南方原油：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 1 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要 （2016 年第 1 号） 基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司 基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2016 年 12 月15 日 重要提 示 本基金 经中 国证 监 会 2016 年3 月22 日证 监许 可[2016]581 号文 注册 募集 ， 基金 合同于 2016 年6 月15 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实 质性判 断或 者保 证。 本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投 资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判 断市场 ， 对 申购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 作 为境 外投 资产 品， 投 资本 基金 可能 遇到 的境外 投资 风险 包括投 资标 的风 险、 汇率 风险和 政治 风险 等； 作为 上市基 金特 有的 运作 风险 ， 可 能遇 到的 风 险包括 折溢 价风 险等 ； 作 为开放 式基 金风 险， 可能 遇到的 风险 包括 利率 风险 、 信用 风险 、 流 动性风 险、 管理 风险、 会计 核算风 险、 税 务 风险、 交易 结算风 险、 法律 风险 和衍 生品风 险等 。 本 基 金 主 要 投资 于 全 球 范围 内 跟 踪 原 油价 格 的 公 募基 金 以 及 公 司股 票 ， 基 金净 值 会 因 为石 油、 天然 气等 能源价 格波 动、 行业 及公 司的经 营风 险和财 务风 险等 因素 产生 波动 ， 上 述因 素 的波动 和变 化可 能会 使基 金资产 面临 潜在 风险 。 本基 金风险 揭示 详见 招募 说明 书 “ 风险 揭示 ” 章节等 。 本基金 为基 金中 基金 ，具 有较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的特 征。 投资者在投资本基金 之前 ，请仔细阅读本基金 的招 募说明书和基金合同 等信 息披露文 件， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 自 主做 出投资 决策 ， 全 面认 识本 基金的 风险 收益特 征和 产 品 特 性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 谨慎 做出 投资 决策 。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ， 在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化及 基金 份额 上市 交易 价格波 动引 致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 2 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 12 月 15 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 § 1 基金名称 南方原 油证 券投 资基 金 § 2 基金的类型 基金中 基金 § 3 基金的投资目标 在有效 分散 风险 的基 础上 ，力争 获得 与业 绩比 较 基 准相似 的回 报。 § 4 基金的投资范围 本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 在已 与中 国证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录 的国家 或地 区证 券监 管机 构登记 注册 的公 开募 集证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 公募基 金” ， 包 含交易 型开 放式 基 金ETF ） ； 普 通股 、 优先 股 、 全 球存托 凭证 和美 国存 托凭 证、 房地 产信 托 凭证； 政府 债券 、 公 司债 券、 可 转换 债券 、 住 房按 揭支持 证券 、 资 产支 持证 券等及 经中 国证 监会认 可的 国际 金融 组织 发行的 证券 ；银 行存 款、 可转让 存单 、银 行承 兑汇 票、银 行票 据 、 商业票 据、 回购 协议 、 短 期政府 债券 等货 币市 场工 具； 金 融衍 生产 品 （ 远期 合约、 互换 及经 中国证 监会 认可 的境 外交 易所上 市交 易的 权证 、 期 权、 期 货等 金融 衍生 产品 ） 、 结 构性 投资 产品( 与固 定收 益、 股 权、 信用、 商品 指数 、 基 金等 标的物 挂钩 的结 构性 产品) 以及中 国证 监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种的 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以相 应将 其纳 入本 基金的 投资 范围 。 本基金为 基金 中的基 金（FOF ），投 资于 公募基 金的 比例不低 于基 金资产 的 80% 。本基 金以原 油主 题投 资为 主， 投资于 原油 基金 的比 例不 低于本 基金 非现 金资 产 的80% ； 现 金或 者南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 3 到期日在 一年 以内的 政府 债券不低 于基 金资 产 净值 的 5%。 就基金 合同 而言， 原油基金 是指 全球范 围内 跟踪 原油 价格 的公募 基金 （包 含ETF）。 § 5 基金的投资策略 5.1 投资 策略 本基金 将根 据宏 观及 商品 分析进 行资 产配 置， 并通 过全球 范围 内精 选基 金构 建组合 ， 以 达到预 期的 风险 收益 水平 。 1 、资 产配 置策 略 本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评估 市场的 系 统性风 险和 各类 资产 的预 期收益 与风 险， 据此 合理 制定和 调整 各类 资产 的比 例， 在 保持 总体 风险水 平相 对稳 定的 基础 上， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外， 本基 金将 持 续地进 行定 期与 不定期 的资 产配 置风 险监 控，适 时地 做出 相应 的调 整。 2 、ETF 投 资策 略 本基金 将主 要以 风险 为主 要考量 ，通 过以 下流 程筛 选 ETF 。 （1）ETF 流动 性筛 选 ETF 的 流动 性是 最重 要的 筛选准 则之 一， 本基 金将 考察以 下方 面 对 ETF 进 行 筛选： a)ETF 规模 ， 规 模过 小可 能存在 提前 清算 或变 现成 本过大 的问 题； 辅以 观察 日均成 交量 及换手 率等 指标 ； b)ETF 的做 市活 跃程 度， 主要观 察买 卖价 差（bid-ask spread ）是 否合 理； c)ETF 的折 溢价 水平 ，折 溢价水 平直 接决 定了 ETF 的交易 风险 ，而 ETF 标的 资产的 波 动率则 决定 了折 溢价 水平 的合理 区间 。 本基金 亦会 根据 不同 资金 规模假 设对 标的 ETF 进行 市场冲 击检 验， 把握 ETF 买卖的 显 性成本 和隐 性成 本。 （2） 积极 风险 最小 化 投资 ETF 的 目标 一般 以获 取其该 ETF 所追 踪资 产的 收益， 因此 ，ETF 净 值与 其标的 资 产价格之 间的 差异愈 小愈 好，即追 求积 极风险 最小 化。本基 金主 要考 察 ETF 的跟踪误 差及 跟踪偏 离度 来考 核其 积极 风险。 （3） 总费 用率 控制 本基金 还将 比较 并尽 量选 择总费 用率 （Total Expense Ratio ） 较具 竞争 力的 ETF 品 种， 包括其 购买 及持 有成 本， 例如管 理费 、托 管费 及前 端收费 等。 （4） 对手 方风 险控 制 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 4 对于合 成ETF ， 本 基金 不仅 将重点 评估 单个 发行 人的 违约风 险， 并引 鉴国 际评 级等其 他 第三方 评估 报告 ，还 将通 过分散 投资 的方 式降 低集 中化的 对手 方风 险。 3 、非 上市 基金 投资 策略 非上市 基金 的投 资主 要有 两类目 的 ： 一 是在ETF 投 资品种 缺失 或流 动性 不足 的情况 下， 投资于 跟踪 原油 价格 或原 油指数 的指 数基 金 ； 二 是意 在间接 获取 管理 业绩 优良 的主动 型公 募 基金的 超额 收益 。 4 、股 票投 资策 略 本基金 的个 股投 资仅 在确 定性较 高的 情况 下进 行增 强性投 资 ， 通 过投 资原 油行 业的大 市 值股票 来获 取行 业的 整体 平均表 现。 5 、固 定收 益资 产投 资策 略 本基金 的固 定收 益产 品投 资将综 合考 虑收 益、 风险 和流动 性等 指标 ， 在 深入 分析宏 观经 济发展 、货 币政 策以 及市 场结构 的基 础上 ，灵 活运 用积极 和消 极的 固定 收益 投资策 略。 消极固定收益投资策 略的 目标是在满足现金管 理需 要的基础上为基金资 产提 供稳定的 收益。 本基 金主 要通 过利 率免疫 策略 来进 行消 极债 券投资 。 积 极固 定收 益投 资策略 的目 标是 利用市 场定 价的 短暂 无效 率来获 得低 风险 甚至 是无 风险的 超额 收益 ； 本基 金的 积极债 券投 资 主 要 基 于 对 利率 期 限 结 构的 研 究 。 本 基金 也 将 从 债券 市 场 的 结 构变 化 中 寻 求积 极 投 资 的机 会。 6 、金 融衍 生品 投资 策略 本基金 在 金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循避 险和 有效 管理两 项策 略和 原则 ： （1）避 险。主 要用于 市场 风险大幅 累计 时的避 险操 作，减小 基金 投资组 合因 市场下 跌 而遭受 的市 场风 险； （2）有 效管理 。利用 金融 衍生品流 动性 好，交 易成 本低等特 点， 通过金 融衍 生品对 投 资组合 的仓 位进 行及 时调 整，提 高投 资组 合的 运作 效率。 此外， 在符 合有 关法 律法 规规定 并且 有效 控制 风险 的前提 下， 本基 金还 将进 行证券 借贷 交易、 回购 交易 等投 资， 以增加 收益 ，保 障投 资人 的利益 。 未来 ， 随 着全 球证券 市场 投资工 具的 丰富 ， 本 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ， 并 及时进 行公 告。 5.2 投资 决策依 据和 决策 程序 1 、决 策依 据 (1)国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 。 (2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基 础。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 5 (3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出 投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。 2 、决 策程 序 (1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要 投资原 则， 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向， 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。 (2)提出 投资建 议： 投 资研 究团队依 据对 宏观经 济、 股票市场 运行 趋势的 判断 ，结合 基 金合同 、投 资制 度向 基金 经理提 出股 票资 产的 投资 建议。 (3)制定 投资决 策： 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下， 根据研 究 员提供 的投 资建 议以 及自 己的分 析判 断， 做出 具体 的投资 决策 。 (4)进行 风险评 估： 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估， 并 出具风 险监 控报 告。 (5)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程 序。 § 6 基金业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准：60%WTI 原油 价格 收益 率 + 40%BRENT 原油 价格 收益 率 。 其中 WTI 原油 是指 美国 西 德州中 级原 油（West Texas Intermediate ），BRENT 原 油是 指北大 西洋 北海 布伦 特原 油。 上 述两 种原 油价 格均 能较好 的代 表国 际基 准原 油价格 ， 因 此本 基金采 用上 述两 种原 油价 格的收 益率 的加 权作 为业 绩比较 基准 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 标的 时， 本基 金管理 人可 以依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 ， 与 基金 托管 人协商 一致 并按 监管 部门 要求履 行适 当 程序后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 无 需召 集基 金份额 持有 人大 会。 如果 本基金 业绩 比较 基 准 所 参 照 的标 的 在 未 来不 再 发 布 时 ，基 金 管 理 人可 以 按 相 关 监管 部 门 要 求履 行 相 关 手续 后， 依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 选 取相似 的或 可替 代的 标的 作为业 绩比 较基 准的参 照， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。 § 7 基金的风险收益特征 本基金 为基 金中 基金 ， 主 要投资 于全 球范 围内 的原 油基金 （ 包括ETF ） 及 公司 股票 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 预期风 险和 预期 收益 的基 金品种 。 本基金 主要 投资 于境 外市 场，需 承担 汇率 风险 以及 境外市 场的 风险 。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 6 § 8 基金投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。 1.报告期末基金资产组合 情况 序 号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （%） 1 权益投 资 - - 其中： 普通 股 - - 优先股 - - 存托凭 证 - - 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 319,688,897.75 85.93 3 固定收 益投 资 - - 其中： 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中： 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,739,120.92 9.07 8 其他资 产 18,585,749.67 5.00 9 合计 372,013,768.34 100.00
2.报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布 本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 7 3.报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
4. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比 例大小排 序的前十名股票 及存托凭 证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 序 号 基金名 称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价 值 （人民 币元） 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 UNITED STATES OIL FUND LP( 美 国石 油基 金 有限合 伙企 业) ETF 基金 开放式 United States Commodity Funds （美 国商品 基金 ） 58,390,683.20 16.78 2 UNITED STATES BRENT OIL FUND LP( 美 国布 伦 特原油 基金 有限 合伙 企业) ETF 基金 开放式 United States Commodity Funds （美 国商品 基金 ） 58,096,860.00 16.70 3 POWERSHARES DB OIL FUND(Power Shares 德 银石油 基金) ETF 基金 开放式 Invesco Powershares Capital Mgmt. LLC. （ 景 顺 Powershares 资 本 管理 有限 责任 公 司） 56,270,481.70 16.18 4 UNITED STATES 12 MONTH OIL FUND LP( 美 国12 月期 石油 基金 有 限合伙) ETF 基金 开放式 United States Commodity Funds （美 国商品 基金 ） 55,983,336.30 16.09 5 ETFS WTI CRUDE OIL(ETFS WTI 原油) ETF 基金 开放式 ETFs Commodity Securities Limited （ETFs 商 品 证 券 有 28,294,255.96 8.13 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 8 限公司 ） 6 ETFS BRENT 1MTH OIL SECURITY(ETFS 布伦 特 1 个月 原油 证券) ETF 基金 开放式 ETFs Commodity Securities Limited （ETFs 商 品 证 券 有 限公司 ） 26,008,027.66 7.48 7 UBS ETF CH-CMCI OIL SF USD(瑞银 ETF CH-CMCI 石油 SF 美元) ETF 基金 开放式 UBS Fund Management （Switzerland ）AG （ 瑞 银基 金管 理（ 瑞 士）股 份公 司） 21,043,976.85 6.05 8 SIMPLEX WTI CRUDE OIL ID ETF(SIMPLEX WTI 原油价 格联 动ETF) ETF 基金 开放式 Simplex Asset Management （Simplex 资产管 理公 司） 8,254,140.48 2.37 9 NEXT FUNDS NOMURA CRUDE OIL(NEXT FUNDS 野村原 油做 多指 数联 动性ETF) ETF 基金 开放式 Nomura Asset Management Co. （野 村资产 管理 公司 ） 7,347,135.60 2.11
10. 投资组合报告附注 10.1 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
10.2 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 10.3 其他资产构成 序 号 名称 金额（ 人民 币元 ） 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 13,867,154.81 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,701.81 5 应收申 购款 4,712,893.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 18,585,749.67
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 9
本基 金本 报告 期末 未持 有股票 。 § 9 基金业绩 （一）本 基金在 业绩 披露 中将采用 全球 投资表 现标 准（GIPS ）。GIPS 是一套 确保公 司 表现得 到公 平报 告和 充分 披露的 投资 表现 报告 道德 标准。 1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ； 2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ； 3 、 如 果GIPS 的标准 与国 内现行 要求 不符 时， 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果， 并说 明 其差异 ； 4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合 GIPS 要求的 。 （二）基 金管 理人依 照恪 尽职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运 用基 金资产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风 险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016.6.15-2016.9.30 -3.97% 1.72% 1.54% 2.81% -5.51% -1.09% 自基金 合同 生效 起至 今 -3.97% 1.72% 1.54% 2.81% -5.51% -1.09% § 10 基金管理人 10.1 基 金管理 人概 况 名称： 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 成立时 间：1998 年3 月6 日 法定代 表人 ：张 海波 注册资 本：3 亿 元人 民币 电话： （0755 ）82763888 传真： （0755 ）82763889 联系人 ：鲍 文革 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 10 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公 司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证 监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中 国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿元 人民 币。 目 前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有 限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 10.2 主 要人员 情况 10.2.1 董 事会 成员 张海波 先生 ，董 事长 ，1963 年 9 月 出生 ，籍 贯安 徽 ，中共 党员 ，工 商管 理硕 士，十 八 年证券 从业 经历 ， 中 国籍 。 曾 任职 中共 江苏省 委农 工部至 助理 调研 员， 江苏 省人民 政府 办 公 厅调研 员 。1998 年 12 月 加入华 泰证 券 ， 曾 任总 裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理 、 投 资银 行业 务 总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 、华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事 长、 华 泰金融 控股 （ 香港 ） 有限 公司董 事长、 华泰 证券 （上 海） 资产管 理有 限公司 董事 长 等 职务， 曾分 管投 资银 行、 固定收 益投 资、 资产 管理 、 直接 投资、 海外 业务、 计划财 务、 人力 资源等 工作 。 现 任华 泰证 券 股份有 限 公 司副 总裁 、 党 委 委员、 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。 王连芬女 士， 董事，1966 年出生， 籍贯 天津， 中共 党员，金 融专 业硕士 ，二 十三年 证 券从业 经历 ， 中 国籍 。 历 任赛格 集团 销售 、 深 圳投 资基金 管理 公司 投资 一部 研究室 主任 、 大 鹏证券 经纪 业务 部副 总经 理、 深 圳福 虹路 营业 部总 经理、 南方 总部 总经 理、 总裁助 理、 第一 证券总 裁助 理 、 华泰 联合 证券深 圳华 强北 路营 业部 总经理 、 渠道 服务部 总经 理、 运营 中心 总 经理 、 零 售客 户部总 经理 、 执 行办 总经 理。 现任 华 泰证券 股份 有限 公司 总裁 助理兼 深圳 分公 司总经 理。 张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，中 共党 员，经济 与管 理专业 博士 ，十七 年 证券从 业经 历， 中国 籍。 历任北 京东 城区 人才 交流 服务中 心职 员、 华晨 集团 （香港 ） 上 海办 事处项 目经 理、 通商 控股 有限公 司资 产管 理部 副经 理、 北 京联 创投 资管 理有 限公司 资产 管理 部项目 经理 、 华泰证 券资 产管理 总部 高级 经理 、 证 券投资 部投 资策 划员 、 南 通姚港 路营 业 部 副总经 理、 上海 瑞金 一路 营业部 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 ， 综 合事 务部 总经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委 组织 部长、 职工 监事 。 冯青山先 生， 董事，1966 年出生， 籍贯 江西， 中共 党员 ，工 学学 士，中 国籍 。历任 陆 军第124 师 工兵 营地 爆连 副连职 排长 、 代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干事 、 陆军 第 42 集团 军政治 部组 织处副 营职干事 、驻 香港部 队政 治部组织 处正 营职干 事、 驻澳门部 队政南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 11 治部正 营职 干事 、 陆 军第 163 师 政治 部宣 传科 副科 长(正营 职)、 深圳 市纪 委教 育调研 室主 任 科员、 副处 级纪 检员 、 深 圳市纪 委办 公厅 副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政 建设 室主任 。 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司董 事、党 委副 书记 、纪 委书 记、深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，中 共党 员，工商 管理 硕士， 中国 籍。历 任 深圳 市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文 秘、 深圳 市投 资控股 有限 公司 办公 室 （ 信访办 ） 高 级主 管。现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司企 业三 部高 级主 管。 李自成 先生 ， 董 事，1961 年出生 ， 籍 贯福 建， 中共 党员， 近现 代史 专业 硕士 ， 中国 籍。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦 门国际 信托 投资公 司办 公室 主任 、 营 业部经 理 、 计 财 部经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工 会主 席、 党 总支副 书记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。 王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，中 共党 员，临床 医学 博士， 中国 籍。历 任 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生、 瑞金 医院 主治医 师 、 兴业证 券研 究所 医药 行业 研究员 、 总经 理 助理、 副总 监、 副总 经理 。现任 兴业 证券 研究 所总 经理。 杨小松先 生， 董事，1970 年出生， 籍贯 四川， 中共 党员，会 计学 硕士， 中国 籍。曾 于 1988 年至1992 年在 沈阳 工业大 学学 习并 获得 经济 学学士 学位 ， 于 1992 年至1995 年在 中国 人民大 学学 习并 获得 经济 学硕士 学位 。 历 任德 勤国 际会计 师行 会计 专业 翻译 、 光大 银行 证券 部项目 经理 、 中 国证 监会 国际业 务部 、 上 市公 司监 管部、 发行 监管 部副 主任 科员、 主任 科员、 副处长 、处 长、 中国 证监 会上海 监管 局党 委委 员、 副局长 、中 国证 监会 发行 监管部 副主 任 、 南方基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任 南方 基金 管理 有限公 司总 经理 、党 委副 书记。 姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ，经 济学硕 士， 中国籍 。 历任国 家经 委副 处长 、 商 业部政 策研 究室 副处 长、 国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进会 商业 行业 分会 副会 长、 常务 副会 长、 国内 贸 易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会长 、 秘 书长 、 安 徽省 政府副 秘书 长、 安徽 省阜 阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记、 国家 统计 局总 经济 师兼新 闻发 言人 。现 任国 务院参 事室 特约 研究 员、 中国经 济 50 人 论坛成 员、 中国 统计 学会 副会长。 李心丹先 生， 独立董 事，1966 年 出生， 籍贯湖 南， 中共党员 ，金 融学博 士， 国务院 特 殊津贴 专家 ， 国务院 学位 委员会 、 教育 部全国 金融 硕士专 业学 位教 学指 导委 员会委 员 ， 中 国 籍。历 任东南 大学经 济管 理学院 教授、 南京大 学工 程管理 学院院 长。现 任南 京大学- 牛津 大 学金融 创新 研究 院院 长、 金融工 程研 究中 心主 任、 南京大 学创 业投 资研 究与 发展中 心执 行主 任、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司 治理委 员会 委员 、上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所、交 通银 行等 单位 的博 士后指 导导 师 、 中国金 融学 年会 常务 理事 、 国 家 留 学基 金会评 审专 家、 江苏 省资 本市场 研究 会会长 、 江苏 省 科技创 新协 会副 会长 。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 12 周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，香 港证 券及投 资 学会高 级资 深会 员。 历任 香港警 务处( 商 业罪 案调 查 科)警 务总 督察、 香港 证券 及期货 专员 办 事处证 券主 任 、 香 港证 券及 期货事 务监 察委 员会 法规 执行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾 问 。 郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 中共党员 ，经 济学硕 士、 工商管 理 硕士、 中国 注册 会计 师， 中国籍 。 历 任北 京市 财政 局主任 科员 、 深 圳蛇 口中 华会计 师事 务所 经理、 京都 会计 师事 务所 副主任 。 现 任致 同会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 董事合 伙人 、 中 国证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员。 周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，民 主党派， 法学 硕士， 中国 籍。历 任 北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京 市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师、 北 京市 信 利 （深 圳） 律 师事务 所律 师、 合 伙人。 现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南区 管理 合 伙 人、 全联 并购 公会广 东分 会会长 、 广东 省律师 协会 女律师 工作 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企 业改制 专家 服务 团专 家、 深商联 公共 服务 联盟 副主 席。 10.2.2 监 事会 成员 吴晓东 先生 ， 监事 会主 席 ，1969 年 出生 ，籍 贯江 苏 ，中共 党员 ，法 律博 士， 中国籍 。 历任中 国证 监会 法律 部法 规处副 处长 、 上 市公 司监 管部并 购监 管处 副处 长、 上市公 司监 管部 公司治 理监 督处 处长 、 发 行 监管部 发审 委处 长、 华泰 证 券合规 总监 、 华 泰联 合证 券 党委书 记、 副总裁 、董 事长 。现 任南 方基金 监事 会主 席。 舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ， 中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副 总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券 有限责 任公 司监 事 会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 紫金 投资 有限责 任公 司董 事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。 姜丽花 女士 ， 监 事，1964 年出生 ， 籍 贯浙 江， 中共 党员， 大学 本科 学历 ， 高 级会计 师， 中国籍 。 历任 浙江兰 溪马 涧米厂 主管 会计 、 浙 江兰 溪纺织 机械 厂主 管会 计、 深圳市 建筑 机 械 动力公 司会 计、 深圳 市建 设集团 计划 财务 部助 理会 计师、 深圳 市建 设投 资控 股公司 计划 财务 部高级 会计 师、 经理 助理 、深圳 市投 资控 股有 限公 司计划 财务 部经 理、 财务 预算部 副部 长 。 现任深 圳市 投资 控股 有限 公司考 核分 配部 部长 、 深 圳经济 特区 房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公 司 董事、 深圳 市 建 安 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市国 际招 标有 限公 司董 事、 深 圳市 深投 物业发 展有 限公 司董 事。 王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门 造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 13 任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际 信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外 供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经 理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 业 创新资 本管 理有 限公 司监 事。 苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安 徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。 张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ，企 业管理 硕士 学历， 中 国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华 为技 术有 限公 司处长 、 汉 唐证 券人 力资 源部总 经理 、 海 王生物 人力 资源 总监 、 华 信惠悦 咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾 问。 现任 南方 基 金人力 资源 部总 监。 林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金 杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 浦东 发展 银行 深圳分 行资 产保 全部 职员 、 银华 基金 监察 稽核部 法务 主管 、民 生加 银基金 监察 稽核 部职 员。 现任南 方基 金监 察稽 核部 执行总 监。 10.2.3 公 司高 级管 理人员 张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公 司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江 苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。 朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及 办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总 经理 、产 品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。 秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计 划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部 副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 14 常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副 处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合 证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董 事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资 本管理 有限 公司 董事 。 李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部 高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金 经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。 鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计 师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基 金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公 司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 10.2.4 基 金经 理 黄亮先 生 ， 北 京 大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公 司、 天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年 加入 南方 基金 国际业 务部 ， 负 责QDII 产 品设计 及国 际 业务开 拓工 作， 2007 年 9 月至2009 年5 月， 担 任南 方全球 基金 经理 助理 ； 2015 年9 月至 今， 任国际 投资 决策 委员 会委 员；2016 年 5 月 至今 ，担 任国际 业务 部执 行总 监；2009 年 6 月至 今， 担任 南方 全球 基金 经 理；2010 年 12 月 至今 ， 任 南方金 砖基 金经 理 ；2011 年 9 月至 2015 年 5 月， 任南 方中 国中 小 盘基金 经理 ；2015 年 5 月 至今， 任南 方香 港优 选基 金经理 ；2016 年6 月至 今 ，任 南方 原油 基金经 理。 10.2.5 QD 投 决会 总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董 事李 海鹏 先生 ， 总 裁助理 兼首 席投 资官 （权 益） 史 博先 生， 国际 业务 部执行 总监 黄亮 先生。 10.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系 § 11 基金托管人 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 15 （一） 基金 托管 人基 本情 况 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年1 月1 日 法定代 表人 ：易 会满 注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话：010-66105799 联系人 ：洪 渊 （二） 主要 人员 情况 截至2016 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ，平 均年龄30 岁，95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 （三） 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基 金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在 国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截 至 2016 年 9 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十 一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球金 融 》 、 内 地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 51 项最 佳托 管银行 大奖 ； 是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好 评。 四、基 金托 管人 的职 责 1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产 的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 16 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账 户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ； 4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何 第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理 人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金 信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规 定 的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ； 11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召 集基金 份额 持有 人大 会； 16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变 现 和分 配； 18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机 构，并 通知 基金 管理 人； 19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而 免除； 20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因 违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿； 21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 五、基 金托 管人 的内 部控 制制度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法 是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 17 的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务 项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、 2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第 70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银 行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获 得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制 方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国 际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化 的内控 工作 手段 。 1 、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ； 防范和 化 解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安 全、有 效、 稳健 运行 。 2 、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控 合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在 总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3 、内 部风 险控 制原 则 （1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 （2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约； 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 （3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优 先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 （4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其 他委托 资产 的安 全与 完整 。 （5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ， 并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 （6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必 须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 18 4 、内 部风 险控 制措 施实 施 （1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职 责、 科 学的 业 务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了 良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立。 （2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者 和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 （3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、 “监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增 强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职 业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 （4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、 处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 （5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ， 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定 并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患。 （6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 （7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应 用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 （1）资 产托管 部内部 设置 专职 稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直 接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定 地发展 。 （2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工 的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管 理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风 险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。 （3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分 重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 19 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息 披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约 机制。 （4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和 托 管业 务的 快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金 投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市 场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金业绩 表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应 及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期 限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有 关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知 期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金 业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议 的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料 和制度 等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根 据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重 或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 § 12 境外托管人 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 20 北美信 托银 行： （一） 基本 情况 北美信 托集 团是 一家 在美 国纳斯 达克 交易 所上 市的 金融控 股公 司 ， 北 美信 托银 行是北 美 信托集 团的 主要 子公 司。 北美信 托在 全球 范围 为公 司、 机 构及 个人 客户 提供 全球托 管和 资产 管理服 务， 北美 信托 的主 要业务 均通 过北 美信 托银 行开展 。 北美信 托由 拜伦 史密 斯先 生于 1889 年 创立 ，拥 有 127 年的 历史 。北 美信 托自 创立起 就 开始提 供信 托和 托管 服务 。当美 国职 工退 休收 入安 全法案 在 1974 年 推出 后， 北美信 托将 托 管业务 确立 为主 营业 务。 从 1981 年 开始 ， 北 美信 托 开始提 供全 球托 管业 务， 并于 1985 年在 伦敦建 立了 全球 托管 运营 中心以 支持 全球 业务 的发 展。 北美信 托是 全球 具有 领先 地位的 ， 为企 业、 机构 和 富有个 人提 供投 资服 务、 资产和 基金 管理， 以及 信托 和银 行服 务方案 的金 融机 构。 随着 不断增 长， 北美 信托 已在 全球 24 国家 和 地区拥 有服 务机 构。 截至2016 年 9 月 30 日 ， 北美信 托托 管资 产达 到6.7 万亿， 管理 资产 达到 9460 亿。托 管资产和 管理 资产水 平逐 年提高， 标普 长期信 用评 级为 AA －。我 行具 有雄厚 的财务实 力， 资本充 足率 达14.5 ％， 核心资 本充 足率 达13.1 ％。 （二） 托管 业务 介绍 通过公 司与 机构 服务 部和 财富管 理部 ， 北 美信 托重 点服务 两类 客户 ： 公 司与 机构服 务部 负责为 公司 和机 构客 户提 供全球 托管 和资 产管 理服 务； 财富 管理 部负 责为 个人 客户提 供个 人 信托、 托管 和理 财服 务。 这 些业务 均由 运营 与信 息技 术部和 北美 信托 环球 投资 管理部 提供 支 持 。 运 营 与 信息 技 术 部 提供 让 北 美 信 托保 持 全 球 领先 地 位 所 必 备的 持 续 可 靠的 全 球 基 础设 施。北 美信 托环 球投 资管 理部提 供各 种资 产类 型的 投资管 理。 北美信 托在 美国 拥有 众多 分行网 络， 并在 北美 、欧 洲和亚 太地 区的 24 个 国家 和地区 设 有分支 机构 。北 美信 托银 行的客 户遍 及全 球 47 个国 家，并 在全 球 104 个 市场 拥有一 个完 整 的托管 网络 。 北 美信 托在 阿布扎 比、 阿姆 斯特 丹、 班加罗 尔、 北京、 芝加 哥 、 都柏 林、 格 恩 西 岛、 香港、 泽西 岛、 利 默里克 、 伦 敦、 卢 森堡、 纽约、 墨尔 本、 新 加坡、 东京、 韩国、 马 来西亚 、 菲律 宾、 斯德 哥 尔摩和 多伦 多等 地都 设有 服务和 产品 中心 ， 为 世界 各地的 客户 提供 资产服 务和 资产 管理 。 北美信 托 于2005 年 在北 京 设立代 表处 ， 并 于 2010 年 将代表 处升 格为 分行 。 北 京分行 目 前主要 为境 内机 构投 资者 赴海外 投资 提供 全球 托管 服务 ， 包 括会 计核算 、 绩 效评估 、 投资 指 引合规 监察 和证 券借 贷等 。 § 13 相关服务机构 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 21 13.1 销 售机构 13.1.1 直 销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 ：张 海波 电话：0755-82763905 、82763906 传真：0755-82763900 联系人 ：张 锐珊 13.1.2 代 销机 构 代销银 行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人：易 会满 联系人： 陶仲伟 客服电话 ：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人：王 洪章 电话：010 －66275654 传真：010 －66275654 联系人： 王嘉朔 客服电话 ：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599 网址：www.abchina.com 4 中国银行 股份有 限公司 注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人：田 国立 客服电话 ：95566 网址：www.boc.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 22 5 交通银行 股份有 限公司 办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人：牛 锡明 联系人： 张宏革 联系电话 ：021-58781234 客服电话 ：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人：李 建红 联系人： 邓炯鹏 客服电话 ：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公 司 注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人：李 国华 客户服务 电话：95580 联系人： 王硕 传真：（010 ）68858117 网址：www.psbc.com 8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公 司 注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人：吉 晓辉 联系人： 高天、 虞谷云 联系电话 ：021-61618888 客服电话 ：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行 股份有 限公司 注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东 方文化大 厦 法定代表 人：李 庆萍 联系人： 赵骞 电话：010-89937368 客服电话 ：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行 股份有 限公司 注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人：董 建岳 联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 客服电话 ：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 23 11 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人：洪 崎 联系人： 穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话 ：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号 光大大厦 办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光大 中心 法定代表 人：唐 双宁 联系人： 朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话 ：95595 网址：www.cebbank.com 13 平安银行 股份有 限公司 地址：深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人：孙 建一 联系人： 张莉 联系电话 ：021-38637673 客服电话 ：95511-3 网址:bank.pingan.com 14 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 ：杭州 庆春路46 号 法定代表 人：陈 震山 联系人： 严峻 联系电话 ：0571-85108309 客服电话 ：95398 网址：www.hzbank.com.cn 15 上海银行 股份有 限公司 注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人：金 煜 联系人： 汤征程 联系电话 ：021-68475521 客服电话 ：95594 网址：www.bankofshanghai.com 16 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 法定代表 人：冀 光恒 联系人： 施传荣 联系电话 ：021-38523692 客服电话 ：021-962999 、4006962999 网址：www.srcb.