日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理，2015 年 11 月 26 日至今任
汇添富安鑫智选混合基金的基金经理，2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利
定期开放债券基金的基金经理，2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基
金的基金经理 ，2016 年 8 月 3 日至今任汇 添富盈稳 保本混合基金的基金经理，汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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2016 年 9 月 29 日至今 任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016 年 12 月 6
日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理。
吴江宏先生， 国籍： 中 国， 厦门大学金融工程硕士, 6 年证券从业经历。 2011
年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015 年 7 月 17 日起任
汇添富可转换债券基金基金经理。2016 年 4 月 19 日起任汇添富盈安保本混合基
金的基金经理 ，2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理。
（2）历任基金经理
王珏池先生， 2011 年 6 月 17 日至 2013 年 2 月 7 日任汇添富可转换债券债
券型证券投资基金的基金经理。
梁珂先生，2013 年 3 月 28 日至 2015 年 7 月 22 日任汇添富可转换债券债券
型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续
十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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传真：（021）28932998
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
5) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
6) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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11
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
11) 北京银行股份有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
12) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
13) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
14) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528） 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
15) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡 平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
16) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
17) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
18) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：95541
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
19) 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网站：www.bank-of-tianjin.com
20) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
21) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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15
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
22) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码：014030
法定代表人： 李镇西
电 话：95352
传 真：0472-5189057
23) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
24) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
25) 晋商银行股份有限公司
晋商银行股份有限公司
客服电话：95105588
网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
26) 恒丰银行股份有限公司 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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16
恒丰银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
邮政编码：264000
注册资本： 16.9 亿
法定代表人： 蔡国华
27) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：俞俊海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
28) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
29) 锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
30) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
代销机构简称： 乐清农商银行
客服电话：4008896596
网站：www.yqbank.com
31) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
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法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
32) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
33) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
34) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
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客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
35) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙 市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
36) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
37) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
38) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
39) 大同证券有限责任公司 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
40) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
41) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
42) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
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客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
43) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
44) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
45) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
46) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
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法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
47) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
48) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
49) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
50) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
51) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
52) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
53) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
55) 国融证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
56) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
57) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
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58) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
59) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
61) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
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25
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
62) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
63) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
64) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
65) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
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办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
66) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A 、02、03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
67) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
68) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
69) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
70) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
71) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
72) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
73) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
74) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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网址：stock.pingan.com
75) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
76) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
77) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
78) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
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英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
79) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
80) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027 ）87618889 传真： （027 ）87618863
81) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
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联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
82) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
83) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
84) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
85) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
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开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
86) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
87) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
88) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
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89) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
90) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908 、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
91) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
92) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
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电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
93) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
94) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
95) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
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联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
96) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
97) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
98) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
99) 中信证券（山东）有限责任公司 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
100) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
101) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
102) 江苏金百临投资咨询有限公司 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表人：费晓燕
电 话：0510-82758877
传 真：0510-88555858
103) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
104) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
105) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
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客户服务电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
106) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
107) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
108) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
109) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
110) 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
111) 上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
112) 浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
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113) 北京展恒基金销 售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
114) 上海利得基金销 售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
115) 中期时代基金销 售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
116) 浙江金观诚财富 管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
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客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
117) 北京创金启富投 资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
118) 泛华普益基金销 售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
119) 宜信普泽投资顾 问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
120) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
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电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
121) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
122) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线：4006 877 899
联系方式：0755-3337 6922
传真号码：0755-3306 5516
客服邮箱：service@tenyuanfund.com
123) 北京恒天明泽基金销售有限公司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
124) 深圳宜投基金销售有限公司 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
125) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
126) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
127) 中经北证（ 北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
128) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真：65174782
129) 北京恒久浩信投资咨询有限公司
北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话：4006-525-676
网站：www.haofuns.com
130) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
131) 泰诚财富基 金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
132) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
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电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
133) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
134) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
135) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
传 真：
136) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
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46
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
137) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
138) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
139) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
140) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
47
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码：100052
注册资本： 4475.1 万元
法定代表人：彭运年
电 话：010-59336533
传 真：010-59336500
141) 中信建投期货有限公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
142) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
143) 徽商期货有限责任公司
徽商期货有限责任公司
客服电话：4008878707
网站：www.hsqh.net
144) 东证期货股份有限公司
公司名称：东证期货股份有限公司
成立时间：1995 年 12 月 8 日
所在地：中国上海
注册资本：100000 万人民币
法定代表人：卢大印
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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48
企业类型：一人有限责任公司（法人独资）
组织机构代码：132110914
经营范围： 商品期货经纪， 金融期货经纪， 期 货投资咨询， 资产管理， 基金
销售
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人：韩从慧
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红 、李永波
联系人：陈颖华
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
49
签章会计师：徐艳 、汤骏
业务联系人：汤骏
四 、基 金的名 称
本基金名称：汇添富可转换债券债券型证券投资基金。
五 、基 金的类 型
本基金为契约型开放式 债券型基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 重点 投资于 可转 换债券 （含 可分离 交易 可转债 ） ， 努力在 控制 投资组
合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值。
七、 基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括 中小板 、创 业板 及其他 经中国 证监 会核 准上市 的股票 ） 、 债券 、货币 市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票 据、金 融债 、企 业债、 公司债 、可 转换 债券（ 含可分 离交 易可 转债） 、债
券回购、 短期融资券、 次级 债、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许
投资的其他固定收益类金融工具。 本基金可投资于一级市场新股申购、 持有可转
换债券、 可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它
金融工具， 也可直接从二级市场上买入股票和权证。 如法律法规或中国证监会允
许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的
投资范围。 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
50
基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的80%， 其中对可转换债券 （含可分离交易可转债） 的投资比例不低于基金固
定收益类资产的 80% ；非固定收益类资 产的比例合计不超过基金资产的 20%。现
金或到期日在1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资策 略
1、资产配置和类属资产配置策略
本基金80%以上的基金资产投资于 固定收益 类金融工具， 并在严格控制风险
的基础上， 通过对全球经济形势、 中国经济发展 （包括宏观经济运行周期、 财政
及货币 政策、 资金 供需 情况） 、证券 市场 估值 水平等 的研判 ，适 度参 与权益 类资
产配置，适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。
类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、 债券基准收益率研究、 不
同类 属债券利差水平研究， 判断不同类 属债券的相对投资价值， 并确定不同债券
类属在组合资产中的配置比例。
2、可转换债券投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
（1）行业配置策略
可转换债券有别于一般债券，其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、
波动率水平等密切相关。 本基金将采用 “自上而下” 的分析方法， 综合考虑各种
宏观因素，以实现最优的行业配置。
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经 济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不 同的风险收益特汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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51
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。
（2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选个券，力争实现较高的投资收益。
企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析 （经济周期、 行业地位、 竞
争优势、 治理结构等） 与定量分析 （P/B、P/E 、PEG 等） 相结合的方 式， 对可转
换债券对应的标的股票进行深入研究， 精选具有良好成长性且估值相对合理的标
的股票，达到 分享正股上涨收益的目的。
理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款， 根据其标的股票股
价的波动率水平、 分红率、 市场的基准利率、 可转换债券的剩余期限、 当前股价
水平等因素，运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等，计算期权价值，从而确定可转
换债券的理论价值。
可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。 其中纯债价值由当期贴现
利率水平、 债券的信用评级、 剩余期限等因素决定， 其中关键因素是当期贴现利
率水平。 当期贴现利率水平与宏观经济走势、 债券市场供求关系、 市场资金面情
