汇添富 优 选 回报 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第 2 号 ）
基 金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
重要提 示
汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金由汇添富理财 21 天债券型发
起式证券投资基金转型而来。2015 年11 月 23 日汇添富理财21 天债券型发起
式证券投资基金以现场方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于
汇添富理财21 天债券型发起式证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富理
财21 天债券型发起式证券投资基金调整基金类别、运作方式、投资目标、投资
范围、投资策略、收益分配、基金费用以及修订基金合同等，并同意将汇添富
理财21 天债券型发起式证券投资基金更名为“汇添富优选回报灵活配置混合型
证券投资基金”，上述基金份 额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自
2015 年 12 月22 日起，《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》生效，《汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中
国证监会变更注册，但中国证监会对本基金转型的变更注册，并不表明其对本
基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低 收益。
投资有风险，投资者拟申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
2
金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险，等等。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债券属于高风险的债券
投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险
特征。
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于中高收益 风险特征的基金。投资者应充分考虑自
身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国
证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 本基金份额持有人和本基金合同当
事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年12 月22 日，有关财务数据和净值表现
截止日为2016 年9 月30 日，有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募
说明书所载的财务数据未经审计。
第 一部 分 基金 管理 人
（ 一） 基金 管理 人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
3
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合
伙）
24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先生，董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处
科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中
国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公
司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金
财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学EMBA 。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东
航期货有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长、东航国
际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、
总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕
士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
4
化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理 有限公司董事长。
历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有
限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经
济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办
公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际
集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司
党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事
长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生，董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量
经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高
级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第
十一届发行审核委员会委员。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添
富资本管理有限公司董事长。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年
出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理
与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行
长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，
渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学
博士，加拿大Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员 计划财务处会计。五大国际会计
师事务所Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，
厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利
诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯
坦福大学(Stanford University) 经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管
理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会
大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女 士，独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博
士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
5
金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端
对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾
任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003 年期间受邀成
为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生，监事会主席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计
师、非执业注册会计师职称 。现任上海报业集团上海上报资产管理有 限公司副
总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集
团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生，监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册会计
师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万
国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发
展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战
略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现 任东航金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责
任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方
航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理
有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，职工监事，国籍 ：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
6
雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。历任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司
营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理
股份有限公司，现任 公司副总经理。
娄焱女士，副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士，曾在赛格国际信托
投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基
金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工
作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工
作。2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司
副总经理。
袁建军先生，副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。历任华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基
金经理、专户 投资总监、总经理助理，并于 2014 年至2015 年期间担任中国证
券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管
理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李鹏先生，督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博
士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公
司督察长。
（四 ）基金经理
蒋文玲，国籍：中国，上海财经大学经济学硕士，11 年证券从业经历。曾
任汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012 年 11 月 30 日至 2014 年 1 月
7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014 年 1 月加入汇添富基金，
历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014 年 4 月 8 日至今任汇
添富多元收益债券基金的基金经理助理，2015 年 3 月 10 日至今任汇添富现金宝
货币基金、汇添富理财 14 天债券基金、汇添富优选回报混合基金（原理财 21
天债券基金）的基金经理，2016 年 6 月 7 日至今任汇添富货币基金、添富通货
币基金、理财 30 天债券基金、理财 60 天债券基金、实业债债券基金的基金经
理。
（五 ）投资决策管理委员会 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
7
主席：袁建军（副总经理）
成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊
（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
（六 ）上述人员之间不存在近亲属关系。
第二 部分 基金 托管 人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托
管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券
投 资 基 金 、 基 金 （ 一 对 多 、 一 对 一 ） 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、QFII 、RQFII 、
QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系 。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2016 年 03 月 31 日，中国银行已托管 446 只证券投资基金， 其中境内汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
8
基金 416 只，QDII 基金 30 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规
模位居同业前列。
第三 部分
相关 服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、 直销机构
（1 ） 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 文
电 话 ： （021 ）28932823
传 真 ： （021 ）28932998
联 系 人 ： 陈 卓 膺
客 户 服 务 电 话 ：400-888-9918
网址：www.99fund.com
（2 ） 汇添富基金管理 股份有限公司 网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、 代销 机构
1) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
2) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
9
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
3) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
4) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
5) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
6) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
10
传真：025-84544129
7) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
8) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
9) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
10) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
11
11) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
12) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
13) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
14) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
12
15) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定 代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
16) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
17) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
18) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522
网址 ：www.tebon.com.cn
19) 第一创业证券股份有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
13
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
20) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
21) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
22) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
14
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
23) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
24) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
25) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
26) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
15
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
27) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
28) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
29) 国融证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
30) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
16
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
31) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
32) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
33) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
34) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
17
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
35) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人：黄金琳
邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
36) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
37) 华融证券股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
18
38) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
39) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
40) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：郭晴
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
19
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
42) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业
务总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
43) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
44) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
20
网址：www.ubssecurities.com
45) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
46) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
47) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
21
48) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
49) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
50) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
51) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
52) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
22
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53) 新时代证券有限责任公司
注册地址 ：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
54) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
55) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
56) 招商证券股份有限公司 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
23
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
57) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
58) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
59) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
24
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
60) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
业部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
61) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11、12 、13、15、16、18、19、20、21、
22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
62) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
25
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
63) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
64) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
65) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
66) 中原证券股份有限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
26
客服电话：95377
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
67) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
68) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
69) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
27
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
70) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
71) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
72) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
73) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
28
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
74) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
75) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
76) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
77) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
29
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
78) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址 ： www.leadfund.com.cn
79) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
80) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
30
网站：www.5irich.com
81) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
82) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
83) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区 南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
84) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
31
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
85) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
86) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
87) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
32
传真：（021）28932998
联系人： 韩从慧
三 、出 具律师 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人： 陈颖华
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师： 徐艳 、汤骏
业务联系人： 汤骏
第四 部分 基金 的名 称
本基金名称： 汇添富 优选回报灵活配置混合 型证券投资基金。
第五 部分 基金 的类 型
本基金为契约型开放式 混合型基金。
第六 部分 基金 的投 资目 标 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
33
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产
配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳健增值。
第七 部分 基金 的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法发行上市的股
票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、 债券 （ 包 括
国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 地 方 政 府 债 券 、 政 府 支 持 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司发行的短期公司债
券、次级债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资
的债券或票据）、货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证
券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 以 及 法
律法规或中国证监 会允 许基金投资的其他 金融 工具( 但 须 符 合 中 国证监 会 相 关 规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0-
95% 。 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
第八 部分 基金 的投 资策 略
1、资产配置策略
本 基 金 综 合 分 析 和 持 续 跟 踪 基 本 面 、 政 策 面 、 市 场 面 等 多 方 面 因 素 （ 其
中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率
水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款
准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总
量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情
绪、市场资金供求 变化 、市场 P/E 与 历史 平均 水 平 的 偏 离 程 度等 ）， 结 合 全 球
宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前
提下，对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
34
实现基金资产的中长期稳健增值。
2、股票投资策略
在 股 票 投 资 中 ， 本 基 金 主 要 采用 “ 自 下 而 上 ” 的 策 略 ， 精 选 出 具 有 持 续 竞 争
优势且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资
组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势 （ 如 公 司 治 理 优 势 、 管 理 层 优 势 、 生 产 优 势 、 市 场 优 势 、
技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。
3、债券投资策略
（1 ）利率策略
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结 合 对 财政政策、货币政策等宏观经济政策取向 的 研 判 ， 从
而 预测 出 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 。 在 此 基 础 上 ， 结 合 期 限 利 差 与 凸 度 综 合
分析，制定出具体的利率策略。
具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经
济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求
状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面
的场景模拟。
在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的
程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析，以此为依据动态调 整 投 资 组 合 。 如 预 期 收 益 率 曲 线 出 现 正 向 平
移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如
出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
35
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，
利用蝶形策略获取超额收益。
（2 ）信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基
金分别采用基于信用利差曲线 变化策略和基于信用变化的策略。
1）基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求
等都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信 用债