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 24 17 江苏银行 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市中华 路 26 号 办公地址 ：南京 市中华 路 26 号 法定代表 人：夏 平 联系人： 田春慧 电话：025-58587018 客服电话 ：95319 网址：www.jsbchina.cn 18 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路 700 号 办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路 700 号 法定代表 人：陆 华裕 联系人： 于波涛 联系电话 ：0574-87050038 客服电话 ：95574 网址：www.nbcb.com.cn 19 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人：杨 黎 联系人： 余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话 ：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 20 河北银行 股份有 限公司 注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人：乔 志强 联系人： 郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话 ：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 21 江苏江南 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人：陆 向阳 联系人： 包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话 ：96005 网址：www.jnbank.cc 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 25 22 厦门银行 股份有 限公司 注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 法定代表 人：吴 世群 联系人： 孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话 ：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 23 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓 电话：0595-22551071 传真：0595-22558871 客服电话 ：96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 24 贵阳银 行股 份有 限公 司 注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 法定代表 人： 陈 宗权 联系人： 周勇 电话：0851-86858673 传真：0851-86851953 客服电话 ：40011-96033 网址：http://www.gyccb.cn 代销券 商及 其他 代销 机构 ： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人：周 易 联系人： 庞晓芸 联系电话 ：0755-82492193 客服电话 ：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证 大五道口 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人：兰 荣 联系人： 柯延超 联系电话 ：0591-38507950 客服电话 ：95562 网址：www.xyzq.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 26 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 法定代表 人：何 如 联系人： 周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话 ：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 法定代表 人：陈 有安 联系人： 邓颜 联系电话 ：010-66568292 客服电话 ：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 商城 路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人：杨 德红 联系人： 芮敏祺 电话：021 －38676666 客服电话 ：4008888666 网址：www.gtja.com 6 中泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人：李 玮 联系人： 许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话 ：95538 网址：www.zts.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 法定代表 人：周 杰 电话：021 －23219000 传真：021-23219100 联系人： 李笑鸣 客服电话 ：95553 网址：www.htsec.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 27 8 中信建投 证券股 份有限 公司 注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人：王 常青 联系人： 权唐 联系电话 ：010-85130588 客服电话 ：4008888108 网址：www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大 都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址： 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场 5、 18、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、44 楼 法定代表 人：孙 树明 联系人： 黄岚 统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网 点 网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号特 区报业大 厦 14、16 、17 层 办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大 厦14、16 、17 层 法定代表 人：丁 益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000
4006666888 网址：www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座 38—45 层 法定代表 人：宫 少林 联系人： 黄婵君 联系电话 ：0755-82960167 客服电话 ：95565 、4008888111 网址：www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号 卓越时代 广场（ 二期） 北 座 办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙翔广 场东座5 层 法定代表 人：张 佑君 联系人： 顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话 ：95558 网址：www.cs.ecitic.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 28 13 申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人：李 梅 联系人： 李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话 ：95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 ：95525 网址：www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界 处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层 01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16、18 、 19、20 、21 、22 、23 单元 办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超 商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层 法定代表 人:高涛 联系人： 万玉琳 联系电话 ：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 ：400-600-8008 、95532 网址：www.china-invs.cn 16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 法定代表 人：李 季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人： 李玉婷 客户服务 电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 17 湘财证券 股份有 限公司 办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号标志商 务中心A 栋11 层 法定代表 人：林 俊波 联系人： 吴昊 联系电话 ：021-68634510-8620 客服电话 ：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 29 18 安信证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层 法定代表 人：王 连志 联系人： 陈剑虹 联系电话 ：0755-82825551 客服电话 ：4008001001 网址：www.essence.com.cn 19 中信证券 （山 东） 有 限责 任公 司 注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国 际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙翔广 场东座5 层 法定代表 人：杨 宝林 联系人： 赵艳青 联系电话 ：0532-85023924 客服电话 ：95548 网址：www.citicssd.com 20 信达证券 股份有 限公司 注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人：张 志刚 联系人： 尹旭航 联系电话 ：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话 ：95321 网址：www.cindasc.com 21 华融证券 股份有 限公司 注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号 中国人保 寿险大 厦 12-18 层 法定代表 人：祝 献忠 基金业务 联系人 ：李慧 灵 联系电话 ：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话 ：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 22 华西证券 股份有 限公司 注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华西证 券大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华西证 券大厦 法定代表 人：杨 炯洋 联系人： 谢国梅 联系电话 ：010-52723273 客服电话 ：95584 网址: www.hx168.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 30 23 长江证券 股份有 限公司 注册地址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人：杨 泽柱 客户服务 热线：95579 或4008-888-999 联系人： 奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 24 东北证券 股份有 限公司 注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号 法定代表 人：李 福春 联系人: 安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 25 上海证券 有限责 任公司 注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事 商务大厦7 楼 办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事 商务大厦7 楼 法定代表 人：李 俊杰 联系人： 邵珍珍 联系电话 ：021-53686262 客户服务 电话：021-962518 传真：021-53686277 或021-53686100-7008 网址：www.962518.com 26 江海证券 有限公 司 注册地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人：孙 名扬 联系人： 周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话 ：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 27 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号 7-9 层 办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号 7-9 层 法定代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 31 28 东莞证券 股份有 限公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号 金源中心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号 金源中心 联系人:李荣 联系电话 ：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话 ：95328 网址:www.dgzq.com.cn 29 渤海证券 股份有 限公司 注册地址： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42 号写字楼101 室 办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人：王 春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话 ：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 30 平安证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超大厦16-20 层 办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表 人：谢 永林 联系人: 石 静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 31 国都证券 股份有 限公司 注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层10 层 办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层10 层 法定代表 人：王 少华 联系人： 黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话 ：400-818-8118 网址：www.guodu.com 32 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人：范 力 联系人： 方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话 ：95330 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 32 网址： www.dwzq.com.cn 33 广州证券 股份有 限公司 注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国 际金融中 心主塔19 楼、20 楼 办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国 际金融中 心主塔19 楼、20 楼 法定代表 人：邱 三发 联系人： 梁微 联系电话 ：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 34 南京证券 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 法定代表 人：歩 国旬 联系人： 王万君 联系电话 ：025-83367029 客服电话 ：95386 网址：www.njzq.com.cn 35 华安证券 股份有 限公司 注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198 号 办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198 号 财智中 心 B1 座 法定代表 人：李 工 联系人： 范超 联系电话 ：0551-65161821 客服电话 ：95318 网址：www.hazq.com 36 浙商证券 股份有 限公司 办公地址： 杭 州杭大 路 1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人：吴 承根 联系人： 周存华 电话：021-80106041 传真：021-80106010 客服电话 ：95345 网址：www.stocke.com.cn 37 华宝证券 有限责 任公司 注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪 大道 100 号57 层