况、 物价水平预期紧密相关； 期权价值主要与发债主体的行 业发展前景、 公司基
本面、 公司股价历史波动率、 分红率、 市场基准利率和可转换债券的剩余期限相
关。 一般而言， 股价波 动率越高、 分红率越高、 剩余期限越长， 可转 换债券的期
权价值就越高。
此外，可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，
因此还内含了其他期权，包括转股权，赎回权，回售权以及转股价向下修正权。
其中转股权和回售权属于投资者的多头期权， 而转股价向下修正权和赎回权则属
于发债主体的多头期权。因此，可转换债券的价值可表达为：
可转换 债券理 论价 值= 纯债价 值+期 权价 值-赎 回权价 值+回 售权 价值- 转股价
向下修正权
在实际操作中，本基金管理人将运用 BS 模型 以及蒙特卡洛模型等方法，计
算可转换债券的理论价值。 本基金将首先利用无风险利率和违约风险溢酬贴现的
方法计算定价时点的纯债价值； 再结合可转换债券设置的提前赎回、 向下修正转汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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股价、提前回售等条款，用 BS 公式计算出其 隐含的期权价值；两者相加即得到
可转换债券的理论价值。 本基金将针对标的股票从定价时点至可转换债券到期日
的不同价格路径，重复上述步骤，取均值后得到最终的理论价值。
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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可 转换 债券理 论价 值计算 流程
本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考， 并与市场真实价格进行
比较。 如果理论价值显著高于当前价格， 说明该可转换债券可能被低估， 如果理
论价值显著低于当前价格， 显示该可转换债券可能被高估。 本基金将持续跟踪可
转换债券市场的供求变化、 流动性以及估值溢价水平， 判断转股溢价率和纯债溢
价率，从而挑选出具有投资价值的可转换债券。
（3）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券 市 场 交 易 价 格 显 著 低于 转 股 平 价
时，即 转股溢价率明显为负 时， 本基金将通过 转股并卖出股票以实现 收益； 当可
转换债券 流动性不能满足组合需求时， 本基金将 通过转股来保障基金 财产的流动
性 ； 当正股价格 上涨且满足 提前赎回触发条件时， 本基金将首先通过转股来 锁定
已有收益 ， 并进一步分析正股未来的价格走势， 做出继续持有正股或立即卖出的
决定 。
回售条 款 赎回条款
可转债
股价路 径依 赖
无 条 款
触发
回售先于
赎回触 发
MC 模拟
若触发赎回，公
司将行使条款以
促进提前转股
公司调整转股价
格以化解回售 到期赎回
或转股
提前转 股
普通信 用债 价值
债性
股
性
博弈 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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（4）条款博弈策略
国内可转换债券一般设置提前赎回、 向下修正转股价、 提前回售等条款， 其
中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力， 修正条款赋予发行人向下修
正转股价格的权力， 回售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利， 这
些条款将对可转换债的价值产生影响。 例如 ， 当正股价格持续低于转股价达到一
定程度， 如发行人向下修正转股价， 则可转换债券的转股价值得到大幅提高， 同
时降低了未来由于正股价格下降带来的可能损失。
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合 流动性、 到期 收益率、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
（5）套利策略
本基金 将密 切关 注以下 两种套 利机 会:1) 在可 转换债 券的 转股期 内， 当转换
溢价率为负时， 可以买入可转换债券并及时转股， 然后在二级市场卖出股票， 以
获取套 利收益;2) 在 可 转换债 券发行 期内 ， 当 可转换 债券的 优先 配售 条款具 有吸
引力时，可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出，以获取收益。
本基金将在严格控制风险的基础上,争取获得更大的套利收益。
3、可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转债是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券， 即是一
种附认股权证的公司债， 上市后可分离为纯债和认股权证两部分。 可分离交易可
转债是债券和股票的混合融资品种， 它与传统可转换债券的本质区别在于上市后
债券与期权可分离交易。 但是， 不论是认股权证还是标的股票， 与传统可转换债
券内含的期权之间都具有很强的相关性。 因此， 分离交易后的纯债和认股权证组
合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征， 甚至也可以构造出类可转换债券
品种。
可分离交易可转债的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。 本基金将
综合分析纯债部分的收益 性、 流动性， 以及发债公司基本面等情况， 以此为基础
判断纯债部分的投资价值。 此外， 本基金将通 过调整纯债和认股权证或标的股票
之间的比例， 来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品， 并根据不同的市
场环境适时进行动态调整。
4、普通债券投资策略 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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本基金将采取利率策略、 信用策略和个券选择策略 ， 判断不同债券在经济周
期的不同阶段的相对投资价值， 并确定不同债券在组合资产中的配置比例， 实现
组合的稳健增值。 其中利率策略是指本基金通过 全面研究和分析宏观经济运行情
况 和金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观
经济政策取向 的研判 ， 从而预测出 金融市场利率水平变动趋势 ； 信用策略是指本
基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情况， 对
其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据； 个券选择策略是指通过自
上而下和自下而上相结合的研究方法，形成具体的投资策略。
5、股票投资策略
（1）新股申购
在国内股票市场上， 股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价， 从而使得新股 （IPO 和增发等） 申购成为一种风险较低的投资
方式。 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素， 根据股票
市场 整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级市场资金供求
关系，最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票，
将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低， 确定继续持有或
者卖出。
（2）个股精选
在股票投资中， 采用 “自下而上 ”的策略， 精选出具有持续竞争优势且估值
有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以严格的投资组合风险控制，
以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行： 第一层次， 企 业竞争
优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经 营中具有一个或多个方面
的持续竞争优势 （如公司治理优势、 管理层优势、 生产优势、 市场优 势、 技术优
势、政 策性优 势等 ） 、 管理出 色且财 务透 明稳 健的企 业；第 二层 次， 估值精 选。
基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收
购价值相结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管
理。 只要一个企业保持和提升它的竞争优势， 本基金就作长期投资。 如果一个企
业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。
6、资产证券化产品投资策略
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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56
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
7、权证投资策略
在严格控制风险的前提下， 本基金可适度进行权证投资。 投资权证的目的为
控制下跌风险和实现基金资产增值。
未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
8、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国 内各种衍生产品的动向， 一旦有新的 产品推出市场， 将
在届时相应法律法规的框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合
对衍生工具的研究， 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下， 谨慎进行投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用其他 衍生金融工具进行套利、 避险交易，
控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益 。
（ 二） 投资决 策依 据和投 资程 序
1、投资决策依据
（1） 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2） 国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；
（3） 国家货币政策及债券市场政策；
（4） 商业银行的信贷扩张 ；