券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进
行动态调整。
2）基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括
公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及
企 业 财 务 状 况 ） － “ 外 部 支 持 ”( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 及 债 券 担 保 增 信) －“得
到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，
主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营
运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，作为定量分析的重
要补充，能够有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而
为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
36
的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信
用债券本身信用变化带来的市场交易机会。
3）个 券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，
重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
（3 ）可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把
握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。
（4 ）中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益
的最大化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析
评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券
信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私募债 券进行投资。 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
37
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要 求 ， 确 定 参 与 股
指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股
指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和监管要 求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
在资产支持证券的选择上，本基金将采取 “ 自上而下” 和 “ 自下而上 ” 相汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
38
结合的策略。 “ 自 上 而 下 ” 投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策
略基础上 ， 本 基 金 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对 资 产 支 持 证 券 的 利 率 风 险 、 提
前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析 ， 对 收 益 率 走 势 及 其
收益和风险进行判断。 “ 自下而上” 投 资 策 略 指 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对
资产池信用风险进行分析和度量 ， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行配
置。
7、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及
投资比例。 若 相 关 融 资 业 务 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 本 基 金 将 从 其 最 新 规 定 ， 以 符
合上述法律法规和监管要求的变化。
8、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股
票期权投资管理的相关事项 。
本基金将 按 照 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 参 与 股 票 期 权 交
易。本基金将结 合 投 资 目 标 、 比 例 限 制 、 风 险 收 益 特 征 以 及 法 律 法 规 的 相 关 限
定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 时 ， 基 金 管 理 人 股 票 期 权 投 资 管 理 从 其 最 新 规
定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或 监 管 机 构 允 许
基金投资其他期权品 种 ， 本基金将在 履 行 适 当 程 序 后 ， 纳 入 投 资 范 围 并 制 定 相
应投资策略。
第九 部分 基金 的业 绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率*50%+ 中债综合指数收益 率*50%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明；
2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深 300 指数是上 海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数； 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
39
4、沪深 300 指数和 中债综合指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
5、基于 本基金 的投资 范围和投 资比例 限制， 选用该业 绩比较 基准能 够忠实
反映本基金的风险收益特征
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比
较基准， 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 作 相 应 调 整 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投
资者合法权益的原则，经与基金托管人协 商 一 致 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当
程序后 ， 变 更 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 ， 而 无 需
召开基金份额持有人大会 。
第十 部分 基金 的风 险收 益特 征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券
型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。
第十 一 部分 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月
21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 9,616,324.36 4.40
其中：股票
9,616,324.36 4.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
206,392,550.31 94.40
其中：债券
206,392,550.31 94.40 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
40
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
959,520.12 0.44
8 其他资产
1,670,171.03 0.76
9 合计
218,638,565.82
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,616,324.36 4.47
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,616,324.36 4.47
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
41
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300408 三环集团 100,000 1,853,000.00 0.86
2 600268 国电南自 200,000 1,678,000.00 0.78
3 300124 汇川技术 79,996 1,512,724.36 0.70
4 600062 华润双鹤 65,000 1,297,400.00 0.60
5 601233 桐昆股份 100,000 1,191,000.00 0.55
6 300077 国民技术 60,000 1,065,000.00 0.50
7 300326 凯利泰 40,000 1,019,200.00 0.47
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,037,000.00 13.98
其中：政策性金融债 30,037,000.00 13.98
4 企业债券 50,622,000.00 23.55
5 企业短期融资券 80,080,000.00 37.26
6 中期票据 40,693,000.00 18.93
7 可转债（可交换债） 4,960,550.31 2.31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 206,392,550.31 96.03
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 101653028
16 今世缘
MTN001
200,000 20,442,000.00 9.51
2 011699787
16 大唐集
SCP005
200,000 20,040,000.00 9.32
3 160211
16 国开
11
200,000 20,032,000.00 9.32
4 011699885
16 联通
SCP003
200,000 20,032,000.00 9.32
5 011699572
16 华能
SCP004
200,000 20,026,000.00 9.32
汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
42
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本报告期末本基金未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金本报告期无股指期货持仓。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本基金本报告期无股指期货持仓。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本基金本报告期未投资国债期货。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,665.01
2 应收证券清算款 - 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
43
3 应收股利 -
4 应收利息 1,645,896.10
5 应收申购款 1,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 16,609.92
8 其他
9 合计 1,670,171.03
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转债 2,241,200.00 1.04
2 113009 广汽转债 1,881,516.60 0.88
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末 前十名股票不存在流通受限 情况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
-
十 、基 金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
表：
汇 添富 优选回 报 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2015 年 12 月 22
日（基金合同生
效日）至 2015 年
12 月 31 日
0.00% 0.00% -1.56% 0.58% 1.56% -0.58%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 9 月 30
1.40% 0.05% -6.05% 0.78% 7.45% -0.73% 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
44
日
2015 年 12 月 22
日（基金合同生
效日）至 2016 年
9 月 30 日
1.40% 0.05% -7.38% 0.78% 8.78% -0.73%
汇 添富 优选回 报 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2016 年 2 月 03 日
（基金 份额增设
日）至 2016 年 9
月 30 日
2.10% 0.08% 5.32% 0.58% -3.22% -0.50%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
汇 添富 优选回 报 A
汇 添富 优选回 报 C 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
45 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
46
第十 三 部分 基 金的 费用 与税 收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费： 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 中 计 提 的 销 售 服 务
费 ；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的相关账户的开户及维护费用；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.90%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与
基金托管人核对一 致后 ，由基金托管人于 次月 首日起 2-5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
47
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一 致后 ，由基金托管人于 次月 首日起 2-5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类 基金 份额不 收 取销 售服 务费 ，C 类 基 金份 额的 销售 服务费 年 费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一 致后 ，由基金托管人于 次月 首日 起 2-5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、
公休日等，支付日期顺延 ”
上述 “ （一）基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基金 合 同》 生 效前 的 相 关费 用 根据 《 汇添 富 理 财 21 天 债 券型发 起 式
证券投资基金 基金合同》的约定执行 ；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。汇添富 优选回报 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
48
第十 四 部分 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
一、 “ 重 要提示 ”部分 ：
更新 了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 三 、基金 管理 人 ” 部 分：
更新 了基金管理人的 相关信息。
三、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分：
更新了基金托管人的相关信息。
四、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了 相关服务机构 的相关信息。
五 、 “ 九 、基金 的投 资 ” 部 分：
更新 了基金投资组合报告。
六 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分：
更新 了基金业绩表现数据。
七 、 “ 二 十二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ：
更新 了 2016 年 6 月 23 日至 2016 年 12 月 22 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 1 月 23 日