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪 大道 100 号57 层 法定代表 人：陈 林 联系人： 刘闻川
电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 33 38 山西证券 股份有 限公司 注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 法定代表 人：侯 巍 联系人： 郭熠 联系电话 ：0351 －8686659 客服电话 ：400-666-1618 ，95573 网址：www.i618.com.cn 39 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行 大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行 大厦 18 楼 法定代表 人:刘学 民 联系人: 毛 诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 ：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 40 华福证券 有限责 任公司 注册地址： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7、 8 层 办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招商银 行大厦18 楼 法定代表 人：黄 金琳 联系人： 郭相兴 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn 41 中山证券 有限责 任公司 注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高 新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 法定代表 人：黄 扬录 联系人： 罗艺琳 联系电话 ：0755-82570586 客服电话 ：4001022011 网址：http://www.zszq.com 42 中原证券 股份有 限公司 注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人：菅 明军 联系人： 程月艳 范春艳 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话 ：95377 网址：www.ccnew.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 34 43 西南证券 股份有 限公司 注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 法定代表 人：吴 坚 联系人： 张煜 联系电话 ：023-63786633 客服电话 ：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 44 德邦证券 股份有 限公司 注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建 国际中心26 楼 法定代表 人：姚 文平 联系人： 朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话 ：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 45 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国 际金融大 厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国 际金融大 厦 法定代表 人:马跃 进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 ：4008222111 网址:www.gszq.com 46 中国国际 金融股 份有限 公 司 注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27 层及 28 层 办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人：丁 学东 联系人： 杨涵宇 联系电话 ：010-65051166 客服电话 ：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 47 大同证券 有限责 任公司 注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世 贸中心 A 座F12 、F13 法定代表 人：董 祥 联系人： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话 ：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 35 48 东海证券 股份有 限公司 注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资 广场 18 楼 办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东 海证券大 厦 法定代表 人：赵 俊 联系人： 王一彦 客服电话 ：95531 ；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 49 西部证券 股份有 限公司 注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信 托大厦 16-17 层 办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信 托大厦 6 楼616 室 法定代表 人：刘 建武 联系人： 梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话 ：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 50 新时代证 券股份 有限公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人：田 德军 联系人： 田芳芳 联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898 网址：www.xsdzq.cn 51 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国 际金融中 心 12 层、15 层 办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国 际金融中 心 12 层、15 层 法定代表 人：程 宜荪 联系人： 冯爽 联系电话 ：010-58328373 客服电话 ：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 52 金元证券 股份有 限公司 注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融 中心 17 层 法定代表 人：王 作义 联系人： 马贤清 联系电话 ：0755-83025022 客服电话 ：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 36 53 万联证券 有限责 任公司 注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋18 、19 层 办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋18 、19 层 法定代表 人：张 建军 联系人:王鑫 联系电话 ：020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 54 国金证券 股份有 限公司 注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人：冉 云 联系人： 刘婧漪 、贾鹏 联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话 ：95310 网址：www.gjzq.com.cn 55 财富证券 有限责 任公司 注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319 客服电话 ： 400-88-35316 （全国） 网址:www.cfzq.com 56 华龙证券 股份有 限公司 注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富 大厦 办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富 大厦 4 楼 法定代表 人：李 晓安 联系人： 范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话 ：95368 网址：www.hlzq.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 37 57 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层A01、B01（b ）单元 办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 法定代表 人：俞 洋 联系人： 王逍 电话：021-64339000 传真：021-54967293 客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 58 国融证券 股份有 限公司 注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安 兴融中心 西座 11 层 法定代表 人：张 智河 联系人: 虞 哲维 客服电话 ：400-660-9839 网址：www.grzq.com 59 五矿证券 有限公 司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 法定代表 人：赵 立功 联系人： 马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话 ：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 60 大通证券 股份有 限公司 注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号大连国 际金融 中心 A 座-大连期货 大厦 38 、 39 层 办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连 期货大厦39 层 法定代表 人：赵 玺 联系人： 谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客服电话 ：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 38 61 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大 厦B 座 701 办公地址： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号C 座5 层 法定代表 人：林 义相 联系人： 谭磊 客服电话 ：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 62 联讯证券 股份有 限公司 注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路 惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路 惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 法定代表 人：徐 刚 联系人： 郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话 ：95564 网址：www.lxzq.com.cn 63 东兴证券 股份有 限公司 注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 法定代表 人：魏 庆华 联系人： 汤漫川 电话：010-66559034 传真：010-66555133 客服电话 ：4008888993 网址：www.dxzq.net 64 开源证券 股份有 限公司 注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 法定代表 人：李 刚 联系人： 袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话 ：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 39 65 中邮证券 有限责 任公司 注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政 信息大厦9~11 层 办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 法定代表 人：丁 奇文 联系人： 吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话 ：4008888005 网址：www.cnpsec.com 66 太平洋证 券股份 有限公 司 注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大 厦18 层 办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企 业号 D 座 三单元 法定代表 人： 李 长伟 联系人： 唐昌田 电话：010-88321717 传真：010-88321763 客服电话 ：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 67 宏信证券 有限责 任公司 注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信 大厦 10 楼 办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信 大厦 10 楼 法定代表 人：吴 玉明 联系人： 张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话 ：4008366366 网址：www.hxzq.cn 68 网信证券 有限责 任公司 注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 办公地址： 沈阳市 沈河 区热闹路49 号恒 信大 厦C 座 法定代表 人： 王媖 联系人： 赵辉 电话：024-22955400 传真：024-22955426 客服电话 ：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 40 69 天风证券 股份有 限公司 注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关 东园路 2 号高科 大厦四 楼 办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号 保利广场A 座37 楼 法定代表 人： 余磊 联系人： 杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话 ：4008005000 网址：www.tfzq.com 70 首创证 券有 限责 任公 司 注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜尚 城 E 座 办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜尚 城 E 座 法定代表 人：吴 涛 联系人： 张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 客服电话 ：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn 71 诺亚正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾问有 限公司 注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋 法定代表 人：汪 静波 联系人： 张裕