（5） 可转换债券市场的基本情况。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究部， 策略分析师、 固定收益分析师、
金融工程小组和基金经理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，
群策群力，为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
3、投资决策程序
本基金具体的投资决策机制与流程为： 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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（1） 宏观 分析师 根据 宏观经 济形 势、 物 价形 势 、货 币政 策 等判 断市 场利率
的走向 ，提交策略报告。
（2） 债券 策略分 析师 提交关 于债 券市场 基本 面 、债 券市 场供求 、收 益率曲
线预测的分析报告 。
（3） 信用分析师负责信用风险的评估 、 信用利差的分析及信用评级的调整 。
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析 。
（5） 在分 析研究 报告 的基础 上， 基金经 理 提 出月度 投资 计划并 提交 投资决
策委员会审议 。
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的 投资计划。
（7） 如审 议通过 ，基 金经理 在考 虑资产 配置 的情况 下， 挑选合 适的 债券品
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。
（8）集中交易室执行交易指令。
（ 三） 投资限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5） 向基 金管理 人、 基金托 管人 出资或 者买 卖其基 金管 理人、 基金 托管人
发行的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 当时 有效的 法律 法规、 中国 证监会 及《 基金合 同》 规定禁 止从 事的其
他行为。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制 。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
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（1） 本基 金投 资于固 定收益 类资 产的 比例不 低于基 金资 产的 80% ， 其中可
转换债券 （含分离交易可转债） 的比例不低于固定收益资产的 80%； 非固定收益
类资产的比例合计不超过基金资产的 20%。 现金 或到期日在1 年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（3） 本基 金与由 本基 金管理 人管 理的其 他基 金共同 持有 一家公 司发 行的证
券，不得超过该证券的 10%；
（4） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基
金资产净值的40%； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（5） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不超 过上 一交易 日基 金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定 ；
（6）现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（7） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%；
本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB） 的资产支持证券。 基金持有
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发
布之日起3 个月内予以全部卖出；
（8） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（9） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（10） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 一只 基金持有一家公司 发行的流通受限证券 ， 其市值不得 超过基金资
产净值的百分之 三； 一只基金持有的 所有流通受限 证券， 其市值不得 超过该基金
资产净值的百分之十五；经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；
（12） 本基金不得违反 《基金合同》 关于投资范围、 投资策略和投资比例的
约定； 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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（13）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制 。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管 部门 取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制 。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效日 起 6 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符合
基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督和检查自 《基金合同》 生
效日起开始。
由于证券市场波动、 上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合 不符合 上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个
交易日 内进行调整，以达到标准 。法律法规另有规定的从其规定。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为：天 相转 债指 数收 益 率 ×70%＋ 中债 综合 指 数收 益
率 ×20%＋沪深300 指数收益率×10%
天相转债指数是以沪深两市所有可转债的交易价格， 按发行公司公告的实际
未转股规模帕氏加权计算， 反映两市可转债的总体走势。 天相转债指数的基期为
1999 年12 月30 日，是国内较早编制的可转债指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期 ，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债 、 企业
债券、央行票据等所有主要债券种类。
沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国A 股市场指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分
流通市值， 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性高的股票， 能够反映
A 股市场总体发展趋势。
本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金
可以在报中国证监会备案后变更业 绩比较基准并及时公告。
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较 低预期风险、 较低 预期收益的
品种，其预期风险收益水平 高于货币市场基金 ，低于混合型基金及股票型 基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 10
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 17,723,104.20 9.86
其中： 股票
17,723,104.20 9.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
150,690,028.93 83.85
其中： 债券
150,690,028.93 83.85
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
9,800,000.00 5.45
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,012,113.55 0.56
8 其他资 产
489,414.50 0.27
9 合计
179,714,661.18
100.00
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
61
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,260,192.20 8.33
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
1,387,312.00 0.87
J 金融业 1,317,600.00 0.83
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,023,000.00 0.64
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 735,000.00 0.46
S 综合 - -
合计 17,723,104.20 11.13
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000925 众合科 技 91,420 2,152,941.00 1.35
2 000811 烟台冰 轮 140,000 1,978,200.00 1.24
3 600268 国电南 自 200,000 1,678,000.00 1.05
4 600867 通化东 宝 63,960 1,453,171.20 0.91
5 002669 康达新 材 60,000 1,437,600.00 0.90
6 600570 恒生电 子 24,800 1,387,312.00 0.87
7 000915 山大华 特 30,000 1,345,800.00 0.85
8 601198 东兴证 券 60,000 1,317,600.00 0.83
9 002236 大华股 份 80,000 1,240,800.00 0.78
10 600138 中青旅 50,000 1,023,000.00 0.64
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
62
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,004,000.00 6.28