电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话 ：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 72 深圳众禄 金融控 股股份 有 限 公司 注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地 大厦 8 楼 办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地 大厦 8 楼 法定代表 人：薛 峰 联系人： 童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话 ：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 41 73 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号 楼2 楼 41 号 办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号 鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口 区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2 楼 法定代表 人：杨 文斌 联系人： 张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话 ：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 74 蚂蚁 （ 杭州） 基金销 售有 限公 司 注册地址： 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路1218 号1 栋 202 室 办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号 黄龙时代 广场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青 联系人： 韩爱彬 客服电话 ：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 75 上海长量 基金销 售投资 顾 问 有限公司 注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路526 号2 幢 220 室 办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表 人：张 跃伟 联系人： 佘晓峰 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话 ：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 76 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址： 上海市 徐汇区 龙田路 195 号3 号楼 C 座7 楼 法定代表 人：其 实 联系人： 黄妮娟 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话 ：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 42 77 北京展恒 基金销 售股份 有 限 公司 注册地址： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电 新闻大厦2 层 法定代表 人：闫 振杰 联系人： 翟文、 马林 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话 ：4008188000 网址：www.myfund.com 78 浙江同花 顺基金 销售有 限 公 司 注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大 厦903 室 办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表 人：凌 顺平 联系人： 吴强 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话 ：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 79 众升财富 （北 京） 基 金销 售有 限公司 注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号 楼A 座 9 层908 室 办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层04-08 法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
80 和讯信息 科技有 限公司 注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表 人：王 莉 联系人： 刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话 ：4009200022 网址：licaike.hexun.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 43 81 宜信普泽 投资顾 问 （ 北 京 ） 有 限公司 注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现 代城 C 座1809 法定代表 人：戎 兵 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话 ：4006099200 网址：www.yixinfund.com 82 浙江金观 诚财富 管理有 限 公 司 注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌 大厦）1 幢 10 楼1001 室 办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集 团（锦昌 大厦）13 楼 法人：徐 黎云 联系人： 来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话 ：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 83 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人：赵 学军 联系人： 景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话 ：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 84 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询 有限公司 注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋10 层1006# 办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号 富卓大厦16 层 法定代表 人：张 彦 联系人： 张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话 ：400-166-1188 网址：https:/8.jrj.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 44 85 北京恒天 明泽基 金销售 有 限 公司 注册地址： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路 10 号五层 5122 室 办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室 法定代表 人：李 悦 联系人： 张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话 ：4007868868 网址：www.chtfund.com 86 北京钱景 财富投 资管理 有 限 公司 注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 法定代表 人：赵 荣春 联系人： 高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话 ：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 87 北京创金 启富投 资管理 有 限 公司 注册地址 ： 北京市 西城 区民丰胡 同 31 号5 号 楼215A 办公地址： 北京市 西城 区民丰胡 同 31 号5 号 楼215A
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷 电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 88 海银基金 销售有 限公司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆 家嘴金融 服务广 场 6 楼 法定代表 人：刘 惠 联系人： 刘艳妮 电话：021- 80133827 传真：021-80133413 客服电话 ：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 45 89 上海大智 慧财富 管理有 限 公 司 注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼 10-11 层 办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人： 申健 联系人： 印强明 电话：021-20219536 传真：021-20219923 客服电话 ：021-20219931 网址：http://8.gw.com.cn 90 上海联泰 资产管 理有限 公 司 注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 富特 北路 277 号3 层310 室 办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座 3 层 法定代表 人：燕 斌 联系人： 陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话 ：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 91 北京增财 基金销 售有限 公 司 注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208
法定代表 人：罗 细安 联系人： 史丽丽 电话：010-67000988-6028 传真：010-67000988-6000 客服电话 ：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 92 上海利得 基金销 售有限 公 司 注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 法定代表 人：李 兴春 联系人： 曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话 ：4000676266 网址：www.leadfund.com.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 46 93 上海汇付 金融服 务有限 公 司 注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层 法定代表 人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话 ：400-821-3999 网址：http://tty.chinapnr.com 94 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广 场1501-1504 办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广 场1501-1504 法定代表 人：陈 洪生 联系人： 梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话 ：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 95 中信建投 期货有 限公司 注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上 站大楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、 C 办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼 平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、C 法定代表 人： 彭 文德 联系人： 万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话 ：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 96 上海陆金 所资产 管理有 限 公 司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号14 楼 法定代表 人： 鲍 东华 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话 ：4008219031 网址：www.lufunds.com 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 47 97 中信期货 有限公 司 注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时 代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时 代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人： 张皓 联系人： 韩钰 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话 ：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 98 北京乐融 多源投 资咨询 有 限 公司 注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路1 号1 号楼 16 层 1603 室 办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈科中 心 B 座 裙楼二 层 法定代表 人： 董浩 联系人： 陈铭洲 电话： 18513699505 客服电话 ：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 99 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利 国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话 ：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 100 深圳富济 财富管 理有限 公 司 注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高 新南七道 惠恒集 团二期418 室 办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠 恒集团二 期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 杨涛 电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926 客服电话 ：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 48 101 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限 公司 注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百 泉街 10 号2 栋236 室 办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一 世纪大厦A 座303 法定代表 人： 张鑫 联系人： 刘美薇 电话：010-53570572/13121820670 传真：010-59200800 客服电话 ：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ 102 上海凯石 财富基 金销售 有 限 公司 注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号 602-115 室 办公地址： 上海市 黄浦区 延安东路1 号凯 石大 厦4 楼 法定代表 人： 陈 继武 联系人： 王哲宇 电话： 021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话 ：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 103 济安财富 （北 京） 资 本管 理有 限公司 注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财 富中心 A 座46 层 济安 财 富 法定代表 人： 杨健 联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802 传真：010-65330699 客服电话 ：400-075-6663 网址：http://www.jianfortune.com 104 深圳前海微众银行股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路 A 栋201 办公地址： 深圳市 南山区 田厦国际 中心 36 楼、 37 楼 法定代表 人：顾 敏 传真：0755-86700688 客服电话 ：4009998877 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 49 105 北京汇成基金销售有限公 司 注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话 ：4006199059 网址：www.fundzone.cn 106 北京广源达信投资管理有 限公司 注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中 心B 座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉 联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860 客服电话 ：4006236060 网址：www.niuniufund.com 107 北京蛋卷基金销售有限公 司 注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 法定代表 人：钟 斐斐 联系人： 吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com 108 上海云湾投资管理有限公 司 注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金 桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金 桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表 人： 戴 新装 联系人： 江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话 ：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 109 弘业期货股份有限公司 注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号 办公地址： 南京市 秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦2-10 楼 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 50 法定代表 人： 周 剑秋 联系人： 孙朝旺 电话：025-52278870 传真：025-52250114 客服电话 ：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 110 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 13.2 登 记机构 名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所、 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 ：周 明 联系人 ：陈 文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 13.3 出 具法律 意见 书的 律师 事务所 名称： 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 ：俞 卫锋 联系人 ：黎 明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律 师： 黎明 、丁 媛 13.4 审 计基金 财产 的会 计师 事务所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 ：李 丹 联系电 话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800 联系人 ：陈 熹 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 51 经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 § 14 基金的费用概览 14.1 与 基金运 作有 关的 费用 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、基 金上 市费 用及 年费 ； 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ； 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 7 、 基金 的证 券/期 货交 易费 用、 所投 资基 金的 交易 费用 和管理 费用 及在 境外 市场 的开户 、 交易、 清算 、登 记等 各项 费用； 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 10 、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用； 11 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、 印花税 及预 扣提 税（ 以及 与前述 各项 有关 的任 何利 息及费 用） （简 称“ 税收 ”）； 12 、更 换基 金管 理人 、更 换基金 托管 人、 更换 境外 托管人 及基 金资 产由 原基 金托管 人 、 更换境 外托 管人 转移 新托 管人、 更换 境外 托管 人所 引起的 费用 ， 但 因基 金管 理人或 基金 托管 人、更 换境 外托 管人 自身 原因导 致被 更换 的情 形除 外； 13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×1.0% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 52 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.28% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下： H ＝E×0.28% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产 中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理费 可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进 行约定 。 本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 资产 托管 人， 其中可 以部 分作境 外资 产托 管人 的费 用， 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约 定。 上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－13 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、费 用调 整 基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求 设置基 金管 理费 率、 托管 费率的 结构 和水 平。 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 除根 据法律 法规 要求 提高 该等 报酬标 准以 外 ， 提高上 述费 率需 经基 金份 额持有 人大 会决 议通 过 。 基 金管理 人必 须于 新的 费率 实施日 前根 据 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 53 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 14.2 与 基金销 售有 关 的 费用 1 、 本基 金场外 和 场内 申购 费率最 高不 高 于1.2% ， 且 随申购 金额 的增 加而 递减 ， 如下 表 所示： 申购金 额（M ） 申购费 率 M ＜100 万 1.2% 100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 300 万 ≤M ＜500 万 0.4% M ≥500 万 每笔 1,000 元 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 算。 销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财 产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 2 、 本基金 场外与场内 赎回费率最高不高 于 0.5% ，随申请份额持有时间增加而递减 。 具体如 下表 所示 ： 申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 N ＜180 天 0.5% 180 天 ≤N ＜365 天 0.25% N ≥365 天 0 投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持 有人承 担， 本基 金的 赎回 费用在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取， 不低 于赎回 费总 额的 25% 应 归基 金财 产， 其余 用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 3 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或计 算方 法/ 收 费方 式， 并最迟 应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的 情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其 他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 § 15 对招募说明书更新 部分的说明 南方原油（2016 年第 1 号）招 募说明书（摘要） 54 本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施 的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ： 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重要 提示 ” 进行 了更 新。 2 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进 行了更 新。 3 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ” 进行了 更新 。 4 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。 5 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。 6 、在 “基 金份 额的 上市 交 易 ”部 分， 对 “ 基金 份额 的上市 交易 ”进 行了 更新 。 7 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。 8 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构” 进行 了更新， 对“ 审计基 金财 产的会 计 师事务 所” 进行 了更 新。 9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。 10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。 11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。 南方基 金管 理有 限公 司 2017 年 1 月 23 日