其中： 政策 性金 融债 10,004,000.00 6.28
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 140,686,028.93 88.38
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 150,690,028.93 94.66
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128009 歌尔转 债 188,920 24,933,661.60 15.66
2 110031 航信转 债 193,040 21,632,062.40 13.59
3 110030 格力转 债 83,300 10,285,051.00 6.46
4 110033 国贸转 债 81,360 10,261,123.20 6.45
5 160419 16 农发 19 100,000 10,004,000.00 6.28
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
63
1.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,439.30
2 应收证 券清 算款 5,497.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 440,081.39
5 应收申 购款 21,396.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 489,414.50
1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128009 歌尔转 债 24,933,661.60 15.66
2 110031 航信转 债 21,632,062.40 13.59
3 110030 格力转 债 10,285,051.00 6.46
4 110033 国贸转 债 10,261,123.20 6.45
5 110034 九州转 债 9,606,218.70 6.03
6 113008 电气转 债 8,046,717.60 5.06
7 110032 三一转 债 6,624,000.00 4.16
8 110035 白云转 债 6,390,768.00 4.01 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
64
9 113009 广汽转 债 4,707,930.60 2.96
10 128010 顺昌转 债 2,678,228.61 1.68
11 128011 汽模转 债 1,597,061.76 1.00
12 113010 江南转 债 638,150.00 0.40
13 123001 蓝标转 债 206,553.00 0.13
1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
汇 添富 可转换 债券 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日）至 2011 年 12
月 31 日
-1.60% 0.38% -9.00% 0.60% 7.40% -0.22%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
0.91% 0.41% 3.13% 0.35% -2.22% 0.06%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.01% 1.07% -2.17% 0.56% 1.16% 0.51%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
82.23% 1.16% 46.72% 0.84% 35.51% 0.32%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
-14.43% 2.97% -17.34% 2.40% 2.91% 0.57%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-6.32% 0.65% -7.08% 0.66% 0.76% -0.01% 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
65
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日） 至 2016 年 9 月
30 日
43.02% 1.50% 0.72% 1.18% 42.30% 0.32%
汇 添富 可转换 债券 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日）至 2011 年 12
月 31 日
-1.80% 0.39% -9.00% 0.60% 7.20% -0.21%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
0.51% 0.40% 3.13% 0.35% -2.62% 0.05%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.33% 1.07% -2.17% 0.56% 0.84% 0.51%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
81.63% 1.16% 46.72% 0.84% 34.91% 0.32%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
-14.70% 2.97% -17.34% 2.40% 2.64% 0.57%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-6.57% 0.65% -7.08% 0.66% 0.51% -0.01%
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日） 至 2016 年 9 月
30 日
40.27% 1.50% 0.72% 1.18% 39.55% 0.32%
（ 一） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基准收益率变动的比较图
汇 添富 可转换 债券 A
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
66
汇 添富 可转换 债券 C
汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
67
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金 费用的 种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 销售服务费： 本基 金从 C 类基金份额的基金资产中计提 的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9） 按照 国家有 关规 定和《 基金 合同》 约定 ，可以 在基 金财产 中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、 基金 费用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费 按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝E×0.75%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的 0.2% 的年 费率 计提 。 托 管 费的 计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
68
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延 。
上述一“基金费用 的种类”中第 4－8 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.40%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷ 当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据基金管理人的授权委托
书， 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出， 分别支付给各基金销售机构 。
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
3、 不列 入基金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《 基金 合同》 生效 前的相 关费 用，包 括但 不限于 验资 费、会 计师 和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
4、 费用 的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
69
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
5、 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
（1） 申购费 用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回 ”相应内容。
（2） 赎回费 用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回 ”相应内容。
（3） 转换费 用
基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“ 基金的申购与赎回 ”相应内容。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一 、 “重 要提 示”部 分：
更新了 招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二 、 “三 、基 金管理 人” 部分 ：
更新基金管理人的 相关信息 。
三、 “ 四、基 金托 管人 ” 部分 ：
更新了基金托管人的相关信息。
四 、“ 五、相 关服 务机构 ”部 分：
更新了相关服务机构的相关信息。
五 、 “九 、基 金的投 资” 部分 ：
更新 了基金投资组合报告。
六 、 “十 、基 金的业 绩” 部分 ： 汇添富可转换债券债券型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
70
更新 了基金业绩表现数据。
七 、 “二 十二 、其他 应披 露事 项”部 分：
更新 了2016 年6 月 18 日至2016 年12 月17 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 1 月 23 日
